大成健康产业混合 : 大成健康产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

时间：2019年12月17日 09:55:25 中财网

原标题:大成健康产业混合 : 大成健康产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

大成健康产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

大成健康产业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要


基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇一九年十二月


大成健康产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要


重要提示

大成健康产业混合型证券投资基金（“本基金”）系依据《运作办法》的相关规定，
由大成健康产业股票型证券投资基金更名而来。大成健康产业股票型证券投资基金由大成中
证
500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金通过基金转型变更而来。


根据中国证监会
2014年
7月
7日颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以
下简称
“《运作办法》
”）的有关规定，经与本基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，
自
2015年
7月
22日起本基金名称变更为“大成健康产业混合型证券投资基金”；基金简称
变更为“大成健康产业混合”；基金类别变更为“混合型”。上述事项已报中国证监会备案。

因上述变更基金名称及基金类别事宜，基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条
款进行了相应修改。在修改过程中，基金管理人根据《运作办法》和基金运作实际情况，对
《基金合同》的部分条款进行了必要的调整。按照基金合同约定，本次变更对基金份额持有
人利益无实质性不利影响且不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化的情形。基金
管理人已就相关事项履行规定程序，符合法律法规及《基金合同》的规定。按照基金合同约
定，本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合同当事人权利义务关
系发生重大变化的情形，不需要召开基金份额持有人大会。本基金更名后，《大成健康产业
股票型证券投资基金基金合同》、《大成健康产业股票型证券投资基金托管协议》等法律文
件项下的全部权利、义务由大成健康产业混合型证券投资基金承担和继承。


基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及
市场前景等作出实质性判断或者保证。


投资有风险，投资人申购本基金时应当认真阅读基金合同、基金产品资料概要、基金招
募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风
险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金资产投资于科创板股票，会面临科
创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动
性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。


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大成健康产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要


基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择
不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。


基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之
日起一年后开始执行。


本更新招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说明
书（更新）所载内容截至日为
2019年
7月
24日（其中人员变动信息以公告日为准），有关
财务数据和净值表现截止日为
2019年
06月
30日（财务数据未经审计）。


一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦
32层

办公地址：深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦
32层

设立日期：
1999年
4月
12日

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例
50%）、中国银河投资管理
有限公司（持股比例
25%）、光大证券股份有限公司（持股比例
25%）三家公司。


法定代表人：吴庆斌

电话：
0755-83183388

传真：
0755-83199588

联系人：肖剑

（二）主要人员情况


1．董事会成员
吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京
国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012年7月至今，任广联
（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司，2013年6月至今，
任中泰信托有限责任公司董事长。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司董事长。


翟斌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信
托、招商证券股份有限公司等多家机构任职，2017年8月加入光大证券股份有限公司，历任

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机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理，现任光大证券股份有
限公司机构业务总部总经理。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司副董事长。


谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社
保基金理事会任职。2016年7月加入大成基金管理有限公司，2016年12月至2019年8月任大成
国际资产管理有限公司总经理，2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限公司副总经理，2019年7月起任大成基金管理有限公司总经理，2019年8月起任大成国际资产管理有限公司董
事长。


李超女士，董事，华中科技大学管理学学士。2007年6月至2008年5月，任职于深圳晨星
咨询有限责任公司；2008年7月至2011年8月，任德勤华永会计师事务所高级审计员；2011
年8月至2018年5月，任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理；2018年5月至
今，任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。


郭向东先生，董事，中国人民大学金融学在职研究生。1996年至1998年在中国新技术创
业投资公司负责法律事务；1998年至2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务；2000
年至2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部；2007年1月加入中国银河投资管理有
限公司，任职于负债处置部；2007年7月至2013年2月，历任人力资源部负责人、风险控制部
总经理、监事会办公室主任、审计部负责人，曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司监
事；2013年2月起任资产管理部总经理兼行政负责人。


杨晓帆先生，独立董事，香港浸会大学工商管理学士。2006年至2011年，任惠理集团有
限公司高级投资分析师兼投资组合经理；2012年至2016年，任FALCON
EDGE
CAPITAL
LP合
伙人和大中华区负责人；2016年至今，任晨曦投资管理公司(ANATOLE
INVESTMENT
MANAGEMENT)
主要创始人。


胡维翊先生，独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年7月至1994年4月，
任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994年5月至1998年8月，任北京乾坤律师
事务所合伙人；2000年2月至2001年4月任北京市中凯律师事务所律师；2001年5月至今，历
任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙人。


金李先生，独立董事，美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院
长，九三学社中央常委，全国政协委员，经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十
多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。


黄隽女士，独立董事，中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、
副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融，出版多本专著，在经济、

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金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文，具有丰富的教学和科研经验。



2.监事会成员
许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。1987年至2004年先后任中国
人民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长；2005年6
月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年8月至2016年11
月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年2月至2016年11月
任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010年6月至2014年3月兼任北京银
河吉星创业投资有限责任公司董事长；2007年1月至2015年6月任中国银河证券股份有限公司
董事；2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记；2014年3月至2018年1月任
银河基金管理有限公司董事长（至2017年11月）及法定代表人；2018年3月加入大成基金管
理有限公司，任监事会主席。


邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001年9月至2003年9月任职于株洲
电力局；2003年9月至2006年1月攻读硕士学位；2006年4月至2010年5月任华为三康技术有限
公司人力资源专员；2010年5月至2011年9月任招商证券人力资源部高级经理；2011年9月至
2016年8月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理；2016年8月加入大成基金管理有限
公司，任人力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人力资源部总监。


陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005年8月至2008年3月任金杜律师事务所深
圳分所公司证券部律师；2008年3月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律师、总
监助理；现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。



3.高级管理人员情况
吴庆斌先生，董事长。简历同上。

谭晓冈先生，总经理。简历同上。

肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副
主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳
市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年11月加入大成基金管理有限公司，2015年1月起任公司副总经理，2019年8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。


温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国Hunton&
Williams国际律
师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准
银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司，
任首席战略官，2015年8月起任公司副总经理。


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周立新先生，副总经理兼首席信息官，中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办
公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家
户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份
有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公
司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入
大成基金管理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经
理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015年8月起任公司副总经理，2019年5月起兼任首席信息官。


姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美
国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部
经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司
副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016年9月加
入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017年2月起任公司副总经理。


赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专
业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会
委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体
公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017年8
月起任公司督察长。



4．基金经理
（1）现任基金经理
杨挺：工学硕士。证券从业年限
11年。曾任广发证券股份有限公司发展研究中心研究
员。

2012年
8月起任职于大成基金管理有限公司研究部，曾任研究部研究员。

2014年
3月
18日至
2014年
6月
25日任大成健康产业股票型证券投资基金基金经理助理。

2014年
6月
26日起任大成健康产业混合型证券投资基金基金经理（更名前为大成健康产业股票型证券
投资基金）。2015年
7月
8日任大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

2017
年
9月
12日起任大成价值增长证券投资基金基金经理。

2019年
2月
20日起任大成国家安
全主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国

（2）历任基金经理
姓名：任期起始日任期结束日
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曹雄飞2014年2月17日2014年6月25日
5．公司投资决策委员会
公司股票投资决策委员会由
9名成员组成，设股票投资决策委员会主席
1名，其他委
员
8名，名单如下：
温智敏，公司副总经理，股票投资决策委员会主席；徐彦，股票投资部总监，股票投
资决策委员会委员；李本刚，基金经理，大类资产配置部首席权益配置投资官，股票投资决
策委员会委员；苏秉毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，股票投资决策委员会委员；
戴军，基金经理，研究部副总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金经理，股票投资部
副总监，股票投资决策委员会委员；刘旭，基金经理，股票投资部副总监，股票投资决策委
员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；郑刚，风险管理部总监，股
票投资决策委员会委员。


上述人员之间不存在亲属关系。


二、基金托管人

（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街
1号
首次注册登记日期：
1983年
10月
31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【
1998】24号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：
95566（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于
1998年，现有员工
110余人，大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。


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作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、
QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。


（三）证券投资基金托管情况

截至
2019年
6月
30日，中国银行已托管
716只证券投资基金，其中境内基金
676只，
QDII基金
40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。


（四）托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。



2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于
“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“
SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。

2017年，中国银行继续获得了基于
“ISAE3402”和“SSAE16”

双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。


（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的
,应当及时通知基金管理人，并及时向国务
院证券监督管理机构报告。


三、相关服务机构

（一）销售机构及联系人

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一．直销机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦
32层
办公地址：深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦
32层
法定代表人：吴庆斌
电话：
0755-83183388
传真：
0755-83199588
联系人：教姣
公司网址：
www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线：
400-888-5558（免长途固话费）
大成基金深圳投资理财中心：
地址：深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦
32层
联系人：吴海灵、关志玲、白小雪
电话：
0755-22223556/22223177/22223555
传真：
0755-83195235/83195242/83195232
二．代销机构
1、中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街
1号
办公地址：北京西城区复兴门内大街
1号
法定代表人：刘连舸
联系人：王永民
客服电话：
95566
电话：
010-66594896
传真：
010-66594942
网址：
www.boc.cn
2、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街
69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
28号凯晨世贸中心东座
F9
法定代表人：周慕冰
联系人：贺倩

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联系电话：
010-66060069
传真：
010-68121816
客服电话：
95599
网址：
www.abchina.com
3、中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街
1号长安兴融中心
1号楼
法定代表人：田国立
联系人：王嘉朔
电话：
010－66275654
传真：
010-66275654
客服电话：
95533
网址：
www.ccb.com
4、北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街
1号院
2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街
1号院
2号楼
法定代表人：王金山
联系人：董汇
联系电话：
010-85605588
传真：
010-66506163
客服电话：
96198
网址：
www.bjrcb.com
5、青岛银行股份有限公司
地址：青岛市市南区香港中路
68号华普大厦
法定代表人：张广鸿
联系人：滕克、李佳程
联系电话：
0532-68629926
客服电话：
96588（青岛）、
400-66-96588（全国）
网址：
www.qdccb.com
6、洛阳银行股份有限公司

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注册地址：洛阳市洛龙区开元大道
256号
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道
256号
客服电话：
0379-96699
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：
0379-65921977
传真：
0379-65921851
网址：
www.bankofluoyang.com.cn
7、哈尔滨银行股份有限公司
住所：哈尔滨市道里区尚志大街
160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街
160号
法人：郭志文
联系人：遇玺
联系电话：
0451-86779018
传真：
0451-86779007
客服电话：
95537
公司网址：
www.hrbb.com.cn
8、四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市涪江路１号
法定代表人：邢敏
办公地址：四川省南充市涪江路１号
客服热线：
40016-96869
公司网址：
www.tf.cn
9、晋城银行股份有限公司
注册地址：山西省晋城市文昌西街
1669号
办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦
法定代表人：贾沁林
联系人：朱丹
联系电话：
18734835708
客服电话：
95105757


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网址：
www.jccbank.com.cn


10、中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中信三路
8号卓越时代广场（二期）北座
13层
1301-1305室、
14层

办公地址：深圳市福田区中信三路
8号卓越时代广场（二期）北座
13层
1301-1305室、
14层

法定代表人：张皓

联系人：刘宏莹

联系电话：
010-60833754

传真：
0755-83217421

客服电话：
400-990-8826

网址：
www.citicsf.com


11、徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路
258号

法人代表人：吴国华

联系人：蔡芳

传真：
0551-62862801

客服电话：
4008878707

网址：
http://www.hsqh.net


12、东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路
23、25、27、29号

办公地址：上海市浦东新区东方路
1928号东海证券大厦
8楼

法定代表人：陈太康

联系人：李天雨

联系电话：
021-68757102

客服电话：
95531/4008888588

网址：
www.qh168.com.cn


13、国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路
168号上海银行大厦
29楼

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法定代表人：杨德红
客服电话：
95521
联系人：芮敏祺、朱雅崴
联系电话：
021-38676666
传真：
021-38670161
网址：
www.gtja.com
14、中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：
4008888108
联系人：权唐
电话：
010-85130577
传真：
010-65182261
网址：
www.csc108.com
15、国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：
95536
联系人：周杨
电话：
0755-82130833
传真：
0755-82133952
网址：
www.guosen.com.cn
16、招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A座
38-45层
法定代表人：宫少林
客服电话：
95565
联系人：黄婵君
电话：
0755-82960167
传真：
0755-82943636
网址：
www.newone.com.cn


12


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17、广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路
183-187号大都会广场
43楼（
4301-4316房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼

法定代表人：孙树明

客服电话：
95575

联系人：黄岚

电话：
020-87555888

传真：
020-87555305

网址：
www.gf.com.cn


18、中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座

法定代表人：张佑君

客服电话：
010-84588888

联系人：顾凌

电话：
010-60838696

传真：
010-84865560

网址：
www.cs.ecitic.com


19、中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街
35号
2-6层

法定代表人：陈共炎

客服电话：
4008-888-888

联系人：辛国政

联系电话：
010-83574507

传真：
010-83574807

网址：
www.chinastock.com.cn


20、海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路
689号

法定代表人：周杰

客服电话：
95553、400-888-8001


13



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联系人：李笑鸣
电话：
021－23219000
传真：
021-63602722
网址：
www.htsec.com
21、申万宏源证券有限公司
通讯地址：上海市徐汇区长乐路
989号
40层
法定代表人：李梅
客服电话：
95523或
4008895523
联系人：曹晔
电话：
021-54033888
传真：
021-54038844
网址：
www.sywg.com
22、兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路
268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路
36号
法定代表人：杨华辉
电话：
021-38565547
联系人：乔琳雪
网址：
www.xyzq.com.cn
客户服务电话：
95562
23、安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、
28层
A02单元
法定代表人：王连志
客服电话：
95517
联系人：陈剑虹
电话：
0755-82825551
传真：
0755-82558355
网址：
www.essence.com.cn
24、西南证券股份有限公司
地址：重庆市渝中区临江支路
2号合景国际大厦
A幢

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法定代表人：余维佳
客服电话：
4008096096
联系人：张煜
联系电话：
023-63786633
网址：
www.swsc.com.cn
25、湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心
A栋
11楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心
A栋
11楼
法定代表人：孙永祥
电话：
021-38784580-8918
传真：
021-68865680
联系人：李欣
邮编：
410004
客服电话：
95351
公司网址：
www.xcsc.com
26、万联证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
联系电话：
020-38286651
客服电话：
400-8888-133
网址：
www.wlzq.com.cn
27、民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心
A座
法定代表人：余政
客服电话：
4006198888
联系人：赵明
联系电话：
010-85127622
联系传真：
010-85127917
公司网址：
www.mszq.com


15


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28、渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42号写字楼
101室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：
022-28451991
传真：
022-28451892
客服电话：
4006515988
网址：
WWW.EWWW.COM.CN
29、华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路
228号
办公地址：南京市建邺区江东中路
228号华泰证券广场
法定代表人：周易
客服电话：
4008-888-168、95597
联系人：庞晓芸
电话：
0755-82492193
传真：
0755-82492962
网址：
www.htsc.com.cn
30、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路
222号
1号楼
2001
办公地址：青岛市市南区东海西路
28号龙翔广场东座
5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：
95548
联系人：焦刚
电话：
0531-89606166
传真：
0532-85022605
网址：
http://sd.citics.com/
31、东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路
318号新源广场
2号楼
22-29楼
法定代表人：潘鑫军
客服电话：
95503


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联系人：胡月茹
电话：
021-63325888
传真：
021-63326173
网址：
www.dfzq.com.cn
32、长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
16-17层
法定代表人：曹宏
联系人：金夏
电话：
0755-83516289
传真：
0755-83515567
客户服务热线：
400-666-6888
网址：
www.cgws.com
33、光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人：周健男
客服电话：
95525
联系人：龚俊涛
电话：
021-22169999
传真：
021-22169134
网址：
www.ebscn.com
34、广州证券股份有限公司
注册地址：广州市先烈中路
69号东山广场主楼十七楼
法定代表人：邱三发
客服电话：
95396
联系人：林洁茹
联系电话：
020-87322668
传真：
020-87325036
网址：
www.gzs.com.cn
35、东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街
6666号

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办公地址：长春市生态大街
6666号
法定代表人：李福春
客服电话：
95360
联系人：安岩岩
电话：
0431-85096517
传真：
0431-85096795
网址：
www.nesc.cn
36、上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路
213号久事商务大厦
7楼
法定代表人：李俊杰
客服电话：
021-962518，4008918918
联系人：许曼华
电话：
021-53519888
传真：
021-63608830
网址：
www.962518.com
37、浙商证券股份有限公司
地址：浙江省杭州市杭大路
1号黄龙世纪广场
A座
6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：张智
电话：
021-64716089
客服电话：
95345
网址：
www.stocke.com.cn
38、平安证券股份有限公司
办注册地址：深圳市福田区益田路
5033号平安金融中心
61层-64层
法定代表人：何之江
客户服务热线：
95511-8
联系人：王阳
电话：
021-38632136
传真：
021-58991896
网址：
http://stock.pingan.com


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39、财富证券有限责任公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
26层
法人代表：蔡一兵
客户服务热线：
0731－84403333400-88-35316
联系人：郭磊
传真：
0731-84403439
网址：
www.cfzq.com
40、东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路
1号金源中心
30楼
法定代表人：张运勇
客服电话：
0769-961130
联系人：梁健伟
电话：
0769-22119341
传真：
0769-22116999
网址：
www.dgzq.com.cn
41、中原证券股份有限公司
地址：郑州市郑东新区商务外环路
10号
法定代表人：菅明军
客服电话：
95377
联系人：程月艳李盼盼党静
联系电话
:0371--69099882
联系传真
:
0371--65585899
网址：
www.ccnew.com
42、国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层
法定代表人：王少华
客服电话：
400-818-8118
联系人：黄静
电话：
010-84183333
传真：
010-84183311-3389


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网址：
www.guodu.com


43、东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路
23号投资广场
18层

办公地址：上海市浦东新区东方路
1928号东海证券大厦

法定代表人：赵俊

电话：
021-20333333

传真：
021-50498825

联系人：王一彦

客服电话：
95531；400-8888-588

网址：
www.longone.com.cn


44、中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路
200号中银大厦
39层

法定代表人：许刚

客服电话：
4006208888

联系人：王炜哲

电话：
021-20328309

传真：
021-50372474

网址：
www.bocichina.com.cn


45、国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路
88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路
88号江信国际金融大厦
4楼

法定代表人：徐丽峰

联系人：周欣玲

电话：
0791-86281305；13803512671

传真：
0791-86281305

网址：
www.gsstock.com


46、申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005
室

办公地址
:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005


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室

法定代表人：韩志谦

电话：
010-88085858

传真：
010-88085195

联系人：李巍

客服电话：
400-800-0562

网址：
www.hysec.com


47、中泰证券股份有限公司

办公地址：山东省济南市经十路
20518号

法定代表人：李玮

客服电话：
95538

联系人：吴阳

电话：
0531-81283938

传真：
0531-81283900

网址：
www.qlzq.com.cn


48、世纪证券有限责任公司

办公地址：深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
40-42楼

法定代表人：姜昧军

客服电话：
0755-83199599

联系人：袁媛

电话：
0755-83199511

传真：
0755-83199545

网址：
www.csco.com.cn


49、第一创业证券股份有限公司

地址：深圳市罗湖区笋岗路
12号中民时代广场
B座
25F

法人代表：刘学民

电话：
95358

网址：
www.firstcapital.com.cn


50、金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路
36号证券大厦
4层（邮政编码：
570206）

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办公地址：深圳市深南大道
4001号时代金融中心
17楼（邮政编码：
518034）
法定代表人：陆涛
客服电话：
4008-888-228
联系人：马贤清
电话：
0755-83025022
传真：
0755-83025625
网址：
www.jyzq.cn
51、中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街
1号国贸大厦
2座
27层及
28层
办公地址：北京市建国门外大街甲
6号
SK大厦
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：
010-65051166
网址：
www.ciccs.com.cn
52、财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路
15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客户联系电话：
0571－96336（上海地区：
962336）
联系人：乔骏
电话：
0571-87925129
传真：
0571-87925100
网址：
www.ctsec.com
53、上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道
100号环球金融中心
9楼
法定代表人：郭林
客服电话：
4008205999
联系人：李颖
电话：
021-38784814
传真：
021-68774818
网址：
www.shhxzq.com


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54、华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
28层
A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路
750号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
网站：
www.cfsc.com.cn
客服电话：
021-32109999；029-68918888；4001099918
55、瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街
7号英蓝国际金融中心
12层、
15层
法定代表人：程宜荪
电话：
010-58328373
传真：
010-58328748
联系人：冯爽
客服电话：
400-887-8827
网址：
www.ubssecurities.com
56、中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A栋第
18层-21层及第


04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路
6003号荣超商务中心
A栋第
04、18层至
21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
客户电话：
4006008008
电话：
0755-82023442
传真：
0755-82026539
网址：
www.china-invs.cn
57、中山证券有限责任公司
公司名称：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼
7层、
8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼
7层、
8层
法定代表人：林炳城

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电话：
0755-82943755
传真：
0755-82960582
客户服务电话：
95329
网址：
www.zszq.com
58、联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法人代表：徐刚
联系人：郭晴
联系电话：
0752-2119391
客服电话：
95564
网址：
www.lxzq.com.cn
59、江海证券有限公司
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路
56号
法人代表：孙名扬
电话：
0451-85863726
客服热线：
4006662288
联系人：周俊
网址：
www.jhzq.com.cn
60、国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街
95号
客服电话：
4006600109
联系人：刘婧漪
电话：
028-86690057
传真：
028-86690126
客服电话：
95310
网址：
www.gjzq.com.cn
61、华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区环球金融中心
57楼
法定代表人：陈林
客服电话：
400-820-9898


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联系人：刘闻川
电话：
021-68778075
传真：
021-68868117
网址：
www.cnhbstock.com
62、爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
1600号
1幢
32楼
法定代表人：钱华
客服电话：
4001-962-502
联系人：陈敏
电话：
021-32229888
传真：
021-62878783
网址：
www.ajzq.com
63、天风证券股份有限公司
注册地址
:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：翟璟
联系电话：（
027）87618882/(028)86711410
传真：（
027）87618863
网址：
www.tfzq.com
64、宏信证券有限责任公司
办公地址：四川省成都市人民南路二段
18号川信大厦
10楼
法人代表人：吴玉明
客服电话：
4008366366
联系人：刘文涛
电话：
02886199765
传真：
02886199533
网址：
http://www.hx818.com
65、联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦
9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路
5号院
3号楼中建财富国际中心
27层联储证券

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法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
联系电话：
010-86499427、13051859661
传真：
0755-23947482
客服电话：
400-620-6868
网址：
http://www.lczq.com/
66、天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街
19号富凯大厦
B座
701
法定代表人：林义相
客服电话：
010-66045678
联系人：尹伶
传真：
010-66045527
网址：
www.txsec.com
67、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园
4栋
10层
1006号
法定代表人：杨懿
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园
4栋
10层
1006号
联系人：张燕
联系电话：
010-58325388*1588
网站：
www.new-rand.cn
客服电话：
400-166-1188
68、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街
22号泛利大厦
10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：
021-20835785
传真：
021-20835879
客服电话：
400-920-0022
网址：
http://licaike.hexun.com
69、上海挖财基金销售有限公司

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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
799号
5楼
01、02、03室
法定代表人：冷飞
客服电话：
021-50810673
网址：
www.wacaijijin.com
70、北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街
10号
1幢
1层
101
办公地址：北京市海淀区信息路甲
9号奎科大厦
法人代表：张旭阳
公告联系人：杨琳
公告电话：
010-61952702
公告传真：
010-61951007
客服电话：
95055-9
网址：
www.baiyingfund.com
71、诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路
360弄
9号
3724室
法定代表人：汪静波
办公地址：上海市杨浦区昆明路
508号北美广场
B座
12楼
联系人：徐诚
联系电话：
021-38509639
网站：
www.noah-fund.com
客服电话：
400-821-5399
72、深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦
8楼
801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：
0755-33227950
传真：
0755-82080798
网址：
www.zlfund.cn
客服电话：
4006-788-887
73、上海天天基金销售有限公司

27


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注册地址：上海市徐汇区龙田路
195号
3C座
9楼
法人代表：其实
联系人：潘世友
电话：
021-54509998
传真：
021-64383798
客服电话：
400-1818-188
网址：
www.1234567.com.cn
74、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路
685弄
37号
4号楼
449室
办公地址
:上海市浦东新区浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦
903～906
法定代表人
:杨文斌
客服电话
:
400-700-9665
联系人
:张茹
联系电话
:
021-58870011
传真
:
021-68596916
网址
:
www.ehowbuy.com
75、蚂蚁
(杭州
)基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
18号黄龙时代广场
B座
6F
法人代表：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：
021-60897840
传真：
0571-26697013
客服电话：
4000-766-123
网址：
www.fund123.cn
76、上海长量基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路
1267号
11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：
4008202899
联系人：邱燕芳
电话：
021-20691931


28


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传真：
021-20691861
网址：
www.erichfund.com
77、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路
1号元茂大厦
903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路
7号电子商务产业园
2号楼
法人代表：凌顺平
联系人：林海明
电话：
0571-88911818-8580
传真：
0571-88911818-8002
客服电话
:4008-773-772
网站地址：
www.5ifund.com
78、上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路
5475号
1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路
91弄
61号
1幢
14层
法定代表人：李兴春
传真：
021-50583633
电话：
021-50583533
客服电话：
400-921-7755
网址：
www.leadfund.com.cn
79、嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
53层
5312-15单元
法定代表人：赵学军
电话：
010-65215588
传真：
010-85712195
联系人：李雯
联系人邮箱：
liwen@harvestwm.cn
客服电话：
400-021-8850
网址：
www.harvestwm.cn
80、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道
1-5号

29


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办公地址：南京市玄武区苏宁大道
1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：
95177
网址：
https://www.snjijin.com/
81、北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
10号五层
5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲
19号
SOHO嘉盛中心
30层
3001室
法定代表人：周斌
客服电话：
4008980618
网址：
www.chtfund.com
82、北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：
010-56282140
传真：
010-62680827
客服电话：
400-619-9059
网址：
www.fundzone.cn
83、北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735号
03室
法定代表人：蒋煜
联系人：孙悦
电话：
010-58170823
传真：
010-58170800
客服电话：
400-818-8866
网址：
http://fund.shengshiview.com
84、北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街
6号
1幢
9层
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街
6号中关村金融大厦（丹棱
soho）1008
法定代表人：赵荣春

30


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联系人：魏争
网站：
www.qianjing.com
客服电话：
400-893-6885
85、北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）
N-1、N-2地块新浪总

部科研楼
5层
518室
办公地址：京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）
N-1、N-2地块新浪总部

科研楼
5层
518室
法定代表人：李昭琛
联系人：李唯
联系电话：
010-58982465
传真：
010-62676582
客服电话：
010-62675369
网址：
http://www.fund.sina.com.cn
86、上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路
33号
11楼
B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路
1500号万得大厦
11楼
法定代表人：黄祎
联系人：徐亚丹
联系电话：
021-50712782
传真：
021-50710161
客服电话：
400-799-1888
网址：
www.520fund.com.cn
87、上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
277号
3层
310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路
518号
8座
3层
邮编：
200335
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：
021-52822063


31


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传真：
021-52975270
客服电话：
400-166-6788
公司网址：
www.66zichan.com
88、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：
0411-88891212
传真：
0411-84396536
客服电话：
400-6411-999
网址：
www.taichengcaifu.com
89、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号
2号楼
6153室（上海泰和经济发展

区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路
518号
a1002室
法定代表人：王翔
联系人：安彬
客服电话：
400-820-5369
网址：
www.jiyufund.com.cn
90、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路
765号
602-115室
法定代表人：陈继武
客服电话：
400-643-3389
联系人：葛佳蕊
电话：
021-63333319
传真：
021-63332523
网址：
www.vstonewealth.com
91、上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道
2815号
302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道
2815号
3楼

32


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法定代表人：黄欣
公司电话：
021-33768132
客服电话：
400-6767-523
网址：
http://www.zhongzhengfund.com
92、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO城（一期）第
7栋
23

层
1号、
4号
法定代表人：陶捷
联系人：杨帆
电话：
027-87006003/87006009
网站：
www.buyfunds.cn
公司传真：
027-87006010
客服电话：
400-027-9899
93、上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
法定代表人：王之光
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
联系人：宁博宇
客服电话：
4008219031
网站：
www.lufunds.com
94、珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
法定代表人：肖雯
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
12楼
B1201-1203
联系人：黄敏嫦
网站：
www.yingmi.cn
客服电话：
020-89629066
95、和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北
6号楼
5楼
503房

间

33


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办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路
6号院国际电子城
b座

法定代表人：王旋

客服电话：
4000-555-671

网址：
http://www.hgccpb.com/


96、奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场
A座
17楼
1704室

法定代表人：
TEO
WEE
HOWE

联系人：叶健

电话：
0755-89460507

传真：
0755-21674453

客服电话：
400-684-0500

网址：
www.ifastps.com.cn


97、北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路
66号
1号楼
22层
2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街
18号院京东集团总部

法定代表人：江卉

电话：个人业务：
95118,
4000988511

企业业务：
4000888816

传真：
010-8919566

网址：
fund.jd.com


98、深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单元
11
层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园
B3单元
7楼

法定代表人：赖任军

联系人：刘昕霞

电话：
0755-29330513

传真：
0755-26920530


34


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客服电话：
400-9302-888
网址：
https://www.jfz.com/
99、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：
4000618518
联系人：袁永娇
电话：
010-61840688
传真：
010-61840699
网址：
https://danjuanapp.com
100、上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路
687号
1幢
2楼
268室
法定代表人：毛淮平
办公地址：北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B8层
客服热线：
400-817-5666
公司网址：
www.amcfortune.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，

并及时公告。

（二）注册登记机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦
32层
办公地址：深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦
32层
法定代表人：吴庆斌
电话：
0755-83183388
传真：
0755-83195239
联系人：黄慕平
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路
7号财富中心写字楼
A座
40层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路
7号财富中心写字楼
A座
40层

35


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负责人：王玲

电话：
0755-22163333

传真：
0755-22163390

经办律师：沈娜、冯艾

联系人：冯艾

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所

住所：北京市东城区东长安街
1号东方广场安永大楼
17层
01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街
1号东方广场安永大楼
17层
01-12室

执行事务合伙人：毛鞍宁

电话：（010）58153000、（0755）25028288

传真：（010）85188298、（0755）25026188

签章注册会计师：昌华、叶锦明

联系人：昌华

四、基金的沿革

（一）本基金的历史沿革

大成健康产业混合型证券投资基金（“本基金”）系依据《运作办法》的相关规定，由大
成健康产业股票型证券投资基金更名而来。大成健康产业股票型证券投资基金由大成中证
500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金通过基金转型变更而来。


大成中证
500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会
2012年
6月
25日出具的《关于同意大成中证
500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的
批复》（证监基金字〔
2012〕851号）批准募集，基金管理人为大成基金管理有限公司，基
金托管人为中国银行股份有限公司。


大成中证
500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金自
2012年
8月
6日至
2012
年
8月
24日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证
监会书面确认，《大成中证
500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》于
2012年
8月
28日生效。

2013年
12月
12日大成中证
500沪市交易型开放式指数证券投资
基金联接基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于大成中证
500


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沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型相关事项的议案》，同意大成中证
500沪
市交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型为大成健康产业股票型证券投资基金，其基
金类别、投资目标、投资范围和投资策略等相关事宜均发生变更；基于该等变更，本基金基
金合同亦进行相应修改。上述基金转型事项已于
2014年
1月
24日经中国证监会备案生效，
自该日起《大成健康产业股票型证券投资基金基金合同》生效，《大成中证
500沪市交易型
开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》同时失效，大成中证
500沪市交易型开放式指
数证券投资基金联接基金正式变更为大成健康产业股票型证券投资基金，本基金当事人将按
照《大成健康产业股票型证券投资基金基金合同》享有权利并承担义务。


根据中国证监会
2014年7月7日颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简
称“《运作办法》
”）的有关规定，经与本基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，自2015
年7月22日起本基金名称变更为“大成健康产业混合型证券投资基金”；基金简称变更为“大
成健康产业混合”；基金类别变更为“混合型”。上述事项已报中国证监会备案。


五、基金的名称

本基金名称：大成健康产业混合型证券投资基金。


六、基金的类型

本基金类型：混合型基金

七、基金的运作方式

本基金运作方式：契约型开放式

八、基金的投资目标

本基金主要投资于与健康产业相关的优质上市公司，在控制风险的前提下，力争为投资
者创造超越业绩比较基准的长期资本增值。


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九、基金的投资范围

本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的股票（含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中期票据）、货币市场工具、
银行存款、权证、股指期货及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具（但须符
合中国证监会的相关规定）。


本基金股票资产占基金资产的比例范围为
60%-95%；债券、资产支持证券、债券逆回
购等固定收益类资产和现金投资比例范围为基金资产的
5%-40%；现金（不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的
5%；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行；本
基金对于健康产业上市公司的投资不低于本基金非现金资产的
80%。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。


十、基金的投资策略

本基金采用自上而下和自下而上相结合的主动投资策略。以宏观经济和政策研究为基
础，通过分析影响证券市场整体运行的内外部因素，实施大类资产配置；通过对健康产业各
个子行业发展生命周期、行业景气度、行业竞争格局、技术水平及其发展趋势等多角度，综
合评估各个行业的投资价值，实施行业配置；对健康产业各公司在所属行业的竞争优势进行
分析，结合股票基本面指标（包括成长性指标和估值指标），精选优质上市公司股票，构建
投资组合。


为有效控制投资风险，本基金将根据风险管理的原则适度进行股指期货投资。股指期货
投资将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理
的有关规定执行，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。



1、大类资产配置策略

本基金的大类资产配置将重点分析宏观经济指标、微观经济指标、市场方面指标和政策
因素，研究我国国民经济发展过程中的结构化特征，通过对于国家宏观经济运行趋势、产业
政策、社会热点等因素的准确判断和把握，自上而下的实施大类资产间的战略配置。


本基金在考虑大类资产配置比例主要考虑以下指标：

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（1）宏观经济指标：包括
GDP增长率、工业增加值、
PPI、CPI、市场利率变化、进出
口贸易数据等；
（2）微观经济指标：包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期；
（3）市场方面指标：包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及
与国外市场情况、市场资金供求情况；
（4）政策因素：与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。

2、股票投资策略
（1）健康产业股票的界定
本基金所指的健康产业涉及医药用品、保健用品、营养食品、医疗器械、保健器具、休
闲健身、健康管理、健康咨询等多个与人类健康紧密相关的生产和服务领域，由六大基本产
业群体构成：第一，以医疗服务，药品、器械以及其他耗材产销、应用为主体的医疗产业。

第二，以健康理疗、康复调理、生殖护理、美容化妆为主体的非医疗产业。第三，以保健食
品、功能性饮品、健康用品产销为主体的传统保健品产业。第四，以个性化健康检测评估、
咨询顾问、体育休闲、中介服务、保障促进和养生文化机构等为主体的健康管理产业。第五，
以消杀产品、环保防疫、健康家居、有机农业为主体的新型健康产业。第六，以医药健康产
品终端化为核心驱动而崛起的中转流通、专业物流配送为主体的新型健康产业。


本基金所指的健康产业包括：（1）按照《申银万国行业划分标准》定义的申万医药生物
一级行业，包括化学制药、中药、生物制品、医药商业、医疗器械和医疗服务
6个子行业；

（2）当前主营业务提供的产品或服务隶属于健康产业的公司；（3）当前非主营业务提供的
产品或服务隶属于健康产业，且未来这些产品或服务有望成为主要收入或利润来源的公司。

如果申万研究调整或停止行业分类，或者基金管理人认为有更适当的健康产业划分标
准，基金管理人有权对健康产业的界定方法进行变更并及时公告。


（2）行业配置策略
根据健康产业各子行业的特征，本基金将从行业发展生命周期、行业景气度、行业竞争
格局、技术水平及其发展趋势等多角度，综合评估各个行业的投资价值。实施行业配置策略
主要从以下几点出发：


1）研究中国人均收入水平达到中等发达国家水平，中国社会步入老龄化阶段，日益严
峻的环境污染问题导致亚健康人群大幅增加等因素，对健康产业各个子行业需求的不同影
响。

2）研究健康产业各子行业发展所处的阶段特征和商业前景。通常每个行业都要经历一
39


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个由成长到衰退的发展演变过程，称之为行业的生命周期，包括幼稚期、成长期、成熟期和
衰退期。不同的子行业的成长性不同，未来发展的受益顺序和产业链各环节竞争格局不同，
需要区别对待。在综合考虑行业所处周期、预期年均复核增长率、国内技术发展水平以及政
策扶持力度等因素的基础上，重点配置行业景气度较高、发展前景良好，技术基本成熟以及
政策性推动敏感性较高的子行业。



3）考虑健康产业各子行业股票的流动性、整体估值水平和动量等因素。

（3）个股精选策略
在行业配置的基础上，本基金管理人将采用自下而上的研究方法，采取定性和定量分析
相结合的方法对上市公司基本面进行深入分析，运用不同的估值方法对上市公司的估值水平
进行分析，精选优质股票构建投资组合。


股票基本面研究主要包括公司的成长性评估和投资价值评估。成长性评估主要综合考虑
定性因素如相关领域的新技术、新研发成果、新生产模式、新商业模式、核心竞争力、业绩
驱动因素等和定量因素如市场需求、产品占有率等的市场容量指标，主营业务收入、
EBITDA、净利润等的预期增长率指标，公司营运指标（如固定资产周转率等）以及经营杠
杆指标等，对公司的成长性和盈利的持续增长前景进行综合评价。投资价值评估是根据一系
列历史和预期的财务指标，结合定性考虑，分析公司盈利稳固性，判断相对投资价值，主要
指标包括：
EV/EBITDA，EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、
ROE、经营利润率和净
利润率等。分析师将根据行业特点选择合适的指标进行估值。



3、债券投资策略
主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策略
配置债券资产，力求在保证债券资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。


（1）利率预测分析
准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时，适当加大组合
中长久期债券的投资比例，为债券组合获取价差收益；当预期利率上升时，减少长久期债券
的投资，降低债券组合的久期，以控制利率风险。


（2）收益率曲线变动分析
收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。通过预测收益率曲线
形状的变化，调整债券组合内部品种的比例，获得投资收益。


（3）债券信用分析
通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研，准确评价债券
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大成健康产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要


的违约概率，提早预测债券评级的改变，捕捉价格优势或套利机会。


（4）收益率利差分析
在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不同板块之
间的收益率利差的基础上，采取积极投资策略，选择适当品种，获取投资收益。

4、权证投资
在控制投资风险和保障基金资产安全的前提下，对权证进行投资，争取获得较高的回报。


权证投资策略主要为：采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证投资的

价值基准，并根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证趋势投资。

5、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的，通过套期保值策略，对冲系

统性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的优化。


套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能，改变投资组合的
Beta，以达到适度增强收益或控制风险的目的。为此，套期保值策略分为多头套期保值和空
头套期保值。多头保值策略是指基于股市将要上涨的预期或建仓要求，需要在未来买入现货
股票，为了控制股票买入成本而预先买入股指期货合约的操作；空头套期保值是指卖出期货
合约来对冲股市系统性风险，控制与回避持有股票的风险的操作。


基金管理人依据对股市未来趋势的研判、本基金的风险收益目标以及投资组合的构成，
决定是否对现有股票组合进行套期保值以及采用何种套期保值策略。


在构建套期保值组合过程中，基金管理人通过对股票组合的结构分析，分离组合的系统
性风险（
beta）及非系统性风险。基金管理人将关注股票组合
beta值的易变性以及股指期货
与指数之间基差波动对套期保值策略的干扰，通过大量数据分析与量化建模，确立最优套保
比率。


在套期保值过程中，基金管理人将不断精细和不断修正套保策略，动态管理套期保值组
合。主要工作包括，基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理；对投资组合
beta系
数的实时监控，全程评估套期保值的效果和基差风险，当组合
beta值超过事先设定的
beta
容忍度时，需要对套期保值组合进行及时调整；进行股指期货合约的提前平仓或展期决策管
理。


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十一、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为申万医药生物行业指数×
80%＋中证综合债券指数×
20%。


如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基金可以与基金托管人协
商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。


十二、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险与预期收益高
于债券基金与货币市场基金。


十三、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国银行根据基金合同规定，于
2019年
7月
31日复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。


本投资组合报告所载数据取自大成健康产业混合型证券投资基金 （未完）