聚辰股份:首次公开发行股票科创板上市公告书
原标题:聚辰股份:首次公开发行股票科创板上市公告书 股票简称： 聚辰股份 股票代码： 6 88123 聚辰半导体股份有限公司 （上海市自由贸易试验区松涛路647弄12号） 首次公开发行股票科创板上市公告书 保荐人（主承销商） 说明: 说明: D:\cicc\CICC Logo\CICC Logo for IPO use\A-share\CICC_logo_Bi_CMYK_Full color 01.jpg （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇一九 年 十二 月 二十 日 特别提示 本公司股票将于 201 9 年 1 2 月 23 日 在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应 充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风 “ 炒 新 ” ，应当审慎 决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 一、重要声明 聚辰半导体 股份有限公司 （以下简称 “ 本公司 ” 、 “ 公司 ” 、 “ 聚辰半导体 ” 或 “ 发行人 ” ） 及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承 诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任 。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对 本公司的任何保证 。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站的本公司招股说明书 “ 风险因素 ” 章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资 。 本公司 提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本 公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招 股说明书中的相同。 二、投资风险提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称 “ 新股 ” ）上市初期的投资 风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一）涨跌幅限制放宽 上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板，在企业上市首日涨 幅限制比例为 44% 、跌幅限制比例为 36% ，之后 涨跌幅限制比例为 10% 。 科创板企业上市后前 5 个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市 5 个交易 日后，涨跌幅限制比例为 20% 。科创板股票存在股价波动幅度较上海证券交易所主板、 深圳证券交易所主板、中小板、创业板更加剧烈的风险。 （二）流通股数量较少 上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月，保荐机构跟投股份锁 定期为 24 个月，网下限售股锁定期为 6 个月，本次发行后本公司的无限售流通股为 27,568,824 股，占发行后总股本的 22.81 % ，公司上市初期流通股数量较少，存在流动性 不足的风险。 （三）市盈率高于同行业平均水平 发行人所处行业为 计算机、通信和其他电子设备制造业 （ C39 ），本次发行价格 33.25 元 / 股对应的发行人 2018 年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率为 52.79 倍，高 于 2019 年 1 2 月 9 日（ T - 3 日）中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈 率 39.27 倍，本公司提醒投资者注意未来可能存在股价下跌带来损失的风险。 （四）股票上市首日即可作为融资融券标的 科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、 市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指 ，融资融券会加剧标的股 票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担 原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相 应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以 保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价 格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性 风险。 三、重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，特别关注以下重大事项提示，并 认真阅读招股 说明书 “ 风险因素 ” 章节的全部内容。 （一）股份支付对发行人经营业绩的影响 报告期内，发行人存在聚辰开曼终止全球股权激励计划、员工持股平台增资、员工 激励份额授予、员工持股平台份额转让等情形，相关情形适用股份支付会计处理。 2016 年度、 2017 年度、 2018 年度及 2019 年 1 - 6 月，发行人确认的股份支付费用分别为 2,812.62 万元、 5,665.26 万元、 3,130.69 万元及 601.58 万元，占各期利润总额的比例分别为 68.23% 、 170.78% 、 36.26% 及 12.11% 。 基于目前发行人员工的在职情况，不 考虑未来员工离职以及份额转让等情况，预计 于 2019 年度、 2020 年度及 2021 年度发行人因 2016 年股权激励计划相关股份支付费用 分期确认而需确认的股份支付费用分别为 324.21 万元、 145.11 万元及 1.99 万元。 关于发行人股份支付的会计处理及影响具体请见招股说明书之 “ 第八节、财务会计 信息与管理层分析 ” 之 “ 十一、经营成果分析 ” 之 “ （八）股份支付的会计处理及影响 ” 相 关内容。 （二）发行人红筹架构拆除事项 2015年8月，陈作涛通过富桥国际委托IPV收购聚辰开曼的过程中，江西和光依 据168号文向富桥国际提供了21,900万元跨境人民币借款。截至目前，富桥国际已足 额清偿该等跨境人民币借款。鉴于江西和光与富桥国际不存在股权控制关系，因此未按 照3号令、9号令的规定办理境外投资备案或核准，此种情况可能会被有权机关要求办 理境外投资备案手续。根据当时有效的9号令第二十九条规定，该事项未办理境外投资 备案或核准可能被责令其停止项目实施，并提请或者移交有关机关依法追究有关责任人 的法律和行政责任。 此外，陈作涛在 2015 年 8 月至 2016 年 7 月期间通过富桥国际、 IPV 间接享有聚辰 开曼优先股相关权益，从而间接享有聚辰上海的权益，该等情 形客观上属于 37 号文规 定的返程投资情形，需要办理境内个人境外投资外汇登记程序。 2016 年 7 月，陈作涛 已终止了富桥国际与 IPV 的代持关系，且富桥国际已完成注销程序，陈作涛已主动消 除前述返程投资的情形，其实际上已不再具备需要办理 37 号文补登记的条件，但实际 控制人陈作涛仍可能因未能及时办理 37 号文补登记的情形被外汇主管部门处以 5 万元 以下（含 5 万元）的罚款。 截至 本上市公告书 签署日，发行人实际控制人陈作涛、发行人控股股东江西和光不 存在因违反相关境外投资法律法规而受到任何行政处罚的情形。 （三）境外子公司税收补缴事项 公司境外子公司香港进出口 2010/11 至 2017/18 课税年度的利得税报税报表及相关 利得税计算表存在错误，导致香港进出口在 2010/11 、 2012/13 、 2013/14 、 2014/15 及 2016/17 课税年度期间缴纳的税额出现遗漏。香港进出口已主动向香港税务局申请更正 上述课税年度的评税。香港税务局可在某一个课税年度届满后 6 年内向纳税人发出补加 评税（即应补缴税款，不含罚金）并可能采取一定惩罚措施，具体如下：（ 1 ）对于香港 进出口 2012/13 课税年度曾存在应缴未缴税款的情形，香港进出口已应税务机关的要求 缴纳补 加评税 37,588 港元，根据香港税务顾问的意见确认，香港税务局可能根据《税 务条例》第 82A 条征收 “ 补加税 ” （行政罚款） ， 该补加税的最高金额为少征税款的三倍 （即 112,764 港元）。（ 2 ）对于香港进出口于 2013/14 、 2014/15 及 2016/17 课税年度存在 少申报税款的情形，除尚未补缴的补加评税 127,022 港元外，香港进出口预计会被主管 税务机关选择下述两种方法之一处理： 1 ）征收 “ 补加税 ” （行政罚款），最高金额为少征 税款的三倍（即 381,066 港元）；或 2 ）向香港进出口提出检控，最高罚则为 50,000 港 元 及少征收税款三倍之和的罚款（即 431,066 港元）。 根据香港进出口确认，截至 本上市公告书 签署日，香港进出口未曾收到香港税务局 作出补加税、检控、处罚措施的通知。 （四）市场竞争加剧导致发行人主营产品价格、境内销售毛利率下降 集成电路设计行业公司众多，市场竞争较为激烈。报告期内，由于市场竞争的加剧 及公司产品销售结构的变动，发行人各类主要产品的平均单价总体呈逐年下降趋势，具 体如下： 单位：元 / 颗， % 项目 2019 年 1 - 6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度 EEPROM 单价 0.2761 0.3 056 0.3579 0.3738 变动比率 - 9.66 - 14.61 - 4.25 智能卡芯片 单价 0.1098 0.1359 0.1918 0.1913 变动比率 - 19.16 - 29.14 0.26 音圈马达驱动芯 片 单价 0.2071 0.2449 0.2717 0.312 变动比率 - 15.42 - 9.86 - 12.92 注：单价的计算方式为对应产品线销售收入除以销量 受各类主要产品平均单价及平均单位成本变动的影响，公司境内销售 EEPROM 及 音圈马达驱动芯片报告期 内毛利率总体呈下降趋势。报告期内公司各类主要产品境内销 售的毛利率情况如下： 单位： % 主要产品类型 境内销售毛利率 2019 年 1 - 6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度 EEPROM 41.70 50.42 56.03 53.66 智能卡芯片 29.58 27.00 23.76 27.90 音圈马达驱动芯片 20.24 20.73 27.44 31.51 关于公司主要产品单价、毛利率变动情况的具体分析请参见招股说明书之 “ 第八节、 财务会计信息与管理层分析 ” 之 “ 十一、经营成果分析 ” 之 “ （一 ）营业收入分析 ” 及 “ （三） 毛利和毛利率变动分析 ” 相关内容。 公司主要产品价格及主要产品销售毛利率的下降可能对发行人经营业绩造成影响， 提请投资者特别关注。 （五）报告期内发行人供应商集中度较高 公司采用 Fabless 模式经营，供应商包括晶圆制造厂和封装测试厂，报告期内公司 与主要供应商保持稳定的采购关系。 2016 年度、 2017 年度、 2018 年度及 2019 年 1 - 6 月，公司向中芯国际、江阴长电、日月光半导体、山东新恒汇、淄博凯胜、天水华天等 主要供应商合计采购的金额分别为 15,744.59 万元、 17,864.17 万元 、 25,623.29 万元及 14,746.67 万元，占同期采购金额的比例分别为 90.34% 、 96.97% 、 98.14% 及 98.87% ，占 比相对较高。其中，晶圆主要向中芯国际采购，报告期内采购金额分别为 8,518.30 万元、 8,857.64 万元、 12,606.05 万元及 8,203.21 万元，占同期晶圆采购比例分别为 98.17% 、 99.84% 、 100.00% 及 100.00% ，采购相对比较集中。 第二节 股票上市情况 一、股票 注册及 上市审核情况 （一） 中国证监会同意注册的决定及其主要内容 2019 年 11 月 15 日，中国证监会发布证监许可 [2019]2336 号文，同意聚辰半导体 股份有限公司首次公开发行股票（以下简称 “ 本次发行 ” ）的注册申请。具体内容如下： “ 一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销 方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报 告上海证券交易所并按有关规定处理。 ” （二） 上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 本公司股票上市已经上海证券交易 所《关于聚辰半导体股份有限公司人民币普通股 股票科创板上市交易的通知》 [2019] 298 号批准。本公司发行的股票在上海证券交易所 科创板上市，证券简称 “ 聚辰股份 ” ，证券代码 “688123” ；其中 27,568,824 股股票将于 2019 年 12 月 23 日起上市交易。 二、股票上市相关信息 （一）上市地点 及上市板块 ：上海证券交易所 科创板 （二）上市时间： 201 9 年 1 2 月 23 日 （三）股票简称： 聚辰股份 （四）股票代码： 688123 （五）本次 发行后的总股本： 120,841,867 股 （六）本次 发行的股票数量： 30,210 ,467 股 （七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量： 27,568,824 股 （八） 本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量： 93,273,043 股 （九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量： 1,208,41 8 股，均为中 国中金财富证券有限责任公司（参与跟投的保荐机构依法设立的相关子公司）获配股票 （十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书之 “ 第八节 重要 承诺事项 ” （十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书之 “ 第八节 重 要承诺事项 ” （十二）本次上市股份的其 他限售安排： 中国中金财富证券有限责任公司配售获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次 公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算 （十 三 ）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十 四 ）上市保荐机构： 中国国际金融股份有限公司 三、发行人选择的具体上市标准 发行人选择的上市标准为 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 第 2.1.2 条第一 项 之 “ 预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人 民币 5,000 万元 ” 。 本次发行价格为 33.25 元 / 股，本次发行价格确定后发行人上市时 市值约为 40.18 亿 元， 2017 年度净利润为 2,488.22 万元， 2018 年度净利润为 7,611.53 万元，累计净利润 不低于 5,000 万元，满足招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准，及《上海 证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2 条的第一项标准。 第三节 发行人、实际控制人 及股东持股 情况 一、 发行人基本情况 中文名称： 聚辰半导体 股份有限公司 英文名称： Giantec Semiconductor Corporation 本次发行后注册资本： 人民币 120,841,867.00 元 法定代表人： 陈作涛 住所 ： 上海市自由贸易试验区松涛路 647 弄 12 号 经营范围： 集成电路产品的设计、研发、制造（委托加工），销售自产产品；上述 产品同类商品的批发、佣金代理（拍卖除外）及进出口（不涉及国营贸易管理商品，涉 及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）；以及其他相关技术方案服务 及售后服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 主营业务： 集成电路产品的研发设计和销售，并提供应用解决方案和技术支持服务 所属行业： 根据证监会颁布的《上市公司行业分类指引》 ，公司主营业务属于 “ 计算 机、通信和其他电子设备制造 业 ” （行业代码为 C39 ） 电话：（ 021 ） 5080 2030 传真：（ 021 ） 5080 2032 电子邮箱： investors@giantec - semi.com 董事会秘书：袁崇伟 二、控股股东及实际控制人的基本情况 （一）基本情况 1 、控股股东 截至 本上市公告书 签署日，江西和光持有公司 25,703,785 股股份，持股比例为 28.36% ，为公司的控股股东。 江西和光成立于 2014 年，注册资本为 15,000 万元，实收资本为 15,000 万元，住所 为丰城市总部经济基地，法定代表人为陈作宁，江西和光的经营范围为：投 资管理（国 家有专项规定的除外）。江西和光的主营业务为投资管理。 2 、实际控制人 陈作涛先生通过控股股东江西和光间接控制发行人 28.36% 股份，另通过武汉珞珈 和北京珞珈间接控制发行人 6.17% 和 6.17% 股份，合计控制公司 40.70% 股份，为发行人 的实际控制人。此外，陈作涛先生通过新越成长间接持有发行人 0.16% 的股份。 陈作涛先生， 1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为 4201061970xxxxxxxx 。陈先生于 2017 年 4 月起担任公司董事长。陈先生于 1992 年 7 月至 1997 年 10 月间 ，担任北京建材集团建筑材料科学研究院金鼎公司市场部经理、总 经理。 1997 年 11 月至 2014 年 4 月，任北京德之宝投资有限公司执行董事。现任聚辰 半导体董事长、天壕投资集团执行董事、经理、天壕环境董事长、天壕新能源有限公司 董事长、北京云和方圆投资管理有限公司执行董事、湖北珞珈董事长、中国节能协会副 理事长、北京外商投资企业协会副会长、北京能源协会副会长、北京湖北企业总商会常 务副会长、北京福建企业总商会常务副会长和武汉大学校董。陈先生于 1992 年获得武 汉大学企业管理专业学士学位， 2017 年获得清华大学五道口金融学院工 商管理专业硕 士学位。 （二）本次发行后与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图 本次发行后，发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图如下： 江 西 和 光 新 越 成 长 北 京 珞 珈 武 汉 珞 珈 聚辰半导体 天壕投资 99.90% 99.99% 21.27%9.25%4.62%4.62% 北京方圆 湖北珞珈 GP20% 北京天壕 10%80% 20%80% 1.32%GPLP 陈作涛 40% 三 、董事、监事、高级管理人员及持股情况 发行人 董事、监事、高级管理人员姓名、 职务、 任职 期间 情况如下： 序号 姓名 职务 任职期间 一、董事 1 陈作涛 董事长 2018.09.05 - 2021.09.04 2 Yang Qing （杨清） 董事、总经理 2018.09.05 - 2021.09.04 3 Zhang Hong （张洪） 董事、资深执行副总经理 2018.09.05 - 2021.09.04 4 Mok Kuan Wei （莫冠威） 董事 2018.10.26 - 2021.09.04 5 黄益建 独立董事 2018.09.05 - 2021.09.04 6 潘敏 独立董事 2018.10.26 - 2021.09.04 7 饶尧 独立董事 2018.10.26 - 2021.09.04 二、监事 序号 姓名 职务 任职期间 1 徐秋文 监事会主席、非职工代表监事 2018.09.05 - 2021.09.04 2 石威 非职工代表监事 2018.09.05 - 2021.09.04 3 叶敏华 职工代表监事 2018.09.05 - 2021.09.04 三、高级管理人员 1 Yang Qing （杨清） 董事、总经理 2018.09.05 - 2021.09.04 2 Zhang Hong （张洪） 董事、资深执行副总经理 2018.09.05 - 2021.09.04 3 Tang Hao （汤浩） 工程副总经理 2018.09.05 - 2021.09.04 4 张建臣 市场销售副总经理 2018.09.05 - 2021.09.04 5 杨翌 副总经理兼财务总监 2018.09.05 - 2021 .09.04 6 沈文兰 商务副总经理 2018.09.05 - 2021.09.04 7 袁崇伟 副总经理兼董事会秘书 2018.09.05 - 2021.09.04 本次发行后，公司董事、监事、高级管理人员未直接持有本公司的股份；公司董事、 监事、高级管理人员间接持有本公司股份的情况具体如下： 序号 姓名 担任本公司董监高情况 间接持股数量 （万股） 发行后间接 持股比例 限售期限 1 陈作涛 董事长 2, 699 . 73 22. 34 % 36 个月 2 Yang Qing （杨清） 董事、总经理 184.11 1 .52% 12 个月 3 Zhang Hong （张洪） 董事、资深执行副总经理 184.11 1.52% 12 个月 4 Tang Hao （汤浩） 工程副总经理 44.19 0.37% 12 个月 5 Mok Kuan Wei （莫冠威） 董事 0. 28 0.00 23 % 12 个月 6 叶敏华（女） 职工代表监事 9.21 0.08% 12 个月 7 张建臣 市场销售副总经理 104.94 0.87% 12 个月 8 杨翌 副总经理兼财务总监 46.03 0.38% 12 个月 9 沈文兰 商务副总经理 49 .98 0.41% 12 个月 10 袁崇伟 副总经理兼董事会秘书 274.38 2.27% 12 个月 合计 3,597.03 29.77% 注：持股数按照各董监高在相应间接持股公司持有股权比例/合伙份额比例*相应持股公司持有公司 的股份数计算；持股比例按照持股数/公司发行后总股本计算。 截至本上市公告书签署日，除上述已披露的情况外，本公司董事、监事及高级管理 人员不存在其他直接或间接持有本公司股份的情况。 截至本上市公告书签署日，本公司尚未发行过债券，本公司董事、监事及高级管理 人员不存在持有本公司债券的 情况。 四、核心技术人员及持股情况 公司结合员工的任职履历、对主要研发项目的参与情况、对公司业务发展的参与情 况，并重点考虑对公司发展的贡献情况等因素来综合界定核心技术人员。公司的核心技 术人员为 Yang Qing （杨清）、 Zhang Hong （张洪）、 Tang Hao （汤浩）、李强、周忠和夏 天，其职务情况如下： 序号 姓名 职务 1 Yang Qing （杨清） 董事、总经理 2 Zhang Hong （张洪） 董事、资深执行副总经理 3 Tang Hao （汤浩） 工程副总经理 4 李强 资深市场总监 5 周忠 品质及可靠性保证部总监 6 夏天 电路设计总监 本次发行后，公司核心技术人员未直接持有本公司的股份；公司核心技术人员间接 持有本公司股份的情况具体如下： 序号 姓名 间接持股数量 （万股） 发行后间接持股 比例 限售期限 1 Yang Qing （杨清） 184.11 1.52% 12 个月 2 Zhang Hong （张洪） 184.11 1.52% 12 个月 3 Tang Hao （汤浩） 44.19 0.37% 12 个月 4 李强 32.22 0.27 % 12 个月 5 周忠 19.33 0.16% 12 个月 6 夏天 30.38 0.25% 12 个月 注：持股数按照各核心技术人员在相应间接持股公司持有股权比例/合伙份额比例*相应持股公司持 有公司的股份数计算；持股比例按照持股数/公司发行后总股本计算。 截至本上市公告书签署日，除上述已披露的情况外，本公司核心技术人员不存在其 他直接或间接持有本公司股份的情况。 截至本上市公告书签署日，本公司尚未发行过债券，本公核心技术人员不存在持有 本公司债券的情况。 五、本次公开发行申报前已经制 定或实施的股权激励及相关安排 （一）员工持股平台情况 公司员工持股平台 登矽全、建矽展、发矽腾、望矽高、积矽航、固矽优、增矽强 及 聚祥香港 合计持有 公司 1,733.85 万股股份，占公司本次发行后股份总数的 14.35% 。上 述员工持股平台主要情况如下： 1 、登矽全 登矽全成立于 2018 年。截至本上市公告书签署日，登矽全住所为浙江省宁波市北 仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B 区 C0190 ，执行事务合伙人为宁波壕辰（委派代表： 张珈堃），登矽全的经营范围为：投资管理。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存 款、融资担保、代客理 财、向社会公众集（融）资等金融业务）。登矽全的主营业务为 投资管理。 截至本上市公告书签署日，登矽全的合伙人如下： 序号 合伙人名称 / 姓名 类别 认缴出资额 （万元） 出资比例（ % ） 1. 宁波壕辰 普通合伙人 0.0174 0.0174 2. 袁崇伟 有限合伙人 49.9185 49.9185 3. 张建臣 有限合伙人 15.1635 15.1635 4. 杨翌 有限合伙人 8.4241 8.4241 5. 周浩 有限合伙人 3.0327 3.0327 6. 李强 有限合伙人 2.6957 2.6957 7. 付林文 有限合伙人 2.5272 2.5272 8. 李圣均 有限合伙人 2.3588 2.3588 9. 虞海燕 有限合伙人 1.6848 1.6848 10. 周忠 有限合伙人 1.3479 1.3479 11. 冯永斌 有限合伙人 1.0109 1.0109 12. 邵丹 有限合伙人 1.0109 1.0109 13. 雷晓锋 有限合伙人 1.0109 1.0109 14. 赵英瑞 有限合伙人 0.8424 0.842 4 15. 何文豪 有限合伙人 0.8424 0.8424 16. 王上 有限合伙人 0.6739 0.6739 序号 合伙人名称 / 姓名 类别 认缴出资额 （万元） 出资比例（ % ） 17. 夏天 有限合伙人 0.6739 0.6739 18. 田犇 有限合伙人 0.6739 0.6739 19. 张红 有限合伙人 0.5054 0.5054 20. 邵金凤 有限合伙人 0.5054 0.5054 21. 田涛 有限合伙人 0.5054 0.5054 22. 薛超 有限合伙人 0.5054 0.5054 23. 王俊明 有限 合伙人 0.5054 0.5054 24. 曹迎霞 有限合伙人 0.5054 0.5054 25. 龚浩 有限合伙人 0.3370 0.3370 26. 徐亮 有限合伙人 0.3370 0.3370 27. 蔡红霞 有限合伙人 0.1685 0.1685 28. 王波 有限合伙人 0.1685 0.1685 29. 汤洪浩 有限合伙人 0.1685 0.1685 30. 郑明 有限合伙人 0.1685 0.1685 31. 金小梅 有限合伙人 0.1685 0.1685 32. 柯于宝 有限合伙人 0.1685 0.1685 33. 叶敏华（男） 有限合伙人 0.1685 0.1685 34. 郭莹莹 有限合伙人 0.1685 0.1685 35. 陈珍珍 有限合伙人 0.0842 0.0842 36. 王晓燕 有限合伙人 0.0842 0.0842 37. 张恒 有限合伙人 0.0842 0.0842 38. 李博 有限合伙人 0.0842 0.0842 39. 窦嘉骏 有限合伙人 0.0842 0.0842 40. 赵海涛 有限合伙人 0.0842 0.0842 41. 陈君飞 有限合伙人 0.0842 0.0842 42. 陈晓晔 有限合伙人 0.0842 0.0842 43. 袁家龙 有限合伙人 0.0674 0.0674 44. 张文君 有限合伙人 0.0674 0.0674 45. 林春晓 有限合伙人 0.0505 0.0505 46. 徐跃江 有限合伙人 0.0505 0.0505 47. 谢黎卿 有限合伙人 0.0337 0.0337 48. 柏张 荣 有限合伙人 0.0337 0.0337 序号 合伙人名称 / 姓名 类别 认缴出资额 （万元） 出资比例（ % ） 49. 邱菁 有限合伙人 0.0337 0.0337 50. 朱光友 有限合伙人 0.0253 0.0253 合计 100.0000 100.0000 2 、建矽展 建矽展成立于 2018 年。截至本上市公告书签署日，建矽展住所为浙江省宁波市北 仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B 区 C0193 ，执行事务合伙人为宁波壕辰（委派代表： 袁崇伟），建矽展的经营范围为：投资管理。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存 款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资 等金融业务）。建矽展的主营业务为 投资管理。 截至本上市公告书签署日，建矽展的合伙人如下： 序号 合伙人名称 / 姓名 类别 认缴出资额 （万元） 出资比例（ % ） 1 宁波壕辰 普通合伙人 0.2939 0.2817 2 夏天 有限合伙人 12.2104 11.7025 3 张红 有限合伙人 7.0444 6.7514 4 邵金凤 有限合伙人 7.0444 6.7514 5 沈文兰 有限合伙人 6.5748 6.3013 6 张钒炯 有限合伙人 6.1052 5.8513 7 周忠 有限合伙人 5. 6356 5.4012 8 付洁 有限合伙人 4.6963 4.5010 9 李丹 有限合伙人 4.6963 4.5010 10 袁世强 有限合伙人 4.2267 4.0509 11 武鹏 有限合伙人 3.757 3.6007 12 蔡健祥 有限合伙人 3.757 3.6007 13 吴明森 有限合伙人 3.2874 3.1507 14 陈珍珍 有限合伙人 3.0526 2.9256 15 王永法 有限合伙人 2.8178 2.7006 16 徐艺均 有限合伙人 2.8178 2.7006 17 张求文 有限合伙人 2.8178 2.7006 18 张建臣 有限合伙人 2.8177 2.7005 19 陈璇 有限合伙人 2.3481 2.2504 序号 合伙人名称 / 姓名 类别 认缴出资额 （万元） 出资比例（ % ） 20 徐亮 有限合伙人 2.1133 2.0254 21 马新元 有限合伙人 1.8785 1.8004 22 王晓燕 有限合伙人 1.6437 1.5753 23 张宁 有限合伙人 1.4089 1.3503 24 陈君飞 有限合伙人 1.2212 1.1704 25 徐景 有限合伙人 1.1741 1.1253 26 华志 有限合伙人 0.9393 0.9002 27 陈涛 有限合伙人 0.7044 0.6751 28 何达 有限合伙人 0.7044 0.6751 29 谈方兵 有限合伙人 0.7044 0.6751 30 王上 有限合伙人 0.4696 0.4501 31 刘俊 有限合伙人 0.4696 0.4501 32 姜程 有限合伙人 0.4696 0.4501 33 杨力 有限合伙人 0.4696 0.4501 34 戴谛 有限合伙人 0.4696 0.4501 35 陈训武 有限合伙人 0.469 6 0.4501 36 蔡春官 有限合伙人 0.4696 0.4501 37 张宇 有限合伙人 0.4696 0.4501 38 赵海涛 有限合伙人 0.4696 0.4501 39 王亮 有限合伙人 0.3757 0.3601 40 陈晶晶 有限合伙人 0.1879 0.1801 41 雷明鲜 有限合伙人 0.1878 0.1800 42 张莹 有限合伙人 0.1502 0.1440 43 郭晨光 有限合伙人 0.1409 0.1350 44 任恺珺 有限合伙人 0.1409 0.135 0 45 蔡欣欣 有限合伙人 0.1409 0.1350 46 甘文倩 有限合伙人 0.1315 0.1260 47 曹朝霞 有限合伙人 0.0704 0.0675 48 龚浩 有限合伙人 0.047 0.0450 49 周团结 有限合伙人 0.047 0.0450 合计 104.3400 100.0000 3 、发矽腾 发矽腾成立于 2018 年。截至本上市公告书签署日，发矽腾住所为浙江省宁波市北 仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B 区 C0192 ，执行事务合伙人为宁波壕辰（委派代表： 袁崇伟），发矽腾的 经营范围为：投资管理。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存 款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）。发矽腾的主营业务为 投资管理。 截至本上市公告书签署日，发矽腾的合伙人如下： 序号 合伙人名称 类别 认缴出资额 （万元） 出资比例（ % ） 1 宁波壕辰 普通合伙人 0.0123 0.0118 2 金钟元 有限合伙人 23.6518 22.6680 3 沈文兰 有限合伙人 9.4607 9.0672 4 李强 有限合伙人 7.5686 7.2538 5 王上 有限合伙人 7.095 5 6.8004 6 付林文 有限合伙人 7.0955 6.8004 7 方超 有限合伙人 4.8249 4.6242 8 叶敏华 有限合伙人 4.7304 4.5336 9 冯永斌 有限合伙人 3.7843 3.6269 10 张成 有限合伙人 3.7843 3.6269 11 孙连锋 有限合伙人 3.7843 3.6269 12 马和良 有限合伙人 3.3113 3.1736 13 陶励 有限合伙人 1.8921 1.8134 14 焦双南 有限合伙人 1.8921 1.8134 1 5 刘艳 有限合伙人 1.8921 1.8134 16 廖炜赟 有限合伙人 1.8921 1.8134 17 王慧 有限合伙人 1.4191 1.3601 18 徐景 有限合伙人 1.4191 1.3601 19 龚晨 有限合伙人 1.4191 1.3601 20 李娟 有限合伙人 1.4191 1.3601 21 杨卫坤 有限合伙人 1.1826 1.1334 22 刘东升 有限合伙人 1.1826 1.1334 23 李朝圣 有限合伙人 1.1826 1.1334 24 周慧慈 有限合 伙人 0.9461 0.9067 25 陈晓晔 有限合伙人 0.9461 0.9067 序号 合伙人名称 类别 认缴出资额 （万元） 出资比例（ % ） 26 王波 有限合伙人 0.9461 0.9067 27 张国定 有限合伙人 0.8515 0.8161 28 柏张荣 有限合伙人 0.6149 0.5893 29 谢黎卿 有限合伙人 0.5676 0.5440 30 李宏玉 有限合伙人 0.5676 0.5440 31 苏晓敏 有限合伙人 0.5676 0.5440 32 张叶丰 有限合伙人 0.4730 0.4533 33 蔡红霞 有限合伙人 0. 4730 0.4533 34 包静 有限合伙人 0.4730 0.4533 35 金俊峰 有限合伙人 0.4730 0.4533 36 乐雯 有限合伙人 0.2365 0.2267 37 朱光友 有限合伙人 0.1656 0.1587 38 高启宏 有限合伙人 0.1419 0.1360 合计 104.3400 100.0000 4 、望矽高 望矽高成立于 2018 年。截至本上市公告书签署日，望矽高住所为浙江省宁波市北 仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B 区 C0192 ，执行事务合伙人为宁波壕辰（委派代 表： 袁崇伟），望矽高的经营范围为：投资管理。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存 款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）。望矽高的主营业务为 投资管理。 截至本上市公告书签署日，望矽高的合伙人如下： 序号 合伙人名称 类别 认缴出资额 （万元） 出资比例（ % ） 1 宁波壕辰 普通合伙人 （未完）  |