安信现金A : 安信现金管理货币市场基金更新招募说明书(2019年12月更新)
原标题:安信现金A : 安信现金管理货币市场基金更新招募说明书(2019年12月更新) 安信现金管理货币市场基金 更新招募说明书 （ 201 9 年 1 2 月 更新 ） 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一九年 十 二 月 重要提示 安信现金管理货币市场基金的募集申请 于 2012 年 12 月 10 日经 中国证监会 证监许可[2012]1649号文核准。 本基金基金合同于 2013 年 2 月 5 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 安信现金管理货币市场基金（以下简称“ 本基金 ”） 投资于 货币 市场， 每万 份基金净收益 会因为 货币 市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份 额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体 政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个 别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动 性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等。 本基金为货 币型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金 和债券型基金。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书 、 基金合同 、基金 产 品资料概要 ，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风 险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资有风险，投资 者 认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的 过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机 构， 基金管理人不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。 基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日 起执行。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 8 月 5 日 （本招募说明书 中关于基金合同内容变更事项的内容截止日为 2019 年 1 2 月 18 日） ，有关财务数 据和净值表现截止日为 201 9 年 6 月 3 0 日（ 财务数据未经审计） 。 目 录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ........................ 1 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ............ 4 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............ 5 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ .............................. 11 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ .............................. 22 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ .......................... 26 第六部分 基金份额的分类................................ ................................ ...................... 44 第七部分 基金的募集................................ ................................ .............................. 46 第八部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ...................... 47 第九部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ .......... 48 第十部分 基金的投资 ................................ ................................ .............................. 60 第十一部分 基金的业绩 ................................ ................................ .......................... 77 第十二部分 基金的财产 ................................ ................................ .......................... 79 第十三部分 基金资产的估值 ................................ ................................ .................. 81 第十四部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ .............. 86 第十五部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ .............. 88 第十六部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ .............. 91 第十七部分 基金的信息披露 ................................ ................................ .................. 92 第十八部分 风险揭示 ................................ ................................ ............................ 100 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ .... 106 第二十部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ........ 109 第二十一部分 托管协议的内容摘要 ................................ ................................ .... 110 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ............................ 111 第二十三部分 其他应披露的事项 ................................ ................................ ........ 114 第二十四部分 招募说明书存放及查询方式 ................................ ........................ 116 第二十五部分 备查文件 ................................ ................................ ........................ 117 附件一：基金合同的内容摘要................................ ................................ ................ 118 附件二：托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................ 135 第一部分 绪言 《 安信现金管理货币市场基金 招募说明书》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招 募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金信 息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、《货币市场基金监督管理办 法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规定》、《证券投资基 金信息披露编报规则第 5 号 < 货币市场基金信息披露特别规定 > 》（ 以下简称 “ 《信 息披露特别规定》 ” ）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称“《流动性风险管理规定》”） 以及《 安信现金管理货币市场基金 基金合同》 （以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 安信现金管理货币市场基金 （以下简称 “ 基金 ” 或 “ 本基金 ” ）是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未 在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称 “ 中国证监会 ” ）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义 务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和本基金 基金 合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金 或本基金：指安信现金管理货币市场基金 2 、基金管理人 或本基金管理人 ：指安信基金管理有限责任公司 3 、基金托管人 或本基金托管人 ：指中国建设银行股份有限公司 4 、基金合同：指《安信现金管理货币市场基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信现金管理 货币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书 或本招募说明书 ：指《安信现金管理货币市场基金招募说明 书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《安信现金管理货币市场基金基金份额发售公告》 8 、 基金产品资料概要：指《安信现金管理货币市场基金基金产品资料概要》 及其更新 9 、 法律法规 ： 指中国现 行 有效并公布实施的法律、行政法规 、规范性文件、 司法解释、 行政规章 以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日 经 第十 一 届全国人民代表大会常务 委员会第 三十 次会议通过 ，自 20 13 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日 第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务 委 员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的 《中华人民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做 出的修订 1 1 、《销售办法》： 指 中国证监会 201 3 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日起 实 施的 《证券投资基金 销售 管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、《信息披露办法》： 指 中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 1 3 、《运作办法》： 指 中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的 《 公开募集 证券投资基金运作管 理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、《管理办法》：指中国证监会 2015 年 12 月 17 日颁布、自 2016 年 2 月 1 日实施的《货币市场基金监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 5 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时作出的修订 1 6 、中国：指中华人民共和国，就基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 1 7 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 8 、 银行业监督管理机构 ： 指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 1 9 、基金合同当事 人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的 法律主体，包括 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 20 、个人投资者 ：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 2 1 、机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金 的 、在中华人民共和 国境内合法注册登记 并存续 或经有关政府部门批准设立 并存续 的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织 2 2 、合格境外机构投资者： 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场并取得国家外汇管理局外 汇额度批准的中国境外的机构投资 者 2 3 、 投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 的合称 2 4 、基金份额持有人： 指依基金合同 和 招募说明书 合法 取得基金份额的投资 人 2 5 、基金销售业 务： 指 基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 6 、销售机构： 指直销机构和代销机构 2 7 、直销机构：指安信基金管理有限责任公司 2 8 、代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代 销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构 2 9 、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 30 、注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资 人 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金 销售业务的 确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 业务 等 3 1 、注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 安 信 基金管理有限 责任 公司或接受 安信 基金管理有限 责任 公司委托代为办理注册 登记业务的机构 3 2 、基金账户： 指注册登记机构为投资 人 开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 3 3 、基金交易账户： 指销售机构为投资 人 开立的、记录投资 人 通过该销售机 构买卖 本基金的 基金份额变动及结余情况的账户 3 4 、基金合同生效日： 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向 中国证监会 办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 3 5 、基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后 ，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告 的日期 3 6 、 基金募集期：指自基 金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长 不得超过 3 个月 3 7 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 8 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 9 、日 / 天：指公历日 40 、月：指公历月 4 1 、 T 日： 指 销售机构在规定时间受理 投资 人申购、赎回或其他业务 申请 的 工作日 4 2 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 4 3 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 4 4 、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 4 5 、《业务规则》： 指《 安信 基金管理有 限 责任 公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基 金管理人和投资 人 共同遵守 4 6 、认购： 指在基金募集期 内 ，投资 人根据基金合同和招募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为 4 7 、 发售：指在基金募集期内，销售机构向投资人销售本基金份额的行为 4 8 、申购： 指 基金合同生效后 ，投资 人根据基金合同和招募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为 4 9 、赎 回： 指 基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规 定的条件要求 将 基金份额 兑换为现金 的行为 50 、基金转换： 指基金份额持 有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的、 且由同一注册登记机构办理注册登记的 其他基金基金份额的行为 5 1 、转托 管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 5 2 、定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 5 3 、巨额赎回 ：指 本基金单个开放日 ， 基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一 开放 日基金总份额的 10% 5 4 、元：指人民币元 5 5 、基金收益： 指基金投资所得债券利息、 买卖证券价差、票据投资收益、 银行存款利息 、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节 约 5 6 、 摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并 考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益 5 7 、每万份基金净收益： 指按照相关法规计算的每万份基金份额的日净收益 5 8 、七日年化收益率： 指以最近七个自然日 ( 含节假日 ) 的每万份基金净收益 折算出的年收益率 5 9 、销售服务费 ：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 60 、基金份额分类： 本基金分设两类基金份额： A 类基金份额和 B 类基金 份额。两类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每 万份基金净收益和七日年化收益率 6 1 、 A 类基金份额：指按照 0.25% 年费率计提销售服务费的基金份额类别 6 2 、 B 类基金份额：指按照 0.01% 年费率计提销售服务费的基金份额类别 6 3 、基金份额的 升级： 指当投资人在单个基金账户保留的 A 类基金份额达 到 B 类基金份额的最低份额要求时，注册登记机构自动将投资人在该基金账户 保留的 A 类基金份额全部升级为 B 类基金份额 6 4 、基金份额的降 级：指当投资人在单个基金账户保留的 B 类基金份额不 能满足该级基金份额最低份额要求时，注册登记机构自动将投资人在该基金账户 保留的 B 类基金份额全部降级为 A 类基金份额 6 5 、基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款 项 及其他资产的价值总和 6 6 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 6 7 、基金资产估值： 指计 算评估基金 资产 和负债的价值，以确定基金资产净 值 、各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率 的过程 6 8 、指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 6 9 、不可抗力 ： 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金 合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部 或部分 履行 基金合同的任何事件 ，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突 发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 70 、偏离度：指采用影子定价法确定的基金资产净值与采用摊余成本法计算 的基金资产净值之间的偏离程度，计算公式：偏离度 =(NAVS.. - NAVA)/ NAVA ， 其中 NAVA 代表摊余成本法计算的基金资产净值， NAVS 为影子定价确定的基金 资产净值 7 1 、影子定价：为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场 利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利 益产生稀释和不公平的结果，基金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金 持有的估值对象进行重新评估，即“影子定价” 7 2 、流动性受限资 产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因 发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36 层 法定代表人：刘入领 成立时间：2011年12月6日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号 组织形式：有限责任公司 注册资本：50,625万元人民币 存续期间：永续经营 联系人：陈静满 联系电话：0755-82509999 公司的股权结构如下： 股东名称 持股 比例 五矿资本控股有限公司 39.84% 安信证券股份有限公司 33.95% 佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28% 中广核财务有限责任公司 5.93% 二、主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中 信证券股份公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有 限公司副总经理、安信基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公 司董事、总经理、党委副书记。 刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券 股份有限公司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股 份有限公司战略部副总经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理； 安信证券股份有限公司人力资源部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中 心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公司董事长、总裁助理兼资产管理部总 经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳） 有限公司董事长。 任珠峰先生，董事，经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科 员、有色部经理、上海公司副总经理，英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及 矿产部经理，五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限 责任公司副总经理、总经理等职务。现任中国五矿集团有限公司副总经理、党组 成员，中国五矿股份有限公司董事，五矿资本股份有限公司董事长、总经理、党 委书记，五矿资本控股有限公司董事长、总经理，五矿国际信托有限公司董事长、 党委书记，中国外贸金融租赁有限公司董事长，工银安盛人寿保险有限公司副董 事长，绵阳市商业银行股份有限公司董事、党委书记。 王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科 员，日本五金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理， 中国五矿集团公司财务总部副总经理，五矿投资发展有限责任公司副总经理等职 务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员，五矿资本控股有限公司副 总经理、资本运营部总经理，五矿经易期货有限公司董事长、党委书记，五矿证 券有限公司董事，五矿国际信托有限公司董事，绵阳市商业银行股份有限公司董 事。 章卉女士，董事，理学硕士。历任安永华明会计师事务所高级审计员，广州 华多网络科技有限公司财务经理，广州市百果园信息技术有限公司财务负责人。 现任帕拉丁股权投资有限公司财务总经理。 郭伟喜先生，董事，经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理，上海中 科合臣股份有限公司财务主管，厦门天地安保险代理有限公司财务总监，高能资 本有限公司投资银行业务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经 理（主持工作）。 庞继英先生，独立董事，金融学博士，高级经济师。历任中央纪律检查委员 会干部，国家外汇管理局副处长、处长、副司长，中国外汇交易中心副总裁、总 裁，中国人民银行条法司副司长、金融稳定局巡视员，中国再保险（集团）股份 有限公司党委副书记、副董事长、国家开发银行股份有限公司董事。 魏华林先生，独立董事，1977年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979年 毕业于厦门大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师，保险系副教授、 副系主任、主任，保险经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、 博士生导师，中国原保监会咨询委员会委员、湖北省政府文史研究馆馆员。 尹公辉先生，独立董事，法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主 任，中农信（香港）集团有限公司法务主管，广东信达律师事务所专职律师，广 东华商律师事务所专职律师，广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师 事务所合伙人，深圳北鼎晶辉科技股份有限公司独立董事，深圳市律师协会公平 交易委员会委员。 2、基金管理人监事会成员 刘国威先生，监事会主席，工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科 长、香港企荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管 理部副总经理、五矿投资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展 有 限责任公司资本运营部总经理、金融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展 有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员， 五矿资本控股有限公司副总经理，工银安盛人寿保险有限公司监事会主席，中国 外贸金融租赁有限公司董事，五矿证券有限公司董事，五矿国际信托有限公司董 事，五矿经易期货有限公司董事。 余斌先生，监事，经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经 理、南方证券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信 证券股份有限公司计划财务部总经理。 陈明女士，监事，会计学学 士。历任普华永道中天会计师事务所（特殊普通 合伙）广州分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。 范瑛女士，职工监事，工商管理硕士。历任深圳特发实业有限公司财务部主 办会计，交通银行深圳分行国际业务部主办会计，融通基金管理有限公司登记清 算部基金会计，大成基金管理有限公司基金运营部总监，现任安信基金管理有限 责任公司总经理助理兼运营部总经理。 王卫峰先生，职工监事，工商管理硕士，注册会计师。历任吉林省国际信托 公司财务人员，汉唐证券有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管 理有限公司监察稽核 部监察稽核主管，浦银安盛基金管理有限公司监察部负责 人。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼监察稽核部总经理、 风险管理 部总经理 。 张再新先生，职工监事，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务 部会计，安信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金 管理有限责任公司运营部总经理助理、交易主管。 3、基金管理人高级管理人员 王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资 部经理、资产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理， 安信证券股份有限公司资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管 理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副 总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深 圳）有限公司董事。 孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘 书室高级经理，上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基 金部执行经理，南方证券行政接管组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备 组副组长，安信基金管理有限责任公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理（深 圳）有限公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理，兼任安信乾盛 财富管理（深圳）有限公司董事。 李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室 高级经理，理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、 副总经理，安信基金筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场 部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理。 廖维坤先生，副总经理兼首席信息官，理学学士。历任轻工业部南宁设计院 电算站软件工程师，申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券 股份有限公司深圳管理总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部 高级经理、经纪业务总部高级经理，安信证券股份有限公司信息技术部总经理。 现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席信息官，兼任安信乾盛财富管理 （深圳）有限公司监事。 乔江晖女士，督察长，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长， 安信证券股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限责任公司总经理 助理兼北京分公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长，兼任安信乾 盛财富管理（深圳）有限公司董事。 4、本基金基金经理 杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾 国泰人寿保险股份有限公司研究员，台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高 级专员，台湾中华开发工业银行股份有限公司自营交易员，台湾元大宝来证券投 资信托股份有限公司基金经理，台湾宏泰人寿保险股份有限公司科长，华润元大 基金管理有限公司固定收益部总经理，安信基金管理有限责任公司固定收益部基 金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经理。2016年3月8日 至今，任安信现金增利货币市场基金的基金经理；2016年3月9日至2018年5 月28日，任安信安盈保本混合型证券投资基金的基金经理；2016年3月14日 至今，任安信现金管理货币市场基金的基金经理；2016年8月9日至今，任安 信新目标灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016年9月9日至2018年 9月26日，任安信保证金交易型货币市场基金的基金经理；2016年10月10日 至2017年11月22日，任安信永丰定期开放债券型证券投资基金的基金经理； 2016年10月17日至今，任安信活期宝货币市场基金的基金经理；2016年12 月19日至2018年3月21日，任安信新视野灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理；2018年9月26日至今，任安信恒利增强债券型证券投资基金的基金经 理；2018年12月7日至今，任安信优享纯债债券型证券投资基金的基金经理。 肖芳芳女士，经济学硕士。历任华宝证券有限责任公司资产管理部研究员、 财达证券有限责任公司资产管理部投资助理、安信基金管理有限责任公司固定收 益部投研助理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。 2017 年 6 月 6 日至今，任安信现金管理货币市场基金、安信现金增利货币市场基金、安信 活期宝货币市场基金的基金经理； 2017 年 6 月 6 日至 2018 年 9 月 26 日，任安 信保证金交易型货币市场基金的基金经理； 2017 年 12 月 28 日至今，任安信永 泰定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理； 2018 年 3 月 14 日至今，任 安信尊享添益债券型证券投资基金的基金经理； 2018 年 6 月 13 日至今，任安信 永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理； 2019 年 5 月 30 日至今， 任安信鑫日享中短债债券型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理情况： 历任基金经理姓名 管理本基金时间 李勇先生 2013年2月5日至2016年3月13日 张翼飞先生 2014年3月26日至2016年3月13日 5、基金 投资决策委员会成员 主任委员： 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 委员： 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 钟光正先生，经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员，招商银行 股份有限公司总行资金交易部交易员，长城基金管理有限公司基金经理、总经理 助理兼固定收益部总经理，现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。 陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份 有限公司资产管理总部助理研究员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究 部研究员，安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、 权益投资部基金经理、 权益投资部总经理 、 研究部总经理 。现任安信基金管理有 限责任公司总经理 助理兼 研究总监 。 龙川先生，统计学博士。历任Susquehanna International Group（美国）量化 投资经理、国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资 产管理有限公司量化投资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总 经理。 占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股 份有限公司研究部研究员，大成 基金管理有限公司研究部研究员、投资部基金经理，南方基金管理有限公司专户 投资管理部投资经理，安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金 管理有限责任公司 FOF 投资部总经理。 杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。简历同上。 张竞先生，金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员，安信证 券股份有限公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员，安信 基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理 部总经理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部总经理。 陈鹏先生，工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司任行业研究员，鹏华 基金管理有限公司基金经理，安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘 官。现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三 、 基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。 四 、 基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五 、 基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六 、 基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位， 并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理适用的内部 控制程序，并适时调整和不断完善，维护内部控制制度的有效执行。 （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立，公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作分离。 （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）防火墙原则：公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节，适当 分离，以达到防范风险的目的，对因业务需要知悉内部信息的人员，制定严格的 批准程序和监督措施。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会 下设立了 合规与 风险 管理 委员会，负责 评价公司整体合规管理和内控风险管理并 提出建议 。 公司经理层牢固树立内部控制优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防 范意识，营造一个浓厚的内部控制文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法 规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司构建有效的治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不 正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法 权益。 公司建立合规、高效、健全、制衡的内部组织架构，建立决策科学、运营规 范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、 严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的 基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定， 加强对业务风险的控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理 战略并实施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。 （2）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分 析，及时防范和化解风险，包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风 险评估以及违规、投诉、危机事件发生后的风险评估等。 （3）控制活动 公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内部控制防线。 公司建立科学的授权制度。授权控制是内部控制活动的基本要点，它贯穿于 公司经营活动的始终。公司建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不 同基金的资产和其他受托资产要实行独立运作，单独核算。公司建立科学、严格 的岗位分离制度，业务授权、业务执行、业务记录和业务监督严格分离，投资和 交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业 务部门和岗位实行物理隔离。公司制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理 机制和程序。 （4）信息与沟通 公司建立适当、有效的信息沟通机制和渠道，保证信息的真实性、准确性和 完整性，实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。公司根 据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统。 （5）监督与内部稽核 内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等 部门在各自的职权范围内开展。必要时，公司可聘请外部专家对内部控制进行检 查和评价。 公司根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况， 对原有的内部控制定期进行全面检讨，审查其合法合规性、合理性和有效性，适 时改进。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹 仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票 代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元， 增幅 3.08% 。上 半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元 至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元， 增幅 6.08% 。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017 年中国最佳银行”，美国《环 球金融》“ 2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017 年中国最佳数字银 行”、“ 2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“ 2017 最佳金融创新奖”及 中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国 《银行家》“ 2017 全球 银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“ 2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算 处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托 管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经 成为常规化的内控工作手段。 （二） 主要人员情况 纪伟，资产托管 业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理 经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三） 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和 内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管 人》“中国最佳托管 银行”、 4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀 资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有 人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放 、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基 金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一 、基金份额 销 售机构 1 、 直销机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心25 层 法定代表人：刘入领 联系人：江程 电话： 0755 － 82509820 传真： 0755 － 82509920 客户服务电话： 4008 - 088 - 088 公司网站： www.essencefund.com 2、代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95533 网站： www.ccb.com （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 网站： www.abchina.com （ 3 ） 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 住所：张家港市人民中路 66 号 法定代表人：季颖 客户服务电话： 0512 - 96065 网站： www.zrcba nk.com （ 4 ）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 客户服务电话： 95511 - 3 网站： www.bank.pingan.com （ 5 ）江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表人：夏平 客户服务电话： 95319 网站： www.jsbchina.cn/ （ 6 ）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 客户服务电话： 95561 网站： www.cib.com.cn （ 7 ）安信证券股份有限 公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客户服务电话： 400 - 800 - 1001 网站： www.essence.com.cn （ 8 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客户服务电话： 400 - 8888 - 666 / 95521 网站： www.gtja.com （ 9 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：霍达 客户服务电话： 95565 网站： www. newone.com.cn （ 10 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：周杰 客户服务电话： 95553 网站： www.htsec.com （ 11 ）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人：张佑君 客户服务电话： 95558 网站： www. citics.com （ 12 ）中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：姜晓林 客户服务电话： 95548 网站： sd.citics.com （ 13 ）东海证券股 份有限公司 住所：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼 法定代表人：赵俊 客户服务电话： 4008 - 888 - 588 网站： www.longone.com.cn （ 14 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网站： www.swhysc.com （ 15 ）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 、 22 层 法定代表人：林炳城 客户服务电话： 95329 网站： www.zszq.com （ 1 6 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国际大厦 法定代表人：王常青 客户服务电话： 95587/4008 - 888 - 108 网站： www.csc108.com （ 17 ）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 客户服务电话： 400 - 9908 - 826 网站： www.citicsf.com （ 18 ）中国国际金融股份有限公司 住所：中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 客 户服务电话： 400 - 910 - 1166 网站： www.cicc.com （ 19 ）东海期货有限责任公司 住所：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 客户服务电话： 95531/400 - 8888588 网站： www.qh168.com.cn （ 20 ）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客户服务电话： 95536 网站： http://www.guosen.com.cn （ 21 ）东兴证券股份有限公司 住所：北京市 西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层 法定代表人：魏庆华 客户服务电话： 4008888993 网站： www.dxzq.net （ 22 ）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话： 95584/4008 - 888 - 818 网站： www.hx168.com.cn （ 23 ）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 客户服务电话： 95360 网站： www.nesc.cn （ 24 ）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市 福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话： 95358 网站： www.firstcapital.com.cn （ 25 ）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话： 95310 网站： www.gjzq.com.cn （ 26 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话： 4008 - 888 - 8888 网站： www.chinastock.com.cn （ 27 ）上海华信证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人：陈灿辉 客户服务电话： 400 - 820 - 5999 网站： www.shhxzq.com （ 28 ）五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 法定代表人：赵立功 客户服务电话： 40018 - 40028 网站： www.wkzq.com.cn （ 29 ）宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 客户服务电话： 4008 - 366 - 366 网站： www. hx818.com （ 30 ）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 法定代表人：何之江 客户服务电话： 95511 - 8 网站： stock.pingan.com （ 31 ）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网站： www.hysec.com （ 32 ）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40 - 42 层 法定代 表人：姜昧军 客户服务电话： 4008323000 网站： http://www.csco.com.cn （ 33 ）天风证券股份有限公司 住所： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人： 余磊 客户服务电话： 95391/4008005000 网站： http://www.tfzq.com （ 34 ）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话： 95396 网站： www.gzs.com.cn （ 35 ）长城证券股份 有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、 16 楼、 17 楼 法定代表人：丁益 客户服务电话： 4006666888 网站： www.cgws.com/cczq （ 36 ）开源证券股份有限公司 住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 客户服务电话： 95325 网站： http://www.kysec.cn/ （ 37 ）西藏东方财富证券股份有限公司 住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客户服务电话： 95357 网站： http://ww w.18.cn （ 38 ）联储证券有限责任公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 法定代表人：丁倩云 客户服务电话： 400 - 620 - 6868 网站： www.lczq.com （ 39 ）大同证券有限责任公司 住所：山西省太原市小店区长治路 111 号 12 、 13 层 法定代表人：董祥 客户服务电话： 4007121212 网站： www.dtsbc.com.cn （ 40 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 客户服务电 话： 4000 - 766 - 123 网站： www.fund123.cn （ 41 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 客户服务电话： 400 - 181 - 8188 网站：（未完）  |