中泰中证500指数增强 : 中泰中证500指数增强型证券投资基金开放日常申购业务公告
中泰中证 500指数增强型证券投资基金开 放日常申购业务公告 送出日期：2019年 12月 18日 1公告基本信息 基金名称中泰中证 500指数增强型证券投资基金 基金简称中泰中证 500指数增强 基金主代码 008112 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2019年 12月 11日 基金管理人名称中泰证券（上海）资产管理有限公司 基金托管人名称兴业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称中泰证券（上海）资产管理有限公司 公告依据《中泰中证 500指数增强型证券投资基金基金合同》、《中泰中证 500指数增强型证券投资基 金招募说明书》 申购起始日 2019-12-19 下属分级基金的基金简称中泰中证 500指数增强 A中泰中证 500指数增强 C 下属分级基金的交易代码 008112 008113 该分级基金是否开放申购是是 2日常申购业务的办理时间 本基金将于 2019年 12月 19日起每个开放日办理日常申购业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规 定公告暂停申购时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视 情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 3日常申购业务 3.1申购金额限制 1、申购金额的限制 投资人单笔申购的最低金额为 10.00元（含申购费）。投资者通过本公司直销柜台申购本基金份额时，首 次申购最低金额为人民币 100,000.00元（含申购费），已在直销柜台有本基金认购记录的投资者不受首次 申购最低金额的限制，追加申购最低金额为人民币 10,000.00元（含申购费）；通过本公司网上直销平台 申购本基金份额时，每次申购最低金额为人民币 1,000.00元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购 金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。法律法规、中国证监会或基金合同另有规 定的除外。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一 投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以 控制。具体见基金管理人相关公告。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整 实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2申购费率 本基金 A类基金份额在申购时收取申购费，C类基金份额不收取申购费。申购费不列入基金财产。投资人 可多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。 本基金 A类基金份额的申购费率如下： 3.2.1前端收费 中泰中证 500指数增强 A申购金额(M)申购费率备注 M＜100万 1.00% 100万≤ M＜500万 0.50% 500万≤ M 1000.00元/笔 本基金 A类基金份额的申购费用由申购 A类基金份额的投资人承担，在投资人申购 A类基金份额时收取， 不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。 3.3其他与申购相关的事项 1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日（T日），在正常情况下， 本基金注册登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在 T+2日后 （包括该日）及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则 申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注 册登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此 产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购申请的确认时间进行调整，并在调整实施日前 按照有关规定在指定媒介上公告并报监管机构备案。 2、“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算。 3、“金额申购”原则，即申购以金额申请。 4、投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；注册登记机构确 认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账户， 基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。 5、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 4基金销售机构 4.1场外销售机构 4.1.1直销机构 1、中泰证券（上海）资产管理有限公司直销柜台 地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1002-1003室 邮编：200120 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-6888386 联系电话：400-821-0808 2、中泰证券（上海）资产管理有限公司网上直销平台 地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1002-1003室 邮编：200120 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 联系电话：400-821-0808 4.1.2场外非直销机构 1、中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 网址：www.zts.com.cn 客服电话：95538 2、兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154号 办公地址：福建省福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平 网址：www.cib.com.cn 客服电话:95561 3、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201-1203 法定代表人：肖雯 网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 4、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 网址：www.1234567.com.cn 客服电话：95021或 400-1818-188 5、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 法定代表人：吴强 网址：www.5ifund.cn 客服电话：952555 6、上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 1号楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 1号楼 法定代表人：冯轶明 网址：www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 7、上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：尹彬彬 网址：www.66liantai.com 客服电话：400-166-6788 8、诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人：汪静波 网址：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 9、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 网址：www.snjijin.com 客服电话：95177 10、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人：王之光 网址：www.lufunds.com 客服电话：400-821-9031 11、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 法定代表人：江卉 网址：kenterui.jd.com 客服电话：400-098-8511 12、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 网址：www.howbuy.com 客服电话：400-700-9665 13、和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 法定代表人：王旋 网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000-555-671 14、北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海地区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址：北京市海地区中关村大街 11号 11层 1108号 法定代表人：王伟刚 网址：www.hcjijin.com 客服电话：400-619-9059 15、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号望京 SOHOT2B座 2507 法定代表人：钟斐斐 网址：danjuanapp.com 客服电话：400-061-8518 4.2场内销售机构 无 5基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 自 2019年 12月 19日起，基金管理人将在每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，将上述基金份额净值和基金份额累计净值披露在 指定网站。 6其他需要提示的事项 1．本公告仅对本基金开放基金份额日常申购业务的有关事项予以说明。 2．投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读《中泰中证 500指数增强型证券投资基金基金合同》、 《中泰中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书》等法律文件。投资者亦可拨打本公司的客户服务电 话：400-821-0808或登陆本公司网站 www.ztzqzg.com了解相关情况。 3．风险提示 基金管理人承诺依照诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证 最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业 绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 投资者投资基金前应认真阅读基金合同、最新的招募说明书等法律文件，了解拟投资基金的风险收益特征， 并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。 特此公告。 中泰证券（上海）资产管理有限公司 2019年 12月 18日 中财网
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