招商稳荣定开灵活混合 : 关于招商稳荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金第三个开放期开放申购赎回及转换业务
关于招商稳荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金 第三个开放期开放申购赎回及转换业务的公告 1、公告基本信息 基金名称招商稳荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金 基金简称招商稳荣定开灵活混合 基金主代码 003351 基金运作方式契约型，以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。 基金合同生效日 2016年 10月 25日 基金管理人名称招商基金管理有限公司 基金托管人名称宁波银行股份有限公司 基金注册登记机构名称招商基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以 及《招商稳荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简 称 “基 金合同 ”）、《招商稳荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2019年 12月 24日 赎回起始日 2019年 12月 24日 转换转入起始日 2019年 12月 24日 转换转出起始日 2019年 12月 24日 定期定额投资起始日 下 属分级基金的基金简称招商稳荣定开灵活混合 A招商稳荣定开灵活混合 C 下属分级基金的交易代码 003351 003352 该分级基金是否开放申购、赎回（转换、 定期定额投资） 是是 注：1、招商稳荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为定期开放基金， 根据基金合同的规定，本基金采用封闭运作和开放运作交替循环的方式，自本基金《基金合同》生效之日 起（包括该日）或自每一个开放期结束之日的次日起（包括该次日）至一年的年度对日（包括该日）的期 间。如一年的年度对日为非工作日，则以该日的下一个工作日为该封闭期的最后一日；如一年后的年度没 有对应的日历日期，则以下一个工作日为该封闭期的最后一日。自封闭期结束之日后第一个工作日起（包 括该日），本基金进入开放期。每个开放期原则上不少于 5个工作日且最长不超过 20工作日，开放期的 具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期的 2日前进行公告。如在开放期内发 生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其 他情形影响因素消除之日的下一工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求。 2、本次为本基金第三个开放期，开放期时间为 2019年 12月 24日（含）至 2020年 1月 21日（含）， 其中，2019年 12月 24日（含）至 2020年 1月 21日（含）期间接受办理日常申购和转换转入业务， 2019年 12月 24日（含）至 2020年 1月 7日（含）期间接受办理日常赎回和转换转出业务（本基金管理 人公告暂停申购时除外）。 3、本基金自第三个开放期结束之日次日（包括该日）起至一年的年度对日的期间为第四个封闭期， 即 2020年 1月 22日（含）至 2021年 1月 22日（含），封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。 2、日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日可办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的 正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更、新的业务发展 或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回的开始日及业务办理时间 除法律法规或基金合同另有约定外，封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日），本基金进入开放 期，开始办理申购和赎回等业务。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎 回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一工作日起，继续计算该 开放期时间，直至满足基金合同关于开放期的时间要求。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 2019年 12月 24日（含）至 2020年 1月 21日（含）为本基金开始运作以来的第三个开放期。本基 金将于 2019年 12月 24日（含）至 2020年 1月 21日（含）的每个工作日内（上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日）办理日常申购和转换转入业务，于 2019年 12月 24日（含）至 2020年 1月 7日 （含）的每个工作日内（上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日）办理日常赎回和转换转出业务。 对安排于具体办理时间，由于各销售机构系统及业务等原因，投资者应以各销售机构的规定为准。自 2020年 1月 22日（含）起，本基金将进入下一个封闭期。 基金管理人在基金合同约定之外的日期和时间不予办理基金份额的申购、赎回或转换。投资人在基金 合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回、 转换价格为该开放期下一开放日基金份额申购、赎回、转换的价格，销售机构另有约定的从其约定。但是， 在开放期内最后一个开放日，投资者在业务办理时间结束之后提出申购、赎回或转换申请的，视为无效申 请。 3、日常申购业务 （1）申购金额限制 原则上，投资者通过代销网点和本基金管理人官网交易平台首次申购和追加申购的最低金额均为 10元人民币；通过本基金管理人直销中心申购，首次最低申购金额为 50万元人民币，追加申购单笔最低 金额为 10元人民币。实际操作中，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追 加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。 投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 （2）申购费率 本基金 A类基金份额在申购时收取前端申购费用，C类基金份额不收取申购费用。本基金 A类基金份 额的申购费率按申购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金 A类基金份额的申购费率如下表： 3.2.1前端收费 申购金额（M）申购费率 M〈 1000万元 1.5% 1000万元〈 = M 1000元/笔 注：本基金的 A类基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、 登记等各项费用。 A类基金份额申购费用的计算方法： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额 申购费用=申购金额－净申购金额，或申购费用=固定申购费金额 申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第 2位，小数点后第 3位开始舍去，舍去部分 归基金财产。 3.2.2后端收费 （3）其他与申购相关的事项 1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销 活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低申购费率。 4、日常赎回业务 （1）赎回份额限制 通过各销售机构网点及本基金管理人官网交易平台及管理人直销机构赎回的，每次赎回基金份额不得 低于 1份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理人官网交易平台保留的基金份额 余额不足 1份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎 回或连续巨额赎回的条款处理。 （2）赎回费率 本基金 A类基金份额和 C类基金份额的赎回费率如下表： 持有期限（N）赎回费率 N〈 1年 1.5% 1年〈 = N 0% （注：1年指 365天，2年为 730天，依此类推） 赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率 赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第 2位，小数点后第 3位开始舍去，舍去部分 归基金财产。 赎回费用由赎回某类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回 费总额的 100%计入基金财产。 如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开持有人大会。 （3）其他与赎回相关的事项 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 5、日常转换业务 （1）转换费率 （1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 （2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法规及基金合同、 招募说明书的规定收取。 （3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金与转出 基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进行补差计算。从 申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。 （4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。 （2）其他与转换相关的事项 1、转换开放日：本基金从 2019年 12月 24日开始办理日常转换业务，其中 2019年 12月 24日（含） 至 2020年 1月 21日（含）的每个工作日内（上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日）可以办理 转换转入业务，2019年 12月 24日（含）至 2020年 1月 7日（含）的每个工作日内（上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日）可以办理转换转出业务。基金办理日常转换业务的开放日为上海、深圳证 券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回或转换时除外）。具体业务办理时间以销售机构公布时 间为准。 2、份额转换：基金转换分为转换转入和转换转出。通过各销售机构网点转换的，转出的基金份额不 得低于 1份。通过本基金管理人官网交易平台转换的，每次转出份额不得低于 1份。留存份额不足 1份的， 只能一次性赎回，不能进行转换。实际操作中，以各代销机构的具体规定为准。 3、转换业务规则 （1）基金转换只适用于在同一销售机构购买的本基金管理人所管理的开通了转换业务的各基金品种 之间。 （2）本基金管理人只在转出和转入的基金均有交易的当日，方可受理投资者的转换申请。 （3）基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述 原则。 6、基金销售机构 （1）场外销售机构 6.1.1直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83076995 传真：（0755）83199059 联系人：李璟 招商基金机构业务部 地址：北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801 电话：（010）56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 23楼 电话：（0755）83190401 联系人：任虹虹 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 11层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）8319635983196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 6.1.2场外销售机构 销售机构销售机构信息 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：邓炯鹏 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 电话：96067 传真：0512-69868373 联系人：葛晓亮 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：王滨 电话：020-38321497 传真：020-87310955 联系人：陈泾渭 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人：张跃伟 电话：400-820-2899 传真：021-58787698 联系人：敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25 楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 联系人：韩松志 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人：杨文斌 电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 联系人：张茹 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人：其实 电话：400-1818-188 传真：021-64385308 联系人：潘世友 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：刘宁 上海陆金所基金销售有限公司 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网址：http://www.fundzone.cn 南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 法定代表人：宋时琳 电话：400-799-9999 联系人：贺杰 网址：http://jr.tuniu.com 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 法定代表人：弭洪军 电话：400-876-5716 联系人：茅旦青 网址：www.cmiwm.com 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表人：梁蓉 电话：400-6262-818 联系人：魏素清 网址： www.5irich.com 联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333号东方汇经中心 8楼 法定代表人：沙常明 电话：400-620-6868 联系人：唐露 网址： http://www.lczq.com/ 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02/03室 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 联系人：樊晴晴 网址： www.wacaijijin.com 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603 法定代表人：江卉 电话：01089189288 联系人：邢锦超 网址： http://kenterui.jd.com/ 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海 浙商大厦公寓 2-2413室 法定代表人：李修辞 电话：010-59013842 联系人：王茜蕊 网址：http://www.wanjiawealth.com 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 11楼 法定代表人：刘明军 客服电话：95017转 1转 6或 0755-86013388 公司网址：https://www.tenganxinxi.com/ 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 法定代表人：周斌 联系人：马鹏程 联系电话：010-57756074 客服电话：400-786-8868 公司网址：http://www.chtfund.com 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：13501184929 客服电话：400-673-7010 公司网址：http://www.jianfortune.com/ 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号 楼 1102单元 法定代表人：申健 联系人：施燕华 联系电话：18901685505 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 法定代表人：张旭阳 联系人：王语妍 联系电话：13810785862 客服电话：95055-9 公司网址：https://www.baiyingfund.com/ 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 法定代表人：李科 联系人：王超 联系电话：010-59053660 客服电话：95510 公司网址：fund.sinosig.com 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 联系电话：025-66046166（分机号转 810） 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市浦东区向城路 288号 8楼 法定代表人：路昊 联系人：张爽爽 联系电话：021-68595976 客服电话：4001115818 公司网址：www.huaruisales.com 玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 联系电话：13752528013 客服电话：021-50701053 公司网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 联系电话：010-59336544 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603室 法定代表人：沈茹意 联系人：吴卫东 联系电话：021-68889082 客服电话：021-68889082 公司网址： http://www.pytz.cn/ （2）场内销售机构 无。 7、基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 自 2019年 12月 24日起，本基金管理人将在每个开放日的次日，通过中国证监会指定的信息披露媒 体、各销售机构及指定销售营业网点、本公司客户服务电话和网站等媒介，披露开放日基金份额所对应的 基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。 8、其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金开放申购、赎回及转换事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请 详细阅读《招商稳荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《招商稳荣定期开放灵活配置混 合型证券投资基金招募说明书》等法律文件。 （2）未开设销售网点地区的投资者，及希望了解本基金的详细情况和其它有关信息的投资者，可以 登录本基金管理人网站（www.cmfchina.com）或拨打本基金管理人的热线电话查询。招商基金客户服务中 心电话：400-887-9555（免长途话费）。 （3）有关本基金开放申购、赎回及转换和定期定额投资业务的具体规定若有变化，本公司将另行公 告。 （4）基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购费率、调低赎回费率或 调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体和基金管理人网站上 公告。 （5）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计 划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证 监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金销售费用，并不晚于优惠活动实施日公告。 （6）上述业务的解释权归本基金管理人。 （7）投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投 资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所 固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金 时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及最新的招募说明书更新。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 招商基金管理有限公司 2019年 12月 19日 中财网
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