方正富邦丰利债券 : 方正富邦丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
原标题:方正富邦丰利债券 : 方正富邦丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 方正富邦 丰利债券 型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 基金管理人： 方正富邦 基金管理有限公司 基金托管人：中国 建设 银行 股份有限公司 二〇一九年 十 二 月 重要提示 方正富邦丰利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2018 年 8 月 30 日证监许可【 2018 】 1398 号文准予注册募集。 本基金基金合同于 2018 年 12 月 7 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基 金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够 提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的 损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风 险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险和其他风险等。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易 不活跃，潜在较大流动性风险。当发 债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合 型基金、股票型基金，属于中低风险的产品。投资有风险，投资者认（申）购基金 份额时应认真阅读本招募说明书 、基金产品资料概要 及基金合同等信息披露文件， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，谨慎做出投资决策，自主判断基金的投资价值，自行承担投资风 险。 投资者应当通过本基金管理人或 其他销售机构购买和赎回基金。本基金在募 集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值 购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资 者保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险，由投资者自行负担 。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 6 日，有关财务数据和净值表现 数据截止日为 2019 年 3 月 31 日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 本招募说明书 关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等 内容 ，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 本招募说明书中 涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 本 次更新为依据中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》所作出的相应修订。 一、基金管理人 （ 一 ） 基金管理人概况 名称：方正富邦基金管理有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层 办公地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层 法定代表人：何亚刚 设立日期 ： 2011 年 7 月 8 日 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 6.6 亿元 人民币 存续 期限 ： 持续经营 联系 电话： 010 - 57303 96 9 传真：010-57303716 联系人：戴兴卓 方正富邦基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可〔2011〕 1038号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 方正证券股份有限公司 66.7% 富邦证券投资信托股份有限公司 33.3% （ 二 ） 主要 人员 情况 1、基金管理人董事会成员 何亚刚先生，董事长，硕士。曾任泰阳证券有限责任公司部门总经理，民生 证券有限责任公司总裁助理，方正证券有限责任公司助理总裁，泰阳证券有限责 任公司总裁，方正期货有限公司董事长，方正证券有限责任公司副总裁，方正富 邦基金管理有限公司监事、董事。现任方正证券股份有限公司董事、执行委员会 副主任 、总裁、首席运营官（ COO ）、党委委员、代行董事会秘书 ，方正和生投 资有限责任公司董事长 、法定代表人 ，方正中期期货有限公司董事，北京方正富 邦创融资产管理有限公司董事，方正证券（香港）金融控股有限公司董事，湖南 省证券业协会会长 , 瑞信方 正证券有限责任公司董事 。 史纲先生，副董事长，博士。曾任 Bridgewater Group(USA) 副总经理、台湾 中央大学教授，台湾国际证券股份有限公司副总经理，富邦综合证券股份有限公 司副总经理、顾问、代理董事长、副董事长，富邦期货股份有限公司董事长，富 邦商业银行股份有限公司董事，富邦证券投资信托股份有限公司董事长 ，富邦康 宏资产管理（香港）有限公司董事长。 现任富邦综合证券股份有限公司董事长， 富邦 证 股权投资有限公司董事长，富邦 证 创业投资股份有限公司董事长，富邦闽 投创业投资股份有限公司董事长，富邦证券英属维京群 岛有限公司董事，富邦期 货股份有限公司董事，台湾证券交易所股份有限公司董事，北京方正富邦创融资 产管理有限公司董事 ，富邦证券（香港）有限公司董事长，富邦资产管理股份有 限公司董事，富邦基金管理 ( 香港 ) 有限公司董事长 。 胡德兴先生，董事，硕士。曾任台湾华信证券投资顾问股份有限公司研究员、 襄理、副理，摩根证券投资顾问股份有限公司经理、董事长兼总经理，摩根证券 投资信托股份有限公司协理、副总经理，富邦证券投资顾问股份有限公司董事长 ， 富邦康宏资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事。 现任富邦证券投资信托股份有限公司董 事长，富邦康宏资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事长，北京方正富邦创融资产管理有 限公司董事，基富通证券股份有限公司监察人 ，富邦基金管理 ( 香港 ) 有限公司董 事 。 李长桥先生，董事，美国麻省理工学院硕士。曾任 IBM 公司商业咨询顾问 主管，国信证券广州分公司投资顾问部总经理，方正证券股份有限公司零售业务 部副总经理（主持工作）、零售业务部总经理、零售与互联网金融部总经理（兼）、 公司助理总裁，分管财富管理、投资顾问、零售业务、金融科技等业务线。现任 方正富邦基金管理有限公司总裁，北京方正富邦创融资 产管理有限公司董事长。 邱慈观女士 ，独立董事，博士。曾任 美国加州州立大学圣荷西分校助理 教授， 美国 CSI 公司 研究 分析师，台湾中央大学财务金融 学 系 教授。现任 上海交通大学 上海高级金融学院教授，台湾华通电脑股份有限公司 独立董事、 审计委员会 委员、 薪资报酬 委员会委员。 祝继高先生，独立董事，博士。曾任对外经济贸易大学国际商学院讲师、副 教授。现任对外经济贸易大学国际商学院教授及博士生导师，北京莱伯泰科仪器 股份有限公司、中国医药健康产业股份有限公司、青木数字技术有限公司、北京 木瓜移动科技股份有限公司独立董事。 李庆民先生，独立董事，博士。曾任吉林建设开发集团公司职员，北京市广 盛律师事务所律师，北京市众一律师事务所合伙人及律师，万方城镇投资发展股 份有限公司董事及总裁，北京安贞东方医院（筹备）投资总监。现任东方安贞（北 京）医院管理有限公司董事。 2 、基金管理人监事会成员 程明乾先生，监事会主席，硕士。曾任富邦综合证券股份有限公司业务区部 部长、资深副总经理、执行副总经理等职务。现任富邦综合证券股份有限公司总 经理、董事，富邦期货股份有限公司董事，富邦证券 ( 香港 ) 有限公司董事，富邦 证券英属维京群岛有限公司董事，富邦证创业投 资股份有限公司董事，富邦闽投 创业投资股份有限公司董事，台湾集中保管结算所股份有限公司董事 ，富邦基金 管理 ( 香港 ) 有限公司董事。 雍苹女士，监事，硕士。曾任浙江理工大学经济管理系讲师，方正证券有限 责任公司财务管理部总经理，方正证券股份有限公司稽核审计部总经理，方正证 券股份有限公司监事会办公室总经理（兼）、行政负责人。现任方正证券股份有 限公司监事会主席，方正证券投资有限公司监事、中国民族证券有限责任公司监 事会主席 ， 瑞信方正证券有限责任公司监事会主席 、湖南方正证券汇爱公益基金 会理事长 。 毕薇 女士，职工监事， 学士， E MBA 在读 。曾任 国金证券营销中心销售总监、 人力资源 部经理， 方正证券人力资源部高级副总裁。 2017 年 8 月加入 方正富邦 基金管理有限公司 ，曾任 人力资源部总监 ， 现任方正富邦基金管理有限公司 人力 资源部总经理兼综合管理部总经理 。 潘英杰先生，职工监事，学士。曾任杭州弘一软件计算机有限公司软件研发 部研发工程师，恒生电子股份有限公司基金事业部产品技术经理，泰达宏利基金 管理有限公司信息技术部业务分析及项目管理主管，方正富邦基金管理有限公司 信息技术部高级经理、副总监、运营总监。现任方正富邦基金管理有限公司信息 技术部 总经理 、北京 方正富邦创融资产管理有限公司监事。 3 、公司高管人员 何亚刚先生，董事长，简历同上。 李长桥先生，总裁，简历同上。 曹磊先生，督察长，学士。曾任湖南电梯厂财务部财务主管、泰阳证券有限 责任公司财务管理部经理助理、稽核审计部初级业务经理、大有期货有限公司财 务总监、方正证券股份有限公司法律合规与风险管理部高级经理、总监、副总经 理、风险管理部副总经理、董事、执行董事。现任方正富邦基金管理有限公司督 察长。 4 、 本基金 基金经理 王健先生，本科毕业于内蒙古师范大学教育技术专业，硕士毕业于内蒙古工 业大学产业经济学专业。 20 09 年 3 月至 2014 年 12 月于包商银行债券投资部担 任执行经理助理； 2016 年 6 月至 2018 年 2 月，于方正富邦基金管理有限公司基 金投资部任助理总监职务； 2018 年 8 月至今，于方正富邦基金管理有限公司固 定收益基金投资部任副总经理（主持工作）； 2015 年 1 月至 2015 年 3 月于方正 富邦基金管理有限公司基金投资部担任拟任基金经理； 2015 年 3 月至今，任方 正富邦货币市场基金、方正富邦金小宝货币市场 证券投资 基金的基金经理； 2015 年 3 月至 2018 年 2 月任方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金基金经理； 2015 年 6 月至 20 18 年 8 月，任方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金基金 经理； 2017 年 1 月至 2017 年 10 月，任方正富邦鑫利宝货币市场基金的基金经 理； 2017 年 7 月至今，任方正富邦睿利纯债债券型证券投资基金的基金经理； 2017 年 12 月至今，任方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金的基金经理 ； 2018 年 12 月至今，任方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理， 2018 年 12 月至今，任方正富邦丰利债券型证券投资基金的基金经理。 5 、 基金 投资决策委员会成员 主任：李长桥先生，总裁 兼权益投资部总经理 。 委员： 王健先生，固定收益基金投资部副总经理（主持工作）兼基金经理； 吴昊先生，指数投资部副总经理（主持工作）兼基金经理； 符健先生，研究部副总经理兼基金经理； 杜晓霞女士，交易部代理部门负责人。 6 、上述人员之间无近亲属关系 。 二、基金托管人 一、基金托管人 基本 情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元， 增幅 3.08% 。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08% 。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017 年中国最佳银行”，美国 《环球金融》“ 2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017 年中国最佳数 字银行”、“ 2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“ 2017 最佳金融创新奖” 及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英 国《银行 家》“ 2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“ 2017 年世 界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算 处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有 托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段 。 （二）主要人员情 况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验 。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、 4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资 产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖” 。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时， 保护基金份额持有人的合法权益 。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力 。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立 。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法 》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督 。 （二）监督流程 1 、 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2 、 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3 、 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 一 、销售 机构 及联系人 1 、直销机构 本基金直销机构为基金管理人的直销中心以及网上交易平台。 （ 1 ）方正富邦基 金管理有限公司直销中心 地址：北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 邮编： 100037 电话： 010 - 57303803 、 010 - 57303850 传真： 010 - 57303716 联系人：赵静 客户服务电话： 4008180990 （免长途话费） 网址： www.founderff.com （ 2 ）网上交易平台 网上交易平台网址： https://www.founderff.com/etrading 投资人可以通过网上交易平台办理本基金的开户、认购等业务。有关办理本 基金开户、认购等业务的规则请登录基金管理人网站（ www.founderff.com ）查 询。 2 、其他销售机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：田青 联系电话： 010 - 67595096 传真： 010 - 66275853 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话： 010 - 83574507 传真： 010 - 83574807 网址： www.chinastock.com.cn 客服电话： 400 - 888 - 8888 （ 3 ）北京蛋卷 基金 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 客服电话： 400 - 159 - 9288 公司网址： www.danjuanapp.com （ 4 ）北京电盈 基金 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室 法定代表人：曲馨月 客服电话： 400 - 100 - 3391 联系人：张旭 电话： 010 - 56176117 传真： 010 - 56176117 网址： www.dianyingfund.com （ 5 ）天津国美 基金销售 有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1 - 28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润 大厦 B 座 9 层 法定代表人： 丁东华 联系人： 许艳 电话： 010 - 59287105 传真： 010 - 59287825 客服电话： 400 - 111 - 0889 网址： www.gomefund.com （ 6 ）北京恒天明泽 基金销售 有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 客服电话： 400 - 8980 - 618 联系人：陈霞 电话： 010 - 59313555 网址： www.chtwm.com （ 7 ）北京汇成 基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表 人 ：王伟刚 客服电话： 4006199059 联系人：王骁骁 电话： 010 - 56251471 传真： 010 - 62680827 网址： www.hcjijin.com （ 8 ）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 客服电话： 400 - 673 - 7010 联系人：李海燕 联系电话： 010 - 65309516 传真： 010 - 65330699 网址： www.jianfortune.com （ 9 ）公司名称：方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711 办公地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 法定代表人：夏予柱 联系人：胡明哲 客服热线： 010 - 64068617 公司 网站 ： www.fundsure.cn （ 10 ）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人： 江卉 客服电话： 95118 联系人： 黄立影 联系电话： 010 - 89187806 传真： 010 - 89188000 网址： www.fund.jd.com （ 11 ）沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18 - 2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18 - 2 号 B 座 6 层 法定代表人：朱荣晖 联系人：陈巧玲 客服电话： 400 - 003 - 5811 网址： www.jinjiwo.com （ 12 ）上海陆 金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人：王之光 客服电话： 400 - 8219 - 031 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 网址： www.lufunds.com （ 13 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：王锋 联系人：张慧 电话： 025 - 66996699 传真： 025 - 66996699 客服电话： 95177 网址： www.snjijin.com （ 14 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 E 公司法人：高锋 联系人：付燚杰 电话： 0755 - 82880158 客服电话： 400 - 804 - 8688 公司网址： www.keynesasset.com （ 15 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 36696200 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 16 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客服电话： 400 - 820 - 5369 联系人：许付漪 电话： 021 - 65370077 传真： 021 - 55085991 网址： www.jiyufund.com.cn （ 17 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 电话： 18516109631 传真： 86 - 021 - 50583633 客服电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadbank.com.cn （ 18 ）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 客服电话： 400 - 821 - 0203 联系人：徐亚丹 电话： 021 - 51327185 传真： 021 - 50710161 （ 19 ）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 客服电话： 400 - 6767 - 523 联系人：戴珉微 联系电话： 021 - 33768132 传真： 021 - 33768132 - 802 网址： www.zhongzhengfund.com （ 20 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：马勇 客服电话： 400 - 116 - 1188 联系人：文雯 电话： 010 - 83363101 公司网址： 8.jrj.com.cn （ 21 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 联系人：龚江江 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 网址： www.zlfund.cn （ 22 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 客服电话： 400 - 818 - 8866 联系人：许加佳 电话： 010 - 58170911 传真： 010 - 58170800 网址： fund.shengshiview.com （ 23 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 客服电话： 400 - 0411 - 001 公司网址： www.haojiyoujijin.com （ 24 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市台北一路 17 - 19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址：武汉市台北一路 17 - 19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人：陶捷 客服电话： 400 - 027 - 9899 联系人：陆锋 电话： 027 - 83863742 传真： 027 - 87006010 网址： www.buyfunds.cn 客服电话： 400 - 027 - 9899 （ 25 ）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号国泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 客服电话： 400 - 001 - 1566 联系人：董宣 联系电话： +86(10)88312877 传真： +86(10)88312099 网址： www.yilucaifu.com （ 26 ）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶健 客服电话： 400 - 684 - 0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （ 27 ）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼 1201 - 1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电 话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 客服电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 28 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 联系人：常艳琴 电话： 021 - 20691869 传真： 021 - 20691861 网址： www.erichfund.com （ 29 ）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602/603 房间 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 602 、 603 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 电话： 0371 - 85518396 传真： 0371 - 85518397 客服电话： 0371 - 85518396 公司网站： www.hgccpb.com （ 30 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人： 其实 联系人：潘世友 联系人电话： 021 - 54509977 客服电话： 95021 / 4001818188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 31 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话： 4008 - 909 - 998 联系人：沈晨 电话： 010 - 59336544 传真： 010 - 59336500 网址： www.jnlc.com （ 32 ）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南 大道 6008 号特区报业大厦 16 - 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 法定代表人：丁益 客服电话： 400 - 6666 - 888 传真： 0755 - 83460310 网址： www.cgws.com/cczq （ 33 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 电话： 010 - 60838888 邮编： 100020 客服电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 34 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 客服电话： 95548 联系人：焦刚 电话： 0531 - 89606166 传真： 0532 - 85022605 网址： http://sd.citics.com/ （ 35 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法人代表：张皓 联系人：韩钰 客服电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 36 ）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话： 95584 联系人：谢国梅 电话： 010 - 52723273 传真： 028 - 86150040 网址： www.hx168.com.cn （ 37 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 电话： 021 - 20315197 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 38 ）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50588876 客服电话： 95531 或 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 39 ）上海联泰资产管 理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话： 021 - 52822063 客服电话： 400 - 118 - 1188 网址： 66liantai.com （ 40 ）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：陈铭洲 电话： 010 - 65951887 传真： 010 - 65951887 客服电话： 400 - 618 - 0707 网址： www.hongdianfund.com （ 41 ）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 客服电话： 400 - 680 - 2123 联系人：吴鹏 联系电话： 010 - 56075718 传真： 010 - 67767615 网址： www.zhixin - inv.com （ 42 ）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、 19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话： 020 - 38286026 客服电话： 95322 网址： wlzq.com.cn （ 43 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 联系人：朱雅崴 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 网址： www.gtja.com （ 44 ）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、 14 层 办公地址：上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表人：路昊 联系人：张爽爽 电话： 021 - 68595976 客服电话： 4001115818 网址： www.huaruisales.com （ 45 ）扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人：刘晓光 客服电话： 4000216088 联系人：苏曦 联系电话： 0514 - 82099618 - 805 传真： 021 - 68811007 网址： www.gxjlcn.com （ 46 ）联讯证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人： 徐刚 联系人：彭 莲 联系电话： 13480169928 客服电话： 95564 公司网址： www.lxzq.com.cn （ 47 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话： 400 - 8001 - 001 联系人：郑向溢 电话： 0755 - 82558038 传真： 0755 - 82558355 网址： www.essence.com.cn （ 48 ）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A - 1(811 - 812) 办公地址 : 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心 22 楼盈信基金 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 电话： 13522300698 传真： 0411 - 6262323 6 客服电话： 4007 - 903 - 688 网址： http://www.fundying.com （ 49 ）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话： 0755 - 83199599 客服电话： 4008323000 公司网址： www.csco.com.cn （ 50 ）泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号世贸大厦 c - 12 法定代表人：张虎 联系人：李丹 客服电话： 400 - 004 - 8821 公司网址： www.hxlc.com （ 51 ）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 联系人：孙平 联系电话： 025 - 6604 - 6166 客服电话： 025 - 66046166 公司网址： www.huilinbd.com （ 52 ）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市 朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 电话： 010 - 59497361 传真： 010 - 64788016 客服电话： 400 - 876 - 9988 公司网址： www.zscffund.com （ 53 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层 5312 - 15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 客服电话： 400 - 021 - 8850 联系人：李雯 联系电话： 010 - 60842306 传真： 010 - 65185678 网址： www.harvestwm.cn 二、登记机构 名称：方正富邦基金管理有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 办公地址：北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 法定代表人：何亚刚 电话： 010 - 57303985 传真： 010 - 57303716 联系人：郭宇前 三、律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼和 16 楼 负责人：俞卫锋 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 负责人：曾顺福 联系人：杨婧 联系电话： 021 - 61418888 传真电话： 021 － 63350003 经办注册会计师： 杨丽 、 杨婧 四、基金的名称 本基金名称： 方正富邦 丰利债券 型 证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型 ： 契约型 、 开放式。 六、基金的投资目标 本基金充分考虑资产的安全性、收益性和流动性，积极进行债券配置，并在 控制风险的前提下适度参与权益投资，力争实现基金资产的长期稳定增值 。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票 （ 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ） 、权证、国债、 金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可转换债 券 （ 含可分离交易可转债 ） 、可交换债券、短期融资券、中期票据、债券回购、 央行票据、银行存款、同业存单、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （ 但须符合中国证监会相关规定 ） 。 本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ； 投资于股票、权证等权益类资产的比例不超过基金资产的 20% ，其中，基金投资 于全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ；现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。 未来根据法律法规或监管机构相关 政策的变动，基金管理人在履行适当程序 后，本基金可以相应调整上述投资比例，并且还可以投资于法律法规或监管机构 允许投资的其他金融工具，有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行 。 八、基金的投资策略 本 、 本基金在有效风险管理的基础上，通过自上而下的宏观研究和自下而上 的证券研究，充分使用积极投资、数量投资、无风险套利等有效投资手段，努力 为投资者提供好的回报。 1 、 资产配置策略 本基金的资产配置采用“自上而下”的多因素分析策略，综合运用定性分析 和“宏观量化模型”等定量分析手段，判断全球经济发展形势及中国经济发展趋 势（包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水 平等），对股票市场、债券市场未来一段时间内的风险收益特征做出合理预测， 从而确定基金资产在股票、债券、现金三大类资产之间的投资比例，并随着各类 资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投 资比例，力争规避市场风险，提高基金收益率水平 。 2 、 债券投资策略 （ 1 ） 固定收益资产配置 本基 金通过主动跟踪分析国内外宏观经济数据，包括 OECD 领先指标、 PMI 、 国内生产总值、工业增长、固定资产投资、 CPI 、 PPI 、进出口贸易等，判断宏观 经济运行趋势及在经济周期中所处的位置，预测国家货币政策、财政政策走向， 据此判定组合久期和信用资产的战略配置取向。 同时密切跟踪、关注货币金融指标（包括货币供应量 M1/M2 ，新增贷款、 新增存款、准备金率等），资金和债券的短期供求变化、市场预期等，对于战略 配置相应的进行战术性调整。 （ 2 ） 组合久期配置策略 本基金通过对宏观经济形势、财政及货币政策、利率环境、债 券市场资金供 求等因素的分析，主动判断利率和收益曲线可能移动的方向和方式，并据此确定 投资组合的平均久期。原则上，利率处于上行通道时，缩短目标久期；利率处于 下降通道时，则延长目标久期。当利率上升至长期顶部区域时，择机延长久期， 当利率下降至长期底部区域时，择机降低久期。 （ 3 ） 期限结构配置策略 本基金在确定固定收益组合平均久期的基础上，对债券市场收益率期限结构 进行分析，考虑封闭期内长期、中期和短期债券的相对投资价值，并比较期间的 总回报率和波动率，择机采用包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等方式， 在 长期、中期和短期债券间进行调整，以从收益曲线的变形和不同期限债券价格 的相对变化中获利，在最大化骑乘收益的同时，控制组合的波动率和集中度。 （ 4 ） 信用债券配置策略 信用品种的投资收益的主要可分解为利率品种基准收益与信用利差。信用利 差是信用产品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主 要受两方面的影响，一方面为债券所对应的行业和信用等级的市场平均信用利差 水平，另一方面为发行人本身的信用状况。信用品种投资策略具体为： ① 在经济上行周期，信用利差通常会缩小；反之在下行阶段，信用利差通常 会扩大，利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会；同时，研究不同行业在 经济周期和政策变动中所受的影响，以确定不同行业总体信用风险的利差水平的 变动情况，投资具有积极因素的行业，规避具有潜在风险的行业； （未完）  |