交银周期回报A : 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019年第3号)
原标题:交银周期回报A : 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019年第3号) 交银施罗德 周期回报灵活配置混合型 证券 投 资基金（更新） 招募说明书 摘要 （ 201 9 年 第 3 号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业银行 股份有限公司 二 零 一 九 年 十二 月 【重要提示】 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2013年4月23日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】581号文核准募集。本 基金基金合同于2014年5月22日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格 可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心 理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资本基金特有的其 他风险等等。本基金是一只混合型基金，其长期平均风险和预期收益高于债券型 基 金和货币市场基金，低于股票型基金。 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的 其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同。 本次更新招募说明书主要对基金管理人主要成员情况及本基金管理费率变更相 关事项进行了相应更新，更新截止日为2019年12月23日，除非另有说明，本招募 说明书所载其他内容截止日为2019年5月22日，有关财务数据和净值表现截止日 为2019年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 邮政编码： 200120 法定代表人：阮红 成立时间：2005年8月4日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：郭佳敏 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 [2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 “交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 阮红女士，董事长，博士。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外 机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总 经理，交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理。 陈朝灯先生，副董事长，博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总 监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证 券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 周曦女士，董事，硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管 理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、 法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理。 孙荣俊先生，董事，硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总 经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州 分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。 谢卫先生，董事，总经理，博士，高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员。 现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公 司董事长。历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员，中国电力 信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、 北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公 司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理。 李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事，硕士。现任施罗德集团亚太区行政总 裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有 限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。 郝爱群女士，独立董事，学士。历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调 研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡 视员；汇金公司派出董事。 张子学先生，独立董事，博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任 基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、 行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员 会委员、行政复议委员会委员。 黎建强先生，独立董事，博士。教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业 工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团 独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖 南大学工商管理学院院长。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生，监事长，硕士。现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资 源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业 务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理， 交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经理。 章骏翔先生，监事，硕士，志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人。现 任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理（香 港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银 行（香港）交易风险监控等职。 刘峥先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经 理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购 经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。 黄伟峰先生，监事，硕士。现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总经 理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理。交银施罗德基金 管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。 3、基金管理人高级管理人员 谢卫先生，总经理。简历同上。 夏华龙先生，副总经理、首席信息官，博士，高级经济师。历任中国地质大学 经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产 托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁； 云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。 印皓女士，副总经理，硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任 交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、 主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务 部高级经理、总经理助理、副总经理。 许珊燕女士，副总经理，硕士，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公 司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司 国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 佘川女士，督察长，硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、 投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有 限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。 4、本基金基金经理 李娜女士，基金经理。美国宾夕法尼亚大学应用数学与计算科学硕士，9年证 券行业经验。2010年至2012年任国泰基金管理有限公司研究员。2012年加入交银 施罗德基金管理有限公司，曾任债券分析师、基金经理助理，2014年7月1日至 2015年6月26日担任交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金经理助理，于 2015年6月27日至2015年10月6日担任转型后的交银施罗德策略回报灵活配置 混合型证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代 为履行该基金基金经理相关职责），2014年7月1日至2015年10月6日担任交银 施罗德荣泰保本混合型证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015 年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014年7月1日至2015年10 月6日担任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金基金经理助理（并自2015年 10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014年8月4 日至2015年10月6日担任交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理助理（并自 2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2015 年5月29日至2015年10月6日担任交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基 金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理 相关职责），2014年7月1日至2015年7月31日担任交银施罗德周期回报灵活配 置混合型证券投资基金基金经理助理，2015年5月15日至2015年7月31日担任 交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。2017年3月2日至 2018年4月10日担任交银施罗德瑞安定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金 经理，2017年2月24日至2018年7月18日担任交银施罗德瑞利定期开放灵活配 置混合型证券投资基金基金经理，2017年3月31日至2018年8月23日担任交银 施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年12月21日至2018年 11月16日担任交银施罗德瑞景定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经 理,2016年2月17日至2018年12月7日担任交银施罗德卓越回报灵活配置混合型 证券投资基金基金经理，2016年9月13日至2019年1月21日担任交银施罗德领 先回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年8月4日起担任交银施罗德 周期回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、交银施罗德新回报灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金基 金经理至今，2016年4月22日起担任交银施罗德优选回报灵活配置混合型证券投 资基金、交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，2016年 12月14日起担任交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理 至今，2018年9月26日起担任交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金经理 至今，2019年6月18日起担任交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金基金 经理至今。 凌超先生，基金经理。华中科技大学数量经济学硕士、武汉科技大学信息与计 算科学学士。13年证券投资行业从业经验。2006年至2009年任长江证券股份有限 公司研究员、投资经理，2009年至2012年任光大保德信基金有限管理公司研究员、 基金助理、基金经理，2012年至2016年任海富通基金管理有限公司投资顾问、基 金经理，2016年至2017年任天弘基金管理有限公司固定收益部副总经理、基金经 理。2010年8月31日至2012年3月1日任光大保德信货币市场基金基金经理， 2013年12月19日至2016年1月12日任海富通一年定期开放债券型证券投资基金 基金经理，2014年4月2日至2016年1月12日任海富通纯债债券型证券投资基金 基金经理，2014年12月1日至2016年1月12日任海富通稳固收益债券型证券投 资基金基金经理，2016年5月14日至2017年7月13日任天弘弘利债券型证券投 资基金基金经理，2016年5月14日至2017年7月13日任天弘裕利灵活配置混合 型证券投资基金基金经理，2016年5月14日至2017年7月13日任天弘债券型发 起式证券投资基金基金经理。2017年7月加入交银施罗德基金管理有限公司，现任 固定收益（公募）投资副总监。自2018年2月13日起担任交银施罗德增强收益债 券型证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德 强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理 至今，2019年2月28日至2019年5月30日担任交银施罗德荣祥保本混合型证券 投资基金基金经理，并于2019年5月31日起担任转型后的交银施罗德稳固收益债 券型证券投资基金基金经理至今，2019年7月20日起担任交银施罗德周期回报灵 活配置混合型证券投资基金、交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金、银 施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德优选回报灵活配置混 合型证券投资基金、交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金、交银瑞鑫 定期开放灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金、 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理 项廷锋先生，2014年6月3日至2015年10月6日，任本基金基金经理。 李永兴先生，2014年5月22日至2015年5月30日，任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员：谢卫（总经理） 王少成（权益投资总监、基金经理） 于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理） 马俊（研究总监） 上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2019年 12月23日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经 国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、 业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业 务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银 行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居 《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国 有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、 可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成 长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优 质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年 中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计 报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认 证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控 制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提 升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银 行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年 荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣 获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业 务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托 管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银 行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管 理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息 技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进 的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以 上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2019年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共440只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守 法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保 有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业 务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配 备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门 设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实 现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人 的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其 他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处 理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式 对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为本基金管理人以及本基金管理人的网上直销交易平台（网站 及APP，下同）。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所： 中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 法定代表人： 阮红 成立时间： 2005 年 8 月 4 日 电话：（ 021 ） 61055724 传真：（ 021 ） 61055054 联系人： 傅鲸 客户服务电话： 400 - 700 - 5000 （免长途话费），（ 021 ） 61055000 网址： www.fund001.com 个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金A类基 金份额前端基金份额的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务、本基金C类基金 份额的申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上直销交易平 台网址：www.fund001.com 。 2 、代销机构 本基金 A 类基金份额除 直销机构外的其他场外销售机构： （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （2）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （3）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 电话：（010）89936330 传真：（010）85230024 联系人：丰靖 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （5）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：王耀球 电话：（0769）22866254 传真：（0769）22866282 联系人：林培珊 客户服务电话：（0769）961122 网址：www.drcbank.com （6）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 联系人：蒋姣 客户服务电话：96005 网址：http://www.jnbank.com.cn （7）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 客户服务电话： 10108998 网址：www.ebscn.com （8）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 联系人：魏明 客户服务电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （9）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （10）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（010）60838888 传真：（010）60833739 联系人：陈忠 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （11）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 电话：（021）33389888 联系人：李清怡 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.sywg.com （12）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （13）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：（0532）96577 网址：www.zxwt.com.cn （14）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券 法定代表人：冯戎 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （15）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （16）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 联系人：许曼华 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （17）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：（0451）85863719 传真：（0451）82287211 联系人：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （18）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人：王勇 电话：（0592）5161642 传真：（0592）5161640 联系人：赵钦 客户服务电话：（0592）5163588 网址：www.xmzq.cn （19）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：毕明建 电话：（010）65051166 传真：（010）85679203 联系人：杨涵宇 网址：www.cicc.com.cn （20）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048) 法定代表人：杨宇翔 电话：（0755）22627802 传真：（0755）82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 网址：www.pingan.com （21）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：（010）58328112 传真：（010）58328740 联系人：牟冲 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （22）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690057，（028）86690058 传真：（028）86690126 联系人：刘婧漪 贾鹏 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （23）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63081344 联系人：尹旭航 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （24）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：（023）63786141 传真：（023）63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn （25）华龙证券有限责任公司 住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890628 联系人：李昕田 客户服务电话：4006898888、（0931）4890208 网址：www.hlzqgs.com （26）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 电话：（010）58568235 传真：（010）58568062 联系人：黄恒 客户服务电话：（010）58568118 网址：www.hrsec.com.cn （27）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：（0755）23953913 传真：（0755）83217421 联系人： 洪诚 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （28）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045529 传真：（010）66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：（010）66045678 网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn （29）联讯证券股份有限公司 住所： 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 法定代表人：徐刚 电话：（021）33606736 传真：（021）33606760 联系人：陈思 客户服务电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn （30）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：（028）86135991 传真：（028）86150400 联系人：周志茹 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （31）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 电话：（0755）33227953 传真：（0755）33227951 联系人：汤素娅 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （32）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：（021）20691832 传真：（021）20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （33）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 传真：（021）68596916 联系人：薛年 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （34）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼 法定代表人：汪静波 电话：（021）38600735 传真：（021）38509777 联系人：方成 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （35）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：（021）20835789 传真：（021）20835879 联系人：周轶 客户服务电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ （36）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 电话：（021）54509998 传真：（021）64385308 联系人：潘世友 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼 法定代表人：陈柏青 电话：（0571）81119792 传真：（0571）22905999 联系人：韩爱彬 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （38）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 法定代表人：陈操 电话：（010）58325395 传真：（010）58325282 联系人：刘宝文 客户服务电话：400-850-7771 网址：http://8.jrj.com.cn/ （39）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：（010）59601366-7024 传真：（010）62020355 联系人： 马林 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （40）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 法定代表人： 吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人： 苏昊 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ （41）上海大智慧财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人：申健 电话：021-20219931 传真：021-20219923 联系人：付江 客户服务电话：021-20219931 网址：https://8.gw.com.cn （42）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 客户服务电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （43）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （44）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 电话：（0571）88911818 传真：（0571）86800423 联系人：吴强 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （45）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 法定代表人：罗细安 电话：（010）670009888 传真：（010）670009888-6000 联系人：李皓 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （46）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 电话：（0411）88891212 传真：（0411）84396536 联系人：薛长平 客户服务电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.com （47）上海基煜基金销售有限公司 住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室 法定代表人：王翔 电话：（021）35385521 传真：（021）55085991 联系人：蓝杰 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （48）深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 电话：（0755）83999907-802 传真：（0755）83999926 联系人： 马力佳 客户服务电话：（0755）83999907 网址：www.jinqianwo.com （49）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：（020）89629099 传真：（020）89629011 联系人：黄敏嫦 客户服务电话：（020）89629066 网址：www.yingmi.cn （50）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 法定代表人：冯修敏 电话：（021）33323999 传真：（021）33323837 联系人：陈云卉 客户服务电话：4008213999 网址：https://tty.chinapnr.com （51）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 电话：（021）20665952 传真：（021）22066653 联系人：宁博宇 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （52）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 电话：（010）65951887 传真：（010）65951887 联系人：姜颖 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com/ （53）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333319 传真：021-63332523 联系人：李晓明 客服电话：4000 178 000 网址：www.lingxianfund.com （54）上海利得基金销售有限公司 住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-50583633 联系人： 徐鹏 客服电话：400-005-6355 网址：a.leadfund.com.cn （55）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：（010）57418829 传真：（010）57569671 联系人： 魏争 客户服务电话： 400-678-5095 网址：www.niuji.net （56）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 电话：（010）56282140 传真：（010）62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com （57）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：李悦 电话：（010）56642600 传真：（010）56642623 联系人：张晔 客户服务电话：4007868868 网址：www.chtfund.com （58）北京广源达信投资管理有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 电话：（010）57298634 传真：（010）82055860 联系人：王英俊 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （59）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：（0755）89460500 传真：（0755）21674453 联系人：叶健 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （60）北京创金启富投资管理有限公司 住所： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室 法定代表人：梁蓉 电话：（010）66154828 传真：（010）63583991 联系人：李婷婷 客户服务电话：400-6262-818 网址： www.5irich.com （61）日发资产管理（上海）有限公司 住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室 办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室 法定代表人： 周泉恭 电话：（021）61600500 传真：（021）61600602 联系人：蔡小威 客户服务电话：400-021-1010，（021）61600500 网址：www.rffund.com （62）上海云湾投资管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127 办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层 法定代表人：戴新装 电话：（021）20538888 传真：（021）20538999 联系人：江辉 客户服务电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （63）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 法定代表人： 钱昊旻 电话：（010）59336533 传真：（010）59336500 联系人： 孟汉霄 客户服务电话：4008-909-998 网址： www.jnlc.com （64）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室 法定代表人： 王兴吉 电话：（010）62062880 传真：（010）82057741 联系人：高雪超 客户服务电话： 4000-888-080 网址：www.qiandaojr.com （65）北京肯特瑞财富管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部 法定代表人：陈超 电话：4000988511，4000888816 传真：（010）89188000 联系人：赵德赛 客户服务电话：4000988511，4000888816 网址： http://fund.jd.com/ （66）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总 部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 电话：（010）60619607 传真：8610-62676582 联系人：付文红 客户服务电话：（010）62675369 网址：www.xincai.com （67）杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 电话：（0571）85267500 传真：（0571）85269200 联系人：胡璇 客户服务电话：（0571）86655920 网址：www.cd121.com （68）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507 法定代表人：钟斐斐 电话：（010）61860688 传真：（010）61840699 联系人：戚晓强 客户服务电话：400-0618-518 网址：https://danjuanapp.com/ （69）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 1402(750000) 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 (100000) 法定代表人：程刚 电话：（010）58160168 传真：（010）58160173 联系人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （70）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 电话：（0755）66892301 传真：（0755）66892399 联系人：张烨 客户服务电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com （71）上海朝阳永续基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室 办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 法定代表人：廖冰 电话：（021）80234888 传真：（021）80234898 客户服务电话：400-699-1888 网址：www.998fund.com （72）格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 电话：（010）85594745 传真：（010）65983333 联系人：张林 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （73）中民财富管理（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人：弭洪军 电话：（021）33355392 传真：（021）63353736 联系人： 茅旦青 客户服务电话：400-876-5716 网址： www.cmiwm.com （74）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼 法定代表人： 王廷富 电话：021-50712782 传真：021-50710161 联系人： 徐亚丹 客户服务电话：400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn （75）天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 电话：（010）59013828 传真：（010）59013707 联系人：王芳芳 客户服务电话：010-59013842 网址：http://www.wanjiawealth.com/ （76）上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人： 胡燕亮 电话：（021）50810687 传真：（021）58300279 联系人： 李娟 客户服务电话：（021）50810673 网址：www.wacaijijin.com （77）嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单 元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人： 赵学军 电话：（021）38789658 传真：（021）68880023 联系人： 王宫 客户服务电话：400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn （78）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 联系人： 冯鹏鹏 客户服务电话：95177 网址： www.snjijin.com （79）北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 法定代表人： 张旭阳 电话：010-61952703 传真：010-61951007 联系人：霍博华 客户服务电话：95599-9 网址： www.baiyingfund.com （80）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 电话：（010）85870662 传真：（010）59200800 联系人： 刘美薇 客户服务电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 本基金C类份额的销售机构暂仅包括本公司直销机构。 如有其他销售机构新增办理本基金C 类份额的申购赎回等业务，请以管理人网 站公示为准。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金， 并及时在管理人网站公示。 （二）基金登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）50938782 传真：（010）50938907 联系人：赵亦清 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：孙睿 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：朱宏宇 经办注册会计师：薛竞、朱宏宇 四、基金的名称 本基金 名称： 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金以交银施罗德投资时钟分析框架为基础，结合基金管理人对宏观经济周 期和金融市场运行趋势的判断，通过灵活的资产配置策略和积极主动的投资管理， 在控制下行风险的前提下，力争为投资者提供长期稳健的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、货 币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0% - 95% ，股票资产按照基金 所持有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算 ) ；权证的投资 比例不超过基金资产净值的 3% ；基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的 政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ， 其中 现金不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等 ；基金在任何交易日 日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产净值的 10% ；基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值 不得超过基金持有的股票总市值的 20% 。 八、基金的投资策略 本基金充分发挥资产管理人的研究优势，在分析和判断宏观经济周期和金融市 场运行趋势的基础上，运用交银施罗德投资时钟分析框架，自上而下调整基金大类 资产配置比例和股票行业配置比例，确定债券组合久期和债券类别配置；在严谨深 入的股票和债券研究分析基础上，自下而上精选股票和债券。 1 、资产配置 本基金通过对宏观经济运行周期、货币与财政政策形势、资金面供求变化、证 券市场走势与估值水平等因素的定性分析和定量分析，自上而下调整大类资产配置 比例，控制下行风险。具体而言，首先利用经济周期理论，对宏观经济的经济周期 进行预测，在此基础上形成对不同资产市场表现的预测和判断，运用交银施罗德投 资时钟分析框架，确定基金资产在各类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险 收益特征的相对变化，动态调整组合中各类资产的比例，以规避或分散市场风险， 提高基金收益率。 根据经济周期理论，一个宏观经济运行的周期可以分为滞胀、衰退、复苏和 过 热四个阶段，在经济周期的不同阶段，通货膨胀、利率水平和货币政策等对金融市 场有着重要影响的因素往往表现出不同的规律，从而影响到不同大类金融资产的定 价和市场表现。而实证研究也表明，经济周期与金融市场的表现往往呈现出很强的 相关性，当宏观经济运行处于不同的阶段时，股票、债券和现金等各大类资产也体 现出不同的市场表现。交银施罗德投资时钟分析框架依据经济周期和金融市场表现 所呈现的相关关系，对周期不同阶段大类资产配置的调整提供指导和依据。 2 、行业配置 不同行业受宏观经济周期、行业自身生命周期以及相关结构性因素的影响在不 同时期表现往往具有明显差异。基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分析 和预测方法，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业 的相对投资价值与投资时机，据此挑选出预期具有良好增长前景的优势行业，把握 行业景气轮换带来的投资机会。 3 、股票选择 本基金将综合运用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具，充分发 挥研究团队 “ 自下而上 ” 的主动选股能力，精选具有投资潜力的股票构建投资组合。 具体分以下两个层次进行股票挑选： （ 1 ） 品质筛选 筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建备 选股票池，主要筛选指标包括：盈利能力指标（如 P/E 、 P/Cash Flow 、 P/FCF 、 P/S 、 P/EBIT 等）、经营效率指标（如 ROE 、 ROA 、 Return on operating assets 等）和财务 状况指标（如 D/A 、流动比率等）。 （ 2 ）价值评估 在公司备选股票池基础上，本基金将进一步通过对备选上市公司翔实的案头分 析和深入的实地调研，以定性与定量相结合的方法对公司价值进行综合评估，构建 股票组合。其中本基金将重点关注具以下特征的优质上市公司： ① 公司治理结构良好，管理规范，信息透明； ② 主营业务鲜明，盈利能力强，收入和利润稳定增长； ③ 公司具有质量优良的成长性； ④ 公司财务状况良好，具备一定的规模优势和较好的抗风险能力； ⑤ 公司在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势，有良 好的市场知名度和较好的品牌效应，处于行业龙头地位。 对上述重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价值评 估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合。 4 、债券投资 本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益， 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币 政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作 出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大 小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。 在具体操作中，本基金运用久期控制策 略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策 略，获取债券市场的长期稳定收益。 5 、权证投资 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合 理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动 性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。 6 、资产支持证券投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握 市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过 信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 7 、股指期货投资 本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本 基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组 合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易 活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运 行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程 ，确保 研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职 责。此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员 负责股指期货的投资审批事项。 九、基金的业绩比较基准 50%× 沪深 300 指数收益率 +50%× 中债综合全价指数收益率 1 、沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势 的指数，由中证指数公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股 作为样本编制而成。 . 该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性， 投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数引进国际指数 编制和管理的经验，编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场 整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，适合作为本 基金权益类资产投资的业绩比较基准； 2 、中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，其指数样 本涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短 期融资券等 14 类券种，能够综合反映我国债券市场的整体投资收益情 况，适合作为 本基金固定收益类资产投资的业绩比较基准。 根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地 反映本基金的风险收益特征。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又 或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理 人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其长期平均风险和预期收益高于债券型基金和货币 市场基金，低于股票型基金。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于201 9 年 4 月 19 日 复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为201 9 年 1 月 1 日至 201 9 年 3 月 3 1 日 。本报告财务资料未经审计 师审计。 1 、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 （元 ） 占基金总资产 的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 64,168,150.00 95.92 其中：债券 64,168,150.00 95.92 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,542,368.94 2.31 8 其他各项资产 1,190,094.81 1.78 9 合计 66,900,613.75 100.00 2 、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告期末按行业分类的 港股 通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过 港股 通投资的股票。 3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资产净 值比例 （ ％ ） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 5,520,150.00 8.67 其中：政策性金融债 5,520,150.00 8.67 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 （ 可交换债 ） 63,000.00 0.10 8 同业存单 58,585,000.00 92.02 9 其他 - - 10 合计 64,168,150.00 100.79 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 （ 张） 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例（％） 1 111917008 19 光大银行 CD008 100,000 9,787,000.00 15.37 2 111909022 19 浦发银行 CD022 （未完）  |