大成可转债 : 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书
原标题:大成可转债 : 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 大成可转债增强债券型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一九年十二月 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 重要提示 大成可转债增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2011年 9 月 15日证监许可〔2011〕1473号文核准募集，基金合同于 2011年 11月 30日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为债券型基金产品，以固定收益类资产投资为主，属证券投资基金中的低风险收 益品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险，投资人申购本基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 本更新的招募说明书所载内容截止日为2019年5月30日，有关财务数据和基金净值表现 截止日为2019年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 目录 重要提示 ............................................................................................................................................ 1 目录...................................................................................................................................................2 第一部分绪言.................................................................................................................................... 3 第二部分释义.................................................................................................................................... 3 第三部分基金管理人 ............................................................................................................................. 7 第四部分基金托管人 ........................................................................................................................... 20 第五部分相关服务机构 ....................................................................................................................... 24 第六部分基金合同的生效 ................................................................................................................... 55 第七部分基金份额的申购与赎回 .......................................................................................................55 第八部分基金的投资 ........................................................................................................................... 67 第九部分基金业绩 ............................................................................................................................... 79 第十部分基金的财产 ........................................................................................................................... 81 第十一部分基金资产估值 ................................................................................................................... 81 第十二部分基金的费用与税收 ...........................................................................................................86 第十三部分基金的收益与分配 ...........................................................................................................88 第十四部分基金的会计与审计 ...........................................................................................................89 第十五部分基金的信息披露 ............................................................................................................... 90 第十六部分风险揭示 ........................................................................................................................... 95 第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................................................98 第十八部分基金合同内容摘要 .........................................................................................................100 第十九部分基金托管协议内容摘要 .................................................................................................123 第二十部分对基金份额持有人的服务 .............................................................................................139 第二十一部分其他应披露的事项 .....................................................................................................140 第二十二部分对招募说明书更新部分的说明 .................................................................................141 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 .................................................................................141 第二十四部分备查文件 ..................................................................................................................... 142 2 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理 规定》 ”）、《大成可转债增强债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）和其他有 关法律法规编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据《大成可转债增强债券型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证 监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《销售办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基 金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成可转债增强债券型证券投 资基金基金合同》。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 一、本合同、《基金合同》：《大成可转债增强债券型证券投资基金基金合同》及对本 合同的任何有效的修订和补充。 二、中国：中华人民共和国 (仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区及台湾地区 )。 三、法律法规：中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。 四、《基金法》：《中华人民共和国证券投资基金法》。 3 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 五、《销售办法》：《证券投资基金销售管理办法》。 六、《运作办法》：《证券投资基金运作管理办法》。 七、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 八、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订。 九、元：中国法定货币人民币元。 十、基金或本基金：依据《基金合同》所募集的大成可转债增强债券型证券投资基金。 十一、《招募说明书》：《大成可转债增强债券型证券投资基金招募说明书》，即用于 公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、 基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资 产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止 与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他 应披露事项、《招募说明书》的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投 资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新。 十二、《托管协议》：基金管理人与基金托管人签订的《大成可转债增强债券型证券投 资基金托管协议》及其任何有效修订和补充。 十三、《份额发售公告》：《大成可转债增强债券型证券投资基金份额发售公告》。 十四、《业务规则》：《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》。 十五、中国证监会：中国证券监督管理委员会。 十六、银行监管机构：中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构。 十七、基金管理人：大成基金管理有限公司。 十八、基金托管人：中国工商银行股份有限公司。 十九、基金份额持有人：根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的 投资者。 二十、基金代销机构：符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销 业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎 回和其他基金业务的代理机构。 二十一、销售机构：基金管理人及基金代销机构。 4 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 二十二、基金销售网点：基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点。 二十三、注册登记业务：基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册等。 二十四、基金注册登记机构：办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为基金管 理人或接受基金管理人委托代为办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为大成基 金管理有限公司。 二十五、基金合同当事人：受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 二十六、个人投资者：符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人。 二十七、机构投资者：符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注 册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他 组织。 二十八、合格境外机构投资者：符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及 相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机 构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 二十九、投资者：个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证 监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称。 三十、基金合同生效日：基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理 人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日。 三十一、募集期：自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限。 三十二、基金存续期：《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间。 三十三、日 /天：公历日。 三十四、月：公历月。 三十五、工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 三十六、开放日：销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日。 三十七、 T日：申购、赎回或办理其他基金业务的申请日。 三十八、 T+n日：自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）。 三十九、认购：在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为。 四十、发售：在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为。 5 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 四十一、申购：基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额 的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理。 四十二、赎回：基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额 的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理。 四十三、巨额赎回：在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额）超过上一日本基金总份额的 10%时的情形。 四十四、基金账户：基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人 管理的开放式基金份额情况的账户。 四十五、交易账户：各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交 易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户。 四十六、转托管：投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另 一交易账户的业务。 四十七、基金转换：投资者按照本合同和基金管理人的相关公告，向基金管理人提出申 请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换 为基金管理人管理的其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为。 四十八、定期定额投资计划：投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及 基金申购申请的一种投资方式。 四十九、基金收益：基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期 间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入。 五十、基金资产总值：基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收 的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 五十一、基金资产净值：基金资产总值扣除负债后的净资产值。 五十二、基金份额净值：计算日基金资产净值除以该日基金份额总数的数值。 五十三、基金资产估值：计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的 过程。 五十四、货币市场工具：现金；一年以内 (含一年 )的银行定期存款、大额存单；剩余期 限在三百九十七天以内 (含三百九十七天 )的债券；期限在一年以内 (含一年 )的债券回购；期 限在一年以内 (含一年 )的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流 6 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 动性的金融工具。 五十五、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。 五十六、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网 网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 五十七、基金产品资料概要：指《大成可转债增强债券型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新 五十八、不可抗力：本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 第三部分基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 设立日期： 1999年 4月 12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。 法定代表人：吴庆斌 电话： 0755-83183388 传真： 0755-83199588 联系人：肖剑 （二）主要人员情况 吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。 2012年 7月至今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长； 2012年任职于中泰信托有限责任公司， 2013年 6月 至今，任中泰信托有限责任公司董事长。 2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司董事 7 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 长。 翟斌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信 托、招商证券股份有限公司等多家机构任职， 2017年 8月加入光大证券股份有限公司，历 任机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理，现任光大证券股份 有限公司机构业务总部总经理。 2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司副董事长。 谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社 保基金理事会任职。 2016年 7月加入大成基金管理有限公司， 2016年 12月至 2019年 8月 任大成国际资产管理有限公司总经理， 2017年 2月至 2019年 6月任大成基金管理有限公 司副总经理， 2019年 7月起任大成基金管理有限公司总经理， 2019年 8月起任大成国际资 产管理有限公司董事长。 李超女士，董事，华中科技大学管理学学士。 2007年 6月至 2008年 5月，任职于深圳 晨星咨询有限责任公司； 2008年 7月至 2011年 8月，任德勤华永会计师事务所高级审计员； 2011年 8月至 2018年 5月，任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理； 2018 年 5月至今，任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。 郭向东先生，董事，中国人民大学金融学在职研究生。 1996年至 1998年在中国新技术 创业投资公司负责法律事务； 1998年至 2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务； 2000 年至 2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部； 2007年 1月加入中国银河投资管理 有限公司，任职于负债处置部； 2007年 7月至 2013年 2月，历任人力资源部负责人、风险 控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人，曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任 公司监事； 2013年 2月起任资产管理部总经理兼行政负责人。 杨晓帆先生，独立董事，香港浸会大学工商管理学士。 2006年至 2011年，任惠理集团 有限公司高级投资分析师兼投资组合经理； 2012年至 2016年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP合伙人和大中华区负责人； 2016年至今，任晨曦投资管理公司 (ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT)主要创始人。 胡维翊先生，独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。 1991年 7月至 1994年 4 月，任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员； 1994年 5月至 1998年 8月，任北京 乾坤律师事务所合伙人； 2000年 2月至 2001年 4月任北京市中凯律师事务所律师； 2001 年 5月至今，历任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙人。 金李先生，独立董事，美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院 长，九三学社中央常委，全国政协委员，经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十 8 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。 黄隽女士，独立董事，中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、 副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融，出版多本专著，在经济、 金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文，具有丰富的教学和科研经验。 2.监事会成员 许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。 1987年至 2004年先后任中 国人民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长； 2005 年 6月至 2008年 1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任； 2005年 8月至 2016 年 11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员； 2007年 2月至 2016 年 11月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记； 2010年 6月至 2014年 3 月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长； 2007年 1月至 2015年 6月任中国银河 证券股份有限公司董事； 2014年 1月至 2017年 6月任银河基金管理有限公司党委书记； 2014 年 3月至 2018年 1月任银河基金管理有限公司董事长（至 2017年 11月）及法定代表人； 2018年 3月加入大成基金管理有限公司，任监事会主席。 邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。 2001年 9月至 2003年 9月任职于 株洲电力局； 2003年 9月至 2006年 1月攻读硕士学位； 2006年 4月至 2010年 5月任华为 三康技术有限公司人力资源专员； 2010年 5月至 2011年 9月任招商证券人力资源部高级经 理； 2011年 9月至 2016年 8月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理； 2016年 8月 加入大成基金管理有限公司，任人力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人力资源部 总监。 陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。 2005年 8月至 2008年 3月任金杜律师事务 所深圳分所公司证券部律师； 2008年 3月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理；现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。 3.高级管理人员情况 吴庆斌先生，董事长。简历同上。 谭晓冈先生，总经理。简历同上。 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副 主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳 市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。 2014年 11月加入大成基金管理有限公 司， 2015年 1月起任公司副总经理， 2019年 8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。 9 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton &Williams国际律 师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准 银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。 2015年 4月加入大成基金管理有限公 司，任首席战略官， 2015年 8月起任公司副总经理。 周立新先生，副总经理兼首席信息官，中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办 公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家 户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份 有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公 司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。 2005年 1月加 入大成基金管理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总 经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理， 2015年 8月起任公司副总 经理， 2019年 5月起兼任首席信息官。 姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司 副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。 2016年 9月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家， 2017年 2月起任公司副总经理。 赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专 业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会 委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体 公关部负责人、理财及服务机构部负责人。 2017年7月加入大成基金管理有限公司， 2017年8 月起任公司督察长。 （三）基金经理 （1）现任基金经理 李富强：经济学硕士，证券从业年限 5年。 2009年 7月至 2013年 12月任中国银行间 市场交易商协会市场创新部高级助理。 2014年 1月至 2017年 7月任北信瑞丰基金管理有限 公司固定收益部基金经理。 2017年 7月加入大成基金管理有限公司，任职于固定收益总部。 2018年 7月 16日起任大成强化收益定期开放债券型证券投资基金、大成景丰债券型证券投 资基金（ LOF）、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资 10 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 基金、大成景利混合型证券投资基金、大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金、大成月 月盈短期理财债券型证券投资基金基金经理。 2018年 11月 16日起任大成景禄灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 2019年 6月 12日起任大成景润灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 2019年 9月 26日起任大成中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理。 具有基金从业资格。 2019年 11月 25日起任大成通嘉三年定期开放债券型证券投资基金基 金经理。国籍：中国。 （2）历任基金经理 历任基金经理姓名管理本基金时间 朱文辉 2011年 11月 30日 — 2013年 11月 8日 王磊 2013年 11月 9日 — 2016年 3月 25日 赵世宏 2017年 6月 6日 — 2018年 7月 20日 （四）公司固定收益投资决策委员会 公司固定收益投资决策委员会由 7名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1名， 其他委员 6名。名单如下： 谭晓冈，公司总经理，固定收益投资决策委员会主席；姚余栋，公司副总经理，固定收 益投资决策委员会委员；王立，基金经理，固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会委 员；谢民，交易管理部副总监，固定收益投资决策委员会委员；陈会荣，基金经理，固定收 益投资决策委员会委员；方孝成，基金经理，固定收益投资决策委员会委员；杨艳林，研究 员，固定收益投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 （五）基金管理人的职责 按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职责： 1．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 2．办理基金备案手续； 3．自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4．配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5．建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立， 11 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6．除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7．接受基金托管人依法进行的监督； 8．采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文 件的规定，按规定计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9．严格按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 10．保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金合同 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 11．按基金合同规定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 12．依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 13．依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 14．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 15．编制定期基金报告； 16．保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年以上； 17．组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 18．面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 19．因违反《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他法律法规，导致基金财产损失或 损害基金份额持有人合法权益的，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 20．按照法律法规和基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 21．执行生效的基金份额持有人大会的决定； 22．不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动； 23．负责为基金聘请注册会计师和律师； 24．由于基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿； 25．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 26．建立并保存基金份额持有人名册；. 26．法律法规及基金合同规定的其他职责。 （六）基金管理人承诺 1．基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施， 防止违反《证券法》行为的发生； 2．基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取 有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 3．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； 13 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 （15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 4．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照本招募说明书列明的投资目标、策略及 限制等全权处理本基金的投资。 5．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证券监督管理委员会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 （七）基金经理的承诺 1．依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2．不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3．不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息； 4．不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （八）基金管理人的内部控制制度 本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人 利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况，制定《大 成基金管理有限公司内部控制大纲》。 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分 考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而 形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内 14 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部 控制制度的有效执行承担责任。 1．公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2．公司内部控制遵循以下原则 （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包 括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。 3．公司制定内部控制制度遵循以下原则 （1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空 白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等 内外部环境的变化进行及时的修订或完善内部控制制度。 4．内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治 15 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风 险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关 联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操 作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： 1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 3）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行 严格的检查和反馈。 4）风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测 量，并提出风险调整的建议；对投资业绩进行评价，包括整体表现分析、业绩构成分析以及 业绩短期和长期持续性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估， 提出风险预警等工作。 （6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其 岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时 防范和化解风险。 （8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。 1）确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司 授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。 2）公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。 3）公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。 4）公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评 价，对已不适用的授权及时修订或取消授权。 16 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 （9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行独立运作，分别核算。 （10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。 （12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。 （13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制 制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性， 并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。 5．内部控制的主要内容 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理 规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。 （2）研究业务控制主要内容包括： 1）研究工作保持独立、客观。 2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。 3）建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备 选库。 4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。 5）建立研究报告质量评价体系。 （3）投资决策业务控制主要内容包括： 1）严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资 策略、投资组合和投资限制等要求。 2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。 3）投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决 策记录。 4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。 5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和 决策程序、基金绩效归属分析等内容。 （4）基金交易业务控制主要内容包括： 1）基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进 17 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 行交易。 2）建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。 3）交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违 法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 4）公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 5）建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。 6）建立科学的交易绩效评价体系。 根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。 （5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资 涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准。 （6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考 虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。 （7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、 销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。 （8）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制 度，建立客户资料的保密保管制度。 （9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公 开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。 （11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对 出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。 （12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 （13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管理制度。 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资 料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性，信 息技术系统投入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 （14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施， 确保系统安全运行。 18 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 （15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实 施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。 （16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身 份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发 等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。 （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准 确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修订程序，并坚持电子信息数据 的定期查验制度。 建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。 （18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾 难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。 （19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算 办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工 作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 （20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的 岗位由一人独自操作全过程。 （21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。 （22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。 1）建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正 确记载经济业务，明确经济责任。 2）建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。 3）建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 （23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。 （24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金财 产的安全。 （25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。 （26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、 19 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。 （27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财税制度和 财经纪律。 （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会相关 派出机构认可后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公 司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、 建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报 告进行审议。 （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监察 稽核部门的独立性和权威性。 （30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监 察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 （31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司 各项经营管理活动的有效运行。 （32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控 制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6．基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间： 1984年 1月 1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 34,932,123.46万元 联系电话： 010-66105799 联系人：郭明 20 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 （二）主要人员情况 截至 2018年 12月，中国工商银行资产托管部共有员工 202人，平均年龄 33岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII资产、 QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管 产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性 化的托管服务。截至 2018年 12月，中国工商银行共托管证券投资基金 923只。自 2003年 以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64项最佳托管银 行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可 和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部 “一手抓业务拓展，一手抓内控建设 ”的做法是 分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的 同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项 目全过程风险管理作为重要工作来做。 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、 2015、2016、2017、2018共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务 在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 ,也证明中国工商银行托管服务的 风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已 经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 21 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “内控优先 ” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其 他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 22 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立 “自控防线 ”、“互控防线 ”、“监 控防线 ”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立 “以人为本 ”的内控文化，增强员工 的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德 培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练 ”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 23 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金 资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及 时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 第五部分相关服务机构 一、销售机构及联系人 1．直销机构 大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 法定代表人：吴庆斌 电话： 0755-83183388 传真： 0755-83199588 联系人：教姣 24 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 公司网址： www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费） 大成基金深圳投资理财中心： 地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 联系人：吴海灵、关志玲、白小雪 电话： 0755-22223556/22223177/22223555 传真： 0755-83195235/83195242/83195232 邮编： 518040 2．代销机构 1、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95588 联系人：洪渊 联系电话： 010-66105799 传真： 010-66107914 网址： www.icbc.com.cn 2、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 F9 法定代表人：周慕冰 联系人：贺倩 联系电话： 010-66060069 传真： 010-68121816 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com 3、中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 1号 25 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 联系人：王永民 电话：010-66594896 传真：010-66594942 网址：www.boc.cn 4、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 1号楼 法定代表人：田国立 联系人：王嘉朔 电话： ：：010－66275654 传真：010-66275654 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5、交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com 6、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 26 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 电话： 0755-83077278 传真： 0755-83195049 网址： www.cmbchina.com 7、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 客服热线： 95528 电话： 021-61618888 传真： 021-63604199 网址： www.spdb.com.cn 8、北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 电话： 010-66224815 传真： 010-66226045 客服电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 9、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号 法定代表人：冀光恒 客服电话： 021-962999、400-696-2999 电话： 021-61899999 传真： 021-50105124 联系人：施传荣 网址： www.shrcb.com 27 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 10、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 法定代表人：王金山 联系人：董汇 联系电话： 010-85605588 传真： 010-66506163 客服电话： 96198 网址： www.bjrcb.com 11、浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 客户服务热线： 95105665 电话： 0571-87659056 传真： 0571-87659188 网址： www.czbank.com 12、杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路 46号 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话： 0571-85108309 客服电话： 95398 网址： www.hzbank.com.cn 13、渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 法人代表李伏安 客服电话： 95541 联系人：王宏 电话： 022-58316666 28 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 传真：022-58316259 网址：http://www.cbhb.com.cn 14、洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 256号 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256号 客服电话：0379-96699 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65921851 网址：www.bankofluoyang.com.cn 15、大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼 法定代表人：陈占维 客服电话：4006640099 联系人：：李格格 电话： ：：0411-82356627 传真：0411-82311420 网址：www.bankofdl.com 16、哈尔滨银行股份有限公司 住所：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法人：郭志文 联系人：遇玺 联系电话：0451-86779018 传真：0451-86779007 客服电话：95537 公司网址：www.hrbb.com.cn 17、郑州银行股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 22号 29 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：王天宇 客服电话： 967585(河南地区）， 4000-967585（全国） 网址： www.zzbank.cn 18、四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市涪江路１号 法定代表人：邢敏 办公地址：四川省南充市涪江路１号 客服热线： 40016-96869 公司网址： www.tf.cn 19、晋城银行股份有限公司 注册地址：山西省晋城市文昌西街 1669号 办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦 法定代表人：贾沁林 联系人：朱丹 联系电话： 18734835708 客服电话： 95105757 网址： www.jccbank.com.cn 20、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话： 010-60833754 传真： 0755-83217421 客服电话： 400-990-8826 网址： www.citicsf.com 21、徽商期货有限责任公司 注册地址：合肥市芜湖路 258号 30 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 法人代表人：吴国华 联系人：蔡芳 传真： 0551-62862801 客服电话： 4008878707 网址： http://www.hsqh.net 22、东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 联系电话： 021-68757102 客服电话： 95531/4008888588 网址： www.qh168.com.cn 23、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话： 021-38676666 传真： 021-38670161 网址： www.gtja.com 24、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 4008888108 联系人：权唐 电话： 010-85130577 传真： 010-65182261 网址： www.csc108.com 31 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 25、国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话： 95536 联系人：周杨 电话： 0755-82130833 传真： 0755-82133952 网址： www.guosen.com.cn 26、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 联系人：黄婵君 电话： 0755-82960167 传真： 0755-82943636 网址： www.newone.com.cn 27、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话： 010-84588888 联系人：顾凌 电话： 010-60838696 传真： 010-84865560 网址： www.cs.ecitic.com 28、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008-888-888 联系人：辛国政 联系电话： 010-83574507 32 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 传真： 010-83574807 网址： www.chinastock.com.cn 29、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 客服电话： 95553、400-888-8001 联系人：李笑鸣 电话： 021－23219000 传真： 021-63602722 网址： www.htsec.com 30、申万宏源证券有限公司 通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523或 4008895523 联系人：曹晔 电话： 021-54033888 传真： 021-54038844 网址： www.sywg.com 31、兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话： 021-38565547 联系人：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话： 95562 32、长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线： 95579、4008-888-999 33 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 联系人：奚博宇 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 网址： www.95579.com 33、安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 法定代表人：王连志 客服电话： 95517 联系人：陈剑虹 电话： 0755-82825551 传真： 0755-82558355 网址： www.essence.com.cn 34、湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：孙永祥 电话： 021-38784580-8918 传真： 021-68865680 联系人：李欣 邮编： 410004 客服电话： 95351 公司网址： www.xcsc.com 35、万联证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 联系电话： 020-38286651 客服电话： 400-8888-133 网址： www.wlzq.com.cn 36、民生证券股份有限公司 34 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 法定代表人：余政 客服电话： 4006198888 联系人：赵明 联系电话： 010-85127622 联系传真： 010-85127917 公司网址： www.mszq.com 37、渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话： 022-28451991 传真： 022-28451892 客服电话： 4006515988 网址： WWW.EWWW.COM.CN 38、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 客服电话： 95548 联系人：焦刚 电话： 0531-89606166 传真： 0532-85022605 网址： http://sd.citics.com/ 39、信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话： 4008008899 联系人：唐静 联系电话： 010-63081000 35 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 传真： 010-63080978 公司网址： www.cindasc.com 40、东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 22-29楼 法定代表人：潘鑫军 客服电话： 95503 联系人：胡月茹 电话： 021-63325888 传真： 021-63326173 网址： www.dfzq.com.cn 41、方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：雷杰 客服电话： 95571 联系人：徐锦福 电话： 010-57398062 传真： 010-57398058 网址： www.foundersc.com 42、长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 电话： 0755-83516289 传真： -83515567 客户服务热线： 400-666-6888 网址： www.cgws.com 43、光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 客服电话： 95525 36 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 联系人：龚俊涛 电话： 021-22169999 传真： 021-22169134 网址： www.ebscn.com 44、广州证券股份有限公司 注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：邱三发 客服电话： 95396 联系人：林洁茹 联系电话： 020-87322668 传真： 020-87325036 网址： www.gzs.com.cn 45、东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 客服电话： 95360 联系人：安岩岩 电话： 0431-85096517 传真： 0431-85096795 网址： www.nesc.cn 46、南京证券股份有限公司 办公地址：南京市玄武区大钟亭 8号 法定代表人：步国旬 客服电话： 95386 联系人：石健 电话： 025-83367888 传真： 025-83364032 网址： www.njzq.com.cn 47、上海证券有限责任公司 37 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话： 021-962518，4008918918 联系人：许曼华 电话： 021-53519888 传真： 021-63608830 网址： www.962518.com 48、平安证券股份有限公司 办注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 法定代表人：何之江 客户服务热线： 95511-8 联系人：王阳 电话： 021-38632136 传真： 021-58991896 网址： http://stock.pingan.com 49、财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法人代表：蔡一兵 客户服务热线： 0731－84403333400-88-35316（未完）  |