方正货币 : 方正富邦货币市场基金招募说明书(更新)
原标题:方正货币 : 方正富邦货币市场基金招募说明书(更新) 方正富邦货币市场基金 招募说明书 ( 更新 ) 基金管理人：方正富邦基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一 九 年 十 二 月 重要提示 方正富邦货币市场基金（以下简称“本基金”）经2012年11月15日中国证券监督管理 委员会证监许可 [2012] 1519 号文核准募集。本基金的基金合同于2012年12月26日正式生 效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真 阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、 投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应。本基金是货币市场基金， 属证券投资基金中的高流动性、低风险品种。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对 于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资人应当认真阅读《方正富邦货币市场基金基金合同》、《方正富邦货币市场基金招 募说明书》、《基金产品资料概要》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自 身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相 适应。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是 引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并 不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方 式。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人 提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负担。 投资人应当通过本基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基 金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明 外，本招募说明书所载内容截止日为2019年6月26日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年3月31日（未经审计）。 基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日 起执行。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 本次更新为依据中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》所作出的相应修订。 目录 一、绪言 ....................................................... 1 二、释义 ....................................................... 2 三、基金管理人 .................................................. 7 四、基金托管人 ................................................. 16 五、相关服务机构 ................................................ 20 六、基金份额的分级 .............................................. 44 七、基金的募集 ................................................. 46 八、基金合同的生效 .............................................. 47 九、基金份额的申购与赎回 ......................................... 48 十、基金的投资 ................................................. 58 十一、基金的业绩 ................................................ 70 十二、基金的财产 ................................................ 72 十三、基金资产估值 .............................................. 73 十四、基金的收益与分配 .......................................... 77 十五、基金费用与税收 ............................................ 79 十六、基金的会计和审计 .......................................... 81 十七、基金的信息披露 ............................................ 82 十八、风险揭示 ................................................. 88 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................... 91 二十、基金合同内容摘要 .......................................... 94 二十一、托管协议的内容摘要 ...................................... 119 二十二、对基金份额持有人的服务 .................................. 133 二十三、其他应披露事项 ......................................... 135 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 136 二十五、备查文件 ............................................... 137 一、绪言 《 方正富邦货币市场基金招募说明书》（以下简称“ 本招募说明书”）依据《中华人民共 和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管 理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《货币市场基金监督管理办法》、 《关于实施〈货币市场基金监督管理办法〉有关问题的规定》《证券投资基金信息披露编报 规则第5号〈货币市场基金信息披露特别规定〉》（以下简称“《信息披露特别规定》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 和其他相关法律法规的规定以及《方正富邦货币市场基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招 募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指方正富邦货币市场基金 2、基金管理人：指方正富邦基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《方正富邦货币市场基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补 充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《方正富邦货币市场基金托管 协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《方正富邦货币市场基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《方正富邦货币市场基金基金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《方正富邦货币市场基金基金产品资料概要》及其更新（基金 合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行） 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订、自2013 年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次 会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》 修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日 实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他 组织 20、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场并取得国家外汇管理局外汇额度批准的中国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指直销机构和代销机构 25、直销机构：指方正富邦基金管理有限公司 26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 27、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 28、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、非交易过户、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 29、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为方正富邦基金 管理有限公司或接受方正富邦基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 30、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基 金的基金份额变动及结余情况的账户 32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 38、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41、《业务规则》：指《方正富邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基 金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵守 42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 48、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基 金财产中扣除，属于基金的费用 49、基金份额分类：本基金分设两类基金份额：A 类基金份额和B 类基金份额。两类基 金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金已实现收益和7 日年化收益率 50、A类基金份额：指按照0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别 51、B类基金份额：指按照0.01%年费率计提销售服务费的基金份额类别 52、基金份额的升级：指当投资人在单个基金账户保留的某级基金份额达到上一级基金 份额的最低份额要求时，注册登记机构自动将投资人在该基金账户保留的该级基金份额全部 升级为上一级基金份额 53、基金份额的降级：指当投资人在单个基金账户保留的某级基金份额不能满足该级基 金份额最低份额要求时，注册登记机构自动将投资人在该基金账户保留的该级基金份额全部 降级为下一级基金份额 54、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入 时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益 55、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益 56、7日年化收益率：指以最近7日（含节假日）收益所折算的年资产收益率 57、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的10% 58、元：指人民币元 59、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、票据投资收益、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 62、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 63、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金收 益的过程 64、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支 持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；就本基金而言，指货币市场基金 依法可投资的符合前述条件的资产，但中国证监会认可的特殊情形除外 65、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 66、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：方正富邦基金管理有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层 办公地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层 法定代表人：何亚刚 成立时间：2011年7月8日 注册资本：6.6亿元 存续期间：持续经营 电话：010-57303969 传真：010-57303716 联系人：戴兴卓 方正富邦基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可〔2011〕1038 号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 方正证券股份有限公司 66.7% 富邦证券投资信托股份有限公司 33.3% （二）主要成员情况 1 、基金管理人董事会成员 何亚刚先生，董事长，硕士。曾任泰阳证券有限责任公司部门总经理，民生证券有限责 任公司总裁助理，方正证券有限责任公司助理总裁，泰阳证券有限责任公司总裁，方正期货 有限公司董事长，方正证券有限责任公司副总裁，方正富邦基金管理有限公司监事、董事。 现任方正证券股份有限公司董事、执行委员会副主任、总裁、首席运营官（ COO ）、党委委员、 代行董事会秘书，方正和生投资有限责任公司董事长、法定代表人，方正中期期货有限公司 董事，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事，方正证券（香港）金融控股有限公司董事， 湖南省证券业协会会长 , 瑞信方 正证券有限责任公司董事。 史纲先生，副董事长，博士。曾任 Bridgewater Group(USA) 副总经理、台湾中央大学教授， 台湾国际证券股份有限公司副总经理，富邦综合证券股份有限公司副总经理、顾问、代理董 事长、副董事长，富邦期货股份有限公司董事长，富邦商业银行股份有限公司董事，富邦证 券投资信托股份有限公司董事长，富邦康宏资产管理（香港）有限公司董事长。现任富邦综 合证券股份有限公司董事长，富邦证股权投资有限公司董事长，富邦证创业投资股份有限公 司董事长，富邦闽投创业投资股份有限公司董事长，富邦证券英属维京群 岛有限公司董事， 富邦期货股份有限公司董事，台湾证券交易所股份有限公司董事，北京方正富邦创融资产管 理有限公司董事，富邦证券（香港）有限公司董事长，富邦资产管理股份有限公司董事，富 邦基金管理 ( 香港 ) 有限公司董事长。 胡德兴先生，董事，硕士。曾任台湾华信证券投资顾问股份有限公司研究员、襄理、副 理，摩根证券投资顾问股份有限公司经理、董事长兼总经理，摩根证券投资信托股份有限公 司协理、副总经理，富邦证券投资顾问股份有限公司董事长，富邦康宏资产管理 ( 香港 ) 有限公 司董事。现任富邦证券投资信托股份有限公司董事长，富邦康宏资产 管理 ( 香港 ) 有限公司董事 长，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事，基富通证券股份有限公司监察人，富邦基金 管理 ( 香港 ) 有限公司董事。 李长桥先生，董事，美国麻省理工学院硕士。曾任 IBM 公司商业咨询顾问主管，国信证 券广州分公司投资顾问部总经理，方正证券股份有限公司零售业务部副总经理（主持工作）、 零售业务部总经理、零售与互联网金融部总经理（兼）、公司助理总裁，分管财富管理、投资 顾问、零售业务、金融科技等业务线。现任方正富邦基金管理有限公司总裁，北京方正富邦 创融资产管理有限公司董事长。 邱慈观女士，独立董事，博士。 曾任美国加州州立大学圣荷西分校助理教授，美国 CSI 公司研究分析师，台湾中央大学财务金融学系教授。现任上海交通大学上海高级金融学院教 授，台湾华通电脑股份有限公司独立董事、审计委员会委员、薪资报酬委员会委员。 祝继高先生，独立董事，博士。曾任对外经济贸易大学国际商学院讲师、副教授。现任 对外经济贸易大学国际商学院教授及博士生导师，北京莱伯泰科仪器股份有限公司、中国医 药健康产业股份有限公司、青木数字技术有限公司、北京木瓜移动科技股份有限公司独立董 事。 李庆民先生，独立董事，博士。曾任吉林建设开发集团公司职员，北京 市广盛律师事务 所律师，北京市众一律师事务所合伙人及律师，万方城镇投资发展股份有限公司董事及总裁， 北京安贞东方医院（筹备）投资总监。现任东方安贞（北京）医院管理有限公司董事。 2 、基金管理人监事会成员 程明乾先生，监事会主席，硕士。曾任富邦综合证券股份有限公司业务区部部长、资深 副总经理、执行副总经理，台湾集中保管结算所股份有限公司董事。现任富邦综合证券股份 有限公司总经理、董事，富邦期货股份有限公司董事，富邦证券 ( 香港 ) 有限公司董事，富邦证 券英属维京群岛有限公司董事，富邦证创业投资股份有限公司董事，富邦闽投创业 投资股份 有限公司董事，富邦基金管理 ( 香港 ) 有限公司董事。 雍苹女士，监事，硕士。曾任浙江理工大学经济管理系讲师，方正证券有限责任公司财 务管理部总经理，方正证券股份有限公司稽核审计部总经理，方正证券股份有限公司监事会 办公室总经理（兼）、行政负责人。现任方正证券股份有限公司监事会主席，方正证券投资有 限公司监事、中国民族证券有限责任公司监事会主席，瑞信方正证券有限责任公司监事会主 席、湖南方正证券汇爱公益基金会理事长。 毕薇女士，职工监事，学士， EMBA 在读。曾任国金证券营销中心销售总监、人力资源 部经理，方正证券人 力资源部高级副总裁。 2017 年 8 月加入方正富邦基金管理有限公司，曾 任人力资源部总监，现任方正富邦基金管理有限公司人力资源部总经理兼综合管理部总经理。 3 、公司高管人员 何亚刚先生，董事长，简历同上。 李长桥先生，总裁，简历同上。 曹磊先生，督察长，学士。曾任湖南电梯厂财务部财务主管、泰阳证券有限责任公司财 务管理部经理助理、稽核审计部初级业务经理、大有期货有限公司财务总监、方正证券股份 有限公司法律合规与风险管理部高级经理、总监、副总经理、风险管理部副总经理、董事、 执行董事。现任方正富邦基金管理有限公司督察长。 4 、本基金基金经理 王健先生，本科毕业于内蒙古师范大学教育技术专业，硕士毕业于内蒙古工业大学产业 经济学专业。 2009 年 3 月至 2014 年 12 月于包商银行债券投资部担任执行经理助理； 2016 年 6 月至 2018 年 2 月，于方正富邦基金管理有限公司基金投资部任助理总监职务； 2018 年 8 月 至今，于方正富邦基金管理有限公司固定收益基金投资部任副总经理（主持工作）； 2015 年 1 月至 2015 年 3 月于方正富邦基金管理有限公司基金投资部担任拟任基金经理； 2015 年 3 月至 今，任方正富邦货币市场基金、方正富邦金小宝货币市场基金的基金 经理； 2015 年 3 月至 2018 年 2 月任方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金基金经理； 2015 年 6 月至 2018 年 8 月， 任方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2017 年 1 月至 2017 年 10 月，任方 正富邦鑫利宝货币市场基金的基金经理； 2017 年 7 月至今，任方正富邦睿利纯债债券型证券 投资基金的基金经理； 2017 年 12 月至今，任方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金的基金经 理； 2018 年 12 月至今，任方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理， 2018 年 12 月至今，任方正富邦丰利债券型证券投资基金的 基金经理。 程同朦先生 ， 本科毕业于山东师范大学教育技术学专业，硕士毕业于同济大学金融学专 业。 2010 年 5 月至 2011 年 1 月于爱建证券有限责任公司担任债券交易员； 2011 年 2 月至 2012 年 3 月于东兴证券股份有限公司担任债券交易员； 2012 年 3 月至 2014 年 4 月于包商银行股份 有限公司担任债券投资经理； 2014 年 7 月至 2017 年 4 月于中国邮政储蓄银行股份有限公司上 海分行担任同业投资经理； 2017 年 4 月至 2019 年 1 月于财通证券股份有限公司担任投资顾问 部经理； 2019 年 1 月至 2019 年 3 月于方正富邦基金管理有限公司 固定收益基金投资部担任拟 任基金经理； 2019 年 3 月至今，任方正富邦金小宝货币市场证券投资基金、方正富邦货币市 场基金、方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理； 2019 年 6 月至今，任方 正富邦睿利纯债债券型证券投资基金、方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金、方正富邦丰 利债券型证券投资基金基金经理。 5 、投资决策委员会成员 主任：李长桥先生，总裁兼权益投资部总经理。 委员： 王健先生，固定收益基金投资部副总经理（主持工作）兼基金经理； 吴昊先生，指数投资部副总经理（主持工作）兼基金经理； 符健先生，研究部副总经理兼基金经理； 杜晓霞女士，交易部代理部门负责人。 6 、上述人员之间无近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4 、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理 和运作基金财产； 5 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基 金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6 、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运作基金财产； 7 、依法接受基金托管人的监督； 8 、计算并 披露 基金净值 信息 、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率； 9 、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合 同等法律文件的规定； 10 、按规定受理申购和赎回申 请，及时、足额支付赎回款项； 11 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12 、编制季度 报告 、半年度 报告 和年度报告； 13 、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14 、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16 、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人 、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 18 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 19 、组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20 、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿； 22 、向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 24 、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25 、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26 、依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 27 、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监 会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现 行有效的有关法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》 、《运作办法》 及有关法律法规，建 立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计 划等信息； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、本基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券； （ 6 ）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （ 7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 8 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述 规定限制。 （五）基金经理承诺 基金经理承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、 基金投资计划等信息； （ 4 ）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易，也不协助、接 受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）权威性原则：公司颁布实施的各项制度具有高度的权威性，是公司所有员工行为及 所有经营活动都必须严格遵循的准则。 （ 2 ）全面性原则：内部控制渗透到公司的决策、执行、监督和反馈层次，贯穿了业务流 程的所有环节，覆盖了公司所有的部门、岗位和风险点，消灭控制盲点的存在。 （ 3 ）有效性原则：各项内控制度必须符合法律 法规的要求，不得与之相抵触：同时必须 建立合理的内控程序，具有较强的可操作性，切实可行。 （ 4 ）独立性和相互制约原则：要作到公司决策、执行、监督体系的独立和分离，公司各 职能部门中关键部门、岗位的设置独立和分离，形成权责分明、相互牵制的局面，并通过切 实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生。 （ 5 ）及时性原则：公司树立“内控优先”的思想。在发生机构调整、新业务开办等情况 时，首先建章立制，将其纳入内控体系；同时，公司根据法律法规和客观情况的变化及时修 改、增补和完善各种内控制度。 （ 6 ）防火墙原则：公司基金资产 、自有资产和其他资产的运作严格分离，基金投资、决 策、执行、清算、评估等部门和岗位物理上适当隔离。 （ 7 ）成本效益原则：公司将充分发挥各部门及广大员工的工作积极性，尽量降低经营运 作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的内容 内部控制的内容包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 （ 1 ）公司管理层牢固树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营 造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险 意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （ 2 ）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当 关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （ 3 ）公司设置的组织结构充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分 工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、 透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督 和反馈系统。 （ 4 ）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： 1 ）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均知悉并以 书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 2 ）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 3 ）公司 督察长和 合规与风险管理 部独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严 格的检查和反馈。 （ 5 ）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位 要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （ 6 ）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及 时防范和化解风险。 （ 7 ）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： 1 ）股东会、董事会、监事会和管理层充分履行各自的职权，建立健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻执行； 2 ）公司实行董事会领导下的总经 理负责制，公司各业务部门、各级分支机构和公司员工 在各自的授权范围内行使相应的经营管理职能； 3 ）各项经营业务和管理程序遵从公司制定的操作规程，经办人员的每一项工作在业务授 权范围内进行； 4 ）公司重大业务的授权采取书面形式，授权书须明确授权内容和时效，经授权人签章确 认后下达到被授权人，并报有关部门备案。 5 ）公司对授权的实施情况建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权及时修改或取 消。 （ 8 ）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和 清算、基金会计和公司会计等重要岗位没有人员的重 叠，重要业务部门和岗位进行物理隔离。 （ 9 ）公司建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施。 （ 10 ）公司建立清晰的报告系统，维护信息沟通渠道的畅通。 （ 11 ）公司建立健全有效的内部监控制度，设置督察长和独立的 合规与风险管理 部门， 对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完 善内部控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅 3.08% 。 上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ； 净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08% 。 2017 年，本集团先后 荣获香港《亚洲货币》“ 2017 年 中国最佳银行 ” ，美国《环球金融》 “ 2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017 年中国最佳数字银行”、“ 2017 年中国最 佳大型零售银行奖”、《银行家》“ 2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责 任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“ 2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“ 2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托 股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托 管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运 营中心上海分中心，共有员工 315 余人。 自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托 管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国 际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服 务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证 券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体 系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行 已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业 内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得 《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4 次获得 《财 资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得 中债登“优秀资产托管机构 ” 等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “ 最佳托管银行 ” 、在 201 7 年 荣获《亚洲银行家》“最 佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托 管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金 管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作 所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金 费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行 监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督 促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或 举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为本公司的直销中心以及本公司的网上交易平台。 （ 1 ）方正富邦基金管理有限公司直销中心 地址：北京市西城区 车公庄大街 12 号 东侧 8 层 邮编： 10003 7 电话： 010 - 573038 50 、 010 - 57303803 传真： 010 - 57303716 联系人： 赵静 客户服务电话： 4008180990 （免长途话费） 网址： www.founderff.com （ 2 ）网上交易平台 网上交易平台网址： https://www.founderff.com/etrading 投资人可以通过本公司网上交易平台办理本基金的开户、 申购 、 赎回 等业务。 相关 业务 规则请登录本公司网站（ www.founderff.com ）查询。 2 、代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 田国立 联系人：田青 联系电话： 010 - 67595096 传真： 010 - 66275853 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ） 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4 、 5 号楼 3701 - 3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 法定代表人：施华 客服电话： 95571 联系人：李芸 联系电话： 010 - 59355906 传真： 010 - 56437030 网址： www.foundersc.c om （ 3 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕冰 客服电话： 95599 联系人： 李紫钰 传真： 010 - 85109219 网址： www.abchina.com （ 4 ）交通银行股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 彭纯 客服电话： 95559 联系人： 孙昊 电话： 021 - 20581774 传真： 021 - 58408842 网址： www.bankcomm.com （ 5 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 29 楼 法定代表人： 杨德红 客服电话： 95521 联系人： 朱雅崴 电话： 021 - 3867 6666 传真： 021 - 38670 666 网址： www.gtja.com （ 6 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服电话： 400 - 888 - 8108 联系人：魏明 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 网址： www.csc108.com （ 7 ）中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 客服电话： 955 4 8 联系人： 马静懿 电话： 010 - 60838888 网址： www.cs.ecitic.com （ 8 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 客服电话： 95525 联系人：丁梅 电话： 021 - 22169130 传真： 021 - 22169134 网址： www.ebscn.com （ 9 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人： 杨华辉 客服电话： 95562 联系人：夏中苏 电话： 0591 - 38281963 传真： 0591 - 38507538 网址： www.xyzq.com.cn （ 10 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 客服电话： 400 - 800 - 8899 联系人：唐静 电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 网址： www.cindasc.com （ 11 ） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 法定代表人：何之江 客服电话： 95511 - 8 开放式基金业务传真： 021 - 58991896 联系人：王阳 王超 网址： http://stock.pingan.com （ 12 ）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 27 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人：陈林 客服电话： 400 - 820 - 9898 联系人：刘闻川 电话： 021 - 68778790 传真： 021 - 68777723 网址： www.cnhbstock.com （ 13 ）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 法定代表人：李工 客服电话： 96518 联系人：钱欢、甘霖 电话： 0551 - 5161821 传真： 0551 - 5161672 网址： www.hazq.com （ 14 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 400 - 888 - 8888 联系人：辛国政 电话： 010 - 83574507 传真： 010 - 83574807 网址： www.chinastock.com.cn （ 15 ） 申万 宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 :200031 ） 法定代表人： 储晓明 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人： 陈 宇 客服电话： 95523 或 4008895523 电话： 021 - 33388214 国际互联网网址 : www.swhysc.com （ 16 ）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、 20 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、 20 层 法定代表人：沈强 客服电话： 96598 联系人：周妍 电话： 0571 - 86078823 传真： 0571 - 87696598 网址： www.bigsun.com.cn （ 17 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人：凌顺平 客服电话： 4008 - 773 - 772 联系人：吴强 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 网址： www.5ifund.com （ 18 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话： 400 - 8001 - 001 联系人：郑向溢 电话： 0755 - 82558038 传真： 0755 - 82558355 网址： www.essence.com.cn （ 19 ） 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 联系人：翁嘉鸣 电话： 021 - 38509608 传真： 021 - 38602300 网址： www.noah - fund.com （ 20 ）厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 客服电话： 400 - 858 - 8888 联系人：林黎云 电话： 0592 - 5037203 传真： 0592 - 2275173 网址： www.xmccb.com （ 21 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 客服电话： 95548 联系人：焦刚 电话： 0531 - 89606166 传真： 0532 - 85022605 网址： http://sd.citics.com/ （ 22 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人：何如 客服电话： 95536 联系人： 周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 网址： www.guosen.com.cn （ 23 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服电话： 400 - 920 - 0022 联系人：习甜 电话： 010 - 85650920 传真： 010 - 85657357 网址： licaike.hexun.com （ 2 4 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 客服电话： 400 - 8980 - 618 联系人：陈霞 电话： 010 - 59313555 网址： www.chtwm.com （ 2 5 ） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 客服电话： 400 - 819 - 9868 联系人：王丽敏 电话： 010 - 85932810 传真： 010 - 59200800 网址： http://www.tdyhfund.com/ （ 2 6 ）中山证券有限责任公司 注册地址： 深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 、 22 层 办公地址： 深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 、 22 层 法定代表人： 林炳城 客服电话： 95329 联系人：刘军 电话： 0755 - 82943755 传真： 0755 - 82960582 网址： http://www.zszq.com.cn/ （ 2 7 ） 申万宏源 西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编 :830002 ） 法定代表人：李季 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 2 8 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 联系人：常艳琴 电话： 021 - 20691869 传真： 021 - 20691861 网址： www.erichfund.com （ 29 ）上海陆金所 基金销售 有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人： 王之光 客服电话： 400 - 8219 - 031 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 网址： www.lufunds.com （ 3 0 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客服电话： 400 - 820 - 5369 联系人： 许付漪 电话： 021 - 65370077 传真： 021 - 55085991 网址： www.jiyufund.com.cn （ 3 1 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系人电话： 021 - 54509977 客服电话： 95021 / 4001818188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 3 2 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 （未完）  |