天治稳健双鑫债券 : 天治稳健双鑫债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务
天治稳健双鑫债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换和定期定 额投资业务的公告 1.公告基本信息 基金名称天治稳健双鑫债券型证券投资基金 基金简称天治稳健双鑫债券 基金主代码 007929 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2019年 11月 20日 基金管理人名称天治基金管理有限公司 基金托管人名称交通银行股份有限公司 基金注册登记机构名称天治基金管理有限公司 公告依据《天治稳健双鑫债券型证券投资基金基金合同》、《天治稳健双鑫债券型证券投 资基金招募说明书》 申购起始日 2019年 12月 20日 赎回起始日 2019年 12月 20日 转换转入起始日 2019年 12月 20日 转换转出起始日 2019年 12月 20日 定期定额投资起始日 2019年 12月 20日 2.日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 2.1开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2.2申购、赎回开始日及业务办理时间 天治稳健双鑫债券型证券投资基金（以下简称 “本基金”）自 2019年 12月 20日起 （含当日）进入开放期，接受投资者的申购、赎回、转换和定期定额投资业务申请。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接收的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 1、投资者通过其他销售机构与电子直销申购，每个基金账户首次申购的最低金额为 10元人民币(含申购费)；投资者追加申购时单笔最低申购限额为 100元人民币(含申购费)， 具体详见各代销机构网点公告。投资者通过直销中心柜台首次申购的最低限额为 10,000元 人民币（含申购费），追加申购的单笔最低金额为 10,000元人民币（含申购费）。 2、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见定期更 新的招募说明书或相关公告。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额等数量限制。基金 管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 3.2申购费率 本基金的申购费率如下表所示： 申购金额（ M）申购费率 M〈100万元 0.80% 100万元≤ M〈300万元 0.50% 300万元≤ M〈500万元 0.30% M≥500万元 1000元/ 注：本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 4.日常赎回业务 4.1赎回份额限制 1、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 100份基金份额；每个 交易账户的最低基金份额余额不得低于 100份，基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在 销售机构保留的基金份额余额不足 100份的，需一次全部赎回。如因分红再投资、非交易 过户等原因导致的账户余额少于 100份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部 赎回。 2、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额等数量限制。基金 管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 4.2赎回费率 持有期限（ N）赎回费率 N〈7天 1.50% 7天≤ N〈180天 0.30% N≥180天 0.00% 注： 1、本基金基金份额的赎回费率随投资人申请份额持有时间的增加而递减。 2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额 时收取。其中，对持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续 持有期不少于 7日的投资人，应当将赎回费总额的 25%计入基金财产，未归入基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机 构的登记日开始计算。 5.日常转换业务 5.1转换费率 1、每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的赎回费用 及转出、转入基金的申购补差费用构成。 2、转出基金的赎回费用 转出基金的赎回费用按照各基金最近一次更新的招募说明书及相关公告规定的赎回费 率和计费方式收取，赎回费用按一定比例归入基金财产（收取标准遵循各基金最近一次更 新的招募说明书相关规定），其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 3、转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转换，收 取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或不收取申购费 用的基金转换，不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照转出确认金额对应分 档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进行补差，转出与转入基金的 申购补差费率按照转出确认金额分档，并随着转出确认金额递减。 4、具体转换业务规则、程序和数额限制，以及转换费率水平、基金转换份额的计算公 式和举例请参见本基金管理人网站（www.chinanature.com.cn）列示的相关基金转换业务规 则、转换费率表或相关公告。 5、本基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述转换费用收费方式和费率 进行调整，并应于调整后的收费方式和费率实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。 5.2其他与转换相关的事项 1、暂停基金转换业务的情形与处理 基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基金关 于暂停或拒绝申购、暂停赎回的有关规定也一般适用于暂停基金转换。具体暂停或恢复基 金转换的相关业务请详见届时本基金管理人发布的相关公告。 单个开放日，基金净赎回申请份额（该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请 总份额扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额）超过上一日基金总份 额的 10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，本 基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基 金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请 将自动予以撤销，不再视为下一开放日的基金转换申请。 6.定期定额投资业务 “定期定额投资业务”是基金申购业务的一种方式。投资者可以通过销售机构提交申 请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定 银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请业务。 本基金定期定额投资业务的申购费率及计算公式等同于一般申购业务。对于满足不同 条件的定期定额投资业务申请，如定期定额申购期限适逢基金费率优惠期，或通过网上交 易等渠道递交的定期定额投资业务申请，或基金管理人认为适合的其他条件，基金管理人 可适用不同的申购费率，并及时公告。投资者办理该业务具体费率以销售机构当时有效的 业务规定或相关公告为准。 7.基金销售机构 7.1场外销售机构 7.1.1直销机构 天治基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区莲振路 298号 4号楼 231室 办公地址：上海市复兴西路 159号 法定代表人：单宇 电话： 021-60374900 传真： 021-60374934 联系人：洪韦芸、韩涵 客服电话： 400-098-4800（免长途通话费用）、021-60374800 网址： www.chinanature.com.cn 电子直销：天治基金网上交易平台 “E天网” 网址： https://etrade.chinanature.com.cn/etrading/etrading.jsp 7.1.2场外代销机构 （ 1）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 联系人：王菁 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 2）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：杨玉成 电话： 021-33389888 传真： 021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话： 95523或 4008895523 网址： www.swhysc.com （ 3）中泰证券有限责任公司 住所：山东省济南市经七路 86号 办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 电话： 021-20315290 传真： 0531-68889752 联系人：秦雨晴 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 4）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀 客户服务电话： 10108998；4008888788 网址： www.ebscn.com （ 5）长江证券股份有限公司 住所：武汉新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特 8号长江证券大厦 法人代表：李新华 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话： 95579、4008888999 网址： www.95579.com （ 6）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李琦 电话： 0991-2307105 传真： 0991-2301927 联系人：王怀春 客户服务电话： 4008000562 网址： www.hysec.com （ 7）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 电话： 010-85156398 联系人：许梦园 客服电话： 95587、4008-888-108 网址： www.csc108.com （ 8）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人：黄扬录 电话： 0755-82943755 传真： 0755-82960582 联系人：罗艺琳 客户服务电话： 95329 网址： www.zszq.com （ 9）中国银河证券股份有限公司 注册地址 :北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址 :北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人 :陈共炎 电话 :010-83574507 传真 :010-83574807 联系人 :辛国政 客户电话： 4008-888-888或 95551 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 10）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号平安金融大厦 26楼 法定代表人：曹实凡 传真： 0755-82400826 联系人：石静武 客户服务电话： 95511-8 网址： www.pingan.com.cn （ 11）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法定代表人：王作义 电话： 0755-83025022 传真： 0755-83025625 联系人：刘萍 客户服务电话： 4008888228 网址： www.jyzq.cn （ 12）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街 168号 办公地址：无锡市金融一街 8号 法定代表人：姚志勇 电话： 0510-82831662 传真： 0510-82830162 联系人：祁昊 客户服务电话 :4008885288，0510-82588168 网址： www.glsc.com.cn （ 13）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话： 021-23219000 传真： 021-63602722 联系人：李楠 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 14）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 电话： 0551-65161821 传真： 0551-65161600 联系人：范超 客户服务电话： 96518（安徽）、4008096518（全国） 网址： www.hazq.com （ 15）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7－8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼 法定代表人：黄金琳 电话： 021-20655017 传真： 021-20655196 联系人：刘晨 客户服务电话： 96326 网址： www.hfzq.com.cn （ 16）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼 法定代表人：其实 电话： 021-54509988 传真： 021-64385308 联系人：潘世友 客服电话： 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 17）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 电话： 021-58870011 传真： 021-68596916 联系人：张茹 客服电话： 4007009665 网址： www.ehowbuy.com （ 18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：祖国明 电话： 0571-81168051 传真： 0571-26698533 联系人：紫穹 客服电话： 4000-766-123 网址： www.fund123.cn （ 19）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话： 0571-88911818 传真： 0571-86800423 客服电话： 95105885 网址： http://www.10jqka.com.cn/ （ 20）上海基煜基金销售有限公司 注册地址 :上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址 :上海市昆明路 518号北美广场 A1002室 法定代表人 :王翔 联系人 :吴鸿飞 电话 :021-65370077 传真 :021-55085991 客服电话： 400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn （ 21）上海联泰基金销售有限公司 注册地址 :中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址 :上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人 :燕斌 联系人 :陈东 电话 :021-52822063 传真 :021-52975270 客服电话： 400-166-6788 网址： www.66zichan.com （ 22）吉林银行股份有限公司 注册地址 :吉林省长春市东南湖大路 1817号 办公地址 :吉林省长春市东南湖大路 1817号 法定代表人 :张宝祥 联系人：孟明 电话： 0431-84992680 传真： 0431-84992649 客服电话： 4008896666 网址： www.jlbank.com.cn 后续如有变动，详见本公司官网（ www.chinanature.com.cn）公示的销售机构名录或基 金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。敬请投资者留意或拨打本公司客户服务电 话 400-098-4800或 021-60374800咨询。 8.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每 周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年 度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 9.其他需要提示的事项 本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资的有关事项予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读《天治稳健双鑫债券型证券投资基金基金合 同》、《天治稳健双鑫债券型证券投资基金招募说明书》等法律文件。投资者亦可通过拨 打本公司的客户服务电话（400-098-4800；021-60374800）或登录本公司网站 (www.chinanature.com.cn)查阅相关文件。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。请充分了解本基金的风险收益特征，审慎做 出投资决定。 特此公告。 天治基金管理有限公司 2019年 12月 20日 中财网
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