泰达宏利市值优选混合 : 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
原标题:泰达宏利市值优选混合 : 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 泰达 宏利市值优选 混合 型 证券投资 基 金 更新 招募说明书 摘要 基金管理人： 泰达 宏利 基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行 股份有限公司 重要提示 泰达宏利市值优选 混合 型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2007 年 7 月 26 日获中国证监会证监基金字 [2007]204 号文批准募集，基金合同于 2007 年 8 月 3 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基 金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 当投资人赎回 时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别 证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风 险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险，等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认 真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本更新 招募说明书 摘要摘自更新 招募说明书 正文，投资者欲了解详细内容， 应阅读更新 招募说明书 正文。 本基金本次更新招募说明书对“三、基金管理人”部分内容进行更新，相 关信息更新截止日为2019年12月20日。除非另有说明，本招募说明书其他所载 内容截止日为2019年8月3日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30 日。财务数据未经审计。 一 、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：泰达 宏利 基金管理有限公司 成立日期： 2002 年 6 月 6 日 住所：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中心 6 层 02 - 07 单元 办公地址：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中心 6 层 02 - 07 单元 法定代表人： 弓劲梅 组织形式：有限责任公司 联系电话： 010 - 66577678 信息披露联系人：聂志刚 注册资本： 一 亿 八千 万 元人民币 股权结构： 天津市泰达国际控股（集团）有限公司 ： 51 ％； 宏利 投资 管理（香港）有限 公司 ： 49 ％ 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公 司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月，是中国首批合资基金管理公司之一。截 至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基 金、泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合 型证券投资基金（ LOF ）、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合 型证 券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深 300 指数增强型证券投资基金、 泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金（ LOF ）、 泰达宏 利中证 500 指数增强型证券投资基金（ LOF ） 、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏 利宏达混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证 券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配 置混 合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵 活配置混合型证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配 置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市 场基金、泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证 券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰 达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智 稳健灵活配置混合型证券投 资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利纯利债券型证券 投资基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利 睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏 利港股通优选股票型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金、泰达宏利全 能优选混合型基金中基金（ FOF ）、泰达宏利交利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 泰达宏利金利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型 证券投资基金、泰达宏利泽利 3 个月定期开放 债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰和平衡 养老目标三年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（ QDII ）、 泰达宏利年年添利定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利鑫利半年定期开放债券型证券投资 基金、泰达宏利永利债券型证券投资基金 、 泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金 在内的五十 多只证券投资基金。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限责任公司 研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理， 天津 市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团） 有限公司资产管理部部长。 杜汶高先生， 董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理学士学位，现为 宏利资产管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理（香港）有限公司董事，掌管亚洲及 日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。 出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的投资事务。 2001 年至 2004 年，负责波士 顿领导机构息差产品的开发工作。杜先生于 2001 年加入宏利，之前任 职于一家环球评级机构， 曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有二十多年的 资本市场经验。 杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。 1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及编辑； 2003 年至 2012 年就 职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；自 2012 年至今就职于天津市泰达国际控股（集 团）有限公司，曾担任资产管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。 刁锋先生，董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博 士学位。曾担任天津 北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险股份有限公司资金运用部部门总 助，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司财 务部部长，渤海证券股份有限公司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事 等职。 陈展宇先生，董事，拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学位，现任宏利资 产管理（香港）有限公司亚洲区机构投资业务部主管，兼任北亚区财富及资产管理部主管（日 本除外）。加入宏利前，陈展宇先生曾先后任职于怡富基金有限公司、时佳达投资管理（亚 洲） 有限公司、高盛（亚洲）资产管理部、源富资产管理（亚洲）有限公司等。陈先生持有特许金 融分析师执照。 张凯女士，董事，拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。 现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职前，张凯女士曾担任花旗中国副行 长、零售金融业务总裁。加入花旗前，张凯女士曾担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦 咨询公司的精算分析师。张凯女士在北美和亚洲金融业拥有 20 多年的经验。 何自力先生，独立董事， 1982 年毕业于南开大学，经济学博士。 1975 年至 1978 年，于宁夏 国营农 场和工厂务农和做工： 1982 年至 1985 年，于宁夏自治区党务从事教学和科研工作； 1988 年至今任职于南开大学，历任经济学系系主任、经济学院副院长，担任教授、博士生导师；兼 任中国经济发展研究会副会长和秘书长、天津经济学会副会长； 2002 年 1 月至 7 月在美国加利福 尼亚大学伯克利分校作访问学者。 张建强先生，独立董事。二级律师，南开大学法学学士、国际经济法硕士。曾担任天津市 高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委员会仲裁员，天津市律师协会 理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府，多家银行和非银行 金融机构法律顾问，万 达、招商、保利等房地产企业法律顾问，以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。 主要业务领域：金融、房地产、公司、投资。 查卡拉 · 西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学士、法国金 融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担任欧洲联合银行（巴黎） 组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限公司（东京）高级分析师， NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责人， Credit Lyonnais International Asset M anagement 研究部主管、 高级分析师， Comgest 远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd. 负责人。 樸睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛格管理学院管 理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联邦储备系统管理委员会 金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济师， Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主 管， Martingale 资产管理公司（波士顿）董事， Commerz 国际资本管理（ CICM ）（德国）联合 首席执行官 / 副 执行董事，德国商业银行 （英国）资产管理部门董事总经理。现任上海交通大 学高级金融学院实践教授。 2 、监事会成员 许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。 1991 年至 2008 年任职于天津市劳动 和社会保障局； 2008 年加入天津市泰达国际控股（集团）有限公司，担任党委委员、董事会 秘书、综合办公室主任。 吴纪泽先生，监事。毕业于新南威尔士大学（澳大利亚悉尼），商学硕士（金融专业）。现 任宏利资产管理公司（香港）北亚区投资业务部业务伙伴关系管理总监。曾任宏利投信（台湾） 产品开发部襄理、宏利投信（台湾）产品开发部副 理、宏利资产管理公司（香港）北亚区投资 业务部业务发展高级经理、业务伙伴关系管理副总监等职。加入宏利前，吴纪泽先生曾先后任 职于台湾龙扬资产管理、台湾宝来金融集团、 AIG 投资管理等。吴纪泽先生在跨国资产管理公 司和投资银行积累了十六年的跨境战略发展、产品开发与咨询以及市场研究经验。 廖仁勇先生，职工监事。人力资源管理在职研究生，曾在联想集团有限公司、中信国检信 息技术有限公司从事人力资源管理工作； 2007 年 6 月加入泰达宏利基金管理有限公司，曾任人 力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助理、人力资源部副总经理，自 2 019 年 7 月起担 任人力资源部总经理。 3 、总经理及其他高级管理人员 弓劲梅女士，董事长。简历同上。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和工商管理硕士 学位，北京大学国家发展研究院 EMBA 。 1993 年至 2006 年就职于北方国际信托股份有限公司，从 事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、 以及公司副总经理。 2006 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监； 2007 年 1 月起任公司 副总经理兼财务总监； 2019 年 6 月起任公司副总经理兼财务总监、首 席信息官； 2019 年 8 月起代 理公司总经理，期限不超过 90 天。 刘晓玲女士，副总经理，毕业于河北大学，获经济学学士学位。 2002 年 9 月至 2011 年 7 月就 职于博时基金管理有限公司，任零售业务部渠道总监； 2011 年 7 月至 2013 年 9 月任富国基金管理 有限公司零售业务部负责人； 2013 年 9 月至 2015 年 4 月任泰康资产管理有限责任公司公募事业部 市场总监； 2015 年 4 月加入融通基金管理有限公司， 2015 年 9 月至 2018 年 7 月任融通基金管理有 限公司副总经理； 2018 年 8 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 2018 年 9 月起任泰达 宏利基金管 理有限公司副总经理。 聂志刚先生，督察长。毕业于复旦大学，获经济学学士、法律硕士学位。 2004 年 12 月至 2007 年 5 月就职于中国证监会上海监管局； 2007 年 5 月至 2010 年 5 月任中银基金管理有限公司法律合 规部部门总经理； 2010 年 5 月至 2011 年 5 月任富国基金管理有限公司监察稽核部部门总经理； 2011 年 5 月至 2013 年 5 月任中海基金管理有限公司风险管理部部门总经理兼风控总监； 2013 年 5 月至 2015 年 9 月任太平洋保险集团有限公司集团审计中心投资条线首席审计师； 2015 年 9 月至 2017 年 10 月任 银河期货有限公司首席风险官； 2017 年 10 月至 2018 年 8 月任天风期货股份有限公 司首席风险官。 2018 年 8 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 2018 年 11 月起任公司督察长。 4 、基金经理 庄腾飞 先生： 北京 大学经济学硕士； 2010 年 7 月 加入泰达宏利基金管理有限公司 ， 任职于 研究部，负责宏观 经济 、策略研究及金融、地产行业研究，曾先后担任助理研究员 、 研究员、 高级研究员等职务，现任基金经理兼首席策略分析师； 2015 年 12 月 23 日 至今担任泰达宏利 价值 优化型稳定类行业混合型证券投资基金基金经理； 2016 年 9 月 29 日 至今担任 泰达宏利创金灵活 配置混合型证券投资基金基金 经理 ； 2016 年 12 月 23 日 至今担任泰达宏利领先中小盘混合型证券 投资基金基金经理； 2019 年 9 月 26 日 至今担任泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金基金经理； 2019 年 9 月 29 日 至今担任泰达宏利市值优选混合型证券投资基金基金经理；具备 9 年 基金从业经 验， 9 年 证券投资 管理 经验，具有基金从业资格。 5 、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员由公司代理总经理傅国庆、投资副总监刘欣、研究部总监张勋、资深 基金经理吴华、基金经理兼首席策略分析师庄腾飞、基金经理庞宝臣、基金经理傅浩、国 际业 务部总经理助理兼基金经理李安杰、信用研究部主管王龙组成。督察长聂志刚列席会议。 投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它事项： （ 1 ）固定收益类事项由傅国庆、庞宝臣、傅浩、李安杰、王龙表决。 （ 2 ）权益类事项由刘欣、张勋、吴华、庄腾飞表决。 （ 3 ）其它事项由全体成员参与表决。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2 、办理本基金备案手续； 3 、对所 管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 1 2 、有关法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称 “ 《证券法》 ” ）的 行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金资产； （ 3 ）承销证券； （ 4 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 5 ） 从事可能使基金财产承担无限责任的投资； （ 6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管 ； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）违反法律法规的规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依 法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该 信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 8 ）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高 自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务 环节； （ 2 ）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管理部保持高度 的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （ 3 ）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立 不同岗位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观 性和 操作性。 2 、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对内部控 制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的责任； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及 / 或董事会下设的 相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定 本基金的资产配置方案和基本的 投资策略； （ 4 ）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （ 5 ）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部 门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标； （ 6 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负 全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护， 用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度： 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于 内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立的，并 得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开， 投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防 范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、 职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险； （ 4 ）建立风险分类、识别 、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运风险和投资风 险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资有关的风险；公司建立了自下 而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而 以最快速度作出决策； （ 5 ）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统， 能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的 风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有 效的措施，对风 险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使 员工明确其职责所在，控制风险。 4 、基金管理人关于内部控制制度的声明 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控制。 二 、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总 部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅 3.08% 。 上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08% 。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行 ” ，美国《环球金融》 “2017 最佳转型银行 ” 、新加坡《亚洲银行家》 “2017 年中国最佳数字银行 ” 、 “2017 年中国 最佳大型零售银行奖 ” 、《银行家》 “2017 最 佳金融创新奖 ” 及中国银行业协会 “ 年度最具社 会责任金融机构 ” 等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》 “2017 全球银行 1000 强 ” 中列第 2 位；在美国《财富》 “2017 年世界 500 强排行榜 ” 中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运 营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心 上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外 部会计师事务所对托管业务 进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷 经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年 托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国 际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务 和业务管理经验。 黄秀莲，资 产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战 略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外 机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为 国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “ 以客户为 中心 ” 的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银 行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投 资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》 “ 中国最佳托管银行 ” 、 4 次获得《财资》 “ 中国最 佳次托管银行 ” 、连续 5 年获得中债登 “ 优秀资产托管机构 ” 等奖项，并在 2016 年被《环球金 融》评为中国市场唯一一家 “ 最佳托管银行 ” 、在 2017 年荣获《亚洲银行家》 “ 最佳托管系统 实施奖 ” 。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和 本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产 的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业 务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控 合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行 ；业务人员具备从业资格；业务管理 严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术 系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行 开发的 “ 新一代托管应用监督子系统 ” ，严格按照现行法律法规以及基金 合同规定，对基金管 理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提 供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的 提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行 监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促 其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 通过技术或非 技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或 举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三 、 相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1 ．直销机构 泰达宏利基金管理有限公司直销中心 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人：郑小囡 联系电话： 010 - 66577617 客服信箱： irm@mfcteda.com 客服电话： 400 - 698 - 8888 传真： 010 - 66577760/61 公司网站： http: //www.mfcteda.com 泰达宏利基金网上直销系统 （ 1 ）网上交易系统网址： https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：中国银行卡、农业银行卡、建设 银行卡、交通银行卡、招商银行卡、民生银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦 发银行卡、广发银行卡和快钱支付。 （ 2 ）泰达宏利微信公众账号： mfcteda_BJ 支持民生银行卡、招商银行卡和快钱支付。 客户服务电话： 400 - 698 - 8888 或 010 - 66555662 客 户服务信箱： irm@mfcteda.com 2 ．代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 客服电话： 95533 联系人：王琳 银行网站： www.ccb.com （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95588 联系人：杨威 银行网站： www.icbc.com.cn （ 3 ）中国农业银行股份有限 公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 : 周慕冰 客服电话： 95599 联系人：张伟 银行网站： www.abchina.com （ 4 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话： 95566 联系人：崔瑛 银行网站： www.boc.cn （ 5 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客服电话： 95559 联系人：王菁 银行网址： www.bankcomm.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 联系人：邓炯鹏 公司网站： www.cmbchina.com （ 7 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：肖武侠 客服电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 8 ）平安银 行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 客户服务电话： 95511 - 3 公司网站： bank.pingan.com （ 9 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆平 客服电话： 95558 联系人：王晓琳 网址： http://bank.ecitic.com （ 10 ）东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：广东省东莞市莞城区 体育路 21 号 法定代表人：卢国锋 联系人：吴兆群 客服电话： 400 - 119 - 6228 公司网址： www.dongguanbank.cn （ 11 ）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 客户服务热线： 95541 公司网站： www.cbhb.com.cn （ 12 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务热线： 95 574 公司网站： www.nbcb.com.cn （ 13 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客户服务电话： 95580 联系人：陈春林 公司网址： www.psbc.com （ 14 ）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 联系人：郑鹏 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 15 ）北京银行股份有限公司 注册地址：北京 市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 客户服务电话： 95526 联系人：盖君 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn （ 16 ）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196 号 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 客户服务热线：浙江省 96699 ，上海 962699 ，其他地区（ 0577 ） 96699 公司网站： www.wzbank.cn （ 17 ）包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 办公 地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：张建鑫 客服电话： 95352 （ 18 ）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 法定代表人：孙永祥 客服电话： 95351 联系人：李欣 公司网站： www.xcsc.com （ 19 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 客 户服务电话 :400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com （ 20 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 联系人：辛国政 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 21 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 联系人：黄岚 公司网站： www.gf.com.cn （ 22 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服电话： 95587/4008 - 888 - 108 联系人：权唐 公司网站： www.csc108.com （ 23 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 联系人：芮敏祺 公司网站： www.gtja.com （ 24 ）平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 - 64 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 - 64 层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 全国免费业务咨询电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 25 ）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 办公地 址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、 21 层 - 23 层、 25 - 29 层、 32 层、 36 层、 39 层、 40 层 法定代表人：潘鑫军 客服电话： 95503 联系人：胡月茹 公司网站： www.dfzq.com.cn （ 26 ）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人：李强 联系人：王雯 客服电话： 4008323000 公司网站： www.csco.com.cn （ 27 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长 乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 客服电话： 95523 或 400 - 889 - 5523 网址： www.swhysc.com （ 28 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 联系人：陈宇 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 29 ）中泰证券股份 有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客服电话： 95538 网址： http://www.zts.com.cn （ 30 ）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 法定代表人：许刚 客服电话： 400 - 620 - 8888 联系人：王炜哲 公司网站： www.bocichina.com （ 31 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江 东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话： 95597 联系人：庞晓芸 公司网站： www.htsc.com.cn （ 32 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：李福春 联系人 : 安岩岩 客户服务电话 :95360 网址： www.nesc.cn （ 33 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀 客户服 务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 34 ）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 客户服务电话： 95399 公司网址： www.xsdzq.cn （ 35 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 客户服务电话： 95565 ， 400 - 8 88 - 8111 公司网址： www.newone.com.cn （ 36 ）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 客户服务电话： 0755 - 33680000 400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com （ 37 ）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 客户服 务电话： 95386 公司网址： www.njzq.com.cn （ 38 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 客户服务电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn （ 39 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸 客服电话： 95553 ， 400 - 8888 - 001 公司网站： www.htsec.com （ 40 ）广州证券股份 有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 法定代表人：邱三发 客服电话： 95396 联系人：梁微 网址： www.gzs.com.cn （ 41 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） 联系人：王虹 公司网站： www.hfzq.com.cn （ 42 ）国信证 券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话： 95536 联系人：周杨 公司网站： www.guosen.com.cn （ 43 ）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法定代表人：王作义 客户服务电话： 4008 - 888 - 228 联系人：马贤清 网站： www.jyzq.cn （ 44 ）德邦证券股 份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 客服电话： 400 - 888 - 8128 联系人：朱磊 公司网站： www.tebon.com.cn （ 45 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客服电话： 400 - 800 - 1001 联系人：陈剑虹 网址： www.essence.com.cn （ 46 ）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 47 ）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（ 410005 ） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（ 410005 ） 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 客服电话： 95317 网址： www.c fzq.com （ 48 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 联系人：李良 长江证券客户服务网站： www.95579.com （ 49 ）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 公司地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 法定代表人：高利 联系人：丁敏 客户服务热线： 95571 网址： www.foundersc.com （ 5 0 ）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：余政 公司网址： www.mszq.com 客服热线： 400 - 619 - 8888 （ 51 ）国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客服电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn 联系人：刘婧漪、贾鹏 （ 52 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广 东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 公司网址： http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 客服热线： 95548 （ 53 ）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市宛平南路 88 号金座 法定代表人：陈宏 联系人：周艳琼 公司网址： www.xzsec.com 客服热线： 95357 （ 54 ）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 17 77 号海信南方大厦 21 、 22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 、 22 层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 公司网址： www.zszq.com 客服热线： 95329 （ 55 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 客服热线： 95548 联系人：刘晓明 公司网址： http://sd.citics.com/ （ 56 ）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号 附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 公司网址： www.hongtastock.com 客服热线： 400 - 871 - 8880 （ 57 ）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 客服热线： 400 - 809 - 6096 、 95355 联系人：周青 公司网址： www.swsc.com.cn （ 58 ）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地 址：上海黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人：郭林 客服电话： 4008 - 205 - 999 联系人：李颖 公司网站： www.shhxzq.com （ 59 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 公司网址： www.citicsf.com 客服电话： 400 - 990 - 8826 （ 60 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 公司网址： www.noah - fund.com 客服电话： 400 - 821 - 5399 （ 61 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场（未完）  |