大成300 : 大成沪深300指数证券投资基金更新招募说明书
原标题:大成300 : 大成沪深300指数证券投资基金更新招募说明书 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 大成沪深 300指数证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二○一九年十二月 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 重要提示 大成沪深 300指数证券投资基金（以下简称 “本基金 ”）经中国证监会证监基金字【 2006】24号文 核准募集，基金合同于 2006年4月6日正式生效。 本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为 2019年4月6日（其中人员变动信 息以公告日为准），有关财务数据和净值表现截止日为 2018年12月31日，本报告中所列财务数据已经 审计。 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 目录 一、绪言 ............................................................................................................................................................1 二、释义 ............................................................................................................................................................1 三、基金管理人 ................................................................................................................................................6 四、基金托管人 ..............................................................................................................................................17 五、相关服务机构 ..........................................................................................................................................20 六、基金合同的生效 ......................................................................................................................................53 七、基金的申购与赎回 ..................................................................................................................................53 八、基金投资 ..................................................................................................................................................64 九、基金业绩 ..................................................................................................................................................73 十、基金的融资 ..............................................................................................................................................74 十一、基金财产 ..............................................................................................................................................74 十二、基金资产估值 ......................................................................................................................................75 十三、基金收益与分配 ..................................................................................................................................80 十四、基金费用与税收 ..................................................................................................................................81 十五、基金的会计与审计 ...............................................................................................................................85 十六、基金的信息披露 ..................................................................................................................................85 十七、风险揭示 ..............................................................................................................................................89 十八、基金的终止和清算 ...............................................................................................................................92 十九、基金合同内容摘要 ...............................................................................................................................93 二十、基金托管协议内容摘要 .....................................................................................................................104 二十一、基金份额持有人服务 .....................................................................................................................109 二十二、其他应披露的事项 .........................................................................................................................110 二十三、对招募说明书更新部分的说明 .....................................................................................................111 二十四、招募说明书存放及查阅方式 .........................................................................................................112 二十五、备查文件 ........................................................................................................................................112 -2 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 一、绪言 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他 人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据《大成沪深 300指数证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行的基金份 额，即成为基金份额持有人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并 按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》（以下简称《运作管理办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露管理办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售管理办法》）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅《大成沪深 300指数证券投资基金基金合同》。 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金指大成沪深 300指数证券投资基金 基金合同指《大成沪深 300指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何修 改和补充 招募说明书指《大成沪深 300指数证券投资基金招募说明书》及其定期更新 托管协议指《大成沪深 300指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补 充 基金产品资料概要指《大成沪深 300指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 中国证监会指中国证券监督管理委员会 中国银保监会指中国银行保险监督管理委员会 银行业监管机构指中国银保监会和 /或中国人民银行等国家监督管理机关 监管机构（关）或相指中国证监会和 /或中国银保监会和 /或中国人民银行等国家监督管理机 -1 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 关监管机构（关） 上交所或上证所 深交所 交易所或证券交易 所 交易所业务规则 交易所开放式基金 《业务规则》 法律法规 《基金法》 《信托法》 《运作管理办法》 《销售管理办法》 《信息披露管理办 法》 《流动性风险管理 规定》 基金合同当事人 基金管理人 基金托管人 个人投资者 机构投资者 关 指上海证券交易所 指深圳证券交易所 指上海证券交易所和 /或深圳证券交易所等 指上海证券交易所、深圳证券交易所及其附属机构所发布的相关业务规 则、操作指引或其他相关规定，有时也可指中国证券登记结算有限责任 公司所发布的相关业务规则、操作指引等规定 指交易所制定的关于开放式基金各种相关业务的业务规则、操作指引及 其他相关规定，包括但不限于 2005年 7月 13日深圳证券交易所、 2005 年 7月 14日上海证券交易所分别发布并于发布日起施行的《深圳证券 交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》和《上海证券交易所开放式 基金认购、申购、赎回业务办理规则》及相应修改和补充 指中华人民共和国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章、 部门规章、司法解释及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 以及对于该等法律法规的不时修改和补充 指《中华人民共和国证券投资基金法》 指《中华人民共和国信托法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 指中国证监会 2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人 指大成基金管理有限公司 指中国农业银行股份有限公司 指依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定可以投资于证券 投资基金的自然人 指依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定在境内注册登记 或经政府有关部门批准设立的可以投资于证券投资基金的企业法人、事 业法人、社会团体及其他组织 -2 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 合格境外机构投资 者 投资者 注册登记业务 注册登记机构 注册登记系统 注册登记业务规则 直销机构 销售代理人或代销 机构 销售机构 会员单位 场内交易系统 场外 场内 销售场所 基金合同生效日 基金合同终止日 基金存续期 募集期 认购 申购 赎回 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规 的规定，可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者等的总称 指本基金的登记、存管、过户、清算和交收等业务，具体内容包括份额 持有人基金账户管理、基金份额注册登记、清算、基金交易确认、发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券 登记结算有限责任公司 指注册登记机构的开放式基金登记结算系统 指注册登记机构制定的开放式基金注册登记业务规则 指大成基金管理有限公司 指符合中国证监会和 /或其他相关监管机构有关规定并与基金管理人签 订销售服务代理协议，代为办理本基金的认购、申购、赎回和其他基金 业务的机构，场内代销机构还可以是具有开放式基金代销资格的交易所 会员单位 指直销机构和代销机构 指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，经相关交易所和中国 证券登记结算有限责任公司认可的相关交易所会员单位 指上海证券交易所和 /或深圳证券交易所用于开放式基金认购、申购、赎 回等业务的交易系统 指销售机构不通过交易所场内交易系统而通过自身的柜台或其他交易 系统进行基金份额认购、申购和赎回等业务的场所 指交易所会员单位作为代销机构通过交易所场内交易系统进行基金份 额认购、申购和赎回等业务的场所 指场外销售场所和场内销售场所，分别简称场外和场内 指募集期结束后本基金达到法定的基金备案条件，基金管理人依据有关 法律法规向中国证监会办理基金备案手续后，中国证监会书面确认之日 指基金合同规定的合同终止事由出现后，按照基金合同规定的程序终止 基金合同的日期 指基金合同生效日至基金合同终止日的不定期期限 指自基金份额发售之日起不超过 3个月 指在本基金募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为 指在基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行为 指在基金合同生效后，基金份额持有人按规定的条件和程序，向基金管 -3 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 基金转换 转托管 定期定额投资计划 基金账户 交易账户 工作日 开放日 日/月 T日 T＋n日 元 基金收益 基金财产总值或基 金资产总值 基金财产净值或基 金资产净值 基金资产估值或基 金财产估值 基金份额净值或基 金单位净值 基金份额类别 理人申请卖出本基金基金份额的行为 指基金份额持有人按照基金合同或届时有效的业务规则将其持有的任 一开放式基金的部分或全部基金份额转换为同一基金管理人管理的其 他开放式基金基金份额的行为 指基金份额持有人按照基金合同或届时有效的业务规则将其持有的部 分或全部本基金份额在场内不同会员单位（营业部）之间进行转托管（转 指定）、在场外不同销售机构之间进行转托管以及在场内和场外之间进 行跨市场转托管的行为 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构 办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况的账户 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 指为投资者办理基金申购、赎回等基金业务的工作日 指公历日 /月 指销售机构在规定时间受理申购、赎回、基金转换或其他基金交易的申 请日 指自 T日起后的第 n个工作日（不包括 T日） 指人民币元 指基金投资所得股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券 价差、银行存款利息以及其他合法收益 指基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收的申购款及其 他资产的价值总和 指基金财产总值扣除负债后的净资产值 指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金财产净值的过程 指计算日基金财产净值除以计算日发行在外的基金份额总数所得到的 基金份额净值 指本基金根据是否收取销售服务费及收费模式的不同，将基金份额分为 不同的类别。不从本类别资产中计提销售服务费且采用前端收费模式的 -4 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 前端收费模式或 A类 收费模式（适用于 A 类基金份额） 后端收费模式或 B类 收费模式（适用于 B 类基金份额） A类份额、 A类基金 份额或 A类基金单位 B类份额、 B类基金 份额或 B类基金单位 销售服务费 流动性受限资产 指定媒介 不可抗力 基金份额，称为 A类基金份额；不从本类别资产中计提销售服务费且 采用后端收费模式的基金份额，称为 B类基金份额；从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额，称为 C类基金份额 指 A类基金份额的收费模式。即在认（申）购本基金时直接交纳认（申） 购费，再以扣除认（申）购费后的净额作为认（申）购金额的收费模式。 投资者在本基金中，每笔认（申）购只能选择 A类基金份额或者 B类 基金份额收费模式的任一种 指 B类基金份额的收费模式。即在认（申）购时不交纳认（申）购费， 以认（申）购总额直接作为认（申）购金额，但赎回时交纳认（申）购 费的收费模式投资者在本基金中，每笔认（申）购只能选择 A类基金份 额或者 B类基金份额收费模式的任一种 指选择本基金前端收费模式对应的基金份额 指选择本基金后端收费模式对应的基金份额 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有 人服务的费用 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变 现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定 期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进 行转让或交易的债券等 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金 托管人、基金管理人签署之后发生的，使基金合同当事人无法全部履 行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及 其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、 突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易等 -5 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 设立日期： 1999年4月12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理有限公 司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。 法定代表人：吴庆斌 电话： 0755-83183388 传真： 0755-83199588 联系人：肖剑 （二）主要人员情况 1．董事会成员 吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国际 信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。 2012年 7月至今，任广联（南宁） 投资股份有限公司董事长； 2012年任职于中泰信托有限责任公司， 2013年 6月至今，任中泰信 托有限责任公司董事长。 2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司董事长。 翟斌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信托、 招商证券股份有限公司等多家机构任职， 2017年 8月加入光大证券股份有限公司，历任机构业务 总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理，现任光大证券股份有限公司机构业 务总部总经理。 2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司副董事长。 谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社保基 金理事会任职。 2016年 7月加入大成基金管理有限公司， 2016年 12月至 2019年 8月任大成国 际资产管理有限公司总经理， 2017年 2月至 2019年 6月任大成基金管理有限公司副总经理， 2019 年 7月起任大成基金管理有限公司总经理， 2019年 8月起任大成国际资产管理有限公司董事长。 李超女士，董事，华中科技大学管理学学士。 2007年 6月至 2008年 5月，任职于深圳晨星 咨询有限责任公司； 2008年 7月至 2011年 8月，任德勤华永会计师事务所高级审计员； 2011年 -6 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 8月至 2018年 5月，任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理； 2018年 5月至今， 任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。 郭向东先生，董事，中国人民大学金融学在职研究生。 1996年至 1998年在中国新技术创业 投资公司负责法律事务； 1998年至 2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务； 2000年至 2006 年任职于中国银河证券有限责任公司法律部； 2007年 1月加入中国银河投资管理有限公司，任职 于负债处置部； 2007年 7月至 2013年 2月，历任人力资源部负责人、风险控制部总经理、监事 会办公室主任、审计部负责人，曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司监事； 2013年 2月起 任资产管理部总经理兼行政负责人。 杨晓帆先生，独立董事，香港浸会大学工商管理学士。 2006年至 2011年，任惠理集团有限 公司高级投资分析师兼投资组合经理； 2012年至 2016年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP合伙 人和大中华区负责人； 2016年至今，任晨曦投资管理公司 (ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT)主要创始人。 胡维翊先生，独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。 1991年 7月至 1994年 4月， 任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员； 1994年 5月至 1998年 8月，任北京乾坤律师 事务所合伙人； 2000年 2月至 2001年 4月任北京市中凯律师事务所律师； 2001年 5月至今，历 任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙人。 金李先生，独立董事，美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院长， 九三学社中央常委，全国政协委员，经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并 兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。 黄隽女士，独立董事，中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、副 院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融，出版多本专著，在经济、金融 类学术核心期刊上发票多篇学术论文，具有丰富的教学和科研经验。 2.监事会成员 许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。 1987年至 2004年先后任中国人 民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长； 2005年 6月至 2008年 1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任； 2005年 8月至 2016年 11月任 中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员； 2007年 2月至 2016年 11月任中国 银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记； 2010年 6月至 2014年 3月兼任北京银河吉星 创业投资有限责任公司董事长； 2007年 1月至 2015年 6月任中国银河证券股份有限公司董事； 2014年 1月至 2017年 6月任银河基金管理有限公司党委书记； 2014年 3月至 2018年 1月任银 -7 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 河基金管理有限公司董事长（至 2017年 11月）及法定代表人； 2018年 3月加入大成基金管理有 限公司，任监事会主席。 邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。 2001年 9月至 2003年 9月任职于株洲 电力局； 2003年 9月至 2006年 1月攻读硕士学位； 2006年 4月至 2010年 5月任华为三康技术 有限公司人力资源专员； 2010年 5月至 2011年 9月任招商证券人力资源部高级经理； 2011年 9 月至 2016年 8月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理； 2016年 8月加入大成基金管理 有限公司，任人力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人力资源部总监。 陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。 2005年 8月至 2008年 3月任金杜律师事务所深 圳分所公司证券部律师； 2008年 3月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律师、总监助 理；现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。 3.高级管理人员情况 吴庆斌先生，董事长。简历同上。 谭晓冈先生，总经理。简历同上。 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任， 深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政府 国有资产监督管理委员会副处长、处长。 2014年 11月加入大成基金管理有限公司， 2015年 1月 起任公司副总经理， 2019年 8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。 温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton& Williams国际律师事务 所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准银行亚洲有 限公司董事总经理兼中国投行业务主管。 2015年 4月加入大成基金管理有限公司，任首席战略官， 2015年 8月起任公司副总经理。 周立新先生，副总经理兼首席信息官，中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办公室 机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党 委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公 室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、 中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。 2005年 1月加入大成基金管理有限公司， 历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分 公司总经理、公司助理总经理， 2015年 8月起任公司副总经理， 2019年 5月起兼任首席信息官。 姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美国花 旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济学家， -8 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司副巡视员，中国 人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。 2016年 9月加入大成基金管理有限 公司，任首席经济学家， 2017年 2月起任公司副总经理。 赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专业联 络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会委员。曾 参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部负责人、 理财及服务机构部负责人。 2017年 7月加入大成基金管理有限公司， 2017年 8月起任公司督察 长。 4．基金经理 （1）现任基金经理 张钟玉：会计学硕士。证券从业年限 9年。 2010年 7月加入大成基金管理有限公司，曾担任 研究部研究员、数量与指数投资部数量分析师、大成优选股票型证券投资基金（ LOF）和大成沪 深 300指数证券投资基金基金经理助理。 2015年 2月 28日起任大成核心双动力混合型证券投资 基金基金经理（更名前为大成核心双动力股票型证券投资基金）。2015年 5月 23日起任深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金联接基金 及大成中证 500深市交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 2015年 8月 26日起任大成沪深 300指数证券投资基金基金经理。 2019年 9月 26日起任大成 MSCI中国 A股质优价值 100交易 型开放式指数证券投资基金、大成 MSCI中国 A股质优价值 100交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国 苏秉毅：经济学硕士。证券从业年限 15年。 2004年 9月至 2008年 5月就职于华夏基金管理 有限公司基金运作部。 2008年加入大成基金管理有限公司，曾担任规划发展部高级产品设计师、 数量与指数投资部基金经理助理，现任数量与指数投资部副总监。 2012年 8月 28日至 2014年 1 月 23日任大成中证 500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 2014年 1月 24 日至 2014年 2月 17日任大成健康产业股票型证券投资基金基金经理。 2012年 2月 9日至 2014 年 9月 11日任深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长 40交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基金经理。 2012年 8月 24日起任中证 500沪市交易型开放式指数证券投 资基金基金经理。 2013年 1月 1日至 2015年 8月 25日任大成沪深 300指数证券投资基金基金经 理。 2013年 2月 7日起任大成中证 100交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 2015年 6月 5 日起任大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 2015年 6月 29日起任大成中证 互联网金融指数分级证券投资基金基金经理。 2016年 3月 4日起任大成核心双动力混合型证券投 -9 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 资基金及大成沪深 300指数证券投资基金基金经理。 2018年 6月 26日起任大成景恒混合型证券 投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国 （2）历任基金经理 历任基金经理姓名管理本基金时间 施永辉 2006年4月6日 — 2006年5月26日 杨丹 2006年5月27日 — 2011年6月14日 胡琦 2011年6月15日 — 2012年12月31日 苏秉毅 2013年1月1日 — 2015年8月25日 5．公司投资决策委员会 公司量化投资决策委员会由 7名成员组成，设量化投资决策委员会主席 1名，其他委员 6名， 名单如下： 温智敏，公司副总经理，量化投资决策委员会主席；黎新平，基金经理，数量与指数投资部 总监，量化投资决策委员会委员；李绍，基金经理，期货投资部总监，量化投资决策委员会委员； 苏秉毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，量化投资决策委员会委员；冉凌浩，基金经理， 量化投资决策委员会委员；夏高，基金经理，数量与指数投资部总监助理，量化投资决策委员会 委员；张钟玉，基金经理，量化投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 （三）基金管理人的职责 按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2．办理基金备案手续； 3．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6．编制中期和年度基金报告； 7．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9．召集基金份额持有人大会； 10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； -10 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12．国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1．基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防 止违反《证券法》行为的发生。 2．基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作管理办法》，建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作管理办法》禁止的行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 3．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度、法律法规进行基金等投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 -11 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 4．基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益，维 护公司及公司股东的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理公司管理 办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况，制定 《大成基金管理有限公司内部控制大纲》。 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑 内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系 统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制 制度的有效执行承担责任。 1．公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安 全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2．公司内部控制遵循以下原则 （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包括决 策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金资产、自 -12 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 有资产与其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3．公司制定内部控制制度遵循以下原则 （1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或 漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外 部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。 4．内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结 构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造 一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯 穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关联交 易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相 互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管 理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书 面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 ③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的 检查和反馈。 .风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量，并 -13 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 提出风险调整的建议；对投资业绩进行评价，包括整体表现分析、业绩构成分析以及业绩短期和 长期持续性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估，提出风险预警等 工作。 （6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其岗位 要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范 和化解风险。 （8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。 ①确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标 准和程序，保证授权制度的贯彻执行。 ②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。 ③公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。 ④公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评价，对 已不适用的授权及时修改或取消授权。 （9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金资产、不同基金的资产之间和其他委托资 产，实行独立运作，分别核算。 （10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、 基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。 （12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。 （13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度 的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性，并根据 市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。 5．内部控制的主要内容 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、 操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。 （2）研究业务控制主要内容包括： ①研究工作保持独立、客观。 ②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。 ③建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。 -14 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 ④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。 ⑤建立研究报告质量评价体系。 （3）投资决策业务控制主要内容包括： ①严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、 投资组合和投资限制等要求。 ②健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。 ③投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。 ④建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。 ⑤建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程 序、基金绩效归属分析等内容。 （4）基金交易业务控制主要内容包括： ①基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 ②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。 ③交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规 或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 ④公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 ⑤建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。 ⑥建立科学的交易绩效评价体系。 根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。 （5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资涉及 关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司投资风险控制委员会审议批准。 （6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金 融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务的法律风 险和运行风险。 （7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、销售 行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。 （8）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制度， 建立客户资料的保密保管制度。 （9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披 露的信息真实、准确、完整、及时。 -15 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 （10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。 （11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对出现 的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。 （12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 （13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统 的管理制度。 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料； 在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性，信息技术系 统投入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 （14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保 系统安全运行。 （15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明 确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。 （16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身份验 证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术人 员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露。数据库和操作系 统的密码口令分别由不同人员保管。 （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地 传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序，并坚持电子信息数据的定期查 验制度。建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。 （18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾难恢 复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。 （19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算 办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作 操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 （20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的岗位 由一人独自操作全过程。 （21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户 设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。 （22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。 -16 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 ①建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载 经济业务，明确经济责任。 ②建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。 ③建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 （23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点 的价值。 （24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的 安全。 （25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。 （26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、支票 等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。 （27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律。 （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会相关派出 机构认可后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会 议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。 督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监察稽核 部门的独立性和权威性。 （30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监察稽 核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 （31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项 经营管理活动的有效运行。 （32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制 度的，追究有关部门和人员的责任。 6．基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 -17 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23号 注册资本： 32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010-66060069 传真： 010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ,总行设在北京。经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立。中国农业银 行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网 点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务 功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信 誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国 有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展， 立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全 国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出， 2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业 务国际内控标准（ ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一 步提升，在 2010年首届 “‘金牌理财’ TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜 -18 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 “最佳资产托管银行”称号； 2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和 中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 2015年、 2016年荣获中国银行 业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号； 2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最 佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 2014年更名为托管业务部 /养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、 客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、 内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务团队成 员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职 称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 422只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 ,守法经营、规范 运作、严格监察 ,确保业务的稳健运行 ,保证基金财产的安全完整 ,确保有关信息的真实、准确、完 整、及时 ,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 ,对托管业务风险管理和 内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 ,配备了专职内控监督人员负责 托管业务的内控监督工作 ,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、 审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保 管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 ,实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责 ,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 -19 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例 和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金 账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒介和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理 人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有 关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 一．直销机构 大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 法定代表人：吴庆斌 电话： 0755-83183388 传真： 0755-83199588 联系人：教姣 公司网址： www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费） 大成基金管理有限公司在深圳设有投资理财中心： 地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 联系人：吴海灵、关志玲、白小雪 电话： 0755-22223556/22223177/22223555 传真： 0755-83195235/83195242/83195232 邮编： 518040 二．场外代销机构 -20 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 1、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 F9 法定代表人：周慕冰 联系人：贺倩 联系电话： 010-66060069 传真： 010-68121816 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com 2、交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话： 95559 联系人：曹榕 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 网址： www.bankcomm.com 3、平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路 1099号 法定代表人：谢永林 电话： 021-38637673 传真： 0755-22197701 联系人：张莉 客户服务热线： 95511-3 网址： http://bank.pingan.com 4、中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 -21 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 客服电话： 95595 联系人 :石立平 电话： 010-63639180 传真： 010-68560312 网址： www.cebbank.com 5、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 客服热线： 95528 电话： 021-61618888 传真： 021-63604199 网址： www.spdb.com.cn 6、兴业银行股份有限公司 办公地址：福州市五一中路元洪大厦 25层 法定代表人：高建平 电话 : 021-52629999 传真： 021-62569070 联系人：刘玲 客服电话： 95561 网址： www.cib.com.cn 7、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95588 联系人：洪渊 联系电话： 010-66105799 传真： 010-66107914 -22 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 网址： www.icbc.com.cn 8、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路 4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 客服电话： 95568 联系人：穆婷 电话： 010-58560666 传真： 010-83914283 网址： www.cmbc.com.cn 9、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 1号楼 法定代表人：田国立 联系人：王嘉朔 电话：：010－66275654 传真： 010-66275654 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com 10、江苏银行股份有限公司 地址：南京市洪武北路 55号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧 客服电话： 96098、400-86-96098 电话： 025-58587018 传真： 025-58588164 网址： www.jsbchina.cn 11、华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 -23 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 客服电话： 95577 法定代表人：吴建 联系人：李慧 电话： 010-85238441 传真： 010-85238680 网址： www.hxb.com.cn 12、浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 客户服务热线： 95105665 电话： 0571-87659056 传真： 0571-87659188 网址： www.czbank.com 13、中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 客服电话： 95566 联系人：王永民 电话： 010-66594896 传真： 010-66594942 网址： www.boc.cn 14、浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 客户服务热线： 95105665 电话： 0571-87659056 传真： 0571-87659188 -24 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 网址： www.czbank.com 15、北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 电话： 010-66224815 传真： 010-66226045 客服电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 16、宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话： 021-63586210 传真： 021-63586215 客服电话： 96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）、962528（北京、上海） 网址： www.nbcb.com.cn 17、东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：卢国锋 联系人：林柳阳 电话： 0769-22865177 传真： 0769-23156406 客服电话： 400-119-6228 网址： www.dongguanbank.cn 18、江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路 413号 办公地址：常州市和平中路 413号 法人代表：陆向阳 -25 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 公告联系人：李仙 联系电话： 0519-89995939 公告传真： 0519-89995170 客服电话： 0519-96005 网址： www.jnbank.com.cn 19、长沙银行股份有限公司 注册地址：湖南长沙市芙蓉中路 1段 433号 法定代表人：朱玉国 电话： 0731-84305627 传真： 0731-89736273 联系人：吴波 客服电话： 0731-96511 网址： www.cscb.cn 20、杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路 46号 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话： 0571-85108309 客服电话： 95398 网址： www.hzbank.com.cn 21、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号 法定代表人：冀光恒 客服电话： 021-962999、400-696-2999 电话： 021-61899999 传真： 021-50105124 联系人：施传荣 网址： www.shrcb.com 22、汉口银行股份有限公司 -26 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 注册地址：武汉市江岸区建设大道 933号 办公地址：注册地址：武汉市江岸区建设大道 933号 法人代表人：陈新民 联系人：曾武 电话： 027-82656704 传真： 027-82656213 客服电话： 4006-096-558 网址： http://www.hkbchina.com 23、广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：董建岳 客服电话： 95508 电话： 020-87310888 网址： www.gdb.com.cn 24、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话： 021-38676666 传真： 021-38670161 网址： www.gtja.com 25、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 4008888108 联系人：权唐 电话： 010-85130577 传真： 010-65182261 -27 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 网址： www.csc108.com 26、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 联系人：黄婵君 电话： 0755-82960167 传真： 0755-82943636 网址： www.newone.com.cn 27、广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（ 4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 联系人：黄岚 电话： 020-87555888 传真： 020-87555305 网址： www.gf.com.cn 28、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008-888-888 联系人：辛国政 联系电话： 010-83574507 传真： 010-83574807 网址： www.chinastock.com.cn 29、世纪证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人：姜昧军 客服电话： 0755-83199599 -28 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 联系人：袁媛 电话： 0755-83199511 传真： 0755-83199545 网址： www.csco.com.cn 30、光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 客服电话： 95525 联系人：龚俊涛 电话： 021-22169999 传真： 021-22169134 网址： www.ebscn.com 31、申万宏源证券有限公司 通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523或 4008895523 联系人：曹晔 电话： 021-54033888 传真： 021-54038844 网址： www.sywg.com 32、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 客服电话： 95553、400-888-8001 联系人：李笑鸣 电话： 021－23219000 传真： 021-63602722 网址： www.htsec.com 33、兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 -29 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话： 021-38565547 联系人：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话： 95562 34、中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：许刚 客服电话： 4006208888 联系人：王炜哲 电话： 021-20328309 传真： 021-50372474 网址： www.bocichina.com.cn 35、中泰证券股份有限公司 办公地址：山东省济南市经十路 20518号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 联系人：吴阳 电话： 0531-81283938 传真： 0531-81283900 网址： www.qlzq.com.cn 36、湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：孙永祥 电话： 021-38784580-8918 传真： 021-68865680 联系人：李欣 邮编： 410004 -30 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 客服电话： 95351 公司网址： www.xcsc.com 37、广州证券股份有限公司 注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：邱三发 客服电话： 95396 联系人：林洁茹 联系电话： 020-87322668 传真： 020-87325036 网址： www.gzs.com.cn 38、华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君泰国际 B栋一层 3号 办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼 法定代表人：林立 客服电话： 400-188-3888 联系人：李琳 电话： 0755-82707857 传真： 0755-23613751 网址： www.chinalions.com 39、华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话： 4008-888-168、95597 联系人：庞晓芸 电话： 0755-82492193 传真： 0755-82492962 网址： www.htsc.com.cn 40、东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 -31 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：张运勇 客服电话： 0769-961130 联系人：梁健伟 电话： 0769-22119341 传真： 0769-22116999 网址： www.dgzq.com.cn 41、财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客户联系电话： 0571－96336（上海地区： 962336） 联系人：乔骏 电话： 0571-87925129 传真： 0571-87925100 网址： www.ctsec.com 42、浙商证券股份有限公司 地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：张智 电话： 021-64716089 客服电话： 95345 网址： www.stocke.com.cn 43、安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 法定代表人：王连志 客服电话： 95517 联系人：陈剑虹 电话： 0755-82825551 传真： 0755-82558355 网址： www.essence.com.cn 44、长城证券股份有限公司 -32 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 电话： 0755-83516289 传真： 83515567 客户服务热线： 400-666-6888 网址： www.cgws.com 45、瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、 15层 法定代表人：程宜荪 电话： 010-58328373 传真： 010-58328748 联系人：冯爽 客服电话： 400-887-8827 网址： www.ubssecurities.com 46、国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 客服电话： 400-818-8118 联系人：黄静 电话： 010-84183333 传真： 010-84183311-3389 网址： www.guodu.com 47、江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法人代表：孙名扬 电话： 0451-85863726 客服热线： 4006662288 联系人：周俊 网址： www.jhzq.com.cn -33 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 48、中原证券股份有限公司 地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 客服电话： 95377 联系人：程月艳、李盼盼、党静 联系电话 :0371--69099882 联系传真 : 0371--65585899 网址： www.ccnew.com 49、华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 客服电话： 400-820-9898 联系人：刘闻川 电话： 021-68778075 传真： 021-68868117 网址： www.cnhbstock.com 50、国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号 法定代表人：姚志勇 客服电话： 4008885288 联系人：沈刚 电话： 0510-82831662 传真： 0510-82830162 网址： www.glsc.com.cn 51、信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话： 4008008899 联系人：唐静 联系电话： 010-63081000 -34 大成沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书 传真： 010-63080978 公司网址： www.cindasc.com 52、华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 0591-96326 联系人：张宗锐 电话： 0591-87383600 传真： 0591-87841150 网址： www.gfhfzq.com.cn 53、中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 （未完）  |