通达电气:使用部分闲置募集资金进行现金管理的实施公告
广州通达汽车电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： . 现金管理产品提供机构：广州银行股份有限公司（以下简称“广州银行”）、 中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）、招商银行股份有限公司（以 下简称“招商银行”） . 本次现金管理金额：人民币4.78亿元 . 现金管理产品名称：广州银行公司红棉理财-37天广银稳富人民币理财产 品、广州银行公司红棉理财-42天广银稳富人民币理财产品、工银理财保本型“随 心e”（定向）2017年第3期、招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款。 . 现金管理期限：理财产品期限均为182天以内。 . 履行的审议程序：广州通达汽车电气股份有限公司（以下简称“公司”） 于2019年12月24日召开第三届董事会第八次会议及第三届监事会第五次会议，审 议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意自董事会审 议通过之日起12个月内，公司使用最高不超过人民币7.45亿元（含本数）的暂时 闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财 产品、结构性存款及通知存款等存款产品。 一、 本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的概况 （一） 现金管理目的 本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是为了提高募集资金使用效率，增 加存储收益，保护投资者的权益，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使 用并有效控制风险的前提下，将部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于合 理使用募集资金，增加公司收益。 （二） 现金管理资金来源 1、 资金来源的一般情况 本次现金管理的资金来源为公司暂时闲置的募集资金。 2、 募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2145号《关于核准广州通达汽 车电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发行人民币 普通股股票8,792.18万股，发行价格为每股10.07元，募集资金总额为人民币 885,372,526.00元，扣除发行费用人民币67,318,420.31元（不含税）后，募 集资金净额为人民币818,054,105.69元。上述募集资金已经天健会计师事务所 （特殊普通合伙）审验，并于2019年11月19日出具了天健验[2019]7-99号《广 州通达汽车电气股份有限公司验资报告》。 公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集 资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构中信证券股份 有限公司及各募集资金专项专户存储银行分别签署了《募集资金专户存储三方监 管协议》。 公司本次募集资金投资项目、使用计划情况如下： 单位：人民币万元 序号 项目名称 拟投入募集资金金额 1 车载智能系统系列产品生产车间建设项目 26,052.55 2 车载部件系列产品生产车间建设项目 20,793.35 3 公交多媒体信息发布系统系列产品生产车间建设项目 18,941.59 4 研发及产品检测中心建设项目 11,498.56 5 补充流动资金项目 4,519.36 合计 81,805.41 （三） 现金管理产品的基本情况 单位：人民币万元 序号 产品提供 机构 产品名称 认购金额 收益类 型 预期年化收益率 产品期限 预计收益 金额 结构化 安排 是否构 成关联 交易 1 广州银行 公司红棉理财-37天广银稳富人民币理 财产品 1,300.00 保本浮 动收益 3.50% 37 / / 否 2 公司红棉理财-42天广银稳富人民币理 财产品 22,000.00 3.50% 42天 / / 否 3 工商银行 工银理财保本型“随心e”（定向）2017 年第3期 600.00 2.80% 50天 2.30 / 否 1,000.00 2.95% 63天 5.09 / 否 5,000.00 3.05% 92天 38.44 / 否 2,900.00 3.15% 182天 45.55 / 否 4 招商银行 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结 构性存款 15,000.00 1.35%/3.30%/3.50% 96天 / / 否 （四） 现金管理相关风险的内部控制 为控制风险，公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买为安全性高、流动性 好、有保本约定的理财产品或存款产品，且产品期限均未超过12个月，理财产 品及存款产品的提供机构均为银行，不存在用于证券投资、购买以股票及其衍生 品以及无担保债券为投资标的的高风险理财产品的情形，理财产品未用于质押。 本次使用暂时闲置募集资金购买理财产品及存款产品，已经按照公司相关制度履 行了内部审核程序，符合公司内部资金管理的要求。 二、 本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况 （一） 现金管理合同主要条款 序 号 合同名称 合同签署日 期 支付 方式 是否要求 提供履约 担保 理财业务 管理费的 收取约定 清算交收 规则 流动 性安 排 1 《广州银行理财业务协 议书》 2019年12月 24日 货币 资金 否 注1 到期后2 个工作日 内支取本 金及利息 不可 提前 支取 2 《广州银行理财业务协 议书》 2019年12月 25日 3 《工银理财保本型“随 心e”（定向）2017年 第3期产品说明书》 2019年12月 25日 注2 到期后1 个工作日 内支取本 金及利息 4 《招商银行挂钩黄金三 层区间三个月结构性存 款说明书》 2019年12月 25日 不适用 到期支取 本金及利 息 注：1、广州银行理财产品收取托管费、投资管理费。托管费费率（年化）为0.01%，投资 管理费为产品到期实际年化收益率超过预期最高年化收益率，超出部分全部作为投资管理 费。 2、 工商银行理财产品收取托管费、投资管理费。托管费费率（年化）为0.02%；在达 到客户业绩基准的情况下，按照说明书约定的业绩基准支付客户收益后，超过部分为投资管 理费。 （二） 现金管理资金投向 公司本次购买理财产品、存款产品具体资金投向为银行理财资金池。 （三） 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的说明 在确保不影响公司募投项目建设进度的前提下，公司使用部分暂时闲置募集 资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品或存款类产品，符合 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规及《广州通达汽车电 气股份有限公司募集资金管理制度》等公司制度的规定，不存在改变或变相改变 募集资金用途的行为，不会对公司主营业务和日常经营产生不良影响。 （三）风险控制措施 尽管公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买为有保本约定的理财产品或 存款产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投 资受到市场波动的影响。针对投资更新，公司拟采取措施如下： 1. 严格遵守审慎投资原则，选择保本型的理财产品及存款类产品；公司财 务部将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产 品收益的因素发生，将及时通报公司经营管理层，并采取相应的保全措施，最大 限度地控制投资风险，保证资金的安全。公司持有的保本型理财产品等金融资产， 不能用于质押。 2. 对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财 务核算工作；财务部于发生投资事项当日应及时与银行核对账户余额，确保资金 安全。 3. 公司相关工作人员与金融机构相关工作人员需对理财业务事项保密，未 经允许不得泄露公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财 业务有关的信息。 4. 公司独立董事、监事会可以对资金使用情况进行监督，必要时可以聘请 专业机构进行审计。 5. 公司将严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律 法规及《广州通达汽车电气股份有限公司募集资金管理制度》等公司制度的规定 办理相关现金管理业务，规范使用募集资金。 三、 现金管理产品提供机构的基本情况 公司本次使用暂时闲置募集资金购买理财产品、存款产品的机构分别为：广 州银行、工商银行、招商银行，其中工商银行（证券代码：601398）及招商（证 券代码：600036）均为上海证券交易所上市企业，广州银行基本情况如下： 名称 成立时间 法定代 表人 注册资本 （万元） 主营业务 主要股东 是否为本次 交易专设 广州银行 1996年9月11日 黄子励 1,177,571.7082 外汇交易服 务；保险兼业 代理；个人本 外币兑换；本 外币兑换；货 币银行服务 广州金融控股集团有 限公司、广州市广永 国有资产经营有限公 司、中国南方电网有 限责任公司、中国南 方航空集团有限公 司、广州金骏投资控 股有限公司等 否 四、 对公司的影响 公司最近一年又一期的财务状况如下： 单位：人民币万元 项目 2018年12月31日 2019年9月30日 资产总额 126,260.34 113,682.73 负债总额 49,895.39 27,096.52 归属上市公司股东的净资产 76,242.66 86,478.48 项目 2018年度 2019年1-9月 经营活动产生的现金流量净额 10,795.70 7,691.06 注：2019年9月30日、2019年度1-9月财务数据为未经审计数。 公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司本次使用部 分暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金投资项目建设及募集 资金使用安排，并有效控制风险的前提下进行，不会影响公司募集资金投资项目 的实施，亦不会影响公司主营业务的正常开展。同时，通过对部分暂时闲置募集 资金进行合理的现金管理，可以提高募集资金的使用效率，增加公司收益，从而 为公司和股东谋取更多的投资回报，符合公司及全体股东的利益。 根据《企业会计准则第22号——金融工具确定和计量》、《企业会计准则 第23号——金融资产转移》等相关规定，公司将购买的理财产品确认为公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融资产，于资产负债表日对金融资产的公允价 值进行重新评估，公允价值变动计入当期损益。金融资产满足终止确认条件的， 将收到的对价与金融资产在终止确认日的账面价值两项金额的差额计入当期损 益。 五、 风险提示 公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买的有保本约定的理财产品或存款 产品，虽风险相对较低，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大， 产品可能受到收益风险、利率风险、流动性风险、政策风险等风险的影响而使收 益产品波动，提醒广大投资者注意投资风险。 六、 公司最近十二个月使用募集资金现金管理的情况 2019年12月2日，公司第三届董事会第七次（临时）会议审议同意将最高 额不超过人民币8.28亿元的暂时闲置募集资金以协定存款方式存放。截至2019 年12月21日（结息日），已结息协定存款累计收益额约为56.24万元。 截至2019年12月25日，公司除以协定存款方式存放募集资金外，使用募 集资金进行现金管理的情况如下： 单位：人民币万元 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回 本金金额 1 银行理财产品 47,800.00 - - 47,800.00 合计 47,800.00 - - 47,800.00 最近12个月内单日最高投入金额 47,800.00 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 62.69 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） - 目前已使用的理财额度 47,800.00 尚未使用的理财额度 26,700.00 总理财额度 74,500.00 注：1、上表银行理财产品含银行结构性存款产品。 2、上表中最近一年净资产指公司2018年12月31日归属上市公司股东的净资产。 特此公告。 广州通达汽车电气股份有限公司 董事会 2019年12月26日 中财网
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