大成蓝筹 : 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书
原标题:大成蓝筹 : 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 大成蓝筹稳健证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一九年十二月 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 大成蓝筹稳健证券投资基金（以下简称 “本基金 ”）经中国证监会证监基金字【 2004】36号文核准 募集，基金合同于 2004年06月03日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意， 但中国证监会对本基金做出的任何决定，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据基金合同和基金的招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资 基金法》、《公开募集证券投资基金运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新的招募说明书所载内容截止日为 2019年6月3日（其中人员变动信息以公告日为准），有关 财务数据和基金净值表现截止日为 2019年3月31日，所列财务数据未经审计。 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 目录 一、绪言........................................................................................................................................................1 二、释义........................................................................................................................................................1 三、基金管理人 ................................................................................................................................................4 四、基金托管人 ..............................................................................................................................................15 五、相关服务机构 ..........................................................................................................................................15 六、基金合同的生效 ......................................................................................................................................56 七、基金的申购与赎回 ..................................................................................................................................57 八、基金的转换 ..............................................................................................................................................64 九、基金投资 ..................................................................................................................................................66 十、基金业绩 ..................................................................................................................................................75 十一、基金财产 ..............................................................................................................................................75 十二、基金资产估值 ......................................................................................................................................77 十三、基金收益与分配 ..................................................................................................................................80 十四、基金费用与税收 ..................................................................................................................................81 十五、基金的会计与审计 ...............................................................................................................................84 十六、基金的信息披露 ..................................................................................................................................85 十七、风险揭示 ..............................................................................................................................................90 十八、基金的终止和清算 ...............................................................................................................................92 十九、基金合同内容摘要 ...............................................................................................................................94 二十、基金托管协议内容摘要 .....................................................................................................................105 二十一、基金份额持有人服务 .....................................................................................................................110 二十二、其他应披露的事项 .........................................................................................................................111 二十三、对招募说明书更新部分的说明 .....................................................................................................112 二十四、招募说明书存放及查阅方式 .........................................................................................................113 二十五、备查文件 ........................................................................................................................................113 2 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 一、绪言 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准 确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据《大成蓝筹稳健证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即成为 基金份额持有人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民 共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 《运作办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称《流动性风险管理规定》）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成蓝筹稳健证券投资基金基金合同》、基金产品 资料概要等信息披露文件。本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后开始执行。 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金指大成蓝筹稳健证券投资基金 基金代码指大成蓝筹稳健证券投资基金的基金代码为： 090003 基金合同指《大成蓝筹稳健证券投资基金基金合同》 招募说明书或本招募说明书指《大成蓝筹稳健证券投资基金招募说明书》及其更新 托管协议指《大成蓝筹稳健证券投资基金托管协议》 中国证监会指中国证券监督管理委员会 中国银保监会指中国银行保险监督管理委员会 《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》 《信托法》指《中华人民共和国信托法》 《运作办法》指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》 1 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 《试点办法》指《开放式证券投资基金试点办法》 指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 《流动性风险管理规定》布机关对其不时做出的修订 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基 基金合同当事人金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人指大成基金管理有限公司 基金托管人指中国银行股份有限公司 基金份额持有人指本基金份额的购买者或持有者 基金代销机构指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的具有基金 代销业务资格的机构 基金注册登记机构指大成基金管理有限公司 基金投资者指现有的和潜在的开放式基金投资者 个人投资者指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军官证、 士兵证、警官证的中国居民 机构投资者指在中国境内合法注册登记或经相关政府部门批准设立的企 业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及中国证监会批 准的合格境外机构投资者 基金合同生效日指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金净认购额超过 人民币 2亿元，且认购户数达到或超过 100户的条件下，基 金管理人依据有关法律法规宣告基金合同生效的日期 存续期限指基金合同生效并存续的期间 开放日指开放式基金销售网点正常工作日，投资者可以办理基金交 易业务 营业时间指开放式基金销售网点正常工作日的对外营业起止时间 T日指申购、赎回或其他基金交易的申请日 认购指在募集期内购买基金份额的行为 申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人 申请购买基金份额的行为 赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人 申请卖出基金份额的行为 基金转换指开放式基金份额持有人将其持有的部分或全部基金份额转 换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额的行为 2 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 转托管指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的 基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行 为 定期定额投资计划投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指 定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益指基金投资所得债券利息、红利、股息、买卖证券差价、银 行存款利息以及其他收益 基金财产总值指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的 基金申购款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值指基金财产总值减去基金负债、按照法律、法规、规章的有 关规定可以在基金资产中扣除的费用后的价值 基金份额净值指计算日基金资产净值总额除以计算日基金份额总数后的价 值 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程 流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日 以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取 的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等 更新的招募说明书指基金合同生效后每 6个月公告一次的有关基金简介、基金 投资组合公告、基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律 规定应披露事项的说明 基金份额持有人服务指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务 基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 基金产品资料概要指《大成蓝筹稳健证券投资基金基金产品资料概要》及其更 新 《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 3 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国 证监会基金电子披露网站）等媒介 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 设立日期： 1999年 4月 12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理有限公司 （持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。 法定代表人：吴庆斌 电话： 0755-83183388 传真： 0755-83199588 联系人：肖剑 （二）主要人员情况 1．董事会成员 吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国际信托 有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。 2012年 7月至今，任广联（南宁）投资股 份有限公司董事长； 2012年任职于中泰信托有限责任公司， 2013年 6月至今，任中泰信托有限责任 公司董事长。 2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司董事长。 翟斌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信托、招商 证券股份有限公司等多家机构任职， 2017年 8月加入光大证券股份有限公司，历任机构业务总部董 事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理，现任光大证券股份有限公司机构业务总部总经 理。 2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司副董事长。 谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社保基金理 事会任职。 2016年 7月加入大成基金管理有限公司， 2016年 12月至 2019年 8月任大成国际资产管 理有限公司总经理， 2017年 2月至 2019年 6月任大成基金管理有限公司副总经理， 2019年 7月起 4 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 任大成基金管理有限公司总经理， 2019年 8月起任大成国际资产管理有限公司董事长。 李超女士，董事，华中科技大学管理学学士。 2007年 6月至 2008年 5月，任职于深圳晨星咨询 有限责任公司； 2008年 7月至 2011年 8月，任德勤华永会计师事务所高级审计员； 2011年 8月至 2018年 5月，任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理； 2018年 5月至今，任中泰信 托有限责任公司稽核审计部总经理。 郭向东先生，董事，中国人民大学金融学在职研究生。 1996年至 1998年在中国新技术创业投资 公司负责法律事务； 1998年至 2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务； 2000年至 2006年任 职于中国银河证券有限责任公司法律部； 2007年 1月加入中国银河投资管理有限公司，任职于负债 处置部； 2007年 7月至 2013年 2月，历任人力资源部负责人、风险控制部总经理、监事会办公室主 任、审计部负责人，曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司监事； 2013年 2月起任资产管理部 总经理兼行政负责人。 杨晓帆先生，独立董事，香港浸会大学工商管理学士。 2006年至 2011年，任惠理集团有限公司 高级投资分析师兼投资组合经理； 2012年至 2016年，任 FALCON EDGE CAPITALLP合伙人和大中 华区负责人； 2016年至今，任晨曦投资管理公司 (ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT)主要 创始人。 胡维翊先生，独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。 1991年 7月至 1994年 4月，任全 国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员； 1994年 5月至 1998年 8月，任北京乾坤律师事务所合 伙人； 2000年 2月至 2001年 4月任北京市中凯律师事务所律师； 2001年 5月至今，历任北京市天铎 律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙人。 金李先生，独立董事，美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院长，九三 学社中央常委，全国政协委员，经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛 大学费正清东亚研究中心执行理事。 黄隽女士，独立董事，中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、副院长。 研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融，出版多本专著，在经济、金融类学术核心 期刊上发票多篇学术论文，具有丰富的教学和科研经验。 2.监事会成员 许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。 1987年至 2004年先后任中国人民银 行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长； 2005年 6月至 2008年 1 月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任； 2005年 8月至 2016年 11月任中国银河金融 控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员； 2007年 2月至 2016年 11月任中国银河投资管理有 5 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 限公司董事长、总裁、党委书记； 2010年 6月至 2014年 3月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公 司董事长； 2007年 1月至 2015年 6月任中国银河证券股份有限公司董事； 2014年 1月至 2017年 6 月任银河基金管理有限公司党委书记； 2014年 3月至 2018年 1月任银河基金管理有限公司董事长（至 2017年 11月）及法定代表人； 2018年 3月加入大成基金管理有限公司，任监事会主席。 邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。 2001年 9月至 2003年 9月任职于株洲电力 局； 2003年 9月至 2006年 1月攻读硕士学位； 2006年 4月至 2010年 5月任华为三康技术有限公司 人力资源专员； 2010年 5月至 2011年 9月任招商证券人力资源部高级经理； 2011年 9月至 2016年 8月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理； 2016年 8月加入大成基金管理有限公司，任人力 资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人力资源部总监。 陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。 2005年 8月至 2008年 3月任金杜律师事务所深圳分 所公司证券部律师； 2008年 3月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律师、总监助理；现 任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。 3.高级管理人员情况 吴庆斌先生，董事长。简历同上。 谭晓冈先生，总经理。简历同上。 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，深 圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政府国有资 产监督管理委员会副处长、处长。 2014年 11月加入大成基金管理有限公司， 2015年 1月起任公司副 总经理， 2019年 8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。 温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton &Williams国际律师事务所 纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准银行亚洲有限公司 董事总经理兼中国投行业务主管。 2015年 4月加入大成基金管理有限公司，任首席战略官， 2015年 8月起任公司副总经理。 周立新先生，副总经理兼首席信息官，中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办公室机要 员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、 新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏 省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控 股有限公司燃气战略管理部项目经理。 2005年 1月加入大成基金管理有限公司，历任客户服务中心 总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理 总经理， 2015年 8月起任公司副总经理， 2019年 5月起兼任首席信息官。 6 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美国花旗银 行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济学家，原黑龙 江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司副巡视员，中国人民银行货 币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。 2016年 9月加入大成基金管理有限公司，任首席 经济学家， 2017年 2月起任公司副总经理。 赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专业联络部、 基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会委员。曾参与基金业 协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部负责人、理财及服务机 构部负责人。 2017年 7月加入大成基金管理有限公司， 2017年 8月起任公司督察长。 4.基金经理 （1）现任基金经理 侯春燕：经济学硕士。证券从业年限 9年。 2010年6月加入大成基金管理有限公司 ,曾担任研究部 研究员、基金经理助理。 2015年12月9日起任大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理。 2017年1月18日至 2019年1月10日任大成消费主题混合型证券投资基金、大成国家安全主题灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。 2017年12月1日至 2019年1月10日任大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理。 2018 年9月7日起任大成策略回报混合型证券投资基金基金经理。 2019年10月30日起任大成远见成长混合型 证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国 （2）历任基金经理 历任基金经理姓名管理本基金时间 王加英 2004年 06月 03日—2006年 01月 20日 施永辉 2006年 01月 21日－2013年 11月 24日 支兆华 2013年 11月 25日 — 2015年 12月 8日 5．公司投资决策委员会（股票投资） 公司股票投资决策委员会由 9名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1名，其他委员 8名， 名单如下： 温智敏，公司副总经理，股票投资决策委员会主席；徐彦，股票投资部总监，股票投资决策委 员会委员；李本刚，基金经理，大类资产配置部首席权益配置投资官，股票投资决策委员会委员；苏 秉毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，股票投资决策委员会委员；戴军，基金经理，研究部副 总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金经理，股票投资部副总监，股票投资决策委员会委员； 刘旭，基金经理，股票投资部副总监，股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资 决策委员会委员；郑刚，风险管理部总监，股票投资决策委员会委员。 7 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 上述人员之间不存在亲属关系。 （三）基金管理人的职责 按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》 等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反 《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取有效措施， 防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及 行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； 8 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （8）除按本基金管理公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维 护公司及公司股东的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、《证 券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况，制定《大成基金管理有 限公司内部控制大纲》。 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外 部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。公司 建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 9 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制度 的有效执行承担责任。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范 运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完 整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、公司内部控制遵循以下原则 （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包括决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执 行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、自有资 产与其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的 控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、公司制定内部控制制度遵循以下原则 （1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环 境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。 4、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、 组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个 浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司 10 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独 立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规 则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线。 ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方 式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 ③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查 和反馈。 ④风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量，并提出 风险调整的建议；对投资业绩进行评价，包括整体表现分析、业绩构成分析以及业绩短期和长期持续 性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估，提出风险预警等工作。 （6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其岗位要求 相适应的职业操守和专业胜任能力。 （7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化 解风险。 （8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。 ①确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和 程序，保证授权制度的贯彻执行。 ②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。 ③公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。 ④公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评价，对已不 适用的授权及时修改或取消授权。 （9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委托资产， 实行独立运作，分别核算。 （10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金 会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。 11 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。 （12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。 （13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执 行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性，并根据市场环境、 新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。 5、内部控制的主要内容 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操 作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。 （2）研究业务控制主要内容包括： ①研究工作保持独立、客观。 ②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。 ③建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。 ④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。 ⑤建立研究报告质量评价体系。 （3）投资决策业务控制主要内容包括： ①严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资 组合和投资限制等要求。 ②健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。 ③投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。 ④建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。 ⑤建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、 基金绩效归属分析等内容。 （4）基金交易业务控制主要内容包括： ①基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 ②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。 ③交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者 其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 ④公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 ⑤建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。 ⑥建立科学的交易绩效评价体系。 12 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 ⑦根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。 （5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资涉及关联 交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准。 （6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金融创 新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运行 风险。 （7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、销售行为 法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。 （8）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制度，建立 客户资料的保密保管制度。 （9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的 信息真实、准确、完整、及时。 （10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。 （11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对出现的失 误提出处理意见，并追究相关人员的责任。 （12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 （13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管 理制度。 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在实 现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性，信息技术系统投入运 行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 （14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统 安全运行。 （15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明确的 责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。 （16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身份验证、 访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介 入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令 分别由不同人员保管。 （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递 13 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序，并坚持电子信息数据的定期查验制。建 立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。 （18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾难恢复的 演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。 （19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、 《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会 计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 （20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的岗位由一 人独自操作全过程。 （21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、 资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。 （22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。 ①建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济 业务，明确经济责任。 ②建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。 ③建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 （23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价 值。 （24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金财产的安全。 （25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。 （26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、支票等重 要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。 （27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律。 （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会相关派出机构 认可后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅 公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和 不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监察稽核部门 的独立性和权威性。 （30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核人 14 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 （31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营 管理活动的有效运行。 （32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的， 追究有关部门和人员的责任。 6、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本基金管理公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）本基金管理公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期： 1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话： 95566（二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基 金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职 称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对 多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信 托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业 务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 15 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 截至 2019年3月31日，中国银行已托管 710只证券投资基金，其中境内基金 670只， QDII基金 40只， 覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化 的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银 行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务 各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业 务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得 基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“ SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见 的审阅报告。 2017年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402”和“ SSAE16”双准则的内部控制审计 报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定 的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发 现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的 ,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 一．直销机构 大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 法定代表人：吴庆斌 电话： 0755-83183388 传真： 0755-83199588 16 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 联系人：教姣 公司网址： www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费） 大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 联系人：吴海灵、关志玲、白小雪 电话： 0755-22223556/22223177/22223555 传真： 0755-83195235/83195242/83195232 二．代销机构 1、中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 客服电话： 95566 联系人：王永民 电话： 010-66594896 传真： 010-66594942 网址： www.boc.cn 2、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95588 联系人：洪渊 联系电话： 010-66105799 传真： 010-66107914 网址： www.icbc.com.cn 17 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 3、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 F9 法定代表人：周慕冰 联系人：贺倩 联系电话： 010-66060069 传真： 010-68121816 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com 4、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 1号楼 法定代表人：田国立 联系人：王嘉朔 电话：：010－66275654 传真： 010-66275654 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com 5、交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话： 95559 联系人：曹榕 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 网址： www.bankcomm.com 6、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 18 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 联系人：邓炯鹏 电话： 0755-83077278 传真： 0755-83195049 网址： www.cmbchina.com 7、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 客服热线： 95528 电话： 021-61618888 传真： 021-63604199 网址： www.spdb.com.cn 8、兴业银行股份有限公司 办公地址：福州市五一中路元洪大厦 25层 法定代表人：高建平 电话： 021-52629999 传真： 021-62569070 联系人：刘玲 客服电话： 95561 网址： www.cib.com.cn 9、中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话： 95595 联系人 :石立平 电话： 010-63639180 19 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 传真： 010-68560312 网址： www.cebbank.com 10、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路 4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 客服电话： 95568 联系人：穆婷 电话： 010-58560666 传真： 010-83914283 网址： www.cmbc.com.cn 11、北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 电话： 010-66224815 传真： 010-66226045 客服电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 12、华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 客服电话： 95577 法定代表人：吴建 联系人：李慧 电话： 010-85238441 传真： 010-85238680 网址： www.hxb.com.cn 13、广发银行股份有限公司 20 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：董建岳 客服电话： 95508 电话： 020-87310888 网址： www.gdb.com.cn 14、平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路 1099号 法定代表人：谢永林 电话： 021-38637673 传真： 0755-22197701 联系人：张莉 客户服务热线： 95511-3 网址： http://bank.pingan.com 15、宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话： 021-63586210 传真： 021-63586215 客服电话： 96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）、962528（北京、上海） 网址： www.nbcb.com.cn 16、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号 法定代表人：冀光恒 客服电话： 021-962999、400-696-2999 电话： 021-61899999 传真： 021-50105124 联系人：施传荣 网址： www.shrcb.com 21 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 17、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 法定代表人：王金山 联系人：董汇 联系电话： 010-85605588 传真： 010-66506163 客服电话： 96198 网址： www.bjrcb.com 18、青岛银行股份有限公司 地址：青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人：张广鸿 联系人：滕克、李佳程 联系电话： 0532-68629926 客服电话： 96588（青岛）、400-66-96588（全国） 网址： www.qdccb.com 19、浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 客户服务热线： 95105665 电话： 0571-87659056 传真： 0571-87659188 网址： www.czbank.com 20、东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：卢国锋 联系人：林柳阳 电话： 0769-22865177 传真： 0769-23156406 22 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 客服电话： 400-119-6228 网址： www.dongguanbank.cn 21、杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路 46号 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话： 0571-85108309 客服电话： 95398 网址： www.hzbank.com.cn 22、温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场 1号楼 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话： 0577-88990082 传真： 0577-88995217 客户服务热线： 96699，浙江省外 0577-96699 网址： www.wzbank.cn 23、江苏银行股份有限公司 地址：南京市洪武北路 55号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧 客服电话： 96098、400-86-96098 电话： 025-58587018 传真： 025-58588164 网址： www.jsbchina.cn 24、渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 法人代表：李伏安 客服电话： 95541 23 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 联系人：王宏 电话： 022-58316666 传真： 022-58316259 网址： http://www.cbhb.com.cn 25、张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号 法定代表人：王自忠 客服电话： 0512-96065 联系人：施圆圆 电话： 0512-56968212 传真： 0512-58236370 网址： www.zrcbank.com 26、深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 电话： 0755－25188269 传真： 0755-25188785 联系人：王璇 客服电话 : 961200 网址： www.961200.net 27、洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 256号 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256号 客服电话： 0379-96699 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话： 0379-65921977 传真： 0379-65921851 网址： www.bankofluoyang.com.cn 28、大连银行股份有限公司 24 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼 法定代表人：陈占维 客服电话： 4006640099 联系人：：李格格 电话：：0411-82356627 传真： 0411-82311420 网址： www.bankofdl.com 29、哈尔滨银行股份有限公司 住所：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法人：郭志文 联系人：遇玺 联系电话： 0451-86779018 传真： 0451-86779007 客服电话： 95537 公司网址： www.hrbb.com.cn 30、西安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新路 60号 办公地址：西安市高新路 60号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话： 029-88992881 传真： 029-88992475 客服电话：全国 400-86-96779；陕西 96779 网址： www.xacbank.com 31、郑州银行股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 22号 法定代表人：王天宇 客服电话： 967585(河南地区）、4000-967585（全国） 网址： www.zzbank.cn 25 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 32、四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市涪江路１号 法定代表人：邢敏 办公地址：四川省南充市涪江路１号 客服热线： 40016-96869 公司网址： www.tf.cn 33、江西银行股份有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号 法定代表人：陈晓明 联系人：陈云波 电话： 0791-86796029 传真： 0791-86771100 客服电话： 400-789-6266 网站： www.jx-bank.com 34、晋城银行股份有限公司 注册地址：山西省晋城市文昌西街 1669号 办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦 法定代表人：贾沁林 联系人：朱丹 联系电话： 18734835708 客服电话： 95105757 网址： www.jccbank.com.cn 35、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话： 010-60833754 传真： 0755-83217421 客服电话： 400-990-8826 26 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 网址： www.citicsf.com 36、徽商期货有限责任公司 注册地址：合肥市芜湖路 258号 法人代表人：吴国华 联系人：蔡芳 传真： 0551-62862801 客服电话： 4008878707 网址： http://www.hsqh.net 37、东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 联系电话： 021-68757102 客服电话： 95531/4008888588 网址： www.qh168.com.cn 38、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话： 021-38676666 传真： 021-38670161 网址： www.gtja.com 39、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 4008888108 联系人：权唐 27 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 电话： 010-85130577 传真： 010-65182261 网址： www.csc108.com 40、国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话： 95536 联系人：周杨 电话： 0755-82130833 传真： 0755-82133952 网址： www.guosen.com.cn 41、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 联系人：黄婵君 电话： 0755-82960167 传真： 0755-82943636 网址： www.newone.com.cn 42、广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（ 4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 联系人：黄岚 电话： 020-87555888 传真： 020-87555305 网址： www.gf.com.cn 43、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 28 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：张佑君 客服电话： 010-84588888 联系人：顾凌 电话： 010-60838696 传真： 010-84865560 网址： www.cs.ecitic.com 44、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008-888-888 联系人：辛国政 联系电话： 010-83574507 传真： 010-83574807 网址： www.chinastock.com.cn 45、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 客服电话： 95553、400-888-8001 联系人：李笑鸣 电话： 021－23219000 传真： 021-63602722 网址： www.htsec.com 46、申万宏源证券有限公司 通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523或 4008895523 联系人：曹晔 电话： 021-54033888 传真： 021-54038844 网址： www.sywg.com 29 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 47、兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话： 021-38565547 联系人：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话： 95562 48、长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线： 95579、4008-888-999 联系人：奚博宇 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 网址： www.95579.com 49、安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 法定代表人：王连志 客服电话： 95517 联系人：陈剑虹 电话： 0755-82825551 传真： 0755-82558355 网址： www.essence.com.cn 50、西南证券股份有限公司 地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 法定代表人：余维佳 客服电话： 4008096096 联系人：张煜 联系电话： 023-63786633 30 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 网址： www.swsc.com.cn 51、湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：孙永祥 电话： 021-38784580-8918 传真： 021-68865680 联系人：李欣 邮编： 410004 客服电话： 95351 公司网址： www.xcsc.com 52、万联证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 联系电话： 020-38286651 客服电话： 400-8888-133 网址： www.wlzq.com.cn 53、国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 联系电话： 0551-2634400 客服电话： 400-888-8777、95578 联系人：李蔡 电话： 0551-2207114 传真： 0551-2207965 网址： www.gyzq.com.cn 54、渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 31 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 联系人：蔡霆 电话： 022-28451991 传真： 022-28451892 客服电话： 4006515988 网址： www.ewww.com.cn 55、华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话： 4008-888-168、95597 联系人：庞晓芸 电话： 0755-82492193 传真： 0755-82492962 网址： www.htsc.com.cn 56、山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话： 0351-8686868 联系人：郭熠 电话： 0351－8686659 传真： 0351-8686619 网址： www.i618.com.cn 57、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 客服电话： 95548 联系人：焦刚 电话： 0531-89606166 传真： 0532-85022605 32 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 网址： http://sd.citics.com/ 58、信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话： 4008008899 联系人：唐静 联系电话： 010-63081000 传真： 010-63080978 公司网址： www.cindasc.com 59、东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 22-29楼 法定代表人：潘鑫军 客服电话： 95503 联系人：胡月茹 电话： 021-63325888 传真： 021-63326173 网址： www.dfzq.com.cn 60、方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：雷杰 客服电话： 95571 联系人：徐锦福 电话： 010-57398062 传真： 010-57398058 网址： www.foundersc.com 61、长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 电话： 0755-83516289 33 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 传真： -83515567 客户服务热线： 400-666-6888 网址： www.cgws.com 62、光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：闫峻 客服电话： 95525 联系人：龚俊涛 电话： 021-22169999 传真： 021-22169134 网址： www.ebscn.com 63、广州证券股份有限公司 注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：邱三发 客服电话： 95396 联系人：林洁茹 联系电话： 020-87322668 传真： 020-87325036 网址： www.gzs.com.cn 64、东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 客服电话： 95360 联系人：安岩岩 电话： 0431-85096517 传真： 0431-85096795 网址： www.nesc.cn 65、南京证券股份有限公司 办公地址：南京市玄武区大钟亭 8号 34 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：步国旬 客服电话： 95386 联系人：石健 电话： 025-83367888 传真： 025-83364032 网址： www.njzq.com.cn 66、上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话： 021-962518，4008918918 联系人：许曼华 电话： 021-53519888 传真： 021-63608830 网址： www.962518.com 67、国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号 法定代表人：姚志勇 客服电话： 4008885288 联系人：沈刚 电话： 0510-82831662 传真： 0510-82830162 网址： www.glsc.com.cn 68、浙商证券股份有限公司 地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：张智 电话： 021-64716089 客服电话： 95345 网址： www.stocke.com.cn 69、平安证券股份有限公司 35 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 办注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 法定代表人：何之江 客户服务热线： 95511-8 联系人：王阳 电话： 021-38632136 传真： 021-58991896 网址： http://stock.pingan.com 70、华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 法定代表人：李工 客服电话： 0551-96518、400-80-96518 联系人：甘霖 电话： 0551-5161821 传真： 0551-5161672 网址： www.hazq.com 71、国海证券股份有限公司 注册地址：广西南宁市滨湖路 46号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 客服电话： 95563（全国）、0771-96100（广西） 法定代表人：刘峻 联系人：覃清芳 电话： 0771-5539262 传真： 0771-5539033 网址： www.ghzq.com.cn 72、财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法人代表：蔡一兵 客户服务热线： 0731－84403333、400-88-35316 联系人：郭磊 传真： 0731-84403439 36 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 网址： www.cfzq.com 73、东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 客服电话： 0769-961130 联系人：梁健伟 电话： 0769-22119341 传真： 0769-22116999 网址： www.dgzq.com.cn 74、中原证券股份有限公司 地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 客服电话： 95377 联系人：程月艳李盼盼党静 联系电话 :0371—69099882 联系传真 : 0371--65585899 网址： www.ccnew.com 75、国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 客服电话： 400-818-8118 联系人：黄静 电话： 010-84183333 传真： 010-84183311-3389 网址： www.guodu.com 76、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021-20333333 37 大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书 传真： 021-50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531；400-8888-588 网址： www.longone.com.cn 77、恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法人代表：庞介民 客服电话： 0471-4961259 联系人：魏巍 电话： 0471-3953168 传真： 0471-4930707 网址： www.cnht.com.cn 78、国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4楼（未完）  |