长城核心优选混合 : 长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:长城核心优选混合 : 长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新 基金管理人：长城基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二○一九年十二月 长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金根据《长城久利保本混合型证券投资基金 基金合同》的约定，由长城久本保本混合型证券投资基金第二个保本周期届满后转型而来。 长城久利保本混合型证券投资基金经2012年12月19日中国证监会证监许可[2012]1706 号文注册募集，基金合同于2013年4月18日生效。 重 要 提 示 （一）基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （二）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书、基金产品资料 概要和基金合同。 （三）基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 （四）本基金本次更新招募说明书系由于基金经理信息发生变更而进行相应更新，并 更新基金管理人情况、主要人员情况等内容，上述内容更新截止日为2019年12月23日。 除另有说明外，本招募说明书所载其他内容截止日为2019年5月13日。 目 录 一、绪言 ......................................................................................................................................... 3 二、释义 ......................................................................................................................................... 4 三、基金管理人 .............................................................................................................................. 8 四、基金托管人 ............................................................................................................................ 20 五、相关服务机构 ........................................................................................................................ 23 六、基金的历史沿革 .................................................................................................................... 53 七、基金的存续 ............................................................................................................................ 54 八、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................................ 55 九、基金的投资 ............................................................................................................................ 64 十、基金的财产 ............................................................................................................................ 71 十一、基金资产的估值 ................................................................................................................ 72 十二、基金的费用与税收 ............................................................................................................ 77 十三、基金的收益分配 ................................................................................................................ 79 十四、基金的会计与审计 ............................................................................................................ 80 十五、基金的信息披露 ................................................................................................................ 81 十六、风险揭示 ............................................................................................................................ 85 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................................................... 89 十八、基金合同的内容摘要 ........................................................................................................ 91 十九、基金托管协议的内容摘要 .............................................................................................. 105 二十、对基金份额持有人的服务 .............................................................................................. 116 二十一、其他应披露事项 .......................................................................................................... 117 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 .................................................................................. 118 二十三、备查文件 ...................................................................................................................... 119 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券 投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”） 等有关法律法规及《长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。 本招募说明书阐述了长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他规定享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金，由长城久利保本混 合型证券投资基金转型而来 2.基金管理人：指长城基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同：指《长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长城核心优选灵活配置混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指《长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定 期的更新 7.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8.《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 9.《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10.《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 11.《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 12.《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其 他组织 18.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎 回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22.销售机构：指直销机构和代销机构 23.直销机构：指长城基金管理有限公司 24.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 27、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为长城基金管 理有限公司或接受长城基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 28.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基 金的基金份额变动及结余情况的账户 30.基金合同生效日：指《长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效 日，《长城久利保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日失效，为“长城久利保本混 合型证券投资基金”保本周期到期操作期间截止日的次日，即“长城久利保本混合型证券 投资基金”转型为“长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金”之日 31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 35.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 36.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38.《业务规则》：指长城基金管理有限公司开放式基金业务规则，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 41.基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同 一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 42.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 43.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及 基金申购申请的一种投资方式 44.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额)超过上一开放日基金总份额的10% 45.元：指人民币元 46.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 48.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 51.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 52.摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 53.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 54.不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金 管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同 的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、 没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非 正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人情况 1.名称：长城基金管理有限公司 2.住所：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 3.办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 4.法定代表人：王军 5.组织形式：有限责任公司 6.设立日期：2001年12月27日 7.电话：0755-23982338 传真：0755-23982328 8.联系人：袁柳生 9.管理基金情况：目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深300 指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、长 城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城品 牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证券 投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证券 投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城 稳健成长灵活配置混合型证券投资基金、长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金、长 城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城工资 宝货币市场基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置混合型证券 投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活配置混合型证 券投资基金、长城久祥灵活配置混合型证券投资基金、长城行业轮动灵活配置混合型证券 投资基金、长城新优选混合型证券投资基金、长城久润灵活配置混合型证券投资基金、长 城久益灵活配置混合型证券投资基金、长城久源灵活配置混合型证券投资基金、长城久鼎 灵活配置混合型证券投资基金、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券投资 基金、长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混合型证券投 资基金、长城创业板指数增强型发起式证券投资基金、长城久嘉创新成长灵活配置混合型 证券投资基金、长城收益宝货币市场基金、长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金、 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金、长城久荣纯债定期开放债券型发起式证券投资基 金、长城中证500指数增强型证券投资基金、长城久惠灵活配置混合型证券投资基金、长 城久悦债券型证券投资基金、长城核心优势混合型证券投资基金、长城量化精选股票型证 券投资基金、长城港股通价值精选多策略混合型证券投资基金、长城研究精选混合型证券 投资基金、长城短债债券型证券投资基金、长城久瑞三个月定期开放债券型发起式证券投 资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉裕六个月定期开放债券型证 券投资基金等五十只基金。 10.客户服务电话：400-8868-666 11.注册资本：壹亿伍仟万元 12.股权结构： 持股单位 占总股本比例 长城证券股份有限公司 47.059% 东方证券股份有限公司 17.647% 中原信托有限公司 17.647% 北方国际信托股份有限公司 17.647% 合计 100% （二）基金管理人主要人员情况 1.董事、监事及高管人员介绍 （1）董事 王军先生，董事长，学士。曾任中国华能集团有限公司财务部副主任，1999年7月进 入中国华能集团工作，历任主管、副处长、处长，副主任等职务。 熊科金先生，董事、总经理，硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责 人，中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人，华夏证券有限 公司江西管理总部总经理，中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限 公司筹备组负责人，银河基金管理有限公司副总经理、总经理。 何伟先生，董事，硕士。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开 发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司，曾任君安证券有限公司投资二部经理、总裁 办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理，国泰君安证券股份 有限公司总裁助理，华富基金管理有限公司（筹）拟任总经理，国泰君安证券股份有限公 司总裁助理、公司副总裁，长城证券股份有限公司总裁、党委副书记，长城基金管理有限 公司董事长。 杨超先生，董事，博士。现任长城证券股份有限公司金融研究所所长助理（主持工作）， 首席研究员。曾任职于安徽省冶金科学院研究所、天津港集团财务公司、鹏华基金管理有 限公司。2012年4月起加入长城证券股份有限公司，历任长城证券金融研究所行业三部经 理、新兴产业部经理。 杨玉成先生，董事，硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书，东方金 融控股（香港）有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大 学财政系教师，君安证券有限公司证券投资部总经理助理，上海大众科技创业（集团）股 份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，上海申能资产管理有限公司董事、副总经理， 东方证券股份有限公司财务总监、副总经理，申能集团财务有限公司董事、总经理。 姬宏俊先生，董事，硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老 干部处副处长、投资处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省 分行信贷一处副处长。 金树良先生，董事，硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京 大学经济学院国际经济系。1992年7月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资 有限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总 经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及 总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。 万建华先生，独立董事，硕士。现任上海市互联网金融行业协会会长，通联支付网络 股份有限公司董事。曾任中国人民银行资金管理司处长，招商银行总行常务副行长兼上海 分行行长(期间兼任长城证券股份有限公司董事长、国通证券有限责任公司（现招商证券股 份有限公司）董事长），中国银联股份有限公司党委书记、总裁，上海国际集团党委副书记、 副董事长、总经理，国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长，证通股份有限公司董 事长。 唐纹女士，独立董事，学士，现已退休。曾任电力部科学研究院系统所工程师，中国 国际贸易促进委员会经济信息部副处长、处长，中国华能集团香港公司副总经理、党委书 记。 徐英女士，独立董事，学士。现已退休。曾任北京财贸学院金融系助教、讲师，海南 汇通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理，长城证券股份有限公司总经理、董事长、 党委书记，景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事，新华资产管理股份 有限公司副董事长。 鄢维民先生，独立董事，学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上 市公司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任，深圳市体 改委宏观调控处、企业处副处长，深圳市证券管理办公室公司审查处处长，招银证券公司 副总经理。 （2）监事 吴礼信先生，监事会主席，会计师、中国注册会计师（非执业）。现任长城证券股份有 限公司董事会秘书、财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管，深圳中达信会 计师事务所审计一部部长，大鹏证券有限责任公司计财综合部经理，大鹏证券有限责任公 司资金结算部副总经理，第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003年进入长 城证券有限责任公司，任财务部总经理。 曾广炜先生，监事，高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险 控制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司，2003年1月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经 理、财务中心总经理、风险控制部总经理。 杨斌先生，监事，硕士。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监。曾任职 于中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处，自1998年7月至2015年5月先后于上 海证监局稽查处、案件审理处、案件调查一处、机构监管一处、期货监管处、法制工作处 等部门任职，历任科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长。 黄魁粉女士，监事，硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年 7 月 进入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服 务中心工作。 何小乐女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书。2003年7月起先 后任职于中国农业银行四川省分行、花旗银行（中国）有限公司成都分行任客户经理，2010 年10月至2018年2月就职于成都弘俊投资管理有限公司历任投资经理、总经理。 袁柳生先生，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司综合管理部总经理。2008年6 月至2014年2月任职于长城基金管理有限公司综合管理部，2014年3月至2018年4月任 长城嘉信资产管理有限公司综合运营部总监。 王燕女士，监事，硕士。现在长城基金管理有限公司运行保障部工作。2007年5月进 入长城基金管理有限公司，曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作，曾任综合管理 部副总经理。 张静女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根 士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。 （3）高级管理人员 王军先生，董事长，简历同上。 熊科金先生，董事、总经理，简历同上。 彭洪波先生，副总经理兼国际业务部总经理，硕士。曾就职于长城证券股份有限公司， 历任深圳东园路营业部电脑部经理，公司电子商务筹备组项目经理，公司审计部技术主审。 2002年3月进入长城基金管理有限公司，历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门 总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理、信息技 术部总经理。 杨建华先生，副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、投资决策委员会委员、基金 经理，硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长 城证券股份有限公司。2001年10月进入长城基金管理有限公司工作，曾任公司总经理助 理、研究部总经理。 沈阳女士，副总经理兼机构理财部总经理，硕士。曾就职于广发证券股份有限公司、 中国证券报、恒生投资管理有限公司、博时基金管理有限公司、浙商基金管理有限公司。 2019年1月加入长城基金管理有限公司。 赵建兴先生，副总经理兼电子商务部、信息技术部总经理，硕士。曾就职于天津通信 广播公司、光宝电子(天津)有限公司、北京长天集团、长城基金管理有限公司、宝盈基金 管理有限公司。2017年6月加入长城基金管理有限公司，历任总经理助理、信息技术部和 电子商务部总经理。 车君女士，督察长兼监察稽核部总经理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限 公司，1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查 一处、机构监管二处、党办等部门工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调 研员等职务。 2.本基金基金经理简历 雷俊先生，北京大学理学学士、工学硕士。曾就职于南方基金管理有限公司，2017 年11月进入长城基金管理有限公司，现任量化与指数投资部总经理兼基金经理。自2018 年11月至今任“长城中证500指数增强型证券投资基金”、“长城久泰沪深300指数证券 投资基金”基金经理，自2019年1月至今任“长城创业板指数增强型发起式证券投资基 金”基金经理，自2019年5月至今任“长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金”基 金经理，自2019年5月至今任“长城量化精选股票型证券投资基金”基金经理。 王卫林先生,华中科技大学工学学士、北京大学工程硕士。曾就职于南方基金管理有 限公司,2018年1月进入长城基金管理有限公司，曾任量化与指数投资部研究员、基金经 理助理。自2019年12月至今任“长城创业板指数增强型发起式证券投资基金”、“长城核 心优选灵活配置混合型证券投资基金”基金经理。 3.本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 熊科金先生，投资决策委员会主任，公司董事、总经理。 杨建华先生，投资决策委员会执行委员，公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经 理、基金经理。 张勇先生，投资决策委员会委员，公司固定收益投资总监。 何以广先生，投资决策委员会委员，公司研究部总经理、基金经理。 马强先生，投资决策委员会委员，公司固定收益部总经理、基金经理。 4.上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1.基金管理人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利包括但不限于： （1）自基金合同生效之日起，依照有关法律法规和基金合同的规定独立运用基金财 产； （2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； （3）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （4）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换、非交 易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和基金合同规定的范围内决定和调整基金的除 调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式； （5）根据基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了基金合同或 有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时 呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； （6）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； （7）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； （8）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登 记机构的代理行为进行必要的监督和检查； （9）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必 要的监督和检查； （10）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构； （11）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （12）依法召集基金份额持有人大会； （13）法律法规和基金合同规定的其他权利。 2.基金管理人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方 式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管 理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取 利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （9）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合基金合 同等法律文件的规定； （10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （12）编制中期和年度基金报告； （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基 金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； （15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承 担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿； （22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； （23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基 金托管人； （24）执行生效的基金份额持有人大会决议； （25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； （26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因 基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； （27）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1.基金管理人承诺 基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违 法行为的发生。 2.基金管理人的禁止性行为 （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 （五）基金经理承诺 1.依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2.不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3.不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； 4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 健全、完善的内部风险控制制度是规范公司行为，有效防范经营风险，实现公司持续、 稳健发展的主要保证，也是公司经营管理水平的重要标志。为此，公司建立高效运行、控 制严密、科学合理、切实有效的风险控制制度。 1.风险控制的目标 公司风险控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、 健康发展的基金管理实体。具体目标是： （1）确保国家法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行； （2）建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行 机制和监督机制； （3）不断提高基金管理的效率和效益，在有效控制风险的前提下，努力实现基金份 额持有人利益最大化； （4）努力将各种风险控制在规定的范围内，保障公司发展战略和经营目标的全面实 施，维护公司股东的合法权益； （5）建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制 度。 2.建立风险控制制度的原则 公司按照合法、合规、稳健的要求，制定明确的经营方针，建立合理的经营机制。在 建立风险控制制度时应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并 渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：公司风险控制的检查、评价部门应当独立于风险控制的建立和执 行部门；风险控制委员会、合规审查委员会、督察长和监察稽核部、风险管理部应保持高 度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行评价和检查； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高 度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险控制制度不能存在任何例外， 公司任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：内部风险控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部 环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善； （6）防火墙原则：公司基金投资、研究策划、市场开发等相关部门，应当在空间上 和制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定 严格的批准程序。 3.风险控制的主要内容 （1）确立加强内部风险控制的指导思想，确定风险控制的目标和原则； （2）建立层次分明、权责明确的风险控制体系； （3）建立公司风险控制程序； （4）对公司内部风险进行全面、系统的评估，制定风险控制计划； （5）确定公司风险控制的路径和措施； （6）保障风险控制制度的持续性和有效性，制定可行的风险控制制度的评价和检查 机制。 4.风险控制体系 公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效 的多级风险防范体系： （1）一级风险防范 一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。 董事会下设风险控制与审计委员会，负责公司内部控制的监督、审查和公司的审计工 作。对公司内部控制制度的有效性进行评价，对公司经营管理和基金业务运作的合法合规 性进行监督检查，协助董事会建立并有效维持公司内部控制系统，对公司经营中的风险进 行研究、分析和评估，并提出风险防范措施和建议，保证公司的规范健康发展。风险控制 与审计委员会的基本职能为： ①协助董事会建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制组织体系和制度体系。 ②审查、评价公司基金投资管理制度、市场营销管理制度、风险管理制度等各项内部 控制制度的合法合规性、合理性和有效性。 ③检查和评价公司管理和资产经营、基金管理和资产经营中对国家有关法律法规、中 国证监会部门规章以及基金合同的遵守和执行情况，并出具评估意见或改正方案； ④定期或不定期听取公司主要经营管理人员关于风险管理工作的汇报； ⑤检查和评价公司各项内部控制制度的执行情况并提出改进意见； ⑥评估公司管理和基金管理中存在或潜在的风险，检查和评价公司各项业务风险控制 工作的有效性，并提出改进意见； ⑦检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序，与外部审计机构进行交流； ⑧对公司内部控制和风险管理工作进行考核； ⑨董事会安排的其他事项。 公司设督察长。督察长作为风险控制与审计委员会的执行机构，对董事会负责，按照 中国证监会的规定和风险控制与审计委员会的授权进行工作。 （2）二级风险防范 二级风险防范是指在公司投资决策委员会和监察稽核部、风险管理部层次对公司的风 险进行的预防和控制。 投资决策委员会在总经理的领导下，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略， 对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性 的目的。其在风险控制中主要职责为： ①研究并确立公司的基金投资理念和投资方向； ②决定基金资产在现金、债券和股票中的分配比例； ③审核基金经理提出的投资组合方案，对其运作过程中的风险进行评估和控制； ④批准基金经理拟订的投资原则，对基金经理做出投资授权； ⑤对超出投资决策委员会执行委员及基金经理权限的投资项目作出决定。 监察稽核部、风险管理部在总经理的领导下，独立于公司各业务部门和各分支机构， 对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。其在风险控制中主要 职责是： ①根据各项风险的产生环节，和相关的业务部门一起，共同制定对风险的事前防范和 事后审查方案； ②就各部门内部风险控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告及建议职能； ③调查公司内部的违规案件，协助监管机构处理相关事宜； ④对基金运作和公司内部管理进行日常监督与稽核，并向总经理汇报。 （3）三级风险防范 三级风险防范是公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险 控制措施，达到： ①一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、资金、电脑系统、重要空白支票、 业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务，强化后续的监督机制； ②相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。关键部门和相关岗位之间建立重要业务凭 据顺畅传递的渠道，各部门和岗位分别在自己的授权范围内承担各自的职责，将风险控制 在最小范围内。 5.基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于 2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增 幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20 亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》 “2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中 国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最 具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强” 中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨 境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有 托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、 信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其 拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托 管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中 国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银 行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构” 等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对 基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投 资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人 对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 （1）长城基金管理有限公司深圳直销中心 地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 电话：0755-23982244 传真：0755-23982259 联系人：黄念英 （2）长城基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心大厦916、917室 电话：010-88091157 传真：010-88091075 联系人：王玲 （3）长城基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1804室 电话：021-31829610 传真：021-31829605 联系人：余海斌 （4）网上直销 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理基金相关业务，具体交易细则请参 阅本公司网站相关信息。 网址：https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/ 2.代销机构 （1） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 联系人：张静 电话：010-66275654 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 联系人：刘文霞 电话：010-66596688 传真：010-66594946 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （3） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号 法定代表人：周慕冰 联系人：邱泽滨 电话：010-85108206 传真：010-85109230 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （4） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：021-58781234 传真：021-58408842 联系人：王菁 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5） 招商银行股份有限公司 地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （6） 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：宁黎明 开放式基金咨询电话：021-962888 开放式基金业务传真：021-68476111 联系人：王笑 联系电话：021-68475732 网址：www.bankofshanghai.com （7） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：010-56367136 传真：010-57092611 联系人：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8） 兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 电话：021-52629999 传真：021-62567779 联系人：李博 客户服务电话：95561 网站：www.cib.com.cn （9） 中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 电话：010-65550827 传真：010-65541230 联系人：丰靖 客户服务电话：95558 公司网站：http://bank.ecitic.com/ （10） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人： 周黎 电话：010-66224815 传真：010-66226045 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （11） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 联系人：周志杰 电话：021-61614934 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （12） 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 网址：http://bank.pingan.com/ 客户服务电话：95511-3 （13） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：刘军祥 电话：010-85238820 传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn （14） 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区3038号合作金融大厦 办公地址：深圳市罗湖区3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 联系电话：0755-25188269 客服电话：4001961200 公司网站：www.961200.net （15） 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路2号 办公地址：东莞市南城路2号 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22320896 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （16） 包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 联系电话：0472-5189051 传真：0472-5176541 客服电话：内蒙古地区：0472-96016；北京地区：010-96016 ；宁波地区：0574-967210 ； 深圳地区：0755-967210；成都地区：028-65558555 公司网站：www.bsb.com.cn （17） 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：谢婷枫 联系电话：0595-22551071 客服电话：400-8896-312 公司网站：www.qzccbank.com （18） 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.cn （19） 武汉农村商业银行股份有限公司 住所：武汉市江岸区建设大道618号 法定代表人： 徐小建 联系人：邹君 联系电话：027-85497270 客服热线：96555 网站：www.whrcbank.com （20） 江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （21） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （22） 渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 网站：www.ewww.com.cn （23） 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客户服务热线：0755-33680000，4006666888 网址：www.cgws.com （24） 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、 39 层、40 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：孔亚楠 电话：021-63325888 传真：021-63326729 客户服务热线：95503 网站：http://www.dfzq.com.cn （25） 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：邱三发 电话：020-87323735 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn （26） 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （27） 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦 法定代表人：徐丽锋 联系人：占文驰 联系电话：0791-86283372 客户服务电话：4008222111 网址：www.gszq.com （28） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务热线：4008888666 网址： www.gtja.com （29） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法人代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （30） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：沈笑天 客服电话： 4008888001、95553 网站：www.htsec.com （31） 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：0791-86868681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （32） 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （33） 平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-33830395 全国统一客户服务热线：4008816168 网址：www.pingan.com （34） 申万宏源证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33388215 传真：021-33388224 客服电话：95523/4008895523/4008000562 网址：www.swhysc.com （35） 世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：0755-83199599 网址：www.csco.com.cn （36） 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：021-68751860 传真：021-51062920 网址：www.95579.com （37） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 联系人：宋明 电话：010-66568450 咨询电话：4008－888－888 网址：www.chinastock.com.cn （38） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82960223 传真：0755-82943636 联系人：黄婵君 客户服务热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （39） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010－85130577 联系人：权唐 网址：www.csc108.com 开放式基金咨询电话：4008888108 （40） 中泰证券有限责任公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李炜 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （41） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客户咨询电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （42） 安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558038 传真：0755-82558355 联系人：郑向溢 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn （43） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-68816000 传真：021-68815009 联系人：李芳芳 客服电话：10108998、4008888788 公司网址：www.ebscn.com （44） 恒泰证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：刘汝军 电话：0471-4972042 传真：0471-4930707 联系人：孙伟 客服电话: 0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn （45） 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn （46） 西部证券股份有限公司 住所：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87406168 传真：029-87406387 客服热线：95582 网址：www.westsecu.com.cn （47） 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬 电话：010-83991888 传真：010-88086637 客户服务电话：400-660-9839 网址：www.grzq.com （48） 华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778790 传真：021-50122200 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com （49） 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 电话：010-60833889 客户服务电话：95548 网站：www.cs.ecitic.com （50） 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼 法定代表人：张慎修 联系人：张曼 电话：010-52723273 客户服务电话：4008-888-818 公司网站：www.hx168.com.cn （51） 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：010-58315221 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn （52） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：张雅锋 联系人：张亦潇 电话：0755-83702462 传真：0755-83700205 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （53） 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 客户服务热线：400-7121-212 网址：www.dtsbc.com.cn （54） 东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客服电话：400-8888-993 公司网站：www.dxzq.net.cn （55） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-83252182 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （56） 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （57） 西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 客服电话：4008096096 公司网站：www.swsc.com.cn （58） 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人：李学东 电话：010-85679888 传真：010-85679535 联系人：秦朗 客服电话：400-910-1166 网站：www.cicc.com.cn （59） 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张磊 联系人：洪成 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com （60） 申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：李季 联系人: 李巍 传真：010－88085195 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （61） 国金证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市东城根上街95号 办公地址： 四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （62） 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话： 021-38565547 客户服务电话：95562 网址： www.xyzq.com.cn （63） 方正证券股份有限公司 住所：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 法定代表人： 何其聪 联系人：高洋 联系电话：010-59355546 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （64） 华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 传真：021-54967032 联系人：丁晨 客服电话：95323 公司网站：www.cfsc.com.cn （65） 南京证券股份有限公司 住所： 南京市江东中路389号 法定代表人： 步国旬 联系人：王万君 客服电话：95386 公司网站：www.njzq.com.cn （66） 深圳众禄基金销售股份有限公司 地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （67） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 法定代表人：陈柏青 联系人：顾祥柏 电话：13918979642 客服电话：95188 （68） 诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 联系电话：021-38509636 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （69） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 联系电话：021-54509998 客服电话：400-1818-188 公司网站：www.1234567.com.cn （70） 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-876-9988 公司网站：www.zscffund.com （71） 北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 联系电话：010-62020088 客服电话：400-888-6661 公司网站：www.myfund.com （72） 北京增财基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：王昌庆 联系人：张蕾 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 公司网站：www.zcvc.com.cn （73） 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：吴阿婷 联系电话：0755-82721106 客服电话：400-9200-022 公司网站：licaike.hexun.com （74） 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 联系人：胡锴隽 联系电话：021-2061 3635 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com （75） 上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 联系电话：021-62828102-8102 客服电话：400-118-1188 公司网站：www.66liantai.com （76） 珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号 法定代表人：肖雯 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （77） 上海陆金所资产管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 客户服务热线：4008219031 公司网站：www.lufunds.com （78） 上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021-33768132 客服电话：4006767523 网址： 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办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话： 13818306630 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （86） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：张彦 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：400-166-1188 公司网站： 8.jrj.com.cn （87） 上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 电话：15002933896 客服电话：021-50810687 网址：www.wacaijijin.com （88） 江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：江苏省南京市中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座 法定代表人： 吴言林 联系人：李跃 电话：176 1215 4686 传真：021-53086809 客服电话：025-56663409 网址： www.huilinbd.com （89） 上海云湾基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区锦康路308号世纪金融广场6号楼6楼 法定代表人：戴新装 联系人：范泽杰 客服电话：400-820-1515 公司网站：www.zhengtongfunds.com （90） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 电话：010-85870662 传真：4008875666-129666 客服电话：400-819-9868 网址： www.tdyhfund.com （91） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人： 吴雪秀 联系人：徐越 客服电话：400-001-1566 公司网站：www.yilucaifu.com （92） 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn （93） 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址： 杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址： 杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 联系人：张岩 电话：0571-86655920 传真：0571-85269200 客服电话：0571-86915761 网址：www.cd121.com （94） 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址： 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人： 于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：400-6802-123 网址：www.zhixin-inv.com （95） 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座五层 法定代表人：林琼 联系人：徐海峥 电话：021-64389188 传真：021-64389188-102 客服电话：4007676298 网址：http://www.youyufund.com/ （96） 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址： 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人： 李修辞 联系人：王茜蕊 电话：15321711533 客户电话：010-59013842 网址：www.wanjiawealth.com （97） 浙江同花顺基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘宁 电话：18668036160 客服电话：4008-773-772 公司网站：http://www.5ifund.com （98） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 （未完）  |