添富300 : 汇添富沪深300交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告
汇添富沪深 300交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回 业务公告 公告送出日期：2019年 12月 20日 1公告基本信息 基金名称汇添富沪深 300交易型开放式指数证券投资基金 基金简称添富沪深 300ETF（场内简称：添富 300） 基金主代码 515310 基金运作方式交易型开放式 基金合同生效日 2019年 12月 4日 基金管理人名称汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人名称招商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称中国证券登记结算有限责任公司 公告依据根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配 套法规和《汇添富沪深 300交易型开放式指数证券投 资基金基金合同》的有关规定。 申购起始日 2019年 12月 25日 赎回起始日 2019年 12月 25日 注：此处基金主代码指二级市场交易代码。本基金申购赎回代码为 515311。 2日常申购、赎回业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3日常申购业务 3.1申购金额限制 1、参与本基金的日常申购，需按最小申购单位的整数倍提交申请。本基金目前的最 小申购单位为 350万份基金份额。 2、基金管理人可根据基金运作情况、市场情况和投资人需求，在法律法规允许的情 况下，调整最小申购单位。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理 人可以采取规定单个投资者申购份额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限，以 及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金 管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定 请参见相关公告。 3.2申购费率 投资者在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.20%的标准收取佣金， 其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 4日常赎回业务 4.1赎回份额限制 1、参与本基金的日常赎回，需按最小赎回单位的整数倍提交申请。本基金目前的最 小赎回单位为 350万份基金份额。 2、基金管理人可根据基金运作情况、市场情况和投资人需求，在法律法规允许的情 况下，调整最小赎回单位。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。 4.2赎回费率 投资者在赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.2%的标准收取佣金， 其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 5基金销售机构 5.1申购赎回代理券商 券商名称网址客服电话 东方证券 www.dfzq.com.cn 021-63325888 方正证券 www.foundersc.com 95571 广发证券 www.gf.com.cn 95575 国泰君安 www.gtja.com 95521/400-888-8666 海通证券 www.htsec.com 95553 华泰证券 www.htsc.com.cn 95597 申万宏源西部证券 www.swhysc.com 95523 申万宏源证券 www.swhysc.com 95523 兴业证券 www.xyzq.com.cn 95562 银河证券 www.chinastock.com.cn 95551 中泰证券 www.95538.cn 95538 中信证券 www.cs.ecitic.com 95548 中信证券（山东） www.cs.ecitic.com 95548 中金公司 www.cicc.com 010-65051166 中信建投 www.csc108.com 95587 招商证券 www.newone.com.cn 95565 6基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前，基金管理 人应当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回或基金上市交易后，基金管理人应当在每个开放日 /交易日的次日，通过其网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日/交易日的基 金份额净值和基金份额累计净值。 7其他需要提示的事项 7.1申购与赎回的原则 1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请； 2、申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价； 3、申购、赎回申请提交后不得撤销； 4、申购、赎回应遵守上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务 规则和规定； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的 合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 7.2申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的具体业务办 理时间内提出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回申请的确认 正常情况下，投资人场内份额申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提 供符合要求的申购对价，则申购申请失败。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未 能根据要求准备足额的现金，或基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎 回申请失败。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到该申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确 认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 3、申购和赎回的清算交收与登记 本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 的清算交收适用《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登 记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》和参 与各方相关协议的有关规定。 对于本基金的申购业务采用净额结算和逐笔全额结算相结合的方式，其中上海证券交 易所上市的成份股的现金替代、申购当日并卖出的基金份额及对应的深圳证券交易所上市 的成份股的现金替代采用净额结算，申购当日未卖出的基金份额及对应的深圳证券交易所 上市的成份股的现金替代采用逐笔全额结算；对于本基金的赎回业务采用净额结算和代收 代付相结合的方式，其中上海证券交易所上市的成份股的现金替代采用净额结算，深圳证 券交易所上市的成份股的现金替代采用代收代付；本基金上述申购赎回业务涉及的现金差 额和现金替代退补款采用代收代付。 投资者 T日申购成功后，登记机构在 T日收市后办理上海证券交易所上市的成份股交 收与申购当日卖出基金份额的交收登记以及现金替代的清算；在 T+1日办理现金替代的交 收与申购当日未卖出基金份额的交收登记以及现金差额的清算，并将结果发送给申购赎回 代理券商、基金管理人和基金托管人；基金管理人、基金托管人和申购赎回代理券商在 T+2日办理现金差额的交收。 投资者 T日赎回成功后，登记机构在 T日收市后办理上海证券交易所上市的成份股交 收与基金份额的注销以及现金替代的清算；在 T+1日办理上海证券交易所上市的成份股现 金替代的交收以及现金差额的清算，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基 金托管人；基金管理人、基金托管人和申购赎回代理券商在 T+2日办理现金差额的交收。 投资者应按照基金合同的约定和销售机构的规定按时足额支付应付的现金差额和现金 替代补款。因投资者原因导致现金差额或现金替代补款未能按时足额交收的，基金管理人 有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或基金 资产的损失。 如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《上海证 券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于 上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》和参与各方相关协议的有关规 定进行处理。 基金管理人和登记机构可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有人实质性 利益的前提下，对上述申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则 等进行调整，并在开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。 7.3其他与申购赎回相关的事项 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日 内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，并报中国证监会备案。 2、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。 申购对价是指投资人申购时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对 价是指投资人赎回时，基金管理人应交付给投资人的组合证券、现金替代、现金差额及其 他对价。 3、申购赎回清单由基金管理人编制。T日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市 前公告。 基金管理人可以在不违反相关法律法规且不影响基金份额持有人实质性利益的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单计算和公告时间进行调整并提前公告。 7.4基金管理人在开始基金份额申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并 可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示基金销售申购赎 回代理券商名录。 7.5有关本基金上市交易事宜本公司将另行公告。 7.6本公告仅对本基金开放日常申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资者欲了解 本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站(www.99fund.com)的本基金《基金合 同》和《招募说明书》等法律文件，还可拨打本公司客户服务热线（ 400-888-9918）咨 询相关信息。 汇添富基金高度重视投资者服务和投资者教育，特此提醒投资者需正确认知基金投资 的风险和长期收益，做理性的基金投资人、做明白的基金投资人，享受长期投资的快乐！ 特此公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2019年 12月 20日 中财网
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