广发鑫瑞 : 更新招募说明书（2019年12月）
原标题:广发鑫瑞 : 更新招募说明书（2019年12月） 广发鑫瑞混合型证券投资基金（LOF） 更新的招募说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 时间：二〇一九年十二月 【重要提示】 本基金于2016年10月13日经中国证监会证监许可[2016]2341号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定 对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发 生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体 的债券投资风险。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金产 品资料概要》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投 资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施 之日起一年后开始执行。 本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和 修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值 表现等其他信息一并更新，更新所载内容截止日为2019年12月25日，有关财务数据截止日 为2019年9月30日，净值表现截止日为2019年6月30日（本报告中财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ......................................................... 1 第二部分 释义 ......................................................... 2 第三部分 基金管理人................................................... 7 第四部分 基金托管人.................................................. 14 第五部分 相关服务机构................................................ 19 第六部分 基金的募集.................................................. 48 第七部分 基金合同的生效.............................................. 49 第八部分 基金份额的上市交易 ......................................... 50 第九部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................. 52 第十部分 基金的投资.................................................. 64 第十一部分 基金的业绩.................................................. 77 第十二部分 基金的财产.................................................. 79 第十三部分 基金资产的估值.............................................. 80 第十四部分 基金的收益与分配............................................ 85 第十五部分 基金费用与税收.............................................. 87 第十六部分 基金的会计与审计............................................ 89 第十七部分 基金的信息披露.............................................. 90 第十八部分 风险揭示.................................................... 97 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................... 104 第二十部分 基金合同的内容摘要 ........................................ 106 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ................................. 121 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ................................. 138 第二十三部分 其他应披露事项 ......................................... 140 第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 ............................... 141 第二十五部分 备查文件 ............................................... 142 第一部分 绪言 《广发鑫瑞混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发鑫瑞混合型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发鑫瑞混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募 说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未 在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本基金的封闭运作期间，基金份额持有人不能申购、赎回、转换基金份额 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、招募说明书：指《广发鑫瑞混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 2、基金或本基金：指广发鑫瑞混合型证券投资基金 3、基金管理人：指广发基金管理有限公司 4、基金托管人：指招商银行股份有限公司 5、基金合同或本基金合同：指《广发鑫瑞混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的 任何有效修订和补充 6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发鑫瑞混合型证券投资基金托 管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7、基金份额发售公告：指《广发鑫瑞混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政 规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议 通过，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员 会第十四次会议通过修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的 修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基 金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募 集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体， 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续 或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额 的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位 24、会员单位：指具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任 公司认可的深圳证券交易所会员单位 25、场外：通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所。通过 该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 26、场内：通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基金交易系 统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、 申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户 的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 29、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的 开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账 户 30、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所 人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户 31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申 购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向 中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清 算结果报中国证监会备案确认后予以公告的日期 34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 39、封闭期：指自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）至18个月（含第 18个月）后对应日（遇非工作日顺延至下一个工作日）的期间，如该日不存在对应日期的， 则延后至下一日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后 通过深圳证券交易所转让基金份额。封闭期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF） 40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42、《业务规则》：指指深圳证券交易所和中国证券登记有限责任公司的相关业务规则，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵守 43、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额 的行为 45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换 为现金的行为 46、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 47、上市交易：投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为 48、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过场外 销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 49、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统，通过场内 会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 50、场外份额：登记在登记结算系统下的基金份额 51、场内份额：登记在证券登记系统下的基金份额 52、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售 机构的操作，包括系统内转托管及跨系统转托管 53、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 54、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统 之间进行转托管的行为 55、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额 及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申 购申请的一种投资方式 56、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上 一开放日基金总份额的10% 57、元：指人民币元 58、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已 实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 59、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资 产的价值总和 60、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 61、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程 63、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包 括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 64、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定 有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 66、基金产品资料概要：指《广发鑫瑞混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》及其 更新。 第三部分 基金管理人 一、 概况 1、名称：广发基金管理有限公司 2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区） 3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼 4、法定代表人：孙树明 5、设立时间：2003年8月5日 6、电话：020-83936666 全国统一客服热线：95105828 7、联系人：邱春杨 8、注册资本：1.2688亿元人民币 9、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金 融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 60.593%、15.763％、15.763％和7.881％的股权。 二、 主要人员情况 1、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董 事、党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会 兼职副会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国 上市公司协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德 准则委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行 规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主 任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监 事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产 管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业 委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资 银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监， 兼任广发控股（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资 银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司 投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财 务部总经理，证通股份有限公司监事长。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾 任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事 会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理， 深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限 公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会 副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救 助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港 各界文化促进会主席。 匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主 席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任，广州 科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首 席风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄 支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理， 太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼 董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财 产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学 兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院 长，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博 士生导师，兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省 会计与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦（集团）股 份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副 主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北 制药（集团）股份有限公司独立董事。 2、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发 展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广 发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广 州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信 息技术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广 发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经 理助理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会 创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上 诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有 限公司总经理、董事长。 易阳方先生：常务副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱 动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任广发 证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金 管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基 金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资 基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵 活配置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行 部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人， 广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会 兼职委员。 邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工 程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深300指数证券投资基金 基金经理、广发中证500指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科 学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金 监管部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债 债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证 券投资基金基金经理、广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德 电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金 管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富 回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发 集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。 王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限 公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有 限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4、基金经理 吴兴武先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任摩根士丹利华鑫基金管 理有限公司研究员，广发基金管理有限公司研究发展部、权益投资一部研究员、广发多元新兴 股票型证券投资基金基金经理(自2017年4月25日至2019年4月16日)。现任广发轮动配置 混合型证券投资基金基金经理(自2015年2月12日起任职)、广发核心精选混合型证券投资基 金基金经理(自2015年2月17日起任职)、广发医疗保健股票型证券投资基金基金经理(自2018 年10月16日起任职)、广发再融资主题灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(自2019 年4月16日起任职)、广发鑫瑞混合型证券投资基金(LOF)基金经理(自2019年4月16日起任 职)。 5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由总经理助理王海涛先生、 总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策 略投资部副总经理李巍先生等成员组成，王海涛先生担任权益公募投委会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、 基金管理人承诺 1、基金管理人承诺： （1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的 投资。 2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺： （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、 基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。 内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制 环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估 考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、 危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要 职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各 业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承 担各自职责。 2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位 之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督 的责任。 3、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行 情况实行严格的检查和监督。 4、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监 控防线。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行 了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上 市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码： 3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2019年9月30日，本集团总资 产73,059.25亿元人民币，高级法下资本充足率15.44%，权重法下资本充足率12.86%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资 产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包 业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队，现有员工87人。2002年11月，经 中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项 业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全 的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、 合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金 托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命， 不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站， 推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、 第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、 第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得 到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国 最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国 内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金 融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年 6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行2.0”荣 获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任 公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣 获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联 第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财 富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商 银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳 托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东 伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董 事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国 际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局 资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副 总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美国 哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银 行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监 兼北京市分行行长。 汪建中先生，本行副行长。1991年加入本行；2002年10月至2013年12月历任本行长 沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行行 长；2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司 金融综合管理部总经理、战略客户部总经理；2016年10月至2017年4月任本行业务总监兼 北京分行行长；2017年4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本行副行长。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员 任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行， 从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经 理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一， 具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客 户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2019年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管510只证券投资基金。 (四) 托管人的内部控制制度 一、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和 化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏 洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、 及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 二、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险预防和控制； 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视业务的 风险程度制定相应监督制衡机制。 三、 内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营 为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的 建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权 利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管业 务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环 境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、 应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险 领域。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 四、 内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计 核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资产托 管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双人 双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中 的风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严 格的授权方能进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视同 会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调 用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全行 业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应 急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机 制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、 基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的 时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并 以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、 基金份额销售机构 1、 场外直销机构 1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼 直销中心电话：020-89899073 传真：020-89899069 020-89899070 2）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心北楼11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话：010-68083368 传真：010-68083078 3）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （4）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999 客服传真：020-34281105 （5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、 场外非直销销售机构 （1）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （2）名称：徽商银行股份有限公司 住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：王晓昕 联系人：叶卓伟 电话：0551-2667635 传真：0551-2667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 公司网站：www.hsbank.com.cn （3）名称：宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：96528，上海、北京地区962528 公司网站：www.nbcb.com.cn （4）名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 公司网站：www.hfzq.com.cn 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） （5）公司名称：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （6）公司名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法人：杨玉成 联系人：余敏 联系电话：02133388252 传真：02133388224 客服电话：95523 网址：www.swhysc.com （7）名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （8）公司名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com （9）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站：www.chinastock.com.cn （10）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （11）名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （12）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （13）公司名称：长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法人：曹宏 联系人：王涛 联系电话：0755-83461832 传真：0755-83515567 客服电话：95514；400-6666-888 网址：www.cgws.com （14）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 开放式基金咨询电话：4006000686 开放式基金业务传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn （15）名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 法定代表人：谢永林 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国统一总机：95511-8 网址：www.pingan.com （16）公司名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法人：王春峰 联系人：王星 联系电话：022-28451922 传真：022-28451958 客服电话：4006515988 网址：www.ewww.com.cn （17）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站：www.htsec.com （18）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 公司网站：www.dwzq.com.cn （19）公司名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦四楼 办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17楼 法人：王作义 联系人：刘萍 联系电话：13510750295 传真：0755-83025625 客服电话：95372 网址：http://www.jyzq.cn （20）公司名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法人：闫峻 联系人：龚俊涛 联系电话：021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （21）名称： 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：陈耀庭 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址： www.longone.com.cn （22）名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （23）公司名称：国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦 法人：姚志勇 联系人：祁昊 联系电话：0510-82831662 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （24）名称：广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn （25）名称：第一创业证券股份有限公司 通讯地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 传真： 0755-23838750 联系人：毛诗莉 客服电话：4008881888 公司网站：www.fcsc.cn （26）公司名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法人：张佑君 联系人：王一通 联系电话：010-60838888 传真：010-60836029 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （27）名称：德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：400-8888-128 公司网站：www.tebon.com.cn （28）公司名称：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 传真：0551-65161825 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （29）名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 公司网站：www.zxwt.com.cn （30）名称：万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 公司网站：www.wlzq.com.cn （31）名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 公司网站：www.cfzq.com （32）公司名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：95517 网址：http://www. essence. com. cn/ （33）名称：中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：400-886-6567 传真：0791-86770178 公司网站：www.avicsec.com （34）名称：长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客服电话：955679或4008888999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服网站：www.95579.com （35）名称：中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：0755-82026539 开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008 公司网站：www.china-invs.cn （36）名称：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市经七路86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （37）名称：江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （38）名称：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客服电话：400-6898888 公司网站：www.hlzqgs.com （39）公司名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人：张志刚 联系人：付婷 联系电话：01063081000 传真：01063080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （40）名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：010-85556100 传真：010-85556153 客服电话：400-898-9999 公司网站：www.hrsec.com.cn （41）公司名称：浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 法人：吴承根 联系人：夏帆 联系电话：0571-87901139 传真：0571-87901913 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （42）名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （43）公司名称：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （44）名称：中天证券有限责任公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号 万丽城晶座4楼 中天证券 经纪事业部 法定代表人：马功勋 联系人 袁劲松 联系电话：024-23280842 客服电话：4006180315 公司网站：www.stockren.com （45）名称：粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com （46）公司名称：新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561000 传真：010-83561001 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn （47）名称：东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 法人代表：张运勇 联系人：乔芳 联系电话：0769-22100155 客服电话：0769-961130 传真：0769-22119426 公司网址：www.dgzq.com.cn （48）名称：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-54967202 业务传真：021-54967293 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 （49）公司名称：中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21 层、22层 办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21 层、22层 法人：林炳城 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 传真：0755-82940511 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （50）名称：中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：李剑阁 联系电话：010-65051166 业务传真：010-65051166 公司网址：www.cicc.com.cn （51）名称：上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 联系人：张瑾 联系电话：021-53519888 业务传真：021-63608830 客服热线：4008918918、021-962518 公司网址：www.962518.com （52）名称：太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元 法定代表人：李长伟 联系人：陈征 联系电话：010-88321882 业务传真：010-88321763 客服热线：0871-68898130 公司网址：www.tpyzq.com （53）公司名称：大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 法人：董祥 联系人：薛津 联系电话：03514130322 传真：03517219891 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn （54）名称：爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：钱华 联系人：王薇 联系电话：021-32229888 业务传真：021-68728703 客服热线：4001-962502 公司网址：www.ajzq.com （55）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-22866255 传真：0769-22866282 客服电话：961122 公司网站：www.drcbank.com （56）公司名称：泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 法人：傅子能 联系人：谢婷枫 联系电话：0595-22551071 传真：0595-22551071 客服电话：400-88-96312 网址：www.qzccbank.com （57）名称：上海农商银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 联系电话：021-385766666 业务传真：021-50105124 客服热线：962999 公司网址：www.srcb.com （58）名称：国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （59）名称：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址） 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址） 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 联系电话：010-66555316 业务传真：010-66555246 客服热线：4008888993 公司网址：www.dxzq.net.cn (60) 公司名称：中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法人：菅明军 联系人：程月艳 联系电话：0371-69099881 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com (61) 公司名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法人：陆向阳 联系人：李仙 联系电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 客服电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn （62）公司名称：开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层 法人：李刚 联系人：张蕊 联系电话：029-88365809 传真：029-81887064 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn （63）名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：陈明 电话：0791-86281305 传真：0791-86282293 客服电话： 4008-222-111 公司网站：www.gsstock.com （64）名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-50122086 传真：021-50122200 客服电话：4008209898 公司网站：www.cnhbstock.com (65) 名称：南京证券有限责任公司 住所：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 电话：025-83367888-4201 传真：022-83320066 客户服务热线：4008285888 公司网站：www.njzq.com.cn （66）公司名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 联系地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （67）公司名称：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 法人：庞介民 联系人：熊丽 联系电话：0471-4972675 客服电话：956088，4001966188 网址：www.cnht.com.cn （68）公司名称：长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法人：王勇 联系人：布前 联系电话：010-68085771 传真：010-68086282 客服电话：4000099886 网址：www.gwgsc.com （69）公司名称：中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层1301-1305、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层1301-1305、14层 法人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话：010-60833754 传真：021-60819988 客服电话：4009908826 网址：www.citicsf.com （70）名称：佳泓（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号 办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层) 法定代表人：谢亚凡 联系人：陈冲 联系电话：010-88580321 业务传真：010-88580366 客服热线：4006-525-676 公司网址：www.haofunds.com （71）公司名称：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室 法人：冷飞 联系人：曾芸 联系电话：021-50810673 传真：021-50810687 客服电话：400-711-8718 网址：www.wacaijijin.com （72）公司名称：方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室 办公地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室 法人：林柏均 联系人：胡明哲 联系电话：010-64068617 传真：010-64068776 客服电话：010-64068617 网址：www.fundsure.cn （73）公司名称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融1503室 法人：王翔 联系人：蓝杰 联系电话：021-35385521 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jiyufund.com.cn （74）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000） 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000） 法定代表人：程刚 联系人：张旭 联系电话：010-58160168 业务传真：010-58160173 客服热线：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com （75）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层 1号4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层 1号4号 法定代表人：陶捷 联系人：沈怡 联系电话：027-83862952 业务传真：027-83862682 客服热线：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn （76）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号（龙源通惠大厦）501 法定代表人：许现良 联系人：孟令双 联系电话：15301307396 业务传真：010-87723200 客服热线：4001-500-882 公司网址：www.lanmao.com （77）公司名称：深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 1108 法人：赖任军 联系人：刘昕霞 联系电话：0755-86549499 传真：0755-26920530 客服电话：400-9302-888 网址：www.jfzinv.com （78）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 （79）名称：民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：钟伟 联系电话：13826420174 业务传真：021-50206001 客服热线：021-50206003 公司网址：www.msftec.com （80）公司名称：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 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