凯石沣混合A : 凯石沣混合型证券投资基金招募说明书(2019年第1次更新)
原标题:凯石沣混合A : 凯石沣混合型证券投资基金招募说明书(2019年第1次更新) 凯石基金管理有限公司 凯石 沣 混合型 证券投资 基金 招募说明书 （ 2019 年第 1 次更新） 基金管理人： 凯石基金管理有限公司 基金托管人： 中国 工商 银行 股份有限公司 【重要提示】 凯石沣混合型 证券投资基金（以下简称“本基金”）经2019年3月18日中国 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2019】415号文准予 募集注册。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值、收益 及市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人 依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本 基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不 保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心 理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险； 交易对手违约风险；投资股指期货的特定风险；连续六十个工作日出现基金份额持 有人数量不满200人或基金资产净值低于5000万元情形时基金管理人将依基金合同 约定终止基金合同的风险；投资本基金特有的其他风险等等。 本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 低于股票型基金。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买 者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书所载内容截止至2019年11月29日，截止至2019年9月30日， 本基金基金合同生效不足2个月，暂不披露投资组合报告和基金业绩表现的相关内 容。 目 录 一、绪言 ................................ ............................ 6 二、释义 ................................ ............................ 7 三、基金管理人 ................................ ..................... 11 四、基金托管人 ................................ ..................... 21 五、相关服务机构 ................................ ................... 26 六、基金的募集 ................................ ..................... 37 七、基金合同的生效 ................................ ................. 39 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ........... 41 九、基金的投资 ................................ ..................... 53 十、基金的财产 ................................ ..................... 64 十一、基金资产的估值 ................................ ............... 65 十二、基金收益与分配 ................................ ............... 72 十三、基金的费用与税收 ................................ ............. 74 十四、基金的会计与审计 ................................ ............. 77 十五、基金的信息披露 ................................ ............... 78 十六、风险揭示 ................................ ..................... 85 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................... 92 十八、基金合同内容摘要 ................................ ............. 95 十九、托管协议的内容摘要 ................................ .......... 116 二十、对基金份额持有人的服务 ................................ ...... 137 二十一、其他应披露事项 ................................ ............ 138 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 138 二十三、备查文件 ................................ .................. 138 一、绪言 《凯石沣混合型 证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依 据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法律 法规的规定以及《凯石沣混合型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 本招募说明书阐述了凯石沣混合型证券投资基金的投资目标、投资策略、风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明 的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，最迟将自 2020 年 9 月 1 日起执行。 二、释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 凯石 沣 混合型 证券投资基金 2 、 基金管理人 或本基金管理人 ：指 凯石基金管理有限公司 3 、 基金托管人 或本基金托管人 ：指 中国 工商 银行股份有限公司 4 、 基金合同 或 《基金合同》 ：指《 凯石 沣 混合型 证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 凯石 沣 混合型 证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书 、 《招募说明书》 或本招募说明书 ： 指《 凯石 沣 混合型证券投资 基金招募说明书》及其更新 7 、 基金产品资料概要：指《 凯石 沣 混合型证券投资基金 基金产品资料概要》及 其更新 8 、 基金份额发售公告：指《 凯石 沣 混合型 证券投资基金基金份额发售公告》 9 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、 《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过， 经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议修订， 自 20 13 年 6 月 1 日起实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民 代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华 人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修 正 的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 1 1 、 《销售办法》：指中国证监会 201 3 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、 《信息披露办法》：指中国证监会 20 1 9 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实 施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 3 、 《运作办法》：指中国证监会 20 1 4 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《 公 开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订 1 4 、 《 流动性风险管理规定 》： 指中国证监会 20 17 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《 公开募集开放式 证券投资基金 流动性风险管理规定 》及颁布机关对 其不时做出的修订 1 5 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 6 、 银行 保险 业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或 中国银行保险监督管理委 员会 1 7 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 8 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 9 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 2 1 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证 券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券 投资的境外法人 2 2 、 投资人 、投资者 ： 指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者和人 民币 合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人的合称 2 3 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 4 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 5 、销售机构：指 凯石基金管理有限公司 以及符合《销售办法》和中国证监会 规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议， 办理基金销售业务的机构 2 6 、 登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 2 7 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 凯石基金管理有限 公司 或接受 凯石基金管理有限公司 委托 代为 办理登记业务的机构 2 8 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 9 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务 而引起 的基金份额变动及结余情况的账 户 30 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 3 1 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 2 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3 个月 3 3 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 4 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 5 、 T 日 ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 3 6 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 7 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 8 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 9 、 《业务规则》： 指 《 凯石基金管理有限公司 开放式基金业务规则 》，是规范基 金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资 人共同遵守 40 、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 4 1 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 4 2 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 3 、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金基金份额的行为 4 4 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 4 5 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出 申请，约定每期 申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构 于每期约定扣款日 在投资人指定银行账户内 自动完成扣款 及 受理 基金申购申请的一种投资方式 4 6 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （ 赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额 ） 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 7 、元：指人民币元 4 8 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 9 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 1 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 2 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 5 3 、 指定 媒介 ： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介 5 4 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推 广、销售以及基 金份额持有人服务的费用 5 5 、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及 非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 5 6 、 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利 影响， 确保投资 人 的合法权益不受损害 并得到公平对待 5 7 、 基金份额分类： 指本基金根据认 / 申购费、销售服务费收取方式的不同，将 基金份额分为不同的类别；本基金分设两类基金份额： A 类基金份额和 C 类基金份 额 5 8 、 A 类基金份额： 指在投资者认 / 申购时收取认 / 申购费，但不从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额类别 5 9 、 C 类基金份额： 指不收取认 / 申购费，但从本类别基金资产中计提销售服务 费的基金份额类别 60 、 不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：凯石基金管理有限公司 住所：上海市黄浦区延安东路1号2层 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号2层 法定代表人：陈继武 设立日期：2017年5月10日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2017]320号 组织形式：有限公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：021-80365000 联系人：李琛 凯石基金管理有限公司的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例 1 陈继武 9,750 65% 2 李琛 2,800 18.66% 3 王广国 490 3.27% 4 李国林 490 3.27% 5 陈敏 735 4.9% 6 朱亲来 735 4.9% 合计 15,000 100% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的 利益。公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置市场管理部、 销售中心、运营部、交易部、财务部、综合管理部、信息技术部、战略与产品部、 监察稽核部、投资银行部、投资部和研究部，共十二个职能部门。 （二）主要成员情况 1、董事会成员 陈继武先生，董事长，厦门大学经济学博士，历任浙江省国际信托投资公司投 资银行总部副经理、南方基金管理有限公司基金经理、中国人寿资金运用中心基金 投资部投资总监、富国基金管理有限公司投资总监、副总经理。现任本基金管理人 董事长、上海凯石益正资产管理有限公司董事长兼总经理、上海凯石财富基金销售 有限公司董事长。 李琛先生，董事，中国人民大学经济学硕士，历任中国农业银行公司业务部托 管业务部主任科员、大成基金市场部总经理助理、方正富邦基金市场总监、国开泰 富基金市场部总经理、上海凯石益正资产管理有限公司副总经理。现任本基金管理 人总经理、代理督察长。 陈敏女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、 处长，上海市外经贸委处长，上海万国证券公司党委书记，申银万国证券股份有限 公司副总裁、党委委员，富国基金管理有限公司董事长。现任本基金管理人执行董 事。 彭和平先生，独立董事，中国人民大学硕士。历任中国人民大学人事处副科长、 科长、副处长、处长，中国人民大学校长助理、校友会秘书长、教育基金会秘书长 等职务，直至退休。 赵锡军先生，独立董事。历任中国人民大学国际交流处处长、中国人民大学财 政金融学院金融系主任、证监会国际部研究员等职。现任中国人民大学教授、博士 生导师。 连柏林先生，独立董事，经济学学士。历任安徽省计划委员会经济研究所任干 部、安徽省人民政府办公厅任科长、中国银行安徽省分行信贷处公司业务部任总经 理、招商银行上海分行任行长、招商银行任总行行长助理兼招银租赁有限公司董事 长。 2、监事 袁渊先生，职工监事，厦门大学经济学学士、辽宁大学财政学硕士。历任东吴 基金管理有限公司基金事务部基金会计、副总经理、诺亚正行（上海）基金销售投 资顾问有限公司运营总监。现任本基金管理人运营部总监。 3、高级管理人员 陈继武先生，现任本基金管理人董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 李琛先生，现任本基金管理人总经理、代理督察长。（简历请参见上述董事会 成员介绍） 韩璐先生，安徽农业大学计算机科学与技术学士，历任前海开源基金管理有限 公司信息技术部副总监。现任本基金管理人首席信息官。 4、基金经理 梁福涛，上海财经大学金融学博士，15年金融行业从业经验。现任凯石基金管 理有限公司总经理助理、研究总监、投资五部负责人。历任福建国际信托有限公司 （华福进出口）业务员、兴业证券股份有限公司行业公司研究员、申银万国证券研 究所宏观策略研究员、长江养老保险股份有限公司研究部总经理、权益投资部总经 理、投资管理事业部总经理兼首席投资经理兼高级董事总经理。 5、投资决策委员会成员的姓名及职务 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由董事长陈继 武、梁福涛、李广瑜、刘晋晋、高海宁、王磊、桑柳玉组成。其中董事长陈继武任 投资决策委员会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 基金 季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金 净值信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12 、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立 健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发 生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产 或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ） 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； （ 7 ） 玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律 、行政 法规 和 中国证监会禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 基金管理人内部控制是指本基金管理人为了防范和化解风险，保护基金财产的 安全与完整，保护基金份额持有人、公司和公司股东的合法权益，保证经营活动合 法合规和有效开展，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的 基础上，通过建立组织机制、运用管理办法、实施操作程序与控制措施而形成的系 统。 1、内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成 守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受 托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。 （3）确保基金财产、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内 控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司与股东、公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立， 公司基金资产、自有资产、其它资产的运作分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、制定内部控制制度遵循的原则 （1）合法合规原则。公司内控制度符合国家有关法律法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度 上的空白和漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定随着有关法律法规的调整和公司经营战 略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制的制度系统 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的内控制度体系，公司内控制度体系 由不同层面的制度构成，按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程； 第二个层面是公司内部控制大纲；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是 公司各部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。 （1）公司章程是公司管理制度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门 委员会的管理制度是制定各项制度的基础和前提。 （2）内部控制大纲是依据国家有关法律法规、监管机构的有关规定以及公司章 程规定的内控原则，进行的细化和展开，对制定各项基本管理制度和部门业务规章 的总览和指导性文件，是公司经营运作和风险管理的核心制度。公司内部控制是公 司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施 的总称。 （3）公司的基本管理制度涵盖公司各项业务及管理活动的各个方面，是对各项 业务及管理活动的基本规范，为公司各主要部门业务工作手册的制定提供了依据。 基本管理制度主要包括风险控制与风险隔离制度、投资管理制度、基金会计制度、 信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理 制度、人力资源管理制度、固有资金投资管理办法、合规管理制度和和紧急情况处 理制度。 （4）部门业务规章是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制度 的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作规程等内容的具体说 明，将内部控制落实到每个岗位、每个员工和每道程序。 5、内部控制的要素 公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通（报 告制度）、内部监控和法律法规指引。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、 公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和 分析，及时防范和化解风险。风险评估的前提条件是设立目标。设立目标是管理过 程中重要的一部分。尽管其并非内部控制要素，但它是内部控制得以实施的先决条 件。 （3）控制活动是指为确保内控目标的实现而对公司各环节的经营行为采取的控 制手段，公司目前制定了包括授权控制、资产分离控制、业务隔离控制、岗位隔离 制度、物理隔离制度和危机处理机制。 （4）信息沟通是指公司建立完善的信息报告系统，确保获得真实、及时、完整 的经营信息，并在内部进行沟通，每个员工应当清楚自己在内控中的职责，经营管 理层应当及时了解内部控制中存在的问题。 （5）内部监控。公司建立有效的内部监控制度，设置独立的监察稽核部门，对 公司内部控制的执行情况进行持续的监督，保证内部控制层层落实。 （6）法律法规指引。公司将严格贯彻基金管理相关的法律法规，严格依法经营。 督察长和监察稽核部负责确保公司运作和各项业务符合法律法规的要求。 6、内部控制运作体系 内部控制运行体系包括决策、执行、监督三个体系。公司决策体系由董事会、 总经理和各类专项委员会组成，对公司管理、基金运作等重大事项进行集体决策， 遵循科学决策程序，有效避免权力过于集中，出现风险。在总经理的领导下，由公 司各职能部门组成，承担着公司开展基金业务的日常投资运作活动和具体管理工作， 认真执行内部控制战略，并采取具体措施落实内部控制。包括监察及风险控制委员 会、督察长、监察稽核部、监事，负责确保公司管理、基金运作、员工行为符合有 关法律法规和公司各项规章制度。 7、内部控制的组织体系 公司通过三条控制主线和四个层次，有效贯彻内部控制制度，实现内部控制目 标： （1）三条控制主线包括监事对股东会负责并直接向股东会汇报、在董事会层面， 以监察及风险控制委员会、督察长及监察稽核部为核心对公司所有经营行为的检查 监督体系、在经营管理层，以总经理及督察长直接领导下的监察稽核部和各类专项 委员会为核心对公司经营内设职能部门和人员的检查监督体系。 （2）四个层次包括员工自律、部门主管的检查监督、公司的督察长和监察稽核 部的检查、监督、控制和指导和公司外部监管部门的监管。公司所有员工上岗前必 须经过岗位培训，签署自律承诺书，保证遵守国家的法律法规、监管部门的监管规 定、基金合同、公司的各项管理制度，保证良好的职业操守，保证诚实信用、勤勉 尽责、专业实践等。公司各部门的主管在权限范围之内，对其管理负责的业务进行 检查监督，保证业务的开展符合国家法律法规、基金合同、监管规定、公司的业务 规范和守则。公司所有员工应自觉接受并配合公司监察稽核部对各项业务和工作行 为的监察和稽核，以及对业务开展过程中进行的风险分析、风险管理建议和风险控 制措施。合理的风险分析和管理建议应予采纳，公司规定的风险控制措施必须坚决 执行。公司外部监管部门的监管，公司所有部门和员工自觉接受并配合公司外部监 管部门依法进行的监管。 8、内部控制的定期审核 公司应当定期评价内部控制的有效性，根据市场环境、新的金融工具、新的技 术应用和新的法律法规等情况，适时改进。 9、内部控制的主要内容 公司遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规 章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取相应的控制 措施。主要内容包括： (1) 投资管理业务控制：包括建立严密的研究业务控制、投资决策业务控制和基 金交易业务控制等； (2) 信息披露控制：包括建立完整的信息披露制度、界定信息披露的主要内容、 设立专门的负责人、界定岗位职责、禁止披露内幕信息、持续检查与评价制度等； (3) 信息技术系统控制：包括根据有关要求建立信息技术系统管理规章、手册和 风控制度、建立信息安全、人员备份、授权制度、事故防范与灾备处理、系统维护 制度等； (4) 会计系统控制：包括建立基金会计与公司会计间的隔离，制订基金会计制度、 公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建 立严密的会计系统控制。公司对所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、 独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面 相互独立。基金会计核算独立于公司会计核算。 (5)监察稽核控制：包括制定公司监察稽核制度、设立独立的监察稽核部门、 制定清楚的职权范围、强化内部检查制度和报告制度，及时了解监管动态和要求等； 四、基金托管人 （ 一 ） 基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 2 、主要人员情况 截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术 职称。 3 、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管 服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部 控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托 管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托 管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、 基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司 集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金 公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化 的托管服务。截至 2019 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。自 2003 年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币 》、英国《全球托管人》、香港《财资》、 美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国 内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （二） 基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托 管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓 内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防 范和控制的力度，精心培育内控文 化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全 部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风 险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 , 也证明中国工商银行托管服务 的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法 律法规和行业监管规则，强化和建立守法经 营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制 度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的 权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部 门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处 室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险 控 制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控 制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业 务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控 制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并 贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监 督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、 岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资 产和其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改 完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制 人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独 立于内控制度的 制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的 岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章 制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、 业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的 制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托 管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施 ，督促职 能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防 线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的 内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行 定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销 活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大 化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监 察、风险评估等方式加强内部风险 管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识 别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传 输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数 据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为 使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练 发展到现在的“ 随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情 况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经 理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管 业务健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每 个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部 实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对 自己岗位职责范 围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织 结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风 险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、 稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成 各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资 产托管业务 是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范 运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场 环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将 风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发 展的生命线。 （三） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基 金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间 债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开 支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩 表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效 之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基 金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人 收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基 金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金 托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销机构 （ 1 ） 凯石基金管理有限公司 直销中心 住所： 上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层 办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层 法定代表人： 陈继武 成立日期： 2017 年 5 月 10 日 联系人： 龚靖文 电话： 021 - 80365194 ； 021 - 80365195 传真： 021 - 80365196 ； 021 - 80365197 2 、除基金管理人之外的其他销售机构 1) 中信证券股份有限公司 注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话： 010 - 60838888 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com 2) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话： 0531 - 89606166 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 95548 公司网址： sd.citics.com 3) 中信期货有限公司 注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话： 010 - 60833754 传真： 021 - 60819988 客服电话： 4009908826 公司网址： www.citicsf.com 4) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 联系电话： 010 - 85156398 传真： 010 - 65182261 客服电话： 95587 网址： www.csc108.com 5) 申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 网址 : www.swhysc.com 6) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话： 0991 - 2307105 传真： 0 991 - 2301927 客服电话： 4008000562 网址： www.hysec.com 7) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：陶仲伟 联系电话： 95588 传真： 010 － 66107914 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 8) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 联系电话： 0755 - 82088888 传真： 0755 - 82011018 客服电话： 95511 - 3 网址： www.bank.pingan.com 9) 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人： 潘鹏程 联系电话： 022 - 58558888 客服电话： 95541 网址： www.cbhb.com.cn 10) 包商银行股份有限公司 注册地址： 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址： 北京市朝阳区北四环东路 115 号 法定代表人：李镇西 联系人： 张晶 联系电话： 0472 - 5189165 传真： 0755 - 33352053 客服电话： 95352 网址： www.bsb.com.cn/ 11) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 法定代表人：冷飞 联系人：孙琦 联系电话： 021 - 50810673 传真： 021 - 50810687 客服电话： 4007118718 网址： www.wacaijijin.com 12) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 联系人：李 娟 联系电话： 021 - 80358236 传真： 021 - 80358749 客服电话： 4008215399 网址： www.noah - fund.com 13) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：徐丽平 联系电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 客服电话： 4006788887 网址： www.zlfund.cn/ 14) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596919 客服电话： 4007009665 网址： www.ehowbuy.com 15) 上海长量基金 销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人： 王敏 联系电话： 021 - 2069 - 1831 传真： 021 - 2069 - 1861 客服电话： 4008202899 网址： www.erichfund.com 16) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 传真： 021 - 61101630 客服电话： 95733 网址： www.leadfund.com.cn 17) 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 联系电话： 010 - 60842306 传真： 010 - 85712195 客服电话： 4000218850 网址： www.harvestwm.cn 18) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人： 戎兵 联系人：魏晨 联系电话： 010 - 52413385 传真： 010 - 59644496 客服电话： 4006099200 网址： www.yixinfund.com 19) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：王锋 联系人：张云飞 传真： 025 - 66996699 客服电话： 025 - 66996699 网址： www.snjijin.com 20) 海银基金销售有 限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 发定代表人：惠晓川 联系人：毛林 联系电话： 021 - 80133597 传真： 021 - 80133413 客服电话： 4008081016 网址： www.fundhaiyin.com 21) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：汪耀祖 联系电话： 021 - 52822063 传真： 021 - 52975270 客服电话： 4001181188 网址： www.66liantai.com 22) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人： 李春光 联系人： 徐江 联系电话： 0411 - 88891212 传真： 0411 - 84396536 客服电话： 4000411001 网址： www.haojiyoujijin.com 23) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 - A1003 室 法定代表人：王翔 联系人：骆睆 联系电话： 021 - 65370077 传真： 021 - 55085991 客服电话： 021 - 65370077 网址： www.jiyufund.com.cn 24) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 联系电话： 021 - 63333389 - 129 传真： 021 - 63333389 客服电话： 4006433389 网址： www.vstonewealth.com 25) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客服电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com 26) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 客服电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn 27) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶健 联系电话： 0755 - 89460507 传真： 0755 - 21674453 客服电话： 4006840500 网址： www.ifastps.com.cn 28) 深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室 法定代表人：杨艳平 联系人：叶见云 传真： 0755 - 26640652 客服电话： 4001286800 网址： www.caiho.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金， 并及时公告。 （二）登记机构 名称：凯石基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层 法定代表人：陈继武 联系人：卢珊 电话：021-80365032 传真：021-80365058 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人： 俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陆奇 经办律师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单 元01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：施翊洲 经办注册会计师：陈熹、施翊洲 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同及其他有关规定，并经中国证监会2019年3月18日证监许可【2019】415号文 准予募集注册。 （二）基金类型 混合型证券投资基金 （三）基金运作方式 契约型开放式 （四）基金存续期限 不定期 （五）基金份额类别 本基金根据认 / 申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。 其中： 1 、 在投资者认 / 申购时收取认 / 申购费但不 计提 销售服务费的 基金份额 ，称为 A 类基金份额 。 2 、 从本类 别 基金资产中计提销售服务费 而不收取认 / 申购费 的基金份额，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额 将 分别计算 并 公告基金份额净值 ， 计算公式为计算日各 类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数 。 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。 本基金不同基金份额类别之间 不得互相转换。 （六）募集情况 经毕马威华振会计事务所验资，本次募集的有效认购户数为6,478户，本次募 集期的有效认购份额484,581,064.49份，利息结转的基金份额 99,429.23 份，两项合 计共 484,680,493.72份基金份额。 七、基金合同的生效 （一）基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金募 集期届满或 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基 金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中 国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理 人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理 人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不 得动用。 （二） 基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足 基金备案 条件，基金管理人应当承担下列责任： 1 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2 、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款 项，并加计银行同期 活期 存款利息 ； 3 、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及 销售 机构不得请求报酬。基金 管理人、基金托管人和 销售 机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资（未完）  |