南方大盘红利50 : 南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告
原标题:南方大盘红利50 : 南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告 南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资 基金联接基金基金份额发售公告 [重要提示] 1 、 南方标普中国 A 股大盘红利低波 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （以 下简称 “ 本基金 ” ）的发售已获 中国证监会 2019 年 10 月 11 日证监许可〔 2019 〕 1889 号 文 注 册。 2 、 南方标普中国 A 股大盘红利低波 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 是契 约型开放式证券投资基金。 3 、本基金的管理人和登记机构为 南方基金管理股份有限公司 （以下简称 “ 本公司 ” ），基 金托管人为 中国农业银行股份有限公司 （以下简称 “ 农业 银 行 ” ）。 4 、 本基金 募集期 自 20 20 年 1 月 2 日至 20 20 年 1 月 17 日 ， 通过基金管理人指定的销售 机构公开发售。 5 、本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 6 、本基金首次认购和追加认购最低金额均为人民币 1 元，具体认购金额以各基金销售 机构的公告为准。 7 、 投资人 认购款项在募集期间产生的利息折合成基金份额记入 投资人 账户，具体份额 以登记机构的登记为准。 8 、 投资人 在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。销售 网点对申请的受理并 不表示对该申请的成功确认，申请的成功确认应以基金登记机构的登记确认为准。 9 、 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明，投资人欲了解本基金的详细情 况，请阅读发布在基金管理人互联网网站（ www.nffund.com ）的《 南方标普中国 A 股大盘 红利低波 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书》和《 南方标普中国 A 股 大盘红利低波 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 产品资料概要》；本基金的基金合 同、招募说明书、产品资料概要及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站。 10 、各销售机构 的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 11 、募集期内，本基金还有可能新增 销售 机构，敬请留意近期本公司及各 销售 机构的公 告，或拨打本公司及各 销售 机构客户服务电话咨询。 12 、 投资人 可拨打本公司客户服务电话（ 400 - 889 - 8899 ）或各 销售 机构咨询电话了解认 购事宜。 13 、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。 14 、风险提示： 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，并 承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金 产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定 风险，其他风险，基金风险评价不一致的风险等。基金投资中出现的各类风险详见招募说明 书“风险揭示”章节等。本基金为南方标普中国 A 股大盘红利低波 50 交易型开放式指数证 券投资基金（简“ 目标 ETF ” ） 的 ETF 联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现， 具有与标的指数以 及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。投资有风险，投资人 认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》 、《 基金 产品资料概要 》 及《基金 合同》，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理 性判断市场，谨慎做出投资决策。 本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风 险、市场风险和信用风险等转融通业务特有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者 自负”原则，在作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 一、基金募集的基本情况 1 、基金名称 南方标普中国 A 股大盘红利低波 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （ A 类 基 金简称： 南方大盘红利 50A ；基金代码： 008163 ； C 类 基金简称： 南方大盘红 利 50C ；基金 代码： 008164 ， 请投资 人 留意）。 2 、基金类型 股票型证券投资基金、联接基金 。 3 、基金运作方式 契约型开放式。 4 、基金存续期限 不定期。 5 、基金份额初始面值 1.00 元人民币。 6 、 发售对象 本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外 机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 7 、 销售机构 本基金 A 类基金份额 和 C 类 基金份额 的 销售机构 ① 直销机构： 南方基金管理股份有限公司 ② 代销机构： 中国农业银行股份有限公司、平安银行股份有限 公司、渤海银行股份有限 公司、北京农村商业银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、厦门银行股份有限公司、 兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证 券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限 公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券 股份有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责 任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、世纪证 券有限责任 公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、 平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有 限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华 福证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、大同证券有限责任 公司、新时代证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、川财证 券有限责任公司、中信期货有限公司、兴证期货有限公司 、 诺亚正行基金销售有限公司、深 圳众禄基金销售股份有限公司、上海好买基金 销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公 司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、浦领基金销售有限公司、 宜信普泽（北京）基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽 基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、上海联泰基金销 售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、珠海盈米基金销 售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁 基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、北 京肯特瑞 基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、大连网金基 金销售有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司 注：上述代销机构中，川财证券有限责任公司、厦门银行股份有限公司仅代销本基金 A 类份额。 （上述排名不分先后） 8 、基金募集期与基金合同生效 本基金募集期为 2020 年 1 月 2 日至 2020 年 1 月 17 日 ；如需延长，最长不超过自基金 份额发售之日起的三个月。 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集 金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件 下，基金募集期届满或基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验 资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证 监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间， 但最长不超过法定募集期；同时也可 根据认购和市场情况提前结束发售，如发生此种情况，基金管理人将会另行公告。另外，如 遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。 二 、 发售方式及相关规定 1 、募集期内，本基金面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及人民币合 格境外机构投资者同时发售。 2 、基金费率 对于申购本基金 A 类份额的投资人，本基金认购费率最高不高于 1.0%, 且随申购 / 认购 金额的增加而递减，如下表所示： 购买金额（ M ） 认购费率 M ＜ 100 万 1.0 % 100 万 ≤M ＜ 3 00 万 0.6% 3 0 0 万 ≤M ＜ 50 0 万 0.3% M≥ 5 00 万 每笔 1 , 000 元 对于认购本基金 C 类份额的投资人，认购费率为零。 投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生 的各项费用。 3 、认购份额的计算 （ 1 ） 基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。 A 类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为： 1 ）适用于比例费率 净认购金额＝认购金额 / （ 1 ＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购 金额＋认购利息） / 基金份额发售面值 2 ）适用于固定费用 净认购金额＝认购金额 - 固定认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购利息） / 基金份额发售面值 例：某投资人投资 10 万元认购 A 类基金份额，该笔认购产生利息 50 元，对应认购费率 为 1.0% ，则其可得到的认购份额为： 净认购金额＝ 100,000/ (1+1.0% ）＝ 99,009.90 元 认购费用＝ 100,000 － 99,009.90 ＝ 990.10 元 认购份额 = （ 99,009.90 ＋ 50 ） /1.00 =99,059.90 份 C 类基金份额认购费率为 0 ，认购份额的计算公 式为： 认购份额＝（认购金额＋认购利息） / 基金份额发售面值 例：某投资人投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，该笔认购产生利息 50 元。则其可 得到的认购份额为： 认购份额＝（ 100,000 ＋ 50 ） /1.00 = 100,050.00 份 （ 2 ） 认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后 两位以后的部分舍去，舍去部分归入基金财产；涉及金额的计算结果均按四舍五入法，保 留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （ 3 ） 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有， 其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。 4 、投资 人 在募集期内可以多次认购基金份额，认购一经确认不得撤销。 基金销售机构 对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认 购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。 5 、本基金的申购自基金合同生效日起不超过 3 个月的时间开始办理，具体业务办理时间 在申购开始公告中规定。本基金的赎回自基金合同生效日起不超过 3 个月的时间开始办理， 具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金 管理人最迟于申购或赎回开 始前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 三 、个人投资者的开户与认购程序 （一）直销机构 1 、本公司直销网点和网上交易系统（包括直销网站（ www.nffund.com) 和管理人指定电 子交易平台）受理个人投资者的开户与认购申请。 2 、受理开户及认购的时间： 直销网点： 开户受理时间：正常工作日 认购受理时间：认购期间（周六、周日和节假日不受理） 9 ： 30 至 16 ： 00 。 网上交易系统（ www.nffund.com ）： 开户受理不受时间限制（周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一工作 日的申请受 理） 认购受理时间：认购期间 16 ： 00 前（ T 日 16 ： 00 以后及周六、周日、节假日的认购申请 视同下一工作日的申请受理）。 3 、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料： 直销网点： （ 1 ）本人有效身份证明原件（身份证或户口本等）； （ 2 ）填妥的《开放式基金账户业务申请表》； （ 3 ）指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。 网上交易系统： （ 1 ）本人有效身份证明信息（身份证或户口本等）； （ 2 ）本公司已开通支持网上交易的银行卡。 注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为 赎回、分红、退款的结算账户，银行账 户名称必须同投资人基金账户的户名一致。 4 、个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理；到直销网点办理 认购申请时须提交下列材料： （ 1 ）本人有效身份证明原件（身份证或户口本等）； （ 2 ）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件； （ 3 ）填妥的《开放式基金认购 / 申购申请表》并签名； （ 4 ）投资者适当性调查评估资料； （ 5 ）直销机构规定的其他材料。 5 、认购资金的划拨 个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购，办理认购前应将足额资金以 “ 支票结算 ” 或 “ 电汇结算 ” 方式通过银行汇入 南方基金管理股份有限公司 直销清算账户。 户名： 南方基金管理股份有限公司 销售专户 开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行 银行账号： 4000020419200038011 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购期 间每日 16 ： 00 前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的， 南方基金管理股份有 限公司 及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 个人投资者在网上交易系统认购基金时，以 “ 在线支付 ” 或 “ 转账汇款 ” 方式完成资金 支 付。 通过 “ 转账汇款 ” 方式进行资金支付的投资人，在南方基金网上直销提交认购申请，选择 汇款支付模式，然后使用预留银行卡通过网上银行或银行柜台汇款至本公司指定的收款账 户： 户名 : 南方基金管理股份有限公司 网上交易销售专户 账号 : 4000020419200076106 开户行 : 中国工商银行深圳罗湖支行 所在省市 : 广东省深圳市 由于汇款各银行系统之间需要一定的处理时间，请投资人务必提前汇款，确保认购资金 每日 16 ： 00 前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的， 南方基金管理股份有限 公司 及网上 交易清算账户的开户银行不承担任何责任。 通过 “ 在线支付 ” 方式进行资金支付的投资人，在南方基金网上直销交易提交认购申请， 选择在线支付模式，在线完成支付。 6 、注意事项： （ 1 ）一个投资者只能开立一个基金账户。 （ 2 ）投资人 T 日提交开户申请后，可于 T+2 日后（包括 T+2 日，如遇非工作日网点不办 公则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询， 通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。 （ 3 ）投资人 T 日提交认购申请后，可于 T+2 日后（包括 T+2 日，如遇非工作 日网点不办 公则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统 查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中 心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交认购申请的还可通过网上交易系统查询。 （ 4 ）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。 （ 5 ）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资人必须预先在用于认购基金的银行 卡（折）中存入足额的资金。 （ 6 ）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。 （二）其他销售机构 其他销售机构的销 售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 四 、机构投资者的开户与认购程序 （一）直销机构 本公司直销网点和企业及机构理财平台受理机构投资者的开户与认购申请。 一）直销网点： 1 、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。 2 、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理） 9 ： 30 至 16 ： 00 。 3 、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料： （ 1 ）加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印 件； （ 2 ） 加盖单位公章的金融许可证或 等效资质证明、业务许可证明文件； （ 3 ） 法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书； （ 4 ） 法人、业务经办人有效身份证件复印件（身份证等）； （ 5 ）加盖预留印鉴（公章、 法人 私章 、经办人签字 ，如私章非法人代表，需提供法人 授权委托书）的《预留印鉴卡》一式三份； （ 6 ）加盖单位公章的指定银行账户的 指定交收行出具的开户证明 或《开立银行账户申 请表》复印件； （ 7 ）填妥的《 开放式基金账户基本业务申请表 》，并加盖单位公章及法定代表人私章； （ 8 ）《传真交易协议》 一式三份 ； （ 9 ）加盖公章的《公司章程》中关于股权 结构、实际控制人章节复印件 ； （ 10 ）加盖公章的股东或董事会成员登记信息，如：董事会、高级管理层和股东名单、 各股东持股数量以及持股类型等； （ 1 1 ）若为普通投资者，需提供《机构投资者风险承受能力调查问卷》 、《普通投资者风 险承诺函》各一份，并加盖相应印鉴； （ 1 2 ）《投资者基本信息表（机构）》或《投资者基本信息表（产品）》，一份，加盖相应 印鉴； （ 1 3 ）若为非金融机构及财务公司，需提供《（ CRS ）机构税收居民身份声明文件》和 《（ CRS ）控制人税收居民身份声明文件》各一份，加盖印鉴。 （ 1 4 ）以产品名义开户的机 构，还需提供相应产品成立的证明材料一份并加盖公章。 注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名 称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。 4 、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料： （ 1 ）已填好的《开放式基金认购 / 申购申请表》，并加盖预留印鉴； （ 2 ）同城支票结算的，加盖银行受理印章的 “ 受理回执 ” 复印件；异地电汇结算的，加 盖银行受理印章的 “ 电汇凭证回单 ” 复印件； 5 、资金划拨： 机构投资者办理认购前应将足额资金以 “ 支票结算 ” 或 “ 电汇结算 ” 方式通过银行汇入 南 方基金管 理股份有限公司 直销清算账户。 户名： 南方基金管理股份有限公司 销售专户 开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行 银行账号： 4000020419200038011 大额支付行号： 1025 8400 2049 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认购 期间每日 16 ： 00 前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的， 南方基金管理股份 有限公司 及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 6 、注意事项 : （ 1 ）投资人 T 日提交开户申请后，可于 T+2 日到本公司查询确认结果 ，或通过本公司客 户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资人寄送确认书。 （ 2 ）投资人 T 日提交认购申请后，可于 T+2 日到本公司直销中心查询认购接受结果，或 通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本 公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。 （ 3 ）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。 二）企业及机构理财平台： 1 、本公司管理人指定电子交易平台（企业及机构理财平台）受理机构投资者的开户与 认购申请。 2 、受理开户及认购时间 ：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理） 9 ： 30 至 16 ： 00 。 3 、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料： （ 1 ） 企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件或 印有 统一社 会信用代码 的 营业执照复印件 加盖 公章； （ 2 ） 银行账户证明（预留同名银行账户的《开户许可证》扫描件或《开立银行账户申 请表》 回单 扫描件或指定银行出具的开户证明文件） 加盖 公章 ； （ 3 ） 管理员身份证 复印件加盖 公章 ； （ 4 ） 法定代表人身份证 复印件加盖 公章 ； （ 5 ） 《授权委托书》 原件 ； （ 6 ） 《机构税收居民身份声明文件》 、 《控制人税收居民身份声明文件》 并按要求填 写并 加盖公章 ； （ 7 ） 股权或控制权的相关信息，如公司章程中关于公司股权结构及股东信息的章节等 需 加盖公章 ； （ 8 ） 股东或董事会成员登记信息，如：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股 数量以及持股类型等 需 加盖公章 ； （ 9 ） （专业投资者）资质证明文件 需 加盖公章 ； （ 10 ） 以 产品开户的客户需提供 产品 备案函 等 材料 需 加盖公章 ； （ 11 ） 以 产品开户的客户需提 产品 持有人结构等证明文件 并加盖公章 。 注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款 的结算账户，账户名 称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。 4 、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料： （ 1 ）管理员有效身份证明信息； （ 2 ）于我司指定的企业与机构网上交易平台发出申购指令并复核； （ 3 ）投资者适当性调查评估资料； （ 4 ）直销机构规定的其他材料。 5 、资金划拨： 机构投资者办理认购前应将足额资金以 “ 支票结算 ” 或 “ 电汇结算 ” 方式通过银行汇入南 方基金管理股份有限公司直销清算账户。 户名：南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户 开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行 银行账 号： 4000 0204 1920 0076 106 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认购 期间每日 16 ： 00 前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份 有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 6 、注意事项： （ 1 ）投资人 T 日提交开户申请后，可于 T+2 日到本公司查询确认结果，或通过本公司企 业及机构理财平台系统内查询并可系统内下载具有我司电子章的开户确认书。 （ 2 ）投资人 T 日提交认购申请后，可于 T+2 日到本公司直销中心查询认购接受结 果，或 通过本公司客户服务中心、企业及机构理财平台系统内查询。认购份额确认结果可于基金合 同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、企业及机构理财平台系统内 查询。 （ 3 ）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。 （二）其他销售机构 其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 五 、清算与交割 1 、《基金合同》生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。认购款项在 募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额 的数额 以基 金登记机构的记录为准。 2 、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。 六 、基金的验资与基金合同的生效 1 、基金的备案条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集 金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验 资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证 监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 2 、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： （ 1 ）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （ 2 ）在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存 款利息。 （ 3 ）如基金募集失败，基金管理人、基金 托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理 人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 七 、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称： 南方基金管理股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32 - 42 楼 法定代表人： 张海波 成立时间： 1998 年 3 月 6 日 电话：（ 0755 ） 82763888 传真：（ 0755 ） 82763889 （二）基金托管人 名称： 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世 贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 联系电话： 010 - 66060069 联系人：贺倩 （三） 销售机构 本基金 A 类基金份额 和 C 类基金 份额 的 的 销售机构 （ 1 ） 直销机构 名称 ： 南方基金管理股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32 - 42 楼 法定代表人： 张海波 电话：（ 0755 ） 82763905 传真：（ 0755 ） 82763900 联系人：张锐珊 （ 2 ） 代销机构 ① 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市 东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com 2 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话： 021 - 50979384 客服电话： 95511 - 3 网址 :bank.pingan.com 3 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津 市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客服电话： 95541 网址： www.cbhb.com.cn 4 北京农村商业银行股份有限公 司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号 楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号 楼 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 电话： 010 - 89198762 客服电话： 96198 ； 400 - 88 - 96198 ； 400 - 66 - 96198 网址： www.bjrcb.com 5 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表：卢国锋 联系人：朱杰霞 联系电话： 0769 - 22865177 客服电话： 400 - 119 - 6228 网址： www.dongguanbank .cn 6 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大 厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大 厦 法定代表人：吴世群 联系人：孙瑜 电话： 0592 - 5310251 传真： 0592 - 5373973 客服电话： 400 - 858 - 8888 网址： www.xmbankonline.com ② 代销券商及其他代销机构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联 系电话： 021 - 38565547 客服电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 2 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 3 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址 ：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话： 010 - 83574507 客服电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn 4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城 路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 － 38676666 客服电话： 4008888666 网址： www.gtja.com 5 中泰证券股份有限公司 注册地址 ：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话： 021 - 20315290 传真： 021 - 20315137 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 电话： 021 － 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：李笑鸣 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com 7 中信建投证券股份有限公司 注册地址 ：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话： 010 - 65608231 客服电话： 4008888108 网址： www.csc108.com 8 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞 一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证 券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575 、 020 - 95575 或致电各地营业 网点 网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn 9 长城证券股 份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10 - 19 层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10 - 19 层 法定代表人：丁益 联系人 : 纪毓灵 联系电话 :0755 - 83516289 客服电话 :0755 - 33680000 4006666888 网址： www.cgws.com 10 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电 话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 客服电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com 11 光大证券股份有限公司 注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 : 周健男 联系人 : 龚俊涛 联系电话 :021 - 22169999 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com 12 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南 城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话： 021 - 38784580 - 8918 客服电话： 95351 网址： www.xcsc.com 13 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82825551 客服电话： 4008001001 网址： www.essence.com.cn 14 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂 山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话： 0531 - 89606166 客服电话： 95548 网址： sd.citics.com 15 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：肖林 联系人：付婷 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 95321 网址： www.cindasc.com 16 华融证券股份有限公司 注 册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 12 - 18 层 法定代表人：张海文 基金业务联系人：孙燕波 联系电话： 010 - 85556048 传真： 010 - 85556088 客服电话： 95390 网址： www.hrsec.com.cn 17 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客服电话： 95584 网址： www.hx168.c om.cn 18 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂 湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大 厦 40 - 42 层 法定代表人：李强 联系人：王雯 联系电话： 0755 - 83199511 客服电话： 4008323000 网址： www.csco.com.cn 19 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人 : 安岩岩 联系电话 :0431 - 85096517 客服电话 :95360 网址： www.nesc.cn 20 国联证券股份有限公司 注册地址 : 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8 号 7 - 9 层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8 号 7 - 9 层 法定代表人 : 姚志勇 联系人 : 祁昊 联系电话 :0510 - 82831662 客服电话 :95570 网址 :www.glsc.com.cn 21 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：安志勇 联系人 : 王星 电话： 022 - 28451922 传 真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 651 - 5988 网址： www.ewww.com.cn 22 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：何之江 联系人 : 王阳 联系电话 :021 - 38637436 客服电话 :95511 - 8 网址： stock.pingan.com 23 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区 东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 客服电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com 24 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话： 0512 - 62938521 传真： 0512 - 65588021 客服电话： 95330 网址： www.dwzq.com.cn 25 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江 西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话： 95396 客服电话 : 95396 网址： www.gzs.com.cn 26 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：歩国旬 联系人：王万君 联系电话： 025 - 58519523 客服电话： 95386 网址： www.njzq.com.cn 27 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市 政务文化新区天鹅湖 路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话： 0551 - 65161821 客服电话： 95318 网址： www.hazq.com 28 第一创业证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 20 楼 办公地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 18 楼 法定代表人 : 刘学民 联系人 : 吴军 联系电话 :0755 - 23838751 客服电话： 95358 网址 :www.firstcapital.com.cn 29 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话： 021 - 20655183 传真： 021 - 20655196 客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） 网址： www.hfzq.com.cn 30 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话： 023 - 63786633 客服电话： 4008096096 网址： www.s wsc.com.cn 31 国盛证券有限责任公司 注册地址 : 江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址 : 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大 道 1115 号北京银行大楼 法定代表人 : 徐丽峰 联系人 : 占文驰 联系电话 :0791 - 86283372 客服电话： 956080 网址 :www.gszq.com 32 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 F12 、 F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 0351 - 4130322 传真： 0 351 - 4192803 客服电话： 4007121212 网址： http://www.dtsbc.com.cn 33 新时代证券股份有限公司 注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话： 010 - 83561146 客服电话： 95399 网址： www.xsdzq.cn 34 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 38 、 39 层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连 期货大厦 39 层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话： 0411 - 39991807 传真： 0411 - 39991833 客服电话： 4008 - 169 - 169 网址： www.daton.com.cn 35 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地 中心大厦 9 楼 办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号 楼中建财富国际中心 27 层 法定代表人： 吕春卫 联系人： 丁倩云 电话： 010 - 86499427 传真： 010 - 86499401 客服电话： 400 - 620 - 6868 网址： www.lczq.com 36 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成 都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都 市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话： 028 - 86583053 传真： 028 - 86583002 客服电话： 95105118 网址： www.cczq.com 37 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 13 01 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话： 010 - 60833754 传真： 021 - 60819988 客服电话： 400 - 990 - 8826 网址： http://www.citicsf.com 38 兴证期货有限公司 注册地址： 福建省鼓楼区温泉街道湖东路 268 号 6 层（兴业证券大厦） 办公地址： 上海市浦东新区长柳路 36 号兴业 证券大厦 8 层 法定代表人： 陈德富 联系人： 金元超 电话： 021 - 2 0370993 传真： 021 - 58367855 客服电话： 95562 - 5 网址： http://www.xzfutures.com/ 39 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话： 021 - 80359127 传真： 021 - 38509777 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com 40 深圳众禄基金销售股份有限公 司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗 街道笋西社区梨 园路 8 号 HALO 广场一期四层 12 - 13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨 园路 8 号 HALO 广场一期四层 12 - 13 室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 41 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室；上海市虹 口 区欧阳路 196 号（法兰桥创意园） 26 号楼 2 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 42 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一 西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www.fund123.cn 43 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路（未完）  |