易方达全球医药行业(QDII) : 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告
易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二零一九年十二月 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 重要提示 1. 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）根据中 国证券监督管理委员会《关于准予易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金注册的 批复》（证监许可[2019]2076号）进行募集。 2. 本基金为契约型开放式混合基金。 3. 本基金的管理人和登记机构均为易方达基金管理有限公司（以下简称“本公 司”），托管人为中国银行股份有限公司，境外托管人为中国银行（香港）有限公司。 4. 本基金将自2019年12月30日至2020年1月17日通过基金管理人指定的销售 机构公开发售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告，但最长不 超过法定募集期限。 5. 基金份额类别 本基金根据认购、申购、赎回所使用货币的不同，将基金份额分为不同的类别。以人 民币计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为人民币基金份额；以美元计价并进行 认购、申购、赎回的份额类别，称为美元基金份额（特指美元现汇基金份额，下同）。 本 基金对人民币基金份额和美元基金份额分别设置代码，分别披露基金份额净值和基金份额 累计净值。人民币基金份额和美元基金份额合并投资运作，共同承担投资换汇产生的费 用。投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别，并交付相应币种的款项。 除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务，本基金不同基金份额类别 之间不得互相转换。 6. 募集规模上限 本基金首次募集规模上限为30亿元人民币（不包括募集期利息，下同）。 基金募集过程中募集规模达到或超过30亿元人民币的，基金提前结束募集。 在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后各类基金份额累计有效认购申 请金额（不包括利息，下同）合计超过30亿元人民币（美元认购金额按照末日中国人民银 行最新公布的人民币对美元汇率中间价折算为人民币），基金管理人将采取末日比例确认的 方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况 与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资 者自行承担。 末日认购申请确认比例的计算方法如下： 末日认购申请确认比例＝（30亿元人民币－末日之前各类基金份额有效认购申请金额 总额）/末日各类基金份额有效认购申请金额总额（公式中金额均不包括利息） 在计算上述“末日之前各类基金份额有效认购申请金额总额”、“ 末日各类基金份额有 效认购申请金额总额”时，美元认购金额按照末日中国人民银行最新公布的人民币对美元 汇率中间价折算为人民币。 末日投资者人民币基金份额认购申请确认金额=末日提交的该类份额有效认购申请金额 （人民币）×末日认购申请确认比例 末日投资者美元基金份额认购申请确认金额=末日提交的该类份额有效认购申请金额 （美元）×末日认购申请确认比例 当发生部分确认时，当日投资者认购人民币基金份额、美元基金份额的认购费率按照 各认购申请确认金额所对应的费率计算；当日投资者认购人民币基金份额、美元基金份额 的申请确认金额不受认购最低限额的限制；最终认购申请确认结果以登记机构计算并确认 的结果为准。 7. 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人。 8. 认购最低限额 人民币基金份额：投资者通过非直销销售机构或本公司网上直销系统首次认购人民币 基金份额的单笔最低限额为1元，追加认购单笔最低限额为1元；投资者通过本公司直销 中心首次认购人民币基金份额的单笔最低限额为50,000元，追加认购单笔最低限额为 1,000元。 美元基金份额：投资者通过非直销销售机构或本公司网上直销系统首次认购美元基金 份额的单笔最低限额为1美元，追加认购单笔最低限额为1美元；机构投资者通过本公司 直销中心首次认购美元基金份额的单笔最低限额为100美元，追加认购单笔最低限额为 100美元（直销中心不开通个人投资者外币认购业务）。 在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定 的，以各销售机构的业务规定为准。（以上金额均含认购费）。 9. 投资人在募集期内可多次认购基金份额，对单个投资人的累计认购金额不设上 限。但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避 50%集中度的情形，基金管理人有权采取控制措施。 10. 投资者在认购期内可多次认购本基金，认购申请一经受理不得撤销。 11. 投资者欲购买本基金，须开立本公司基金账户，不得非法利用他人账户或资金进 行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 12. 投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法 律上、合约上或其他障碍。 13. 销售机构受理投资者的认购申请并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机 构确实收到了认购申请。申请是否有效应以登记机构（即易方达基金管理有限公司）的确 认结果为准。投资者可在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购的份 额。 14. 本公告仅对易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金发售的有关事项和规 定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在本公司官网 （www.efunds.com.cn）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的 《易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金招募说明书》。 15. 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.efunds.com.cn）。 投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。 16. 各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 17. 对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话 （4008818088）及直销中心专线电话（020-85102506、010-63213377、021-50476668）咨询 购买事宜。 18. 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 19. 风险提示 本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同等信息披 露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策，承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括 但不限于：（1）本基金特有的风险，主要包括境外市场风险、权益类资产仓位偏高且相对 稳定而面临的权益类市场系统性风险、非现金基金资产主要投资医药行业而面临的行业相 对集中风险以及医药行业的特有风险、通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于 香港市场股票而面临的港股通机制风险、基金开通外币认申赎业务带来的风险、引入境外 托管人的相关风险、管理风险、基金合同直接终止的风险；（2）投资风险，主要包括市场 风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、资产支 持证券风险、金融模型风险、信用风险；（3）流动性风险，主要包括投资标的的流动性风 险以及基金管理人综合运用各类流动性风险管理工具可能对投资者带来的风险；（4）运作 风险，主要包括操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、证券借 贷/正回购/逆回购风险；（5）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基 金的风险评级可能不一致的风险；（6）不可抗力风险。本基金可能遇到的风险详见招募说 明书的“风险揭示”部分。 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资港股。若本基金通过内地与 香港股票市场交易互联互通机制投资港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股 市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈 的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易 日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不 能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资 于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 本基金为混合基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票基金，高于债券基金 和货币市场基金。 本基金为发起式基金，本基金发起资金来源范围为基金管理人的股东资金、基金管理 人固有资金、基金管理人的高级管理人员或基金经理等人员的资金，本基金发起资金的认 购情况详见管理人届时发布的基金合同生效公告。发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000万元人民币，且持有认购份额的期限不少于3年。本基金发起资金提供方对本基金的 发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发起资金也 并不用于对投资人投资亏损的补偿，投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险。本基 金发起资金认购的本基金份额持有期限自基金合同生效日起满3年后，发起资金提供方将 根据自身情况决定是否继续持有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金不同于银行储蓄，基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益，也有可能损失 本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及 《基金合同》。 本基金由易方达基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 一、本次募集基本情况 1. 基金名称 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金（人民币基金份额代码：008284；美 元基金份额代码：008285） 2. 基金运作方式和类型 契约型开放式、混合基金 3. 基金存续期限 不定期 4. 基金份额面值 本基金人民币基金份额的初始面值为每份基金份额人民币1.00元；美元基金份额的初 始面值为人民币基金份额的初始面值按照募集期最后一日美元估值汇率进行折算，以美元 为单位，四舍五入保留小数点后8位。各类份额按各自初始面值发售。 5. 基金投资目标 本基金主要投资全球医药行业，在控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资 回报。 6. 募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机 构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人。 7.募集时间安排与基金合同生效 （1）本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。 （2）本基金自2019年12月30日至2020年1月17日公开发售。在认购期内，本基 金向个人投资者和机构投资者同时发售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时 间，并及时公告，但最长不超过法定募集期限。 （3）自基金份额发售之日起三个月内，在基金募集份额总额不少于1000万份，基金 募集金额（美元金额需按基金募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率 中间价折算为人民币）不少于1000万元人民币的条件下，基金募集达到基金备案条件，自 基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否 则基金合同不生效。 （4）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不 得动用。有效认购资金在募集期内产生的利息将折成投资者认购的基金份额，归投资者所 有。 （5）自基金份额发售之日起三个月内，基金合同未达到法定生效条件，则基金合同不 能生效，本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期活期存款利 息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。 二、认购方式与相关规定 1. 认购方式 本基金认购采取金额认购的方式。 2. 认购费率 募集期投资人可以多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计算。 本基金可对投资者通过本公司网上直销系统认购本基金实行有差别的费率优惠。 本基金对通过本公司直销中心认购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别 的认购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业 年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一 计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的 住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类 型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金。基金管理人可根据情况变更或增减 特定投资群体认购本基金的销售机构，并按规定予以公告。 通过本公司直销中心认购本基金人民币基金份额、美元基金份额的特定投资群体认购 费率见下表： 认购金额M（人民币元） （含认购费） 认购金额M（美元） （含认购费） 认购费率 M＜100万 M＜20万 0.12% 100万≤M＜200万 20万≤M＜40万 0.08% 200万≤M＜500万 40万≤M＜100万 0.02% M≥500万 M≥100万 人民币基金份额1,000元/笔 美元基金份额200美元/笔 其他投资者认购本基金人民币基金份额、美元基金份额的认购费率见下表： 认购金额M（人民币元） （含认购费） 认购金额M（美元） （含认购费） 认购费率 M＜100万 M＜20万 1.2% 100万≤M＜200万 20万≤M＜40万 0.8% 200万≤M＜500万 40万≤M＜100万 0.2% M≥500万 M≥100万 人民币基金份额1,000元/笔 美元基金份额200美元/笔 本基金对个人投资者通过本公司网上直销系统认购以及“赎回转认购”功能参与认购 本基金人民币基金份额实行费率优惠。通过本公司网上直销系统 “赎回转认购”功能参与 认购本基金人民币基金份额，享受零认购费优惠。“赎回转认购”功能支持赎回转出的基金 为本公司旗下的货币型基金（易理财货币市场基金除外），具体“赎回转认购”业务规则详 见本公司网站。 个人投资者通过本公司网上直销系统认购本基金人民币基金份额，认购费率如下： 网上直销认购优惠费率 认购金额M （人民币元） （含认购费） 标准认购费 率 广发银行卡 建设银行卡、 招商银行卡、 交通银行卡 农业银行卡 工商银行卡、 中国银行卡 兴业银行卡、 浦发银行卡、 中信银行卡、 光大银行卡、 民生银行卡、 华夏银行卡、 平安银行卡、 上海银行卡、 邮储银行卡等 北京银行 卡等 M＜100万 1.2% 0.12% 0.96% 0.84% 0.72% 0.6% 0.45% 100万≤M ＜200万 0.8% 0.08% 0.64% 0.6% 0.6% 0.6% 0.45% 200万≤M ＜500万 0.2% 0.06% 0.2% 0.2% 0.2% 0.2% 0.2% M≥500万 1,000元/笔 1,000元/笔 1,000元/笔 1,000元/笔 1,000元/笔 1,000元/笔 1,000元/ 笔 本基金对个人投资者通过本公司网上直销系统认购本基金美元基金份额实行费率优 惠。 个人投资者通过本公司网上直销系统认购本基金美元基金份额，认购费率如下： 认购金额M（美 标准认购费率 网上直销认购优惠费率 元） （含认购费） 工商银行卡 M＜20万 1.2% 0.12% 20万≤M＜40万 0.8% 0.08% 40万≤M＜100万 0.2% 0.02% M≥100万 200美元/笔 200美元/笔 本基金的认购费用由认购基金份额的投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销 售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不足部分在基金管理人的运营成本中列支。 3. 认购份额的计算 （1）本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额，归基金份 额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。该部分份额享受免除认购费的优 惠。 （2）本基金人民币基金份额的初始面值为每份基金份额人民币1.00元；美元基金份 额的初始面值为人民币基金份额的初始面值按照募集期最后一日美元估值汇率进行折算， 以美元为单位，四舍五入保留小数点后8位。各类份额按各自初始面值发售。 基金投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额，其中： 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=净认购金额/基金份额初始面值＋利息/基金份额初始面值 对于500万元人民币（含）以上及100万美元（含）以上的认购，净认购金额=认购金 额-固定认购费金额 人民币基金份额、美元基金份额的认购份额的计算中涉及金额的计算结果分别以人民 币元和美元为单位，四舍五入，保留小数点后二位；认购份数采取四舍五入的方法保留小 数点后二位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。认购费 用不属于基金资产。 举例如下： 例一：某投资人（非特定投资群体）投资10万元人民币认购本基金人民币基金份额， 认购费率为1.2%，假定该笔有效认购申请金额募集期产生的利息为50.00元人民币，则可 认购人民币基金份额为： 净认购金额＝100,000.00/（1＋1.2%）＝98,814.23元人民币 认购费用＝100,000.00-98,814.23＝1,185.77元人民币 认购份额＝98,814.23/1.00＋50.00/1.00＝98,864.23份 即：该投资人投资10万元人民币认购本基金人民币基金份额，可得到98,864.23份人 民币基金份额。 例二：某投资人（特定投资群体）通过本管理人的直销中心投资10万元人民币认购本 基金人民币基金份额，认购费率为0.12%，假定该笔有效认购申请金额募集期产生的利息 为50.00元人民币，则可认购人民币基金份额为： 净认购金额＝100,000.00/（1＋0.12%）＝99,880.14元人民币 认购费用＝100,000.00-99,880.14＝119.86元人民币 认购份额＝99,880.14/1.00＋50/1.00＝99,930.14份 即：该投资人投资10万元人民币认购本基金人民币基金份额，可得到99,930.14份人 民币基金份额。 例三：某投资人（非特定投资群体）投资10万美元认购本基金美元基金份额，对应费 率为1.2%，假定该笔有效认购申请金额募集期产生的利息为10.00美元，募集期最后一日 美元估值汇率为1美元对人民币6.3205元（即募集期最后一日中国人民银行公布的美元对 人民币汇率中间价），则可认购美元基金份额为： 净认购金额＝100,000.00/（1＋1.2%）＝98,814.23美元 认购费用＝100,000.00-98,814.23＝1,185.77美元 美元基金份额的初始面值=1.00/6.3205=0.15821533美元 认购份额 =98,814.23/0.15821533+10/0.15821533=624,618.55份 即：该投资者投资10万美元认购本基金美元基金份额，可得到624,618.55份美元基金 份额。 例四：某投资人（特定投资群体）投资10万美元认购本基金美元基金份额，对应费率 为0.12%，假定该笔有效认购申请金额募集期产生的利息为10.00美元，募集期最后一日美 元估值汇率为1美元对人民币6.3205元（即募集期最后一日中国人民银行公布的美元对人 民币汇率中间价），则可认购美元基金份额为： 净认购金额＝100,000.00/（1＋0.12%）＝99,880.14美元 认购费用＝100,000.00-99,880.14＝119.86美元 美元基金份额的初始面值=1.00/6.3205=0.15821533美元 认购份额 =99,880.14/0.15821533+10/0.15821533=631,355.64份 即：该投资者投资10万美元认购本基金美元基金份额，可得到631,355.64份美元基金 份额。 4. 认购的确认 当日（T日）在规定时间内提交的申请，投资人通常可在T+2日后（包括该日）到基 金销售网点查询交易情况。销售机构对投资人认购申请的受理并不表示对该申请的成功确 认，而仅代表销售机构确实收到了认购申请。申请是否有效应以登记机构的确认登记为 准。 5. 按有关规定，基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金认购费中列 支。 6. 投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购时，需按销售机构规定 的方式全额缴款。投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独 计算，认购申请一经受理不得撤销。 三、机构投资者的开户与认购程序 (一) 注意事项 1. 机构投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人 违规进行认购。 2. 机构投资者认购基金可以在非直销销售机构指定的基金销售网点认购，还可以选 择到本公司直销中心或登陆本公司网上直销系统办理。 3. 投资者不能直接以现金方式认购。 4. 在本公司直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算 账户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均通过此账户进 行。在非直销销售机构的销售网点认购的机构投资者应指定相应的银行活期存款账户或在 券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。 (二) 通过本公司直销中心办理开户和认购的程序： 1. 业务办理时间： 基金发售日的9：00至16：00（周六、周日及法定节假日除外）。 2. 开立基金账户 机构普通投资者申请开立基金账户时应提交下列材料： （1） 提供填妥并加盖单位公章和法定代表人（或授权经办人）签章的《开放式基 金账户业务申请表》（机构版）； （2） 出示营业执照副本或民政部门等颁发的注册登记书原件，提供加盖单位公章 的复印件； （3） 出示组织机构代码证和税务登记证原件，提供加盖单位公章的复印件（如提 供的营业执照为统一社会信用代码，则无需提供）； （4） 提供加盖单位公章的由银行出具的银行账户证明复印件（也可加盖预留印鉴 或财务章）； （5） 提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章或负责人签章的《基金业务授权 委托书》一式两份； （6） 提供填妥的《印鉴卡》一式两份； （7） 提供填妥的《传真交易协议书》一式两份； （8） 出示经办人的有效身份证原件，提供加盖单位公章的正反面复印件； （9） 提供加盖单位公章的法定代表人有效身份证正反面复印件； （10） 提供有授权交易经办人签字并加盖单位公章或预留印鉴的《调查问卷》一 份； （11） 提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的《机构税收居民身份声明文 件》； （12） 若机构类型是消极非金融机构，还需提供填妥及控制人签字的《控制人税收 居民身份声明文件》； （13） 提供加盖单位公章和法定代表人签章或经办人签章的《投资者风险告知函》 一份； （14） 提供加盖单位公章和法定代表人签章或经办人签章的《非自然人客户受益所 有人信息收集表（机构）》一份以及提供相应的证明材料。 机构专业投资者开户需提供的材料，请参见易方达基金管理有限公司网站 (www.efunds.com.cn)的《机构客户业务操作指南》。具体业务办理规则以本公司直销中心的 规定为准，机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由 投资者自己承担。 3. 提出认购申请 机构投资者在直销中心认购应提交以下资料： 加盖预留印鉴和授权经办人签字的《开放式基金认/申购、赎回、转换交易等业务申请 表》一式两份。 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。 4. 投资者提示 请机构投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。投资者也可从易方达基金管理 有限公司的网站(www.efunds.com.cn)上下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证 提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 5. 直销中心与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同，投资者请勿混用。 6. 直销中心咨询电话：020-85102506、010-63213377、021-50476668 (三) 非直销销售机构 机构投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的规定为准。 (四) 缴款方式 1. 通过本公司直销中心或网上直销系统认购的机构投资者，则需通过全额缴款的方 式缴款，具体方式如下： （1）机构投资者应在提出认购申请当日17：00之前，将足额认购资金划至本公司在 中国工商银行、中国银行等开立的直销专户。 a. 户名：易方达基金管理有限公司直销专户 开户银行：中国工商银行广州市东城支行 账号： 3602031419200088891 b. 户名：易方达基金管理有限公司直销专户 开户银行：中国银行广东省分行 账号：665257735480 c.其他直销专户信息，请见本公司网站。 投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，易方达基金管理有限公司及 直销专户的开户银行不承担任何责任。 （2）机构投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。 （3）机构投资者通过本公司直销中心提交认购申请时，可选择当日有效或3天内有效 （如果不选则默认为当日有效），对于选择当日有效的申请，资金晚于截止时间到账的，则 视为无效申请；对于选择3天内有效的申请，以资金实际到账之日作为有效申请受理日， 资金晚于当日截止时间到账的，则次日为有效申请受理日。 2. 通过非直销销售机构认购的机构投资者，需准备足额的认购资金存入指定的资金 结算账户，由非直销销售机构扣款。 3. 以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户： （1）投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的； （2）投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的； （3）投资者缴款金额少于其申请的认购金额的； （4）投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的； （5）其它导致认购无效的情况。 四、个人投资者的开户与认购程序 (一) 注意事项 1. 个人投资者不得委托他人代为开户。 2. 个人投资者不能直接以现金方式申请认购。 3. 个人投资者通过非直销销售机构办理基金业务，必须事先开立非直销销售机构指 定的资金账户卡；个人投资者通过本公司直销中心办理基金业务，必须事先开立银行活期 存款账户，今后投资者认（申）购、赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算 均只能通过此账户进行。 4. 个人投资者可在非直销销售机构指定的网点认购基金，还可以选择到本公司直销 中心办理或登陆本公司网上直销系统办理。 (二) 通过本公司直销中心办理开户和认购的程序 1. 业务办理时间 基金发售日的9:00至16：00（周六、周日及法定节假日除外）。 2. 开立基金账户 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料： （1）提供填妥并由本人签字的《开放式基金账户业务申请表》一式两份； （2）出示本人有效居民身份证原件并提供正反面复印件； （3）出示投资者本人的指定银行储蓄存折（卡）原件，提供复印件； （4）提供由本人签字的《调查问卷》一份； （5）提供由本人签字的《个人税收居民身份声明文件》一份。 （6）本公司直销中心要求提供的其他有关材料。 3. 提出认购申请 个人投资者办理认购申请需准备以下资料： （1）填妥的《开放式基金认/申购、赎回、转换等交易业务申请表》一式两份； （2）出示身份证原件并提供正反面复印件。 尚未开户者可同时办理开户和认购手续。 4. 投资者提示 （1）请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。个人投资 者也可从易方达基金管理有限公司的网站(www.efunds.com.cn)上下载有关直销业务表格， 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 （2） 直销中心与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混 用。 （3）直销中心咨询电话：020-85102506、010-63213377、021-50476668 (三) 非直销销售机构 个人投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的规定为准。 (四) 缴款方式 1. 通过本公司网上直销系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司 网上直销系统指定的资金结算账户，在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。 2. 通过本公司直销中心认购的个人投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式 如下： （1）个人投资者应在提出认购申请当日17：00之前，将足额认购资金划至本公司在 中国工商银行、中国银行等开立的直销专户。 a. 户名：易方达基金管理有限公司直销专户 开户银行：中国工商银行广州市东城支行 账号：3602031419200088891 b. 户名：易方达基金管理有限公司直销专户 开户银行：中国银行广东省分行 账号：665257735480 c.其他直销专户信息，请见本公司网站。 投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，易方达基金管理有限公司及 直销专户的开户银行不承担任何责任。 （2）投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。 （3）个人投资者通过本公司直销中心提交认购申请时，可选择当日有效或3天内有效 （如果不选则默认为当日有效），对于选择当日有效的申请，资金晚于截止时间到账的，则 视为无效申请；对于选择3天内有效的申请，以资金实际到账之日作为有效申请受理日， 资金晚于当日截止时间到账的，则次日为有效申请受理日。 3．通过非直销销售机构认购的个人投资者，需准备足额的认购资金存入指定的资金结 算账户，由非直销销售机构扣划相应款项。 4．以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户： （1） 投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的； （2） 投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的； （3） 投资者缴款金额少于其申请的认购金额的； （4） 投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的； （5） 其它导致认购无效的情况。 五、过户登记与退款 1. 本基金登记机构（易方达基金管理有限公司）在募集结束后对基金权益进行过户登 记。 2. 在发售期内被确认无效的认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内 向投资者的结算账户划出，在发售结束后被确认无效的认购资金，将于验资完成日起三个 工作日内向投资者的结算账户划出。 六、基金资产的验资与基金合同生效 1. 募集截止后，基金管理人根据登记机构确认的数据，将有效认购资金（不含认购 费）及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用账户，基金管理人委托具有 资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，登记机构出具认购户数证明。 2. 若基金合同达到生效条件，基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公 告基金合同生效。 3. 若基金合同未能生效，则基金管理人应承担全部募集费用，并将已募集资金加计银 行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。 七、本次募集有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人：刘晓艳 成立时间：2001年4月17日 客户服务电话：400 881 8088 传真：（020）38799488 联系人：李红枫 （二）基金托管人 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 法定代表人：刘连舸 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （三）销售机构 1. 直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：李红枫 网址：www.efunds.com.cn 投资者可通过直销机构认购人民币基金份额和美元基金份额，以下为直销机构网点信 息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：李红枫 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：刘蕾 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：于楠 （4）易方达基金管理有限公司网上直销系统 网址：www.efunds.com.cn 募集期间，客户可以通过本公司客户服务中心电话（4008818088）进行募集相关事宜 的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。直销中心客户还可以通过本公司直销中心电话 查询汇入资金的到账情况。 2. 非直销销售机构 人民币基金份额 中国银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 美元基金份额 中国银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （四）登记机构 易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人：刘晓艳 电话：4008818088 传真：020-38799249 联系人：余贤高 （五）律师事务所和经办律师 律师事务所：广东金桥百信律师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路16号高德置地冬广场G座24楼 负责人：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 经办律师：石向阳、莫哲 联系人：石向阳 （六）会计师事务所和经办注册会计师 本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办注册会计师：赵雅、马婧 联系人：赵雅 易方达基金管理有限公司 2019年12月18日 中财网
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