天治货币 : 天治天得利货币市场基金更新的招募说明书
原标题:天治货币 : 天治天得利货币市场基金更新的招募说明书 天治天得利货币市场基金 更新的招募说明书 基金管理人：天治基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二〇一九年十二月 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2006年5月16日证监基金字【2006】94号 文核准募集。本基金的基金合同于2006年7月5日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金 投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基 金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本基金本次更新招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新，基金合同 变更相关信息更新截止日为2019年12月24日。除非另有说明，本招募说明书其余 所载内容截止日为2019年7月5日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月 30日(财务数据未经审计)。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年9月1日起执行。 目 录 一、绪言 .................................................................................................................. 1 二、释义 .................................................................................................................. 2 三、基金管理人 ....................................................................................................... 7 四、基金托管人 ..................................................................................................... 15 五、相关服务机构 ................................................................................................. 22 六、基金份额的分类 ............................................................................................. 45 七、基金的募集 ..................................................................................................... 46 八、基金合同的生效 ............................................................................................. 47 九、基金份额的申购与赎回 ................................................................................. 48 十、基金的投资 ..................................................................................................... 58 十一、基金的业绩 ................................................................................................. 73 十二、基金财产 ..................................................................................................... 74 十三、基金资产的估值 ......................................................................................... 76 十四、基金的收益分配 ......................................................................................... 81 十五、基金的费用与税收 ..................................................................................... 84 十六、基金的会计与审计 ..................................................................................... 87 十七、基金的信息披露 ......................................................................................... 88 十八、风险揭示 ..................................................................................................... 94 十九、基金的终止与清算 ..................................................................................... 98 二十、基金合同的内容摘要 ................................................................................100 二十一、基金托管协议的内容摘要 ..................................................................... 115 二十二、对基金份额持有人的服务 .....................................................................128 二十三、其他应披露事项 ....................................................................................130 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 .............................................................132 二十五、备查文件 ................................................................................................133 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”、《货币 市场基金监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和其他有关法律法规的规 定以及《天治天得利货币市场基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 本招募说明书阐述了天治天得利货币市场基金（以下简称“本基金”）的 投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资 者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由本基金 管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：指天治天得利货币市场基金； 基金合同：指《天治天得利货币市场基金基金合同》及其任何有效的修订 和补充； 招募说明书：指《天治天得利货币市场基金招募说明书》及其更新； 基金产品资料概要：指《天治天得利货币市场基金基金产品资料概要》及 其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚 于2020年9月1日起执行）； 托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《天治天得利货币市场基金 托管协议》及其任何有效的修订和补充； 发售公告：指《天治天得利货币市场基金基金份额发售公告》； 业务规则：指《天治基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 中国：就本招募说明书而言，指中华人民共和国（不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾地区）； 法律法规:指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规 范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件； 《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》； 《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》； 《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订； 《管理办法》:指《货币市场基金监督管理办法》； 《信息披露特别规定》:指《证券投资基金信息披露编报规则第5号<货币 市场基金信息披露特别规定>》； 《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》； 中国证监会:指中国证券监督管理委员会； 基金合同当事人:指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务 的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金管理人:指天治基金管理有限公司； 基金托管人:指中国民生银行股份有限公司； 基金份额持有人:指依法并依据基金合同、招募说明书取得并持有本基金 份额的投资者； 个人投资者:指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的自然 人； 机构投资者:指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中华 人民共和国境内注册登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他 组织、机构； 合格境外机构投资者:指符合法律法规规定可投资于中国境内证券市场的 中国境外的机构投资者； 投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称； 销售机构:指天治基金管理有限公司及基金代销机构； 基金代销机构:指取得基金代销业务资格，接受基金管理人委托并与基金 管理人签订了代销协议，代为办理基金销售服务业务的机构； 基金销售网点:指天治基金管理有限公司的直销网点及基金代销机构的代 销网点； 注册登记业务:指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立 并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构:指天治基金管理有限公司或其委托办理基金注册登记业务 的机构； 基金合同生效日:指本基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的条 件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会 书面确认之日； 基金合同终止日:指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的 程序并报中国证监会备案并公告之日； 募集期:指自基金份额发售之日起不超过3个月的期间； 基金存续期:指基金合同生效后合法存续的不定期之期间； 日/天:指公历日； 月:指公历月； 工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 开放日:指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T日:指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日； T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）； 元：指人民币元； 认购：指在本基金募集期内，投资者购买本基金份额的行为； 发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为； 申购：指基金合同生效后，基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向 基金管理人购买基金份额的行为； 赎回：指基金合同生效后，基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向 基金管理人卖出基金份额的行为； 基金转换：指投资者依照基金合同和招募说明书的规定向基金管理人提出 申请将其所持有基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分 基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份 额的行为； 转托管：指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户 转入另一交易账户的业务； 定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式； 销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用。本基 金从基金财产中计提销售服务费，该笔费用属于基金的营运费用； 基金账户：指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金 管理人管理的开放式基金份额情况的凭证； 基金份额分类：本基金分设两类基金份额：A类基金份额和B类基金份额。 两类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每万份 基金净收益和7日年化收益率； A类基金份额：指按照0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别； B类基金份额：指按照0.10%年费率计提销售服务费的基金份额类别； 升级：指当投资人在单个基金账户保留的A类基金份额达到或超过B类基 金份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资人在该基金账户保 留的A类基金份额全部升级为B类基金份额； 降级：指当投资人在单个基金账户保留的B类基金份额不能满足该类基金 份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资人在该基金账户保留 的B类基金份额全部降级为A类基金份额； 交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户； 基金资产总值：指基金购买的各类证券及票据、银行存款本息和应收的基 金申购款以及其他投资所形成的价值总和； 基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值； 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 的过程； 摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按票面利率或协议利率并考虑 其买入时的溢价与折价，在其剩余存续期限内按实际利率法摊销，每日计提损 益； 基金收益：指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银 行存款利息以及其他合法收益； 每万份基金净收益：指每万份基金份额的日净收益； 基金7日年化收益率：指以最近7日（含节假日）收益所折算的基金年收 益率； 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介； 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服且在基金合 同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部 履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自 然灾害、战争、骚乱、火灾、疫病传播、恐怖主义行为、政府征用、没收、法 律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易； 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：天治基金管理有限公司 2、住所：上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室 3、成立日期：2003年5月27日 4、法定代表人：单宇 5、办公地址：上海市复兴西路159号 6、电话：021-60371155 7、联系人：赵正中 8、注册资本：1.6亿元人民币 9、股权结构：吉林省信托有限责任公司出资9800万元，占注册资本的 61.25%；中国吉林森林工业集团有限责任公司出资6200万元，占注册资本的 38.75%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理层成员 单宇先生：董事长，硕士学历，曾任吉林省信托有限责任公司证券投资部 经理，吉林省宝路达投资管理有限公司总经理、天治基金管理有限公司筹备组 成员，天治基金管理有限公司副总经理、监事长，东北证券副总裁、副总裁兼 合规总监，东方基金管理有限公司董事、总经理，东北证券党委副书记，东证 融通投资管理有限公司董事长、副董事长，现任天治基金管理有限公司董事长。 徐克磊先生：董事，硕士学历，曾任泰达宏利基金管理有限公司（原湘财 合丰基金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司）IT部总经理、综合管理 部总经理、营销策划部总经理、公司总经理助理兼业务副总监、总经理助理兼 新闻发言人，现任天治基金管理有限公司总经理。 张纪军先生：董事，硕士学历，曾任吉林省信托投资有限责任公司自营部 业务员、研发部经理、深圳子公司总经理，吉林省亚东投资管理有限责任公司 深圳子公司董事长、总公司总经理助理、副总经理，现任吉林森工集团有限责 任公司副总经理、吉林森工集团财务有限责任公司董事长。 李巍先生：董事，中共党员，工程师职称。1996年起加入吉林省信托有限 责任公司，历任项目经理、信托业务部副总经理、北京信托一部总经理，现任 吉林省信托有限责任公司市场总监兼北京信托一部总经理。 武雷先生：独立董事，学士，历任北京市政府对外服务办公室、北京市金 杜律师事务所律师、北京市金杜律师事务所上海分所合伙人，现任君合律师事 务所上海分所合伙人。 王万军先生：独立董事，硕士研究生学历，曾任职于吉林省经济体制改革 委员会股份制工作处，中国证监会吉林证监局，历任吉林证监局上市发行处副 处长、机构监管处处长、上市公司监管处处长，现任恒泰长财证券有限责任公 司合规总监，并获聘担任深圳证券交易所理事会行政复议委员会委员。 周鹏女士：独立董事，法学硕士，曾先后于中国环球律师事务所、金杜律 师事务所、盛德国际律师事务所、北京宽信律师事务所担任律师和资深律师， 2012年担任中国华安投资有限公司法律顾问，2016年担任中国信达（香港）控 股有限公司风险总监兼法律顾问，现为上海耀良律师事务所合伙人，为英国特 许会计师公会准会员。 侯丹宇女士：监事会主席（职工监事），学士，经济师职称。历任吉林省 信托有限责任公司上海证券业务部营业部经理、东北证券有限责任公司上海洪 山路证券营业部总经理、天治基金管理有限公司督察长、副总经理，现任天治 基金管理有限公司监事会主席（职工监事）、公司党支部委员、公司工会主席。 牛葵女士：监事，本科学历，高级经济师职称。曾在吉林省信托有限公司 星火项目部、证券部、计划财务部、投行部、信托资产管理部工作，现任吉林 省信托有限责任公司监察审计部副总经理（主持工作）。 米巍先生：监事，本科学历，中共党员。2008年起加入中国吉林森林工业 集团有限责任公司，先后在吉林新合木业、金桥地板集团及吉林森工集团总部 工作，现任中国吉林森林工业集团有限责任公司资本运营部副部长。 赵正中先生：职工监事，本科学历， 1998年起就职于中国纺织大学，2000 年起就职于广发证券股份有限公司，2003年加入天治基金管理有限公司，曾任 信息技术部副总监，现任公司监察稽核部总监。 张健先生，职工监事，硕士研究生。2003年起加入天治基金管理有限公司， 先后担任综合管理部行政主管、副总监、总监，现任综合管理部总监、公司工 会委员。 刘伟先生：督察长，学士，历任吉林省信托有限责任公司星火项目处项目 负责人、自营基金业务部副经理、上海全路达创业投资公司董事长，现任天治 基金管理有限公司督察长。 闫译文女士：副总经理，硕士研究生，中共党员，高级经济师职称。1996 年至2009年在吉林省信托有限责任公司任职，先后担任团总支书记、自营业务 部副经理、经理、证券部经理、市场研发部经理，2009年6月起加入天治基金 管理有限公司，曾任公司财务总监、总经理助理、副总经理，现任天治基金管 理有限公司副总经理、首席信息官。 2、本基金基金经理 郝杰女士：本科，具有基金从业资格，证券从业年限8年。曾任长信基金 管理有限责任公司基金会计、上海浦银安盛资产管理有限公司运营专员、中海 基金管理有限公司高级债券交易员。2019年8月起加入天治基金管理有限公司。 自2019年9月4日起任天治天得利货币市场基金和本基金基金经理。 本基金历任基金经理：自2006年7月5日（基金合同生效日）至2008年6月 30日，史向明女士任基金经理；2007年10月25日至2008年8月27日，刘红兵先 生任基金经理；2008年6月30日至2010年5月18日，贺云先生任基金经理；2010 年4月14日至2012年6月29日，秦娟女士任基金经理；2012年6月29日至2014年1 月15日，吴亮谷先生任基金经理；2013年12月10日至2015年3月16日，王洋女 士任基金经理；2017年1月24日至2019年3月6日，徐瀛先生任基金经理；2015 年3月16日至2019年9月16日，向桂英女士任基金经理。 3、投资决策委员会成员 天治基金管理有限公司总经理徐克磊先生，天治基金管理有限公司投资副 总监兼权益投资部总监许家涵先生，天治基金管理有限公司研究发展部总监尹 维国先生，天治基金管理有限公司投资副总监兼固定收益部总监王洋女士， 天 治基金管理有限公司量化投资部总监TIAN HUAN先生。 4、上述人员之间无亲属关系。 （三）基金管理人的职责 基金管理人应当履行下列职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息、各类基金份额的每万份基金净收益及基金7 日年化收益率； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》等 法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法 违规行为的发生； 2、基金管理人承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止 以基金财产从事下列行为： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托 管人发行的股票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金 管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销 的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产； （9）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务 规章。其中内控大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本 管理制度的总揽和指导，内控大纲明确了内控目标、内控原则、内控环境、内 控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、基金会计制度、信息披露制 度、档案管理制度、信息系统管理制度、行政管理制度、监察稽核制度和危机 处理制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 1、风险管理和内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构 和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）有效性原则：内部控制应当科学、合理、有效，公司全体职员必须 竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力。 （3）独立性原则：公司应当在精简高效的基础上设立能充分满足公司经 营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性。 监察稽核部保持高度的独立性和权威性，协助和配合督察长负责对公司各部门 内部风险管理工作进行稽核和检查。 （4）相互制约原则：内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制， 并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （5）防火墙原则：公司基金财产、固有财产和其他财产的运作应当分离， 基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位应当在物理上和制度上 适当隔离。 （6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提 高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （7）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，公司将根据国家法律法规、 政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境 的变化及时对公司内部控制体系进行相应的修改和完善。 （8）定性和定量相结合原则：在以上原则的基础上，建立定量的风险控 制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部控制组织体系及职能 公司内部控制组织体系是一个分工明确的组织结构，具体而言包括如下组 成部分： （1）董事会合规与风险控制委员会：作为董事会下设的专门委员会，其 主要职能是：检查公司经理层遵守有关法律法规和公司章程规定的情况；监督、 控制公司在机构设置、管理制度、经营决策程序、内控体系等方面的合规合法 性，发现问题及时向董事会汇报；研究拟订公司的风险管理战略和政策，报董 事会批准；组织制订公司风险控制制度；检查公司风险控制制度的完善性；检 查评估公司风险控制制度的执行情况；检查公司部门内部控制制度的制定、完 善和执行；负责组织对公司存在的重大风险隐患或出现的重大风险事故进行内 部调查，并将调查结果和处理意见报告董事会，由董事会决议作出处理。 （2）督察长：督察长负责公司的督察稽核工作，对董事会负责，对公司 的各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽 核。 （3）内部控制委员会：内部控制委员会是公司内部协助经营管理层进行 风险控制与风险管理的非常设机构，负责公司内部控制层面的风险监控。 （4）投资决策委员会：投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，在 内部控制组织体系中负责基金投资决策层面的风险管理。 （5）监察稽核部：监察稽核部全面负责公司的监察稽核工作，对公司内 部控制制度和风险管理政策的执行情况进行合规性监督检查，向公司管理层和 有关机构提供独立、客观、公正的意见或建议。 （6）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工重要的责任。各部 门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各个员工 根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、本人的岗位职责进 行自律。 3、风险管理和内部控制基本制度 （1）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成。公司根据自身经营特点设立 顺序递进、权责统一、严密有效的四层监控防线：即一线岗位自控与互控为基 础的第一层监控防线；部门内各子部门、部门和部门之间的自控和互控为基础 的第二层监控防线；内部监察稽核部对各岗位、各部门、各项业务全面实施监 督反馈的第三层监控防线；以内部控制委员会为主体的第四层监控防线，实施 对公司各类业务和风险的总体控制。 （2）监察稽核制度 公司设立独立的监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国家的有关法 律法规和公司内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和适当的 方法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价。 （3）投资管理制度 本公司制定的基金投资管理制度和业务操作规程包括基本管理制度、部门 管理制度以及业务手册三个层次。①本公司制定的基金投资基本管理制度用以 规范基金投资管理方面的相关工作，包括投资管理的基本原则、决策程序、组 织架构，以及投资管理过程中涉及的投资、研究、交易、投资表现评估、投资 风险分析和风险控制等工作的基本规范、程序和职责等。②投资管理相关部门 权益投资部、固定收益部、交易部和研究发展部等分别制定了部门管理制度， 用以规范每个部门的岗位、职责、业务和人员等。③编制投资管理业务手册， 包括《投资手册》、《交易手册》、《研究手册》等，作为基本管理制度和部门管 理制度的重要补充，用以保证投资管理相关工作规范、有序、优质、高效地进 行。 （4）会计控制制度 公司通过严格执行国家有关法律法规、会计政策和制度，做好公司各项经 营管理活动的会计核算和财务管理工作；并做好公司所管理的基金财产的会计 核算工作，以如实反映和记录基金财产运作的情况。 公司确保基金财产与公司固有财产完全分开，分别设立账户进行管理，独 立核算，公司股东和债权人不得对基金财产主张权利，公司会计核算与基金会 计核算在业务规范人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同 基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金财产的完整和独立。 （5）技术系统控制制度 为担保技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输 与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机 处理等方面都制定了完善的制度。 4、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立、实施、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理 层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实准确，并承诺将根据 市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996年2月7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业 银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金 融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中 国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关 注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递 增，并保持了快速健康的发展势头。 2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所 挂牌上市。 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所 正式挂牌交易。2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发 行了58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私 募发行次级债券的商业银行。2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置 改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置 改革提供了成功范例。 2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌 上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格 管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方 针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平 台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集 中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的 战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖； 民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微 金融服务银行”； 民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人 银行”奖项； 民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十 强”奖项； 民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”； 民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越 资产管理银行”； 民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场 优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度 银行间本币市场优秀债券交易商”奖项； 民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机 构”和“2016年度优秀信用债做市商”奖项； 民生银行荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最 具价值中国品牌100强”； 民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。 2、主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管 人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具 有25年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经 历。历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、 行长、党委书记。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为 《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银 行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公 司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品 质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目 前共有员工71人，平均年龄38岁，100%员工拥有大学本科以上学历，62%以 上员工具有硕士以上文凭。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实” 的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业 务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2019 年6月30日，中国民生银行已托管190只证券投资基金。中国民生银行资产 托管部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作 客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于 为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户 服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各 界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托 管银行。自2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具 潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金 牌托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行” 奖。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部风险控制目标 （1）建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执 行机制和监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托 管财产的安全完整。 （2）大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经 营理念，严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业 监管规则。 （3）以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为 基础，以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立 全面、系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务 稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。 2、内部风险控制组织结构 总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总 行高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理 层履行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和 指导下开展。 3、总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职 责与分工如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风 险管理的统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律事务部 负责资产托管业务项下的相关合同、协议等文本的审定，总行内控合规部负责 该业务与管理的合规性审查、检查与督导整改；总行审计部对全行托管业务进 行内部审计。包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产托 管部共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉 风险事件进行定向舆情监测，对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置，包 括与全国性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。 内部风险控制原则 （1）合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各 项政策。 （2）全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各 级人员，并涵盖资产托管业务各环节。 （3）有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有 效执行，任何人都没有超越制度约束的权力。 （4）预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业 务中风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （5）及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性， 并且随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律 法规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时 处理，堵塞漏洞。 （6）独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监 督中心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操 作人员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。 （7）相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切 实可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。 （8）防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业 务日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。 4、内部风险控制制度和措施 （1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作 手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （3）风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估， 制定并实施风险控制措施。 （4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和 音像监控。 （5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范 与控制理念，并签订承诺书。 （6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异 地灾备中心，保证业务不中断。 5、资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 （1）坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新 兴的中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强 调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民 生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的 位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （2）实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的 共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股 份有限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中 心和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （3）建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵 向双人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡 的组织结构。 （4）以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产 托管部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台 运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完 善。 （5）制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要， 制度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托 管部内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行 稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 （6）将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风 险比制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需 求不仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统 具有较强的自动风险控制功能。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金 的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计 算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购 资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监 督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和 有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金 管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同 时通知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：天治基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室 法定代表人：单宇 办公地址：上海市复兴西路159号 电话：021-60374900 传真：021-60374934 联系人：洪韦芸 客户服务电话：400-098-4800（免长途通话费用）、021-60374800 网址：www.chinanature.com.cn 电子直销：天治基金网上交易平台“E天网” 网址：https://etrade.chinanature.com.cn/etrading/etrading.jsp 2、代销机构 （1）中国民生银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人: 洪崎 电话：010-57092615 传真：010-57092611 联系人：杨成茜 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人: 田国立 电话：010-66275654 传真：010-66275654 联系人：王琳 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人： 王菁 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 电话：010-65558888 传真：010-65550827 联系人：郭伟 客户服务电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com （5）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （6）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 传真：010-85109219 联系人：贺倩 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com、www.95599.cn （7）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲17号8层 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223584 传真：010-66226045 联系人：王曦 客户服务电话：95526 网址：http://www.bankofbeijing.com.cn （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：倪苏云 客户服务电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn （9）上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：金煜 电话：021-68475888 传真：021-68476111 联系人：汤征程 客户服务电话：95594 网址：http://www.bosc.cn/ （10）浙商银行股份有限公司 住所：浙江杭州市庆春路288号 办公地址：浙江杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话：0571-87659546 传真：87569188 联系人：毛真海 客户服务电话：95527 网址：http://www.czbank.com/czbank/ （11）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电 话：010-83574507 传 真：010-83574807 联系人：辛国政 客户服务电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （12）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 客户服务电话：95521 / 4008888666 网址: www.gtja.com （13）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553、4008888001 网址：www.htsec.com （14）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-85156398 联系人：许梦园 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com （15）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （16）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：林生迎 客户服务电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （17）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （18）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （19）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22-29楼 办公地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 联系人：吴宇 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （20）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：王作义 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 联系人：刘萍 客户服务电话：4008888228 网址：www.jyzq.cn （21）中泰证券有限责任公司 住所：山东省济南市经七路86号 办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 传真：0531-68889095 联系人：秦雨晴 客户服务电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn/ （22）长江证券股份有限公司 住所：武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 法人代表：李新华 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话：95579、4008888999 网址：www.95579.com （23）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话: 0431-85096517 联系人: 安岩岩 客户服务电话: 95360 网址： www.nesc.cn （24）第一创业证券有限责任公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人：刘学民 电话：0755-82485087 联系人：崔国良 客户服务电话：4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn （25）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客户服务电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn （26）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 电话：0551-65161821 传真：0551-65161600 联系人：范超 客户服务电话：96518、（安徽）4008096518（全国） 网址：www.hazq.com （27）万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人: 张建军 电话：020-37865070 传真：020－22373718-1013 联系人：罗创斌 客户服务电话：4008888133 网址：www.wlzq.com.cn （28） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （29）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人： 凤良志 电话：0551－2272101 联系人：李蔡 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （30）广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn （31）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （32）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26楼 法定代表人：曹实凡 传真：0755-82400826 联系人：石静武 客户服务电话：95511-8 网址：www.pingan.com.cn （33）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：余江 客户服务电话：4008001001 网址：www.essences.com.cn （34）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 法定代表人：李琦 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 联系人：王怀春 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （35）华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、 04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18 层、24层、25层、26层 法定代表人：马昭明 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95513 网址：www.lhzq.com （36）爱建证券有限责任公司 住所：上海市南京西路758号博爱大厦20-25 楼 办公地址：上海市南京西路758号博爱大厦20-25 楼 法定代表人：郭林 电话：021-32229888 联系人：陈敏 客户服务电话：021-63340678 网址：www.ajzq.com （37）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-2033333 联系人：王一彦 客户服务电话：95531、4008888588 网址： www.longone.com.cn （38）新时代证券有限责任公司 住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561149 传真：010-83561094 联系人：孙恺 客户服务电话：4006989898 网址：www.xsdzq.cn （39）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市县前东街168号国联大厦6楼 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：祁昊 客户服务电话: 4008885288，0510-82588168 网址：www.glsc.com.cn （40）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人代表：高冠江 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 客户服务电话：4008008899 网址：www.cindasc.com （41）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045500 联系人：林爽 客户服务电话：010-66045678 网址: www.txsec.com、www.jjm.com.cn （42）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655017 传真：021-20655196 联系人：刘晨 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.gfhfzq.com.cn （43）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （44）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第21层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 联系人：吴忠超 客户服务电话：95548 网址：http://www.zxwt.com.cn （45）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 电话：0571-85783737 传真：0571-85106383 联系人：李珊 客户服务电话：95548 网址：www.bigsun.com.cn （46）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （47）太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元 法定代表人：李长伟 电话：010-88321818 传真：010-88321763 联系人：陈征 客户服务电话：致电各地营业网点 0871-8898130 网址：www.tpyzq.com （48）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路638号 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890619 联系人：曹占强 客户服务电话：甘肃省内：0931-96668，全国：4006898888 网址：http://www.hlzqgs.com （49）中天证券有限责任公司 住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号 万丽城晶座4楼 中天证券 法定代表人：马功勋 客户服务电话：024-23280842 传真：024-86268016 联系人：袁劲松 客户服务电话：4006180315 网址：www.stockren.com （50）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：洪家新 客户服务电话：021-64316642 传真：021-54653529 联系人：陈敏 客户服务电话：4001099918（全国） 021－32109999； 029-68918888 网址：http://www.cfsc.com.cn/ （51）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 联系人：罗艺琳 客户服务电话： 95329 网址：www.zszq.com （52）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：021-20835789 传真：021-20835885 联系人：周轶 客户服务电话：400-920-0022 网址：http://licaike.hexun.com/ （53）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 法定代表人：汪静波 电话：021-38602377 传真：021-38509777 联系人：方成 客户服务电话：400-821-5399 网址： www.noah-fund.com （54）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法定代表人：其实 电话：021-54509988 传真：021-64385308 联系人：潘世友 客户服务电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （55）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 传真：021-68596916 联系人：张茹 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （56）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-089-1289 网址： www.erichfund.com （57）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：祖国明 电话：0571-81168051 传真：0571-26698533 联系人：紫穹 客服电话：4000 766 123 网址： www.fund123.cn （58）北京万银财富投资有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 法定代表人：李招弟 电话：010-59393923 传真：010-59393074 联系人：毛怀营 客户服务电话：400-059-8888 网址：www.wy-fund.com （59）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com （60）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418829 传真：010-57569671 联系人：魏争 客户服务电话：400-678-5095 网址：www.niuji.net （61）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 传真：010-62020355 联系人：宋丽冉 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （62）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （63）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303\ 法定代表人：王岩 电话：010-59200855 传真：010-59200800 联系人：胡明会 客户服务电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （64）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：吴强 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （65）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 客户服务电话：4008219031 网址：http:// www.lufunds.com/ （66）大泰金石投资管理有限公司 注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址: 上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层 法定代表人: 袁顾明 联系人: 朱真卿 电 话: 021-20324159 传 真: 021-20324199 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （67）上海联泰基金销售有限公司 注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人: 燕斌 联系人: 陈东 电 话: 021-52822063 传 真: 021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com （68）上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和 经济发展区） 办公地址: 上海市昆明路518号北美广场A1002室 法定代表人: 王翔 联系人: 吴鸿飞 电 话: 021-65370077 传 真: 021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn （69）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2023号3层3E-2655室 办公地址:上海市桂平路391号新漕河泾国际商务中心A座5楼 法定代表人:林琼 联系人: 徐海峥 电 话: 021-64389188 传 真: 021-64389188-102 客服电话：4007676298 网址： www.youyufund.com （70）北京植信基金销售有限公司 注册地址: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人: 于龙 联系人: 张喆 电 话: 010-56075718 传 真: 010-67766715 网址：www.zhixin-inv.com （71）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法人：李春光 注册资本：人民币3529万元 组织形式：有限责任 持续期间：持续经营 联系人：徐江 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 （二）注册登记机构 名称：天治基金管理有限公司 办公地址：上海市徐汇区复兴西路159号 法定代表人：单宇 电话：021-60374960 传真：021-60374974 联系人：黄宇星 （三）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦14层 负责人：廖海 经办律师：廖海 田卫红 电话：021-51150298 联系人：廖海 （四）会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 法定代表人：毛鞍宁 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 签章会计师：蒋燕华、石静筠 电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：蒋燕华 六、基金份额的分类 （一）基金份额分类 本基金按照基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额数量的不同， 对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费，因此形成不同的基 金份额类别。本基金将设A类基金份额和B类基金份额，两类基金份额分别设 置基金代码，并单独公布每万份基金净收益和7日年化收益率。 （二）基金份额类别的划分 各类基金份额的年销售服务费率、首次单笔申购最低金额、追加申购最低 金额、基金账户保留的最低份额、单笔赎回最低份额的情况如下： A类基金份额 B类基金份额 年销售服务费率 0.25%/年 0.10%/年 首次单笔申购最低金额 1元 500万元 追加申购最低金额 1元 1元 基金账户最低保留基金份额余额 1份 500万份 单笔赎回最低份额 1份 100份 基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购各类 基金份额的最低数量限制、基金账户保留的最低份额限制及升降级规则，基金 管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （三）基金份额的自动升降级 当投资人在单个基金账户保留的A类基金份额达到或超过B类基金份额类 别的最低份额要求时，注册登记机构自动将投资人在该基金账户保留的该类基 金份额全部升级为B类基金份额。当投资人在单个基金账户保留的B类基金份 额不能满足该类基金份额最低份额要求时，注册登记机构自动将投资人在该基 金账户保留的该类基金份额全部降级为A类基金份额。（未完）  |