中泰中证可转债及可交债指数 : 中泰中证可转债及可交换债券指数证券投资基金基金份额发售公告
中泰中证可转债及可交换债券指数证券投资基金基金份额 发售公告 重要提示 1、中泰中证可转债及可交换债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的 募集已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 [2019]2361号文注册。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投 资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 2、本基金为契约型开放式债券型证券投资基金。 3、本基金的管理人和注册登记机构为中泰证券（上海）资产管理有限公司（以 下简称“本公司”或“基金管理人”），托管人为兴业银行股份有限公司（以下 简称“兴业银行”）。 4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资 者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 5、募集期内，本基金募集规模上限为 5亿元人民币（不包括募集期利息）。募 集期内任何一日（T日，含首日），若日终的有效认购申请全部确认后达到或超 过 5亿元人民币，本基金的募集截止日将提前至 T日，自 T+1日起（含）不再接 受认购申请，并将采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制，具体方式 详见本公告“发售期募集规模限制方案”部分。 6、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的 详细情况，请详细阅读《中泰中证可转债及可交换债券指数证券投资基金招募说 明书》（以下简称“《招募说明书》”）。本基金的《基金合同》、《托管协议》、 《招募说明书》及本公告将同时发布在基金管理人网站（www.ztzqzg.com）和中 国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投资者如有疑 问，可拨打本公司客户服务电话（400-821-0808）及各销售机构客户服务电话。 7、本基金自 2019年 12月 23日起至 2020年1月13日止公开发售。本公司也可 根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。本基金的发售期 最长不超过 3个月，自基金份额开始发售之日起计算。 8、投资者可以通过本公司直销柜台、网上直销平台（包括网上直销系统（网址： www.ztzqzg.com）及中泰资管APP）和本公司指定的其他销售机构（以下或称“其 他销售机构”）认购本基金。本基金销售机构名单详见下文、本基金《招募说明 书》以及管理人网站。本基金发售期间，本公司可以根据情况增减或变更基金销 售机构。 9、投资者在首次认购本基金时，需按基金销售机构的规定，提出开立本公司基 金账户和销售机构交易账户的申请。在基金份额发售期间基金账户开户和认购申 请手续可以同时办理。除法律法规另有规定外，一个投资者只能开立和使用一个 基金账户，已经开立本公司基金账户的投资者可免予申请开立基金账户。 投资者应保证用于购买本基金的资金来源合法并符合现时有效的法律法规规定。 投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他方面的障碍。投资者 办理开户及认购所需提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期，请及时办理 相关更新手续，以免影响认购。 若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，基金管理人和 销售机构不承担认购失败责任。如果投资者在开立基金账户的销售机构以外的其 他销售机构购买本基金，则需要在该销售机构网点增开“交易账户”，然后再认 购本基金。投资者在办理完开户和认购手续后，应及时到销售网点查询确认结果。 10、本基金各销售机构的销售网点以及开户认购等事项的详细情况请向各销售机 构咨询。如所在区域未开设销售网点，投资者可拨打本公司的客户服务电话（400821- 0808）咨询基金认购事宜。由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，工 作日的具体业务办理时间可能有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规 定。 11、本基金每笔认购的最低金额为人民币 10元（含认购费）。投资者通过本公 司直销柜台认购本基金份额时，首次认购最低金额为人民币 100,000元（含认购 费），追加认购最低金额为人民币 10,000元（含认购费）；通过本公司网上直 销平台认购本基金份额时，每次认购最低金额为人民币 10,000元（含认购费）。 各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业 务规定为准。 12、 本基金发售期间，如单个投资者累计认购的基金份额数超过基金认购总份 额的50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资者的认购申请进行限制。 基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比 例要求的，基金管理人有权拒绝该笔全部或者部分认购申请。投资者认购的基金 份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 13、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。投资者在份额 发售期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。 14、发售期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动 用。有效认购款项在发售期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所 有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承 担。 15、风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投 资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提 供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投 资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的 管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风 险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的百分之十时， 投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投 资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一 般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。 本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于混合型基金、股票型基金， 高于货币市场基金。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标 的指数以及标的指数所代表的股票市场组合相似的风险收益特征。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者 在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资 行为作出独立决策。投资者根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需 承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：由于经济、政治、社会等环境因 素的变化对证券价格造成的市场风险，金融工具的一方到期无法履行约定义务致 使本基金遭受损失的信用风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管 理风险，流动性风险，本基金的特定风险，本基金法律文件风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险，其他风险等。 本基金采用证券公司交易模式和结算模式，即本基金将通过基金管理人选定的证 券经营机构进行场内交易并由选定的证券经营机构作为结算参与人代理本基金 进行结算，该种交易结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、资金使用效率 降低的风险、交易结算风险、投资信息安全保密风险等风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对 本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投 资者自行负担。 本基金在认购期内按 1元人民币初始面值发售，在市场波动等因素的影响下，基 金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金 的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判 断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 16、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整。本公司拥有对本基金份额发 售公告的最终解释权。 一、 本次份额发售基本情况 （一） 基金基本信息 1、基金名称：中泰中证可转债及可交换债券指数证券投资基金 2、基金代码： A类基金份额代码：008402 A类基金份额简称：中泰中证可转债及可交债指数 A C类基金份额代码：008403 C类基金份额简称：中泰中证可转债及可交债指数 C 3、基金类别：债券型证券投资基金 4、基金运作方式：契约型开放式 5、基金的存续期限：不定期 （二） 基金份额面值 本基金份额初始面值为人民币 1.00元。 （三） 基金份额分类 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同 的类别。在投资者认购、申购时收取认购费、申购费，赎回时根据持有期限收取 赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A类基 金份额；在投资者认购、申购时不收取认购费、申购费，赎回时根据持有期限收 取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C类基金 份额。 本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基 金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。计算公式如 下： T日某类基金份额的基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值／T日该 类基金份额的基金份额余额总数 投资人在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份额 类别之间不得相互转换。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影 响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可停止某 类基金份额的销售、增加新的基金份额类别或对基金份额分类办法及规则进行调 整等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时 公告。 （四） 基金发售对象 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （五） 基金销售机构 本基金通过本公司直销柜台、网上直销平台以及本公司指定的其他销售机构公开 发售。 1、直销机构： （1）中泰证券（上海）资产管理有限公司直销柜台 地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1002-1003室 邮编：200120 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 客服电话：400-821-0808 （2）中泰证券（上海）资产管理有限公司网上直销平台 地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1002-1003室 邮编：200120 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 客服电话：400-821-0808 2、其他销售机构 中泰证券股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限 公司、上海好买基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、上海联泰基金 销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海云湾基金销售有限公司、南京 苏宁基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限 公司、和耕传承基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京汇成基 金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、平安银行股份有限公司。 本基金发售期间，本公司可以根据情况增减或变更基金销售机构并在本公司网站 披露。 （六） 份额发售时间安排 本基金的份额发售时间自 2019年 12月 23日起至 2020年1月13日止。本公司 也可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。本基金的发 售期最长不超过 3个月，自基金份额开始发售之日起计算。 二、发售方式及相关规定 （一） 发售方式 本基金通过本公司直销柜台、网上直销平台及其他销售机构的销售网点同时面向 个人和机构投资者公开发售。 （二） 认购程序 认购时间安排、认购时应提交的文件和办理的手续及其他详细信息，可咨询销售 机构经办人员或拨打销售机构客户服务电话。 （三） 认购方式及确认 1、本基金的认购采用金额认购方式。投资者在份额发售期内可以多次认购基金 份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。 2、当日（T日）在规定时间内提交的申请，投资者通常应在 T+2日到销售机构查 询认购申请的受理结果。销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果 为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询。 （四） 认购费率 本基金A 类基金份额在认购时收取认购费，C类基金份额不收取认购费。发售期 内投资者可多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计算。 本基金的 A类基金份额认购费率如下： ■ （五） 认购份额的计算及举例 本基金采用金额认购的方式。认购金额包括认购费用和净认购金额。 认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点后第 3位及以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 （1）对于认购本基金 A类基金份额的投资者，认购份额的计算方法如下： 认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 （2）对于认购本基金 C类基金份额的投资者，认购份额的计算公式如下： 净认购金额=认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 （3）认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点后第 3位及以后的部分四舍 五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例1：某投资人投资 10,000.00元认购本基金 A类基金份额，认购费率为0.30%， 假定募集期间认购资金所得利息为 3.00元，则根据公式计算出： 净认购金额＝10,000.00/（1＋0.30%）＝9,970.09元 认购费用＝10,000.00–9,970.09＝29.91元 认购份额＝（9,970.09＋3.00）/1.00＝9,973.09份 即：投资人投资 10,000.00元认购本基金 A类基金份额，假定认购资金利息为 3.00元，则可得到 9,973.09份 A类基金份额。 例 2：某投资人投资 10,000.00元认购本基金 C类基金份额，假定募集期间认购 资金所得利息为 3.00元，则根据公式计算出： 净认购金额=10,000.00元 认购份额＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00 份 即：投资人投资 10,000.00元认购本基金 C类基金份额，假定认购资金利息为 3.00元，则可得到 10,003.00份 C类基金份额。 （六） 发售期募集规模限制方案 发售期内，本基金募集规模上限为 5亿元人民币（不包括募集期利息），采用末 日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。 自发售期首日起至 T日（含首日），若募集金额达到或超过 5亿元人民币，本公 司将于次日刊登公告提前结束本次募集，并自次日起不再接受认购申请。若 T日 日终的有效认购申请全部确认后超过 5亿元人民币，则对 T日的认购申请采取按 比例确认。 未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资人，末日比例配售的结果以 基金管理人公告为准。当发生部分确认时，T日认购本基金的投资人认购费按照 认购申请最终确认金额所对应的费率计算，而且认购申请确认金额不受认购最低 限额的限制。认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两位。 本公司在募集期间不调整募集规模上限。基金合同生效后可不受此募集规模上限 的限制。 （七） 发售期利息及认购份额余额的处理方式 有效认购款项在发售期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 其中利息以登记机构的记录为准。 上述认购费用、认购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 （八） 认购份额限制 本基金每笔认购的最低金额为人民币 10元（含认购费）。投资者通过本公司直 销柜台认购本基金份额时，首次认购最低金额为人民币 100,000元（含认购费）， 追加认购最低金额为人民币 10,000元（含认购费）；通过本公司网上直销平台 认购本基金份额时，每次认购最低金额为人民币 10,000元（含认购费）。各销 售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规 定为准。 本基金发售期间，如单个投资者累计认购的基金份额数超过基金总份额的 50%， 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资者的认购申请进行限制。基金管理 人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的， 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资者认购的基金份额数以基 金合同生效后登记机构的确认为准。 基金管理人亦可对发售期间单个投资者的累计认购金额设置其它限制，具体限制 和处理方法请参见相关公告。 三、直销机构开户与认购程序 （一）直销柜台的开户与认购程序 1、注意事项 （1）业务办理时间：发售期间每日9：00-17：00（周六、周日及节假日不营业）。 （2）投资者认购本基金时，应开立本基金登记机构提供的基金账户。本公司直 销柜台办理投资者的基金账户开立手续。 （3）已在我公司直销柜台成功开立基金账户的投资者，如拟通过其他销售机构 办理基金业务，应在该销售机构处开立交易账户。 （4）投资者在开立基金账户的同时，可以认购本基金。 （5）在直销柜台认购的投资者必须指定一个银行活期账户作为投资者赎回、分 红及无效认（申）购的资金退款结算账户。 （6）有意在直销柜台认购本基金的投资者需尽早向直销柜台索取开户和认购申 请表及相关资料，投资者也可从本公司的网站(www.ztzqzg.com)上下载有关表格， 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 （7）直销柜台与销售网点的申请表不同，投资者请勿混用。 2、开户 （1）投资者可在本公司直销柜台办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准 确，否则由此引起的客户资料寄送等错误，本公司不承担任何责任。 （2）选择在直销柜台认购的投资者应同时申请开立基金账户和交易账户。 （3）机构投资者 机构投资者在直销柜台申请开立基金账户，须提供以下材料： 1）企业营业执照（三证合一）复印件加盖公章； 2） 经营业务许可证或金融业务许可证复印件加盖公章（仅金融机构提供）； 3）法定代表人身份证件复印件加盖公章； 4）授权经办人身份证件复印件加盖公章； 5）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》复印件加盖 公章； 6）产品成立备案相关证明材料复印件并加盖公章（仅当以产品名义开户时提供）； 7）填妥的《账户业务申请表（机构）》或《账户业务申请表（产品）》（仅限以 产品开户），并加盖单位公章、法定代表人私章、授权经办人签字，一式两份； 8）填妥的《业务授权委托书》加盖公章和法定代表人私章； 9）加盖预留印鉴的《预留印鉴卡》，加盖公章，一式两份； 10）填妥的《投资者风险承受能力评估问卷》，并加盖公章； 11）填妥的《传真交易协议书》，并加盖公章，一式两份； 12）填妥的《非自然人客户受益所有人信息登记表》，加盖机构印章并由授权经 办人签字； 13）填妥的《机构税收居民身份声明文件》，加盖机构印章并由授权经办人签字； 14）填妥的《控制人税收居民身份声明文件》（根据《机构税收居民身份声明文 件》决定是否需要提供），加盖机构印章并由授权经办人签字； 15）管理人要求的其他材料。 （4）开户申请得到受理的投资者，可自申请日（T日）后第二个工作日到直销柜 台办理基金账户确认手续。 3、缴款 投资者认购本基金，应在办理认购前通过汇款等方式将足额认购资金汇入本公司 直销清算账户： 户名：中泰证券(上海)资产管理有限公司 账号：122905217710302 开户银行：招商银行上海分行营业部 支付系统行号：308290003020 全国联行号：096819 在办理汇款时，投资者务必注意以下事项： （1）投资者在“汇款人”栏中填写的汇款人名称必须与认购申请人名称一致。 （2）投资者应在“汇款备注”栏中准确填写其在中泰证券（上海）资产管理有 限公司直销柜台开户时分配的交易账号，因未填写或填写错误导致的认购无效或 资金划转错误的，本公司和直销清算账户的开户银行不承担任何责任。 （3）投资者汇款时，应提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括 “汇款人”和“汇款备注”栏内容。 （4）投资者汇款金额不得小于申请的认购金额。 4、认购 （1）机构投资者办理认购手续需提供下列资料： 1）填妥的《交易申请表（机构）》，加盖预留印鉴并由授权经办人签字； 2）划付认购资金的贷记凭证回单复印件或电汇凭证回单复印件； 3）前来办理认购申请的机构经办人身份证件原件； 4）本公司规定的认购基金时需提供的其他材料。 注：在办理交易时，普通投资者需配合本公司完成交易双录工作。 （2）注意事项 本公司直销柜台不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基金账户 的当天可办理认购申请，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资者开 户时须预留指定银行账户，该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、退 款等基金交易过程中资金往来的结算账户。 1）认购申请当日17：00之前，若机构投资者的认购资金未到达本公司直销收款 账户，则当日提交的认购申请作无效处理。 2）基金发售期结束，以下将被认定为无效认购：a、投资者划来资金，但逾期未 办理开户手续或开户不成功的；b、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； d、投资者开户成功，但 认购资金从非“指定银行账户”划来，或者资金划拨没有使用“贷记凭证”方式 或“电汇”方式的；e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 3）认购资金在基金注册登记机构确认为无效认购后 T+2个工作日划往投资者指 定银行账户。 4）投资者 T日提交开户申请和认购申请后，可于T＋1个工作日到本公司直销柜 台、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。认购确认 结果可于基金成立后查询。 5）机构投资者通过本公司以外各销售机构认购的，开立基金账户和认购程序以 各销售机构的规定为准。 （二）网上直销平台的开户及认购程序 1、个人投资者可登录本公司的网站（www.ztzqzg.com）或中泰资管APP，参照网 站或 APP上公布的《网上直销业务办理规则》办理开户和认购业务。 2、尚未开通本公司网上交易的个人投资者，可以持本公司网上交易支持的银行 卡登录本公司网站（www.ztzqzg.com）或中泰资管APP，根据页面提示进行开户 操作，在开户申请提交成功后，即可直接通过本公司网上直销平台进行认购。 3、已经开通本公司网上交易的个人投资者，请直接登录网上直销平台进行认购。 四、其他销售机构的开户与认购程序 （一）注意事项 1、业务办理时间：以本基金其他销售机构的规定为准。 2、投资者通过其他销售机构办理本基金的认购时，必须事先在该销售机构处开 立资金账户并存入足够的认购资金。 （二）通过本基金其他销售机构办理开户与认购程序 本基金其他销售机构的开户与认购流程详见各销售机构的业务规则和有关说明。 五、 清算与交割 （一）本基金的有效认购款项在发售期间产生的利息将折算为基金份额（折算份 额为投资者认购时选择的相应类别），归基金份额持有人所有，其中利息转份额 以登记机构的记录为准。利息折算份额不收取认购费。 （二）本基金发售期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 （三）若投资者的认购申请被全部或部分确认为无效，无效申请部分对应的认购 款项将退还给投资者。 （四）本基金份额发售结束后由登记机构完成权益登记。投资者应在本基金合同 生效后，到其办理认购业务的销售网点查询实际认购份额。 六、 基金的验资与基金合同生效 （一）基金验资和备案条件 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基 金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基金管 理人依据法律法规及《招募说明书》可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请 法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备 案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国 证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管 理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金 管理人应将基金发售期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任 何人不得动用。 （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果发售期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 2、在基金发售期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存 款利息。 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金 管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 七、 本次份额发售当事人或中介机构 （一） 基金管理人 名称：中泰证券（上海）资产管理有限公司 住所：上海市黄浦区延安东路 175号 24楼 05室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1002-1003室 法定代表人：章飚 设立日期：2014年8月13日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2014]355号 开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：中国证监会证监许可[2017]2342 号 组织形式：其他有限责任公司 注册资本：壹亿陆仟陆佰陆拾陆万元整 存续期限：持续经营 客服电话：400-821-0808 （二） 基金托管人 名称：兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154号 办公地址：上海市江宁路 168号 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 成立时间：1988年8月22日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号 组织形式：股份有限公司 注册资本：207.74亿元人民币 存续期间：持续经营 电话：021-52629999-212184 联系人：赵欣 （三） 基金销售机构 1、直销机构 （1）中泰证券（上海）资产管理有限公司直销柜台 注册地址：上海市黄浦区延安东路 175号 24楼 05室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1002-1003室 邮编：200120 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 客服电话：400-821-0808 （2）中泰证券（上海）资产管理有限公司网上直销平台（包括网上直销系统及 中泰资管APP） 注册地址：上海市黄浦区延安东路 175号 24楼 05室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1002-1003室 邮编：200120 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 客服电话：400-821-0808 2、其他销售机构 （1）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 网址：www.zts.com.cn 客服电话：95538 （2）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 网址：www.1234567.com.cn 客服电话：95021 或 400-1818-188 （3）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人：王之光 网址：www.lufunds.com 客服电话：400-821-9031 （4）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 网址：www.howbuy.com 客服电话：400-700-9665 （5）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201-1203 法定代表人：肖雯 网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 （6）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 网址：www.66liantai.com 客服电话：400-166-6788 （7）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号2号楼 法定代表人：汪静波 网址：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 （8）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 1 号楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 1 号楼 法定代表人：冯轶明 网址：www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 （9）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 网址：www.snjijin.com 客服电话：95177 （10）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号望京 SOHO T2 B座 2507 法定代表人：钟斐斐 网址：danjuanapp.com 客服电话：400-061-8518 （11）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 法定代表人：江卉 网址：kenterui.jd.com 客服电话：400-098-8511 （12）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 法定代表人：王旋 网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000-555-671 （13）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 法定代表人：吴强 网址：www.5ifund.cn 客服电话：952555 （14）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海地区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址：北京市海地区中关村大街 11号 11层 1108号 法定代表人：王伟刚 网址：www.hcjijin.com 客服电话：400-619-9059 （15）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 网址：www.erichfund.com 客服电话：400-820-2899 （16）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 网址：http://bank.pingan.com 客服电话：95511 （四） 注册登记机构 名称：中泰证券（上海）资产管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区延安东路 175号 24楼 05室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1002-1003室 法定代表人：章飚 传真：021-50933716 客服电话：400-821-0808 （五） 律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 电话：021-31358666 传真：021-31358600 负责人：俞卫锋 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 （六） 会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：金诗涛 经办注册会计师：张振波、金诗涛 中泰证券（上海）资产管理有限公司 2019年12月17日 中财网
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