宝盈100C : 宝盈中证100指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要

时间：2019年12月25日 13:20:48 中财网

原标题:宝盈100C : 宝盈中证100指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要

宝盈中证100指数增强型证券投资基金更新
招募说明书摘要





宝盈中证
100
指数增强型证券投资基金（以下简称
“
本基金
”

）经中国证券监督管理委员
会
2009
年
11
月
23
日中国证监会证监许可
[2009]1218
号《关于核准宝盈中证
100
指数增强
型证券投资基金募集的批复》批准公开发售。本基金基金合同于
2010
年
2
月
8
日正式生效。



重要提示


基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基
金没有风险。



基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或
存款类金融机构。



基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩。



投资有风险，投资人
申购
基金时应认真阅读本招募说明书。



本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系
统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细
阅读本基金的《招募说明书》
、
《基金合同》
、
基金产品资料概要
。



本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。



本基金资产投资于科创板股票，将面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、退市风险、流动性风险、投资集中度风
险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分



基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资
于科创板股票。



本招募说明书
(
更新
)
所载内容截止日
为
201
9
年
12
月
24
日，
有关
财务数据和净值表现
截止日为
2019
年
9
月
3
0
日。基金托管人中国建设银行对本招募说明书
(
更新
)
中涉及与托管
业务相关的更新信息进行了复核确认。



本招募说明书
约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实
施之日起一年后开始执行
。






一、基金管理人

（一）基金管理人概况


名称：宝盈基金管理有限公司


注册地址：深圳市深南大道
6008
号深圳特区报业大厦
15
层


成立时间：
2001
年
5
月
18
日


法定代表人：
马永红


总经理：
杨凯


办公地址：深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
10
层


注册资本：
10000
万元
人民币


电话：
0755
—
83276688


传真：
0755
—
83515599


联系人：
邹明
睿


股权结构：本基金管理人是经中国证监会证监基金字
[2001]9
号文批准发起设立，现有
股东包括中铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任
公司持有本公司
75
%
的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有
25%
的股权。



（二）主要人员情况


1
、公司
董事
、监事及高级管理人员


（
1
）董事会


马永红先生，董事长。

曾任
中铁三局集团有限公司会计员、科长、处长、高级会计师、
总会计师等职务；中铁置业集团有限公司董
事、财务总监、副总经理
。现任
中铁信托有限责
任公司党委书记、董事长
；
宝盈基金管理有限公司董事长（法定代表人）。



李文众先生，董事。

曾任
中国人民银行成都市支行解放中路办事处
职员
；中国工商银行



成都市信托投资公司委托代理部、证券管理部经理；成都工商信托投资有限责任公司部门经
理、总经理助理；中铁信托有限责任公司副总经理；
宝盈基金
管理有限公司董事长
。现任
中
铁信托有限责任公司副巡视员；宝盈基金管理有限公司董事。



陈恪先生，董事。

曾任
中铁信托有限责任公司研究发展部职员、部门总经理助理
。现任
中铁信托有限责任公司证券投资部副总
经理
（
主持工作）。



刘洪明先生，董事。

曾任
天津师范大学
助教
；中亚证券天津业务部
部门经理
；中化集团
战略规划部
职员
；中国对外经济贸易信托有限公司战略管理部总经理、财富管理中心副总经
理兼财富管理中心投资管理部总经理
。

现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经
理。



张苏彤先生，独立董事。

曾任职
于陕西重型机器厂
、
陕西省西安农业机械厂
、
陕西省西
安农业机械厂
、
陕西财经学院
、
西安交通大学
。

现任中国政法大学商学院高层管理教育中心
（
EEP
）主任，中国政法大学商学院财务会计系教授，中国政法大学法务会计研究中心主任；
中国会计学
会会员（
CFE
）兼北京分会副会长，中国总会计师协会法务会计师认证项目专家
小组副组长，北京注册会计师协会法律专家小组副组长，教育部学位与研究生教育发展中心
学位论文评议专家，国家自然科学基金委项目同行评议专家，国家社会科学基金委项目同行
评议专家。



廖振中先生，独立董事。

曾任
西南财经大学法学院讲师
。现任
西南财经大学法学院副教
授
，
四川诚方律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事，乐山市嘉
州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解员，四川省住建厅海绵城市设计专
家委员会成员。



王艳艳女士，独立
董事。

曾任
美国休斯敦大学
博士后；
厦门大学财务与会计研究院助理
教授
；
厦门大学管理学院副教授
。现任
厦门大学管理学院教授。



徐加根先生，独立董事。

曾任职
于中国
石化。

现任西南财经大学
教授
、金融创新与产品
设计研究所副所长。



杨凯先生，董事。

曾任
湖南工程学院教师
；
振远科技股份有限公司销售经理
；
宝盈基金
管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司总经理助理、研究部总监、
基金经理、公司副总经理
；
中融基金管理有限公司总经理。

现任
宝盈基金管理有限公司总经
理、经营管理层董事。



（
2
）监事会


陈林
先生
，监事会主席。

曾任
中铁二局会计员、项目财务主管、云南分公司财务科长、



机电公司财务部长、副总会计师；中曼投资有限公司副总经理；中铁二局地产集团郫县项目
副总经理、财务总监；中铁置业长沙公司副总经理、财务总监；成都分公司副总经理、财务
总监
。现任
中铁信托有限责任公司内控审计部副总经理（主持工作）。



王法立先生，监事。

曾任
中国对外经济贸易信托有限公司财富管理中心管理部产品经理、
投资管理部信托经理；诺安基金管理有限公司董事会秘书
。现任
中国对外经济贸易信托有限
公司投资管理事业部
-
股权管理部副总经理（主持工作）。



魏玲玲女士，监事。曾任职于
深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振华路营业部。

现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。



汪兀先生，监事。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管理有限公司
监察稽核部
。

现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理。



（
3
）高级管理人员


马永红先生，董事长（简历请参见董事会成员）。



杨凯先生，总经理（简历请参见董事会成员）。



邹纯余先生，副总经理。曾任职于中铁二局、中铁信托有限责任公司。

现任
宝盈基金管
理有限公司党委书记、副总经理、工会主席、董事会秘书。



葛俊杰先生，副总经理。曾任
深圳市政府外事办公室主任科员
；
深圳市政府金融发展服
务办公室
主任科员
、副处长
；
宝盈基金管理有限公司研究员、总经理办公室主任、专户投资
部总监、投资经理
。

现任
宝盈基金管理有限公司
副总经理。



张磊先生，督察长。

曾任职
于广东茂名石化公司
、
新疆邮政储汇局
、
新疆邮政局
、
中国
证监会新疆监管局
、
华融证券股份有限公司
、
上海石上投资管理有限公司
。现任
宝盈基金管
理有限公司督察长、纪委书记。



张献锦先生，首席信息官。曾任职于铁道部株洲车辆厂、深圳大学通信技术研究所、中
国平安保险（集团）股份有限公司、博时基金管理有限公司。现任宝盈基金
管理有限公司首
席信息官兼信息技术部总经理。



2
、基金经理简历


刘李杰先生，美国约翰霍普金斯大学电子与计算机工程博士，具有
11
年证券从业经历。

2008
年
1
月至
2008
年
7
月在美国
Bayview
金融公司担任量化分析师；
2009
年
1
月至
2011
年
3
月在加拿大帝国商业银行担任高级量化分析师；
2011
年
3
月至
2012
年
6
月担任加拿大
退休金计划投资委员会高级投资分析师、投资经理；
2012
年
6
月至
2013
年
8
月担任齐鲁证
券执行董事；
2013
年
9
月至
2017
年
8
月担任长城证券股份有限公司资产管理部董事总经理。




2017
年
8
月
，刘李杰先生加入宝盈基金管理有限公司，现担任量化投资部总经理，宝盈策
略增长混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈中证
100
指数增强型
证券投资基金基金经理。



蔡丹女士，中山大学概率论与数理统计硕士。曾任职于网易互动娱乐有限公司、广发证
券股份有限公司，
2011
年
9
月至
2017
年
7
月任职于长城证券股份有限公司，先后担任金融
研究所金融工程研究员、资产管理部量化投资经理、执行董事。

2017
年
7
月加入宝盈基金
管理有限公司，现任宝盈中证
100
指数增强型证券投资基金、宝盈策略增长混合型证券投资
基金基金经理
。



宝盈中证
100
指数增强型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间：


郭骁，
2015
年
8
月
27
日至
2017
年
8
月
17
日；
盖俊龙，
2015
年
7
月
10
日至
2016
年
8
月
20
日；


温胜普，
2010
年
2
月
8
日至
2015
年
7
月
10
日；


张小仁，
2013
年
8
月
23
日至
2014
年
9
月
26
日；


余述胜，
2011
年
8
月
17
日至
2013
年
8
月
1
日。



3
、本公司公募基金投资决策委员会成员包括：


杨凯先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。



葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理。



张志梅女士（委员）：宝盈基金
管理有限公司权益投资部总经理，宝盈泛沿海区域增长
混合型证券投资基金和宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。



邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理，宝盈安泰短债债券型证
券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、
宝盈聚丰两年定期开放债券型证券投资基金基金经理。



刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理，宝盈策略增长混合型
证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈中证
100
指数增强型证券投资基金
基金经理。



肖肖先生（委员）
：宝盈基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作），宝盈优势产业
灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合
型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资
基金基金经理。



魏玲玲女士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。




李颖女士（秘书）：宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。



4
、上述人员之间不存在近亲属关系。



二、基金托管人

（一）基金托管人情况


1
、基本情况


名称：中国建设银行股份有限公司
(
简称：中国建设银行
)


住所：北京市西城
区金融大街
25
号


办公地址：北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人：田国立


成立时间：
2004
年
09
月
17
日


组织形式：股份有限公司


注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整


存续期间：持续经营


基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字
[1998]12
号


联系人：田
青


联系电话：
(010)6759 5096


中国建设银行成立于
1954
年
10
月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本
行于
2005
年
10
月在香港联合交易所
挂牌上市
(
股票代码
939)
，于
2007
年
9
月在上海证券交易所挂牌上市
(
股票代码
601939)
。



2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净利润
2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%
和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。



2018
年，本集团先后
荣获新加坡《亚洲银行家》“
2018
年中国最佳大型零售银行奖”、
“
2018
年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新
力银行”、
《银行家》“
2018
最佳金融创新奖”、《金融时报》“
2018
年金龙奖
—
年度最佳普惠金融服务
银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“
2018
年
中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会
2018
年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第
一。



中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险



资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、
托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等
11
个职能处室，在安徽合肥设有托管
运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工
300
余人。

自
2007
年起，托管部
连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手
段。



2
、主要人员情况


蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、
公司业务部以及中国建设银行
重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长
期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。



龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长，长期从事
信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。



黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计
部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。



郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。



原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展
等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。



3
、基金托管业务经营情况


作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、
(R)QFII
、
(R)QDII
、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系，是目前国内托管业
务品种最齐全的商业银行之一。截至
2019
年二季度末，
中国建设银行已托管
92
4
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后
9
次获得
《全球托管人》“中国最佳托管银
行”、
4
次获得
《财资》“中国最佳次托管银行”、连续
5
年获得
中债登“优秀资产托管机构
”




等奖项，并在
2016
年被《环球金融》评为中国市场唯一一家
“
最佳托管银行
”

、在
2017
年
荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。



（二）基金托管人的内部控制制度


1
、内部控制目标


作为基金托管人，中国建设银行严格遵
守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。



2
、内部控制组织结构


中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。



3
、内部控制制度及措施


资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了
管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。



（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


1
、监督方法


依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投
资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。



2
、监督流程


（
1
）
每工作日按时通过
新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会
。




（
2
）
收到基金管理人的划款指令后，对
指令要素等内容进行核查。



（
3
）
通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求
基金管理人进行
解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。



三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构


1
、直销机构：宝盈基金管理有限公司


住所：深圳市深南大道
6008
号深圳特区报业大厦
15
层


法定代表人：
马永红


客户服务统一咨询电话：400-8888-300（全国统一，免长途话费）

传真：0755-83515880

联系人：梁靖、李依


2
、代销机构


（
1
）中国农业银行股份有限公司


联系地址：北京东城区建国门内大街
69
号


客户服务电话：
95599


公司网址：
www.abchina.com


（
2
）中国银行股份有限公司


联系地址：北京市西城区复兴门内大街
1
号


客户服务电话：
95566


公司网址：
www.boc.cn


（
3
）中国建设银行股份有限公司


联系地址：北京市西城区金融大街
25
号


客户服务电话：
95533


公司网址：
www.ccb.com


（
4
）交通银行股份有限公司


联系地址：上海市银城中路
188
号


客户服务电话：
95559


公司网址：
www.bankcomm.com


（
5
）招商银行股
份有限公司



联系地址：深圳市福田区深南大道
7088
号招商银行大厦


客户服务电话：
95555


公司网址：
www.cmbchina.com


（
6
）中信银行股份有限公司


联系地址：北京市东城区朝阳门北大街
9
号


客户服务电话：
95558


公司网址：
www.ecitic.com


（
7
）中国民生银行股份有限公司


联系地址：北京市西城区复兴门内大街
2
号


客户服务电话：
95568


公司网址：
www.cmbc.com.cn


（
8
）北京银行股份有限公司


联系地址：北京市西城区金融大街甲
17
号首层


客户服务电话：
95526


公
司网址：
www.bankofbeijing.com.cn


（
9
）平安银行股份有限公司


联系地址：深圳市深南东路
5047
号


客户服务电话：
95511
-
3


公司网址：
www.bank.pingan.com


（
10
）东莞农村商业银行股份有限公司


联系地址：东莞市东城区鸿福东路
2
号


客户服务电话：
0769
-
961122


公司网址：
www.drcbank.com


（
11
）郑州银行股份有限公司


联系地址：郑州市郑东新区商务外环
22
号郑银大厦


客户服务电话：
4000967585


公司网址：
www.zzbank.cn


（
12
）国泰君安证券股份有限公司


联系地址：上海市静安区南京西路
768
号


客户服务电话：
95521



公司网址：
www.gtja.com


（
13
）中信建投证券股份有限公司


联系地址：北京市东城区朝内大街
188
号鸿安国际大厦


客户服务电话：
4008888108
、
95587


公司网址：
www.csc108.com


（
14
）国信证券股份有限公司


联系地址：深圳市罗湖区红岭中路
1010
号国际信托大厦
21
楼


客户服务电话：
95536


公司网址：
www.guosen.com.cn


（
15
）招商证券股份有限公司


联系地址：深
圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
39
－
45
层


客户服务电话：
95565


公司网址：
www.newone.com.cn


（
16
）广发证券股份有限公司


联系地址：广州市天河区马场路
26
号广发证券大厦


客户服务电话：
95575


公司网址：
www.gf.com.cn


（
17
）中信证券股份有限公司


联系地址：广东省深圳市福田区中心三路
8
号中信证券大厦


客户服务电话：
95548


公司网址：
www.cs.ecitic.com


（
18
）中国银河证券股份有限公司


联系地址：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
c
座


客户服务电话
：
4008888888
、
95551


公司网址：
www.chinastock.com.cn


（
19
）海通证券股份有限公司


联系地址：上海市广东路
689
号


客户服务电话：
4008888001
、
95553


公司网址：
www.htsec.com


（
20
）申万宏源证券有限公司



联系地址：上海市徐汇区长乐路
989
号
45
层


客户服务电话：
021
-
33389888


公司网址：
www.swhysc.com


（
21
）长江证券股份有限公司


联系地址：武汉市新华路特
8
号长江证券大厦


客户服务电话：
4008888999
、
95579


公司网址：
www.95579.com


（
22
）安信证券股份有限公司


联系地址：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
楼


客户服务电话：
95517


公司网址：
www.essence.com.cn


（
23
）万联证券股份有限公司


联系地址：广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F
栋
18
、
19
层


客户服务电话：
95322


公司网址：
www.wlzq.com.cn


（
24
）国元证券股份有限公司


联系地址：安徽省合肥市梅山路
18
号安徽国际金融中心
A
座


客户服务电话：
95578


公司网址：
www.gyzq.com.c
n


（
25
）渤海证券股份有限公司


联系地址：天津市经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101
室


客户服务电话：
400
-
651
-
5988


公司网址：
www.bhzq.com


（
26
）华泰证券股份有限公司


联系地址：江苏省南京市江东中路
228
号


客户服务电话：
4008895597
、
95597


公司网址：
www.htsc.com.cn


（
27
）中信证券（山东）有限责任公司


联系地址：青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼


客户服务电话：
0532
-
85022313



公司网址：
www.zxwt.com.cn


（
28
）东兴证券股份有限公司


联系地址：北京市西城区金融大街
5
号（新盛大厦）
6
、
10
、
12
、
15
、
16
层


客户服务电话：
95309


公司网址：
www.dxzq.net


（
29
）东吴证券股份有限公司


联系地址：江苏省苏州工业园区星阳街
5
号


客户服务电话：
95330


公司网址：
www.dwjq.com.cn


（
30
）信达证券股份有限公司


联系地址：
北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


客户服务电话：
95321


公司网址：
www.cindasc.com


（
31
）东方证券股份有限公司


联系地址：上海市中山南路
31
8
号
2
号楼


客户服务电话：
95503


公司网址：
www.dfzq.com.cn


（
32
）长城证券股份有限公司


联系地址：深圳市深南大道
6008
号特区报业大厦
16
、
17
层


客户服务电话：
4006666888


公司网址：
www.cgws.com


（
33
）光大证券股份有限公司


联系地址：上海市静安区新闸路
1508
号


客户服务电话：
95525


公司网址：
www.ebscn.com


（
34
）广州证券股份有限公司


联系地址：广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
楼、
20
楼


客户服务电话：
95396


公司网
址：
www.gzs.com.cn


（
35
）东北证券股份有限公司



注册地址：长春市生态大街
6666
号


客户服务电话：
95360


网址：
www.nesc.cn


（
36
）国联证券股份有限公司


联系地址：江苏省无锡市金融一街
8
号


客户服务电话：
95570


公司网址：
www.glsc.com.cn


（
37
）浙商证券股份有限公司


联系地址：浙江省杭州市江干区五星路
201
号


客户服务电话：
95345


公司网址：
www.stocke.com.cn


（
38
）平安证券股份有限公司


联系地址：深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超
大厦
16
-
20
层


客户服务电话：
95511
-
8


公司网址：
www.stock.pingan.com


（
39
）国海证券股份有限公司


联系地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路
46
号国海大厦


客户服务电话：
95563


公司网址：
www.ghzq.com.cn


（
40
）国都证券股份有限公司


联系地址：北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9
层、
10
层


客户服务电话：
400
-
818
-
8118


公司网址：
www.guodu.com


（
41
）东海证券股份有限公司


联系地址：上海市浦东新区东方路
1928
号东海证券大厦


客户
服务电话：
95531
、
400
-
888
-
8588


公司网址：
www.longone.com.cn


（
42
）国盛证券有限责任公司


联系地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115
号北京银行大厦


客户服务电话：
400
-
822
-
2111



公司网址：
www.gszq.com


（
43
）申万宏源西部证券有限公司


联系地址：新疆乌鲁木齐市新市区北京南路
358
号大成国际大厦
20
楼


客户服务电话：
400
-
800
-
0562


公司网址：
www.hysec.com


（
44
）中泰证券股份有限公司


联系地址：山东省济南市市中区经七路
8
6
号


客户服务电话：
95538


公司网址：
www.zts.com.cn


（
45
）世纪证券有限责任公司


联系地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路
128
号前海深港基金小镇对冲基金
中心
406


客户服务电话：
4008
-
323
-
000


公司网址：
www.csco.com.cn


（
46
）第一创业证券股份有限公司


联系地址：深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
16
-
20
楼


客户服务电话：
95358


公司网址：
www.firstcapital.com.cn


（
47
）金元证券股份有限公司


联系地址：深圳市深南大道
400
1
号时代金融中心大厦
17
楼


客户服务电话：
95372


公司网址：
www.jyzq.com.cn


（
48
）中航证券有限公司


联系地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号国际金融大厦
A
座
41
楼


客户服务电话：
95335


公司网址：
www.avicsec.com


（
49
）华林证券股份有限公司


办公地址：广东省深圳市福田区福华一路
6
号免税商务大厦
8
楼


客服电话：
400
-
188
-
3888


公司网站：
www.chinalin.com



（
50
）华福证券有限责任公司


联系地址：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
-
9
层


客
户服务电话：
95547


公司网址：
www.hfzq.com.cn


（
51
）中国国际金融股份有限公司


联系地址：北京建国门外大街
1
号国贸大厦
2
座
28
层


客户服务电话：
(+86
-
10) 6505 1166


公司网址：
www.cicc.com.cn


（
52
）财通证券股份有限公司


联系地址：杭州市杭大路
15
号嘉华国际商务中心
201
、
501
、
502
、
1103
、
1601
-
1615
、
1701
-
1716


客户服务电话：
95336


网址：
www.ctsec.com


（
53
）五矿证券有限公司


联系地址：深圳市福田区金田路
402
8
号荣超经贸中心大厦
47
楼


客户服务电话：
40018
-
40028


公司网址：
www.wkzq.com.cn


（
54
）中国中金财富证券有限公司


联系地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
18
层
-
21
层


客户服务电话：
4006008008
、
95532


公司网址：
www.china
-
invs.cn


（
55
）西藏东方财富证券股份有限公司


办公地址：上海市徐汇区宛平南路
88
号金座东方财富大厦


客户服务电话：
95357


网址：
http://www.18.cn


（
56
）九州证券股份有限公司


联系地址：北
京市朝阳区安立路
30
号仰山公园东一门
2
号楼


客户服务电话：
95305


公司网址：
www.jzsec.com


（
57
）国金证券股份有限公司



联系地址：上海市浦东新区芳甸路
1088
号紫竹国际大厦


客户服务电话：
95310


公司网址：
www.gjzq.com.cn


（
58
）长城国瑞证券有限公司


联系地址：厦门市思明区深田路
46
号深田国际大厦
20
楼


客户服务电话：
400
-
0099
-
886


公司网址：
www.gwgsc.com/m


（
59
）天相投资顾问有限公司


联系地址：北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B
座
701


客
户服务电话：
010
-
66045678


公司网址：
www.txsec.com


（
60
）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


联系地址：深圳市福田区福田街道民田路
178
号华融大厦
27
层
2704


客户服务电话：
0755
-
88394688


公司网址：
www.xinlande.com.cn


（
61
）和讯信息科技有限公司


联系地址：北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10
层


客户服务电话：
010
-
85650688


公司网址：
www.hexun.com


（
62
）江苏汇林保大基金销售有限公司


联系地址：南京市新街口中山东路
9
号
天时国际商贸大厦
11
楼
E
座


客户服务电话：
025
-
56663409


公司网址：
www.huilinbd.com


（
63
）上海挖财基金销售有限公司


联系地址：上海市浦东新区杨高南路
799
号陆家嘴世纪金融广场
3
号楼
5
层
01
、
02
、
03
室


客户服务电话：
021
-
50810673


公司网址：
www.wacaijijin.com


（
64
）喜鹊财富基金销售有限公司


联系地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
1513
室



客户服务电话：
400
-
699
-
7719


公司网址：
http://www.xiquefund.com/


（
65
）腾安基金销售（深圳）有限公司


联系地址：深圳市南山区海天二路
33
号腾讯滨海大厦
15
楼


客户服务电话：
95017(
拨通后转
1
转
8)


网址：
https://www.tenganxinxi.com/


（
66
）民商基金销售（上海）有限公司


联系地址：上海市浦东新区张杨路
707
号生命人寿大厦
32
楼


客户服务电话：
021
-
50206003


公司网址：
www.msftec.com


（
67
）诺亚正行基金销售有限公司


联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路
32
号
C
栋


客户服务电话：
400
-
821
-
5399


公司网址：
www.noa
h
-
fund.com


（
68
）深圳众禄基金销售股份有限公司


联系地址：深圳市罗湖区梨园路
Halo
广场
4
楼


客户服务电话：
4006
-
788
-
887


公司网址：
www.zlfund.cn


（
69
）上海天天基金销售有限公司


联系地址：上海市徐汇区宛平南路
88
号东方财富大厦


客户服务电话：
95021
或
400
-
181
-
8188


公司网址：
www.1234567.com.cn


（
70
）上海好买基金销售有限公司


联系地址：上海市虹口区欧阳路
196
号
26
号楼
2
楼


客户服务电话：
4007009665


公司网址：
www.e
howbuy.com


（
71
）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司


联系地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969
号
3
幢
5
层
599
室


客户服务电话：
4000
-
766
-
123


公司网址：
www.fund123.cn



（
72
）上海长量基金销售有限公司


联系地址：上海市浦东新区东方路
1267
号陆家嘴金融服务广场二期
11
层


客户服务电话：
400
-
820
-
2899


公司网址：
www.erichfund.com.cn


（
73
）浙江同花顺基金销售有限公司


联系地址：杭州市文二西路一号
903
室


客户服务电话：
4008
-
7
73
-
772


公司网址：
www.5ifund.com


（
74
）上海利得基金销售有限公司


联系地址：上海市虹口区东大名路
1098
号浦江国际金融广场
53
层


客户服务电话：
400
-
921
-
7755


公司网址：
www.leadfund.com.cn


（
75
）北京中期时代基金销售有限公司


联系地址：北京市朝阳区建国门外光华路
14
号
1
幢
11
层
1103
号


客户服务电话：
010
-
65807362


公司网址：
www.cifcofund.com


（
76
）浙江金观诚基金销售有限公司


联系地址：浙江省杭州市登云路
43
号金
诚集团
10
楼


客户服务电话：
400
-
688
-
1888


公司网址：
www.jincheng
-
fund.com


（
77
）南京苏宁基金销售有限公司


联系地址：南京市玄武区苏宁大道
1
-
5
号


客户服务电话：
95177


公司网址：
www.snjijin.com


（
78
）北京格上富信基金销售有限公司


联系地址：北京市朝阳区东三环北路
19
号中青大厦七层


客户服务电话：
400
-
066
-
8586


公司网址：
www.igesafe.com


（
79
）浦领基金销售有限公司


联系地址：北京市朝阳区望京浦项中心
A
座
9
层
04
-
08



客服电
话：
400
-
012
-
5899


公司网址：
www.zscffund.com


（
80
）北京汇成基金销售有限公司


联系地址：北京市海淀区中关村
e
世界
A
座
1108
室


客户服务电话：
4006
-
199
-
059


公司网址：
www.hcjijin.com


（
81
）一路财富（北京）基金销售股份有限公司


联系地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园
20
号楼国泰大厦
9
层


客户服务电话：
400
-
001
-
1566


公司网址：
www.yilucaifu.com


（
82
）北京唐鼎耀华基金销售有限公司


联系地址：北京市朝阳区建国门外大街
19
号
A
座
1504/1505
室


客户服务电话：
400
-
819
-
9868


公司网址：
www.tdyhfund.com


（
83
）北京植信基金销售有限公司


联系地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑
10
号楼
10
号


客户服务电话：
4006
-
802
-
123


公司网址：
www.zhixin
-
inv.com


（
84
）成都华羿恒信基金销售有限公司


联系地址：成都市高新区蜀锦路
88
号新中泰国际大厦
1
号楼
32F2
号


客户服务电话：
400
-
8010
-
009


公司网址：
www.huayihengxin.com


（
85
）天津国美基金销售有限
公司


联系地址：天津市滨海新区泰达
MSD
商务区
C
区
2801


客户服务电话：
400
-
111
-
0889


公司网址：
www.gomefund.com


（
86
）北京新浪仓石基金销售有限公司


联系地址：北京市海淀区西北旺东路
10
号院西区
8
号楼新浪总部大厦


客户服务电话：
010
-
62675369


公司网址：
www.xincai.com



（
87
）杭州科地瑞富基金销售有限公司


联系地址：杭州市下城区上塘路
15
号武林时代
20
楼


客户服务电话：
0571
-
86655920


公司网址：
www.cd121.com


（
88
）济安财富（北京）基金销售有限公司


联系地址：北京市朝阳区太阳宫中路
16
号院
1
号楼冠捷大厦
3
层
307
单元


客户服务电话：
400
-
673
-
7010


公司网址：
www.jianfortune.com


（
89
）上海万得基金销售有限公司


联系地址：上海市浦东新区浦明路
1500
号万得大厦
11
楼


客户服务电话：
400
-
821
-
0203


（
90
）凤凰金信（银川）基金销售有限公司


联系地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
142
号
14
层


客户服务电话：
400
-
810
-
5919


公司网址：
www.fengfd.c
om


（
91
）上海联泰基金销售有限公司


联系地址：上海市长宁区福泉北路
518
号
8
号楼
3
层


客户服务电话：
400
-
118
-
1188


公司网址：
www.66zichan.com


（
92
）上海汇付基金销售有限公司


联系地址：
上海市黄浦区黄河路
333
号
201
室
A
区
056
单元


客户服务电话：
400
-
821
-
3999


公司网址：
www.hotjijin.com


（
93
）上海基煜基金销售有限公司


联系地址：上海市浦东新区银城中路
488
号太平金融大厦
1503
室


客户服务电话：
400
-
820
-
5369


公司网址：
www
.jiyufund.com.


（
94
）上海凯石财富基金销售有限公司


联系地址：上海市黄浦区延安东路
1
号凯石大厦


客户服务电话：
4006
-
433
-
389



公司网址：
www.lingxianfund.com


（
95
）上海中正达广基金销售有限公司


联系地址：上海市徐汇区龙腾大道
2815
号
3
楼


客户服务电话：
400
-
6767
-
523


公司网址：
www.zhongzhengfund.com


（
96
）北京虹点基金销售有限公司


联系地址：北京市朝阳区工体北路甲
2
号盈科中心东门
2
层
216


客户服务电话：
400
-
618
-
0
707


公司网址：
www.hongdianfund.com


（
97
）深圳新华信通基金销售有限公司


联系地址：深圳市福田区深南大道
2003
号华嵘大厦
1806
单元


客户服务电话：
400
-
000
-
5767


公司网址：
www.xintongfund.com


（
98
）深圳富济基金销售有限公司


联系地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦
35
层
01B
、
02
、
03
、
04
单位


客户服务电话：
0755
-
83999907


公司网址：
www.fujiwealth.cn


（
99
）上海陆金所基金销售有限公司


联系地址
：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333
号
14
楼
09
单元


客户服务电话：
4008
-
219
-
031


公司网址：
www.lufunds.com


（
100
）大泰金石基金销售有限公司


联系地址：南京市建邺区江东中路
222
号南京奥体中心现代五项馆
2105
室


客户服务电话：
400
-
928
-
2266


公司网址：
www.dtfunds.com


（
101
）珠海盈米基金销售有限公司


联系地址：广州市海珠区琶洲大道东路
1
号保利国际广场南塔
1201
-
1203
室


客户服务电话：
020
-
89629066


公司网址：
www.yingmi.cn


（
102
）和耕传承基金销售有限公司



联系地址：河南自贸试验区郑州片区
(
郑东
)
东风东路东、康宁街北
6
号楼
6
楼
602
、
603
房间


客户服务电话：
400
-
555
-
671


公司网址：
www.hgccpb.com


（
103
）奕丰基金销售有限公司


联系地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场
A
座
17
楼
1704
室


客户服务电话：
400
-
684
-
0500


公司网址：
www.ifastps.com.cn


（
104
）中证金牛（北京）投资咨询有限公司


联系地址：北京市丰台区东管头
1
号
2
号楼
2
-
45
室


客户服务电话：
400
-
890
-
9998


公司网址：
www.jnlc.com


（
105
）北京肯特瑞财富投资管理有限公司


联系地址：北京市海淀区中关村东路
66
号
1
号楼
22
层
2603
-
06


客户服务电话：
400
-
0988
-
511


公司网址：
www.kenterui.jd.com


（
106
）中民财富基金销售（上海）有限公司


联系地址：上海市浦东新区民生路
1199
弄证大五道口广场
1
号楼
27
层


客户服务电话：
400
-
876
-
5716


公司网址：
www.cmiwm.com


（
107
）深圳市金斧子基金销售有限公司


联系地址：深圳市南山区粤海街道科技园
中区科苑路
15
号科兴科学园
B
栋
3
单元
11
层
1108


客户服务电话：
400
-
930
-
0660


公司网址：
www.jfzinv.com


（
108
）北京蛋卷基金销售有限公司


联系地址：北京市朝阳区创远路
34
号院融新科技中心
C
座
17
层
7


客户服务电话：
400
-
159
-
9288


公司网址：
danjuanapp.com


（
109
）万家财富基金销售有限公司



联系地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同
28
号太平洋保险大厦
A
座
5
层


客户服务电话：
010
-
59013895


公司网址：
www.wanjiawealth.
com


（
110
）联储证券有限责任公司


联系地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦
9
楼


客户服务电话：
400 620 6868


公司网址：
www.lczq.com


（二）注册登记机构


注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司


住所：深圳市深南大道
6008
号深圳特区报业大厦
15
层


法定代表人：
马永红


电话：
0755
-
83276688


传真：
0755
-
83515466


联系人：陈静瑜


(
三
)
律师事务所和经办律师


律师事务所名称：上海源泰律师事务所


注册地址：上海市浦东新区浦东南路
256
号华夏
银行大厦
14
楼


办公地址：上海市浦东新区浦东南路
256
号华夏银行大厦
14
楼


负责人：
廖海


经办律师：
廖海、刘佳


电话：（
021
）
51150298


传真：（
021
）
51150398


(
四
)
会计师事务所和经办注册会计师


名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）


住所：上海市湖滨路
202
号普华永道中心
11
楼


办公地址：上海市湖滨路
202
号普华永道中心
11
楼


法定代表人：李丹


联系电话：（
021
）
23238888


经办注册会计师：薛竞
罗佳


联系人：罗佳


四、基金的名称

本基金名称：宝盈中证
100
指数增强型证券投资基金





五、基金的类型

本基金类型：股票指数型





六、基金的投资目标

在基金合同规定的范围内，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，结合增强
收益的主动投资，力争取得基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值
不超过
0.5%
、年跟踪误差不超过
7.75%
、基金总体投资业绩超越中证
100
指数的表现。






七、基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工
具。其中，中证
100
指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产的
80
％，现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%
，其中，现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等
。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基
金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。






八、基金的投资策略

本基金为增强型指数基金，对指数投资部分采用完全复制法，按照成份股在中证100
指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调
整。本基金对主动投资部分实行双向积极配置策略。


1、资产配置策略

本基金将不低于80%的基金资产投资于中证100指数成份股和备选成分股，现金或者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%。


本基金将根据市场的实际情况，在基金合同规定的范围内适当调整主动投资部分基金资
产的配置比例，以争取实现对标的指数的超越。


2、股票投资策略

（1）股票投资组合的构建


本基金在建仓期内，指数化投资部分将按照中证100 指数各成份股的基准权重对其逐
步买入，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。当预
期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本
基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原
因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调
整，最终使跟踪误差控制在一定的范围之内。


本基金对主动投资部分实行双向积极配置策略，通过公司内部的数量化选股模型，选出
流动性高投资价值好的品种，预期股票市场向上时对该类品种进行积极配置，预期股票市场
向下时对股票进行低配或者不配并视情况适当提高固定收益类产品的配置。


（2）指数化投资部分股票组合的调整

本基金所构建的指数化投资部分股票投资组合将根据中证100 指数成份股及其权重的
变动而进行相应调整。


1）定期调整

根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对该部分股票投资组合及时进行调整。


2）不定期调整

①如果预期目标指数的成份股将会发生调整，本基金管理人将视当时具体情况，在综合
考虑跟踪误差和投资者利益的基础上，决定是否提前纳入部分备选成份股；

②当成份股发生配股、增发、分红等情况而影响成份股在指数中权重的行为时，本基金
将根据各成份股的权重变化及时该部分调整股票投资组合；

③根据本基金的申购和赎回情况，对该部分股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的
指数；

④因基准指数成份股停牌限制、交易量不足等市场流动性因素，使得本基金无法依照目
标指数权重购买某成份股。本基金管理人将视当时具体情况，在综合考虑跟踪误差和投资者
利益的基础上，决定是否买入相关的替代性股票；

⑤根据法律法规中针对基金投资比例的相关规定，当基金投资组合中按标的指数权重投
资的股票资产比例或个股比例超过规定限制时，本基金将对其进行实时调整，并相应对其他
资产或个股进行微调，以保证基金合法规范运作；

⑥根据法律、法规和基金合同的规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生
相应变化的，本基金可以对该部分股票投资组合进行适当变通和调整，并在法律法规允许的
范围内辅之以金融衍生产品投资管理等，最终使跟踪误差控制在一定的范围之内。



（3）主动投资部分股票组合的调整

1）在成份股内进行有限度调整。


本基金通过公司内部的数量化选股模型，判断成份股的流动性和投资价值。综合考虑交
易成本、交易冲击、流动性、投资比例限制等因素后，本基金将有限度地对成份股进行增强
性投资。


2）对非成份股进行有限度调整。


本基金在充分研究的基础上，选出流动性高投资价值好的非成份股。


在预期股票市场向上时，精选其中的部分或者大部分股票进行积极配置。


在预期股票市场向下时，对非成份股进行低配或者不配。


此外，本基金还将及时把握一级市场上新股申购与增发的盈利机会，并适度进行成份股（未完）