西部利得添盈短债债券A : 西部利得添盈短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年12月)
原标题:西部利得添盈短债债券A : 西部利得添盈短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年12月) 西部利得 添盈 短债 债券型 证券投资基金 招募说明书 （ 更新） （ 2019 年 12 月） 基金管理人： 西部利得 基金管理有限公司 基金托管人： 平安 银行 股份有限公司 二零一九年 十 二 月 【重要提示】 1 、 本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会 2017 年 11 月 10 日证监许可【 2017 】 2028 号文准予西部利得得鑫债券型证券投资基金注册，并经 中国证券监督管理委员会 2018 年 12 月 6 日 证监许可【 2018 】 2034 号 文准予 西部利得得鑫债券型证券投资基金变更注册为西部利 得添盈短债债券型证券投资基金 。 本基金的基金合同于 2019 年 6 月 4 日正式生效。 2 、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中 国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 3 、 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、货 币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场 的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金 资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法 进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 本基金 主要 投资于 短期 债券 和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具 ，投 资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括：利率风险，本基金持有的信用品种违约带来的信用风险等； 基金运作风险，包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基 金管理运作过程中产生的基金管理风险等。此外， 本基金 投资于 短期债券 的比例不低于 非现 金 基金 资产的 80 % ，投资比例较高。 如果债券市场出现整体下跌，本基金将无法完全避免债 券市场系统性风险。 本基金以 1 .00 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌 破 1 .00 元初始面值的风险。 本基金 为债券型基金， 预期收益和 预期 风险高于货币市场基金， 低于 股票型基金 和混合型基金 。 4 、 本基金的业绩比较基准为 中国人民银行公布的1年期定期存款利率（税后） ，但本基 金的收益水平有可能不能达到或超过同期的目标收益率水平，投资者面临获得低于目标收益 率甚至亏损的风险。 5 、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本 金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金 合同》。 6 、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 7 、 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 8 、 投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书 、 基金合 同 及基金产品资料概要 。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作 出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容， 自《信息披露办法》 实施之日起一年后开始执行。 本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所载内容截止 日 为 201 9 年 9 月 3 0 日 ， 投资组合报告为 201 9 年 二 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日 为 201 9 年 6 月 3 0 日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ................................ .................... 1 第二部分 释义 ................................ .................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ .............. 6 第四部分 基金托管人 ................................ ............. 17 第五部分 相关服务机构 ................................ ........... 21 第六部分 基金的募集 ................................ ............. 34 第七部分 基金合同的生效 ................................ ......... 35 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ... 36 第九部分 基金的投资 ................................ ............. 45 第十部分 基金的财产 ................................ ............. 50 第十一部分 基金资产的估值 ................................ ....... 51 第十二部分 基金的收益与分配 ................................ ..... 55 第十三部分 基金费用与税收 ................................ ....... 57 第十四部分 基金的会计与审计 ................................ ..... 59 第十五部分 基金的信息披露 ................................ ....... 60 第十六部分 风险揭示 ................................ ............. 65 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 68 第十八部分 基金合同的内容摘要 ................................ ... 70 第十九部分 基金托管协议的内容摘要 ............................... 83 第二十部分 对基金份额持有人的服务 ............................... 96 第二十一部分 其他应披露的事项 ................................ .... 97 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................... 98 第二十三部分 备查文件 ................................ ........... 99 第一部分 绪言 《 西部利得 添盈 短债 债券型 证券投资基金 招募说明书》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）以及《 西部利得 添盈 短债 债券型 证券投资基金 基金合同》 （以下简称 “ 基金合同 ” 或 “ 《基金合同》 ” ） 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 西部利得 添 盈 短债 债券型 证券投资基金 （以下简称 “ 基金 ” 或 “ 本基金 ” ）是根据本招 募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ） 注册 。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资者 自依基金 合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金 投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 投资有风险， 投资者 认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、基金或本基金：指 西部利得 添盈 短债 债券型 证券投资基金 2 、基金管理人：指 西部利得 基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 平安 银行股份有限公司 4 、基金合同：指《 西部利得 添盈 短债 债券型 证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 西部利得 添盈 短债 债券型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书 或本招募说明书 ：指《 西部利得 添盈 短债 债券型 证券投资基金招募说明 书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《 西部利得 添盈 短债 债券型 证券投资基金基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通 过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次 会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》 修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》：指中国证监会 20 19 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《 公 开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 20 14 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《 公开募 集证券投资基金运作管理办法 》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或 中国银行 保险 监督管理委员会 16 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19 、 合格境外机构投资者：指符合 现时有效的 相关法律 法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20 、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 23 、 销售机构：指 西部利得 基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办 理基金销售业务的机构 24 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25 、 登记机构：指办理登记业务的机构。 本 基金的登记机构为 西部利得 基金管理有限公 司 或 接受 西部利得 基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变 动情况的账户 27 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 28 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 31 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 （ 不包含 T 日 ） ， n 为自然数 35 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37 、 《业务规则》：指《 西部利得 基金管理有限公司 开放式基金业务规则》 ，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 38 、 认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金 份额的行为 39 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 41 、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的 其他基金基 金份额的行为 42 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的 操作 43 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、 申购 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定 扣款 日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及 受 理 基金申购申请的一种投资方式 44 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （ 赎回申请份 额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ） 超过上一开放日基金总份额的 10% 45 、 元：指人民币元 46 、 基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其 他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项 及其他 资产的价值总和 48 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 51 、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 52 、 不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 53 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证 券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等 54 、摆动定价机制：是指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 5 5 、基金产品资料概要：指《西部利得 添盈短债 债券型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 西部利得 基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 11 层 02 、 03 单元 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 11 层 02 、 03 单元 法定代表人： 何方 成立时间： 2010 年 7 月 20 日 注册资本： 叁亿伍仟万元 存续期间： 持续经营 联系人： 陈眉媚 联系电话： （ 021 ） 38572888 股权 结构： 股东 出资额（元） 出资比例 西部证券股份有限公司 178,500,000 51% 利得科技有限公司 171,500,000 49% 合计 350,000,000 100% 二、主要成员情况 1 、董事会成员 何方先生：董事长 何方先生，董事长，硕士研究生，毕业于上海财经大学经济学专业。 17 年证券从业经 历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理 总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经 理。 2010 年起任西部证券副总经理。 2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务。 2017 年 9 月起任西部证券总经理。自 2019 年 3 月起任公司董事长。 贺燕萍女士：董事 贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研究生院，获经 济学硕士学位， 21 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公 司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理、光大证券股份有 限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理 有限公司总经理。 2013 年 8 月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015 年 11 月起任 公司总经理。 李兴春先生：董事 李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学位。曾任携程旅 行 网高级总监 , 富友证券有限责任公司副总裁 , 泛亚信托投资有限公司执行副总裁，西部发展 控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执行董事，现任利得科技有限公司董事长兼总 经理。 陈伟忠先生：独立董事 陈伟忠，教授，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学，获管理学博士学位。长 期从事金融研究及管理工作。 1984 年起历任西安交通大学教研室主任、系主任、博导，同 济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大学经济金融系主任、同济大学上海期货 研究院院长、应用经济学学术委员会主任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会 常务 理事。 沈宏山先生：独立董事 沈宏山先生：独立董事。毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位。曾任君安证券、国 泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事，方正证券法律事务部总经理 等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有限公司独立董事，安信证券内核委员。现 任德恒上海律师事务所主任，高级合伙人。 严荣荣女士：独立董事 严荣荣，独立董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法学院。曾任 Gless Lutz & Partner 律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所合伙人。中华全国律师 协会会员和上 海市律师协会会员。 2 、监事会成员 徐剑钧先生：监事会主席 徐剑钧，监事会主席。博士研究生，高级经济师。毕业于陕西师范大学、 复旦大学及 西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。 曾在英国爱丁堡大学从 事资本市场研究工作， 24 年证券从业经历。曾任陕西省证监局市场部负责人、陕西证券有 限公司总经理助理。 2001 年起任西部证券股份有限公司副总经理。 2010 年 7 月加入本公司， 历任公司督察长、董事长，自 2018 年 10 月起任公司监事会主席。 谢娟女士：监事 谢娟女士，监事。毕业于四川大学行政管理专业，获硕 士学位。曾任中国银行重庆市分 行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管理部总经理。 何晔女士：监事 何晔女士，监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国区呼叫中心副 经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总监（主持工作）。现任公司 电子商务部总经理。 3 、公司高级管理人员 何方先生：董事长 何方先生，董事长，硕士研究生学历，毕业于上海财经大学经济学专业。 17 年证券从 业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资 管理总部副总经理、西部证券 投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司 总经理。 2010 年起任西部证券副总经理。 2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务。 2017 年 9 月起任西部证券总经理。自 2019 年 3 月起任公司董事长。 贺燕萍女士：总经理 贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研究生院，获 经济学硕士学位， 21 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限 公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理、光大证券股份 有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公 司销售交易部总经理、光大证券资产管 理有限公司总经理。 2013 年 8 月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015 年 11 月起 任公司总经理。 赵毅先生：督察长 赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕士专业， 23 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技术公司总经理助理、华 夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有限公司股票分析师、华夏基金管理有限 公司风险管理部总经理助理。 2015 年 12 月加入本公司，历任公司风险管理部总经理，自 2016 年 9 月起任公司督察长。 4 、 本基金基金经理 刘心峰先生，基金经理，英国曼彻斯特大学理学硕士。 7 年证券从业年限。曾任中德安 联人寿保险有限公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。 2016 年 11 月加入本公司， 现任基金经理。自 2017 年 2 月起担任西部利得天添鑫货币市场基金、西部利得天添富货币 市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自 2017 年 8 月起担任西部利得 天添益货币市场基金的基金经理，自 2019 年 6 月起担任西部利得添盈短债债券型证券投资 基金，自 2019 年 9 月起担任西部利得祥逸债券型证券投资基金。 5 、基金投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成： 投资决策委员会主任委员，王宇先生，总经理助理、公募投资部总经理。硕士毕业于南 开大学金融学专业， 13 年证券从业年限。曾任上海银行股份有限公司交易员、光大证券股 份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司投资经理。 2016 年 9 月起加入西部利 得基金管理有限公司，曾任公司专户投资部副总经理、专户投资部总经理、投资经理，现任 总经理助理、公募投资部总经理。 投资决策委员会副主任委员，崔惠军先生，公募投资部副总经理、权益量化投资总监、 公募权益投资部总 经理、公募指数投资部总经理、基金经理。硕士毕业于中国人民大学数量 经济学专业，获得经济学硕士学位。 18 年证券从业年限。曾任世纪证券证券投资部分析师、 中企东方资产管理有限公司投资策略部高级经理、东方证券金融衍生品业务总部总经理助 理、鹏华基金量化及衍生品投资部总经理助理。于 2017 年 8 月加入本公司，现任公募投资 部副总经理、权益量化投资总监、基金经理。自 2018 年 7 月起担任西部利得中证国有企业 红利指数增强型证券投资基金（ LOF) 的基金经理，自 2018 年 10 月起担任西部利得事件驱 动股票型证券投资基金的基 金经理。 投资决策委员会委员，吴江先生，总经理助理、投资总监，硕士毕业于复旦大学财政学 专业。 13 年证券从业年限。曾任兴业银行资金营运中心交易员、农银汇理基金管理有限公 司基金经理、固定收益部副总经理。 2016 年 8 月加入本公司，现任总经理助理、投资总监。 投资决策委员会委员，刘荟女士，公募投资部副总经理、基金经理，毕业于辽宁大学应 用数学专业。 11 年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研究员。 2014 年 1 月加入 本公司，曾任研究员，现任公募投资部副总经理、基金经理。自 2016 年 1 月起担任西部利 得策 略优选混合型证券投资基金的基金经理，自 2018 年 6 月起担任西部利得景程灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理，自 2018 年 9 月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资 基金的基金经理，自 2019 年 3 月担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理， 自 2019 年 4 月担任西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，韩丽楠女士，基金经理，硕士毕业于英国约克大学经济与金融专 业，获理学硕士学位。 15 年证券从业年限。曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理 有限公司研究员、上海元 普投资管理有限公司固定收益投资总监。 2015 年 5 月加入西部利 得基金管理有限公司，曾任基金经理助理、机构部副总经理 , 现任基金经理。自 2015 年 8 月 起担任西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 2 月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理，自 2016 年 3 月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理，自 2016 年 6 月起担任西部利得稳健双利债券型证券投资基金的基金经理， 自 2016 年 12 月 起担任西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 , 自 2017 年 2 月起担西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2017 年 8 月起 担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理，自 2018 年 5 月起担任西部利得汇盈债券型 证券投资基金的基金经理，自 2018 年 11 月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。 投资决策委员会委员，陈保国先生，研究部总经理，硕士毕业于上海理工大学系统理论 专业，获理学硕士学位。 9 年证券从业年限。曾任西藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华 投资有限 公司研究员。 2016 年 1 月加入我公司，曾任研究员、研究部副总经理、研究部副 总经理（主持工作），现任研究部总经理。 投资决策委员会委员，盛丰衍先生，基金经理，硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专 业，获得理学硕士学位。 6 年证券从业年限。曾任光大证券股份有限公司权益投资助理、上 海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化研究员。 2016 年 10 月加入本公司，自 2016 年 11 月起担任西部利得中证 500 等权重指数分级证券投资基金的基 金经理，自 2018 年 7 月起担任西部利得中证国有企业红利指数增强型证券 投资基金（ LOF) 的基金经理，自 2018 年 12 月起担任西部利得沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金经理， 自 2019 年 3 月起担任西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，刘心峰先生，基金经理，英国曼彻斯特大学数量金融专业，获得 理学硕士学位。 7 年证券从业年限。曾任中德安联人寿保险有限公司交易员、华泰柏瑞基金 管理有限公司交易员。 2016 年 11 月加入本公司，现任基金经理。自 2017 年 2 月起担任 西部利得天添鑫货币市场基金、西部利得天添富货币市场基金、西部利得合享债券型证券投 资基金的基金经理，自 2017 年 8 月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理，自 2019 年 6 月起担任西部利得添盈短债债券型证券投资基金，自 2019 年 9 月起担任西部利得祥逸 债券型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，严志勇先生，公募固定收益部副总经理（主持工作）、基金经理。 硕士毕业于复旦大学数量经济学专业，获得经济学硕士学位。 8 年证券从业年限。曾任上海 强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、 兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。 20 17 年 5 月加入本 公司，现任公募固定收益部副总经理（主持工作）、基金经理。自 2017 年 8 月起担任西部 利得汇享债券型证券投资基金的基金经理，自 2018 年 4 月起担任西部利得合享债券型证券 投资基金的基金经理，自 2018 年 6 月 起担任 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理，自 2018 年 11 月起担任西部利得得尊纯债债券型证券投资基金的基金经理，自 2019 年 6 月起担任西部利得聚享一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理，自 2019 年 7 月起担任西部利得聚利 6 个月定期开放债券型证券投资基金的基 金经理。 投资决策委员会委员，张翔先生，机构部联席总经理、基金经理。硕士毕业于荷兰代尔 夫特理工大学概率、风险及统计专业，获得理学硕士学位。 13 年证券从业年限。曾任上海 汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证券有限公司研究员及产品协调员、华富 基金管理有限公司高级经理、德邦基金管理有限公司基金经理。 2017 年 3 月加入本公司， 现任机构部联席总经理、基金经理。自 2017 年 10 月 起担任 西部利得新润灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、 依法 募集 资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 自《基金合同》生效之日起 , 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4 、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5 、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立 , 对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6 、 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 , 不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7 、 依法接受基金托管人的监督； 8 、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告 基金 净值 信息 ，确定基金份额申购、赎 回的价格； 9 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10 、 编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告 ； 11 、 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12 、 保守基金商业秘密 ，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13 、 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收 益； 14 、 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15 、 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16 、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年 以上； 17 、 确保需要向基金 投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件； 18 、 组织并参加基金财产清算小组 , 参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19 、 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 20 、 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、 监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履 行自己的义务，基金托管人违反 《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22 、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； 23 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24 、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管 理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 25 、 执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； 26 、 建立并保存基金份额持有人名册； 27 、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四 、 基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产 或者职务之便 为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规 和 中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五 、 基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何 其他第三人牟取不当 利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六 、 基金管理人的内部控 制制度 1 ．内部控制制度概述 公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司的发展规划， 防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在充分考虑内外部环境的基础 上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施所形成的风险导向型的内 部控制系统。 （ 1 ）内部控制的原则 1 ）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级岗位，并渗 透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序，并适时调整 和不断完善，维护内控制度的有效执行； 3 ）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； 4 ）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当分离，基金 投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达 到风险防范的目的； 5 ）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 6 ）成本效益原则：公司运用科学化 的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （ 2 ）内部控制的制度系统 公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和公司章程；第 二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次是部门管理制度；第四个层 次是各项具体业务规则。 1 ）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制度的基本原 则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各项制度的基础和前提； 2 ）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司 章程规定的 内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各项基本管理制度和部门业 务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机 制、管理办法、操作程序与控制措施的总称； 3 ）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、 监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、紧急应变制度、公司财 务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制度等； 4 ）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制度的基础上， 对各部门内部 管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位责任及操作规程等； 5 ）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、流程、授权 等作出的详细完整的规定。 （ 3 ）内部控制的要素 公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通及内部监控。 1 ）控制环境 公司设立董事会，向股东会负责。董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会 下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门委员会。董事会是股东 会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行股东会的决议，行使决定公 司经营 和投资方案等重大职权。公司设立监事会，向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公 司经营管理活动、董事和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在 总经理的领导下运行，总经理直接对董事会负责。 公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司 内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。 2 ）风险评估 A 、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估，并对公司与 基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理目标，提出风险防范措施 的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公司规范健康发展； B 、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险控制及公司 运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项将导致公司在承担法律责 任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合损失，以及对商业机会、运 营基础以及法律责任等方面的影响，具体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流 程，识别、监控与管理公司整体风险； C 、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种的市场风险、 流动性风险、信用风险 等进行风险分析和评估，采用风险量化技术和风险限额控制等方法把 控基金投资整体风险； D 、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务所面临的风 险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的 业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风险进行控制。部门管理层定期对部门内 风险进行评估，确定风险管理措施并实施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。 3 ）控制活动 公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理方式入手，设 立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： A 、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； B 、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互监督制衡； C 、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行 严格的检查和反馈。 4 ）信息与沟通 公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动所需的一切信 息。 信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和完整性，必须能实现 公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度， 建立清晰的业务报告系统，保障信息的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通。 5 ）内部监控 公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系统通过其监督 职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运作。根据市场环境、新的金 融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公司组织专门部门对原有的内部控制进行全 面的自查，审查其合法合规性、合理 性和有效性，适时改进。 （ 4 ）内部控制的检测 内部控制检测的过程包括如下： 1 ）内控制度设计检测； 2 ）内部控制执行情况测试； 3 ）将测试结果与内控目标进行比较； 4 ）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。 （ 5 ）风险控制体系 公司风险控制体系包括以下三个层次： 1 ）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责； 2 ）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部； 3 ）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长； 4 ）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。独立的监察 稽核部， 对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有关部门进行不定期突击检 查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为具有潜在可能的问题出具监察稽核报告 向风险控制委员会和总经理报告，形成第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董 事会负责，并将检查结果汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。 2 ．基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1 、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 成立日期： 1987 年 12 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 17,170,411,366 元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可 [2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话： (0755) 2219 7701 2 、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易所 简称：平安银行，证券代码 000001 ）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份有限公司 及其子公司合计持有平安银行 58% 的股份，为平安银行的控股股东。 截至 2018 年末，平安 银行 有 80 家分行 , 共 1,057 家营业机构。 2018 年， 平安银行实现 营业收入 1,167.16 亿元（同比增长 10.3% ） 、净利润 248.18 亿 元（同比增长 7.0% ）、资产总额 34,185.92 亿元（较上年末增长 5.2% ）、吸收存款余额 21,285.57 亿元（较上年末增长 6.4% ）、发放贷款和垫款总额（含贴现） 19,975.29 亿元（较 上年末增幅 17.2% ）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清 算处、规划发展处、 IT 系统支持处、督察合规处 、基金服务中心8 个处室，目前部门人员 为 60 人。 3 、主要人员情况 陈正涛 , 男 , 中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人 银行 家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资金清算，银行经 营管理及基金托管业务的经营管理经验。 1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科学 校任教； 1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银行武汉分行任客户经理； 1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理； 1999 年 3 月－ 2000 年 1 月 在招行武汉分行青山支行任行长助理； 2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行 部任副总经理； 2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长； 2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理； 2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行 武汉分行硚口支行任行长； 2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行同业银行部任总经理； 自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理， 一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管 理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。 2011 年 12 月任平安银行资产托管部 副总经理； 2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）； 2015 年 3 月 5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。 4 、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至 2019 年 6 月末，平 安银行股份有限公司托管净值规模合计 5.58 万亿，托管证券投资 基金共 113 只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力股票 型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安日 增利货币市场基金、新华鑫 益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级 证券投资基金、平安财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投 资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增 盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合型证券投资基金、 新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基 金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基 金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）、 嘉合磐石混合型证券投资基金、 平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置 混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基 金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证 券投资基金、 广发安泽回报纯债债券型证券投资基金 、博时裕景纯债债券型证券投资基金、 平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安安盈保本混合 型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大 现金 通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证 券投资基金 (LOF) 、 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合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章 按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置， 封闭管理，实施音像监控；业务信息由专 职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操 作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业普遍使用的“资产托管业务系统 —— 监控子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编 写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中，对基金管理人发送的投资 指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手 等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监 会。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额 发售 机构 1、直销机构 西部利得 基金管理有限公司 直销柜台 及电子 交易 平台 名称： 西部利得 基金管理有限公司 直销柜台 及电子交易平台 地址： 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11 层 电话： （ 021 ） 38572888 传真： （ 021 ） 38572780 联系人： 陈眉媚 2 、 代销机构 （ 1 ） 西部证券股份有限公司 地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 客服热线： 95582 网址： www.westsecu.com （ 2 ） 上海利得基金销售有限公司 地址：上海虹口区东大名路 1098 号 53 楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 客服热线： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadfund.com.cn （ 3 ） 平安银行股份有限公司 地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：鲁承文 客服热线： 95511 - 3 网址： http://bank.pingan.com/ （ 4 ） 兴业银行股份有限公司 地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：李博 客服热线： 95561 网址： http://www.cib.com.cn （ 5 ） 中信证券股份有限公司 地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 客服热线： 95548 网址： http://www.cs.ecitic.com/ （ 6 ） 光大证券股份有限公司 地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 客服热线： 95525 网址： www.ebscn.com （ 7 ） 中泰证券股份有限公司 地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客服热线： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 8 ） 中信证券（山东）有限责任公司 地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 客服热线： 95548 网址： www.zxwt.com.cn （ 9 ） 信达证券股份有限公司 地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 客服热线： 95321 网址： www.cindasc.com （ 10 ） 东海证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服热线： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 11 ） 申万宏源证券有限公司 地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 客服热线： 95523 或 4008895523 网址 : www.swhysc.com （ 12 ） 申万宏源西部证券有限公司 地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 客服热线： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 13 ） 中信建投证券股份有限公司 （未完）  |