明阳电路:招商证券股份有限公司关于公司使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
招商证券股份有限公司 关于深圳明阳电路科技股份有限公司使用部分闲置自有资金和部分 闲置募集资金进行现金管理的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为深圳 明阳电路科技股份有限公司（以下简称“明阳电路”或“公司”）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等有关规定，对明阳电路拟使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行 现金管理的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳明阳电路科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2376号）核准，公司向社会公众公开发 行人民币普通股（A股）3,080.00万股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民 币22.30元，募集资金总额为人民币68,684.00万元，扣除承销及保荐费用、发 行登记费以及其他交易费用共计人民币4,773.11万元后募集资金净额为人民币 63,910.89万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2018年1月29日对 公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2018] 第ZI10019号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。 二、募集资金投向情况 根据《深圳明阳电路科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招 股说明书》，公司将本次公开发行募集的资金投资于以下项目： 序号 项目名称 投资总额（万元） 拟使用募集资金投 入金额（万元） 1 九江印制电路板生产基地扩产建设 项目 61,907.26 52,205.52 2 九江明阳研发中心项目 4,880.66 4,115.79 3 补充流动资金项目 9,000.00 7,589.58 合计 75,787.92 63,910.89 由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进 度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。截至2019年11月30日， 公司募集资金专户余额合计为人民币3.5亿元（含利息）。 三、前期使用闲置资金进行现金管理的情况 公司于2019年1月4日召开第一届董事会第二十二次（临时）会议及第一 届监事会第十二次（临时）会议，2019年1月22日召开2019年第一次临时股 东大会，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金 管理的议案》。同意公司及控股子公司使用最高额度不超过人民币3.5亿元的闲 置自有资金和最高额度不超过人民币4.1亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理， 购买投资期限不超过12个月的商业银行产品或其他金融机构的安全性高且有保 本约定的、流动性好的低风险理财产品，上述资金使用期限不得超过12个月， 公司可在使用期限及额度范围内滚动投资。 截至2019年12月27日，前十二个月内公司使用部分闲置自有资金和部分 闲置募集资金进行现金管理的实施情况如下： (一)到期/赎回的使用募集资金进行现金管理的情况 序 号 委托方 受托方 产品名称 产品收 益类型 理财金 额（万 元） 起息日 到期日 1 深圳明 阳电路 科技股 份有限 公司 招商银行股 份有限公司 深圳上步支 行 招商银行单位结构 性存款 保本浮 动收益 型 4,000 2018 年11 月8日 2019年 1月8 日 2 九江明 阳电路 科技有 限公司 兴业银行股 份有限公司 九江分行 兴业银行企业金融 结构性存款 保本浮 动收益 型 1,000 2018 年12 月14 日 2019年 2月14 日 3 九江明 阳电路 科技有 限公司 兴业银行股 份有限公司 九江分行 兴业银行企业金融 结构性存款 保本浮 动收益 型 1,000 2018 年12 月14 日 2019年 2月14 日 4 深圳明 阳电路 科技股 份有限 公司 上海浦东发 展银行股份 有限公司深 圳分行 上海浦东发展银行 利多多公司 18JG2763期人民币 对公结构性存款 保证收 益型 10,000 2018 年12 月27 日 2019年 2月28 日 5 深圳明 阳电路 科技股 份有限 公司 广发银行股 份有限公司 深圳侨香支 行 广发银行“薪加薪 16号”人民币结构 性存款 保本浮 动收益 型 10,000 2018 年12 月27 日 2019年 2月28 日 6 深圳明 阳电路 科技股 份有限 公司 上海银行股 份有限公司 深圳分行 上海银行“稳进”2 号第 SD21802M111A期 结构性存款产品 保本浮 动收益 型 8,000 2018 年12 月27 日 2019年 2月28 日 7 九江明 阳电路 科技有 限公司 兴业银行股 份有限公司 深圳分行 兴业银行企业金融 结构性存款 保本浮 动收益 型 2,000 2018 年12 月27 日 2019年 2月28 日 8 深圳明 阳电路 科技股 份有限 公司 招商银行股 份有限公司 上步支行 招商银行单位结构 性存款 保本浮 动收益 型 4,300 2018 年12 月28 日 2019年 1月28 日 9 深圳明 阳电路 科技股 份有限 公司 招商银行股 份有限公司 上步支行 招商银行单位结构 性存款 保本浮 动收益 型 4,000 2019 年1月 10日 2019年 2月11 日 10 深圳明 阳电路 科技股 份有限 公司 招商银行股 份有限公司 上步支行 招商银行单位结构 性存款 保本浮 动收益 型 4,300 2019 年1月 28日 2019年 4月29 日 11 九江明 阳电路 科技有 限公司 兴业银行股 份有限公司 九江分行 兴业银行企业金融 结构性存款 保本浮 动收益 型 1,000 2019 年2月 15日 2019年 4月16 日 12 九江明 阳电路 科技有 限公司 兴业银行股 份有限公司 九江分行 兴业银行企业金融 结构性存款 保本浮 动收益 型 800 2019 年2月 15日 2019年 4月16 日 13 深圳明 阳电路 科技股 份有限 公司 广发银行股 份有限公司 深圳侨香支 行 广发银行“薪加薪 16号”人民币结构 性存款 保本浮 动收益 型 4,040 2019 年2月 15日 2019年 5月16 日 14 九江明 阳电路 科技有 限公司 广发银行股 份有限公司 深圳侨香支 行 广发银行“薪加薪 16号”人民币结构 性存款 保本浮 动收益 型 8,000 2019 年2月 28日 2019年 8月28 日 15 九江明 阳电路 科技有 限公司 兴业银行股 份有限公司 深圳分行 兴业银行企业金融 结构性存款 保本浮 动收益 型 2,000 2019 年3月 5日 2019年 5月6 日 16 九江明 阳电路 科技有 限公司 上海浦东发 展银行股份 有限公司深 圳分行 上海浦东发展银行 利多多对公结构性 存款固定持有期 JG402期 保证收 益型 8,000 2019 年3月 6日 2019年 6月4 日 17 深圳明 阳电路 科技股 份有限 公司 上海银行股 份有限公司 深圳分行 上海银行“稳进”2 号结构性存款产品 保本浮 动收益 型 8,000 2019 年3月 5日 2019年 9月3 日 18 深圳明 阳电路 科技股 份有限 公司 中国银行股 份有限公司 深圳市分行 人民币按期开放 T+0 保本保 收益型 1,720 2019 年3月 15日 2019年 9月16 日 19 九江明 阳电路 科技有 限公司 兴业银行股 份有限公司 深圳分行 兴业银行企业金融 结构性存款 保本浮 动收益 型 2,000 2019 年3月 15日 2019年 5月15 日 20 深圳明 阳电路 科技股 份有限 公司 招商银行股 份有限公司 上步支行 招商银行单位结构 性存款 保本浮 动收益 型 4,300 2019 年4月 29日 2019年 7月29 日 21 九江明 阳电路 科技有 限公司 兴业银行股 份有限公司 深圳深南支 行 兴业银行企业金融 结构性存款 保本浮 动收益 型 2,000 2019 年5月 6日 2019年 8月5 日 22 深圳明 阳电路 科技股 份有限 公司 广发银行股 份有限公司 深圳侨香支 行 广发银行“薪加薪 16号”人民币结构 性存款 保本浮 动收益 型 4,121 2019 年5月 17日 2019年 11月18 日 23 九江明 阳电路 科技有 限公司 兴业银行股 份有限公司 深圳分行 兴业银行企业金融 结构性存款 保本浮 动收益 型 2,000 2019 年5月 17日 2019年 7月17 日 24 九江明 阳电路 科技有 限公司 上海浦东发 展银行股份 有限公司深 圳分行 上海浦东发展银行 利多多对公结构性 存款固定持有期 JG902期 保证收 益型 6,000 2019 年6月 11日 2019年 9月9 日 25 九江明 阳电路 科技有 限公司 兴业银行股 份有限公司 九江分行 兴业银行企业金融 结构性存款 保本浮 动收益 型 2,000 2019 年7月 25日 2019年 9月24 日 26 九江明 阳电路 科技有 限公司 兴业银行股 份有限公司 深圳分行 兴业银行企业金融 结构性存款 保本浮 动收益 型 2,000 2019 年9月 12日 2019年 11月12 日 （二）到期/赎回的使用自有资金进行现金管理的情况 序 号 委托方 受托方 产品名称 产品收 益类型 理财金 额（万 元） 起息日 到期日 1 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 广发银行股 份有限公司 深圳侨香支 行 广发银行“薪 加薪16号”人 民币结构性存 款 保本浮 动收益 型 3,000 2018年 10月12 日 2019年1 月10日 2 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 交通银行股 份有限公司 深圳分行 交通银行蕴通 财富结构性存 款3个月 期限结 构型 1,000 2018年 10月12 日 2019年1 月11日 3 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 兴业银行股 份有限公司 深圳分行 兴业银行企业 金融结构性存 款 保本浮 动收益 型 5,000 2018年 10月25 日 2019年1 月25日 4 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 上海浦东发 展银行股份 有限公司深 圳分行 上海浦东发展 银行利多多公 司18JG2647 期人民币对公 结构性存款 保证收 益型 1,000 2018年 12月13 日 2019年2 月14日 5 九江明阳 电路科技 有限公司 兴业银行股 份有限公司 九江分行 兴业银行企业 金融结构性存 款 保本浮 动收益 型 1,000 2018年 12月14 日 2019年2 月14日 6 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 兴业银行股 份有限公司 深圳分行 兴业银行企业 金融结构性存 款 保本浮 动收益 型 4,500 2018年 12月27 日 2019年1 月28日 7 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 广发银行股 份有限公司 深圳侨香支 行 广发银行“薪 加薪16号”人 民币结构性存 款 保本浮 动收益 型 3,000 2019年 1月11 日 2019年2 月11日 8 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 交通银行股 份有限公司 深圳分行 交通银行蕴通 财富结构性存 款1个月 期限结 构型 1,000 2019年 1月11 日 2019年2 月15日 9 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 广发银行股 份有限公司 深圳侨香支 行 广发银行“薪 加薪16号”人 民币结构性存 款 保本浮 动收益 型 4,000 2019年 1月23 日 2019年4 月23日 10 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 中国银行股 份有限公司 深圳市分行 中银保本理财- 人民币按期开 放 【CNYAQKF】 保证收 益型 6,000 2019年 1月23 日 2019年2 月28日 11 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 上海浦东发 展银行股份 有限公司深 圳分行 上海浦东发展 银行利多多对 公结构性存款 固定持有期 JG903期 保证收 益型 5,000 2019年 1月29 日 2019年7 月29日 12 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 交通银行股 份有限公司 深圳分行 交通银行蕴通 财富结构性存 款7个月 期限结 构型 5,000 2019年 1月28 日 2019年9 月2日 13 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 上海浦东发 展银行股份 有限公司深 圳分行 上海浦东发展 银行利多多公 司19JG0529 期人民币对公 结构性存款 保证收 益型 4,000 2019年 2月18 日 2019年5 月20日 14 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 广发银行股 份有限公司 深圳侨香支 行 广发银行“薪 加薪16 号”人 民币结构性存 款 保本浮 动收益 型 1,000 2019年 2月18 日 2019年5 月20日 15 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 招商银行股 份有限公司 深圳上步支 行 招商银行单位 结构性存款 保本浮 动收益 型 3,000 2019年 2月28 日 2019年5 月31日 16 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 交通银行股 份有限公司 深圳分行 交通银行蕴通 财富结构性存 款1周 期限结 构型 1,000 2019年 3月1日 2019年3 月8日 17 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 交通银行股 份有限公司 深圳分行 交通银行蕴通 财富结构性存 款3个月 价格结 构型 3,000 2019年 3月1日 2019年5 月31日 18 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 交通银行股 份有限公司 深圳分行 交通银行蕴通 财富结构性存 款1个月 期限结 构型 1,000 2019年 3月11 日 2019年4 月15日 19 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 上海浦东发 展银行股份 有限公司深 圳分行 上海浦东发展 银行利多多公 司19JG0996 期人民币对公 结构性存款 保证收 益型 2,200 2019年 4月9日 2019年5 月16日 20 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 上海浦东发 展银行股份 有限公司深 圳分行 上海浦东发展 银行利多多公 司19JG1153期 人民币对公结 构性存款 保证收 益型 2,000 2019年 4月25 日 2019年 10月31 日 21 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 上海浦东发 展银行股份 有限公司深 圳福强支行 上海浦东发展 银行利多多对 公结构性存款 固定持有期 JG902期 保证收 益型 3,000 2019年 5月14 日 2019年8 月12日 22 九江明阳 电路科技 有限公司 兴业银行股 份有限公司 九江分行 兴业银行企业 金融结构性存 款 保本浮 动收益 型 1,000 2019年 5月13 日 2019年6 月13日 23 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 广发银行股 份有限公司 深圳侨香支 行 广发银行“薪 加薪16号”人 民币结构性存 款 保本浮 动收益 型 1,800 2019年 5月17 日 2019年8 月16日 24 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 交通银行股 份有限公司 深圳分行 交通银行蕴通 财富结构性存 款4个月 期限结 构型 2,000 2019年 6月3日 2019年 10月8日 25 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 招商银行股 份有限公司 深圳上步支 行 招商银行单位 结构性存款 保本浮 动收益 型 2,000 2019年 6月3日 2019年9 月3日 26 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 华夏银行股 份有限公司 深圳宝安支 行 华夏银行慧盈 人民币单位结 构性存款 保本浮 动收益 型 5,000 2019年 7月31 日 2019年 10月31 日 27 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 广发银行股 份有限公司 深圳侨香支 行 广发银行“薪 加薪16号”人 民币结构性存 款 保本浮 动收益 型 4,500 2019年 8月12 日 2019年 11月12 日 28 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 广发银行股 份有限公司 深圳侨香支 行 广发银行“薪 加薪16号”人 民币结构性存 款 保本浮 动收益 型 3,000 2019年 8月16 日 2019年 11月14 日 （三）尚未到期的使用募集资金进行现金管理的情况 序 号 委托方 受托方 产品名称 产品收 益类型 理财 金额 （万 元） 起息日 到期日 1 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 招商银行股份 有限公司上步 支行 招商银行单位 结构性存款 保本浮 动收益 型 4,300 2019年 7月31 日 2020年1 月15日 2 九江明阳 电路科技 有限公司 广发银行股份 有限公司深圳 侨香支行 广发银行“薪加 薪16号”人民币 结构性存款 保本浮 动收益 型 8,000 2019年 8月28 日 2020年1 月15日 3 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 上海银行股份 有限公司深圳 分行 上海银行“稳 进”2号结构性 存款 保本浮 动收益 型 8,000 2019年 9月5日 2020年1 月15日 4 九江明阳 电路科技 有限公司 上海浦东发展 银行股份有限 公司深圳分行 上海浦东发展 银行利多多公 司19JG2410期 人民币对公结 构性存款 保本浮 动收益 型 4,000 2019年 9月12 日 2020年1 月15日 5 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 中国银行股份 有限公司深圳 市分行 中银保本理财- 人民币按期开 放T+0 保证收 益型 1,900 2019年 9月16 日 2020年1 月15日 6 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 广发银行股份 有限公司深圳 侨香支行 广发银行“薪加 薪16号”人民币 结构性存款 保本浮 动收益 型 4,121 2019年 11月18 日 2020年1 月15日 合计 30,321 （四）尚未到期的使用自有资金进行现金管理的情况 序 号 委托方 受托方 产品名称 产品收 益类型 理财金 额（万 元） 起息日 到期日 1 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 招商银行股 份有限公司 上步支行 招商银行单位 结构性存款 保本浮 动收益 型 4,000 2019年 9月4日 2020年1 月15日 2 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 交通银行股 份有限公司 深圳分行 交通银行蕴通 财富定期型结 构性存款 保本浮 动收益 型 3,000 2019年 9月6日 2020年1 月10日 3 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 招商银行股 份有限公司 上步支行 招商银行单位 结构性存款 保本浮 动收益 型 4,000 2019年 10月31 日 2020年1 月15日 4 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 招商证券股 份有限公司 招商证券收益 凭证-“磐 石”790期本金 保障型收益凭 证 本金保 障型固 定利率 收益凭 证 3,000 2019年 11月5 日 2020年1 月14日 5 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 广发银行股 份有限公司 深圳侨香支 行 广发银行“薪 加薪16号”人 民币结构性存 款 保本浮 动收益 型 7,500 2019年 11月14 日 2020年1 月15日 6 深圳明阳 电路科技 股份有限 公司 中国银行股 份有限公司 深圳市分行 中银保本理财- 人民币按期开 放T+0 保证收 益型 2,000 2019年 12月11 日 2020年1 月15日 合计 23,500 以上公司现金管理未超过公司股东大会审议通过的投资期限和投资额度。 四、本次使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理的情况 （一）使用闲置自有资金进行现金管理基本情况 公司目前经营情况稳定，财务状况稳健，为提高公司资金使用效率，在不影 响公司主营业务正常经营和资金安全的情况下，使用闲置自有资金进行现金管理， 增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。 1、投资额度及期限：公司拟使用不超过人民币3.5亿元闲置自有资金进行 现金管理，有效期自股东大会审议通过之日起12个月内，上述额度在有效期内 公司及控股子公司可以循环滚动使用。 2、投资品种：公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评 估，闲置自有资金用于购买投资期限不超过12个月的商业银行产品或其他金融 机构的安全性高且有保本约定的、流动性好的低风险理财产品（包括但不限于结 构性存款、有保本约定的投资产品等）。 3、决议有效期：自公司股东大会审议通过之日起12个月内。 4、资金来源：闲置自有资金。 5、实施方式：股东大会审议通过后，公司董事会授权公司董事长在额度范 围内行使该项投资决策权并签署相关法律文件（包括但不限于：选择合格的理财 产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等），同时授权公 司财务部具体实施相关事宜。 6、关联关系说明：公司与理财产品发行主体不得存在关联关系。 7、信息披露：公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露购买理财产品的 具体进展情况。 （二）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况 公司为提高募集资金的使用效率，适当增加募集资金存储收益，在不影响 募集资金投资计划正常进行的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设 进度，在确保资金安全的前提下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增 加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。 1、投资额度及期限：公司拟使用不超过人民币3.5亿元的闲置募集资金进 行现金管理，有效期为股东大会审议通过之日起12个月内，上述额度在有效期 内公司及控股子公司可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集 资金专户。 2、投资品种：公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评 估，闲置募集资金进行现金管理，购买投资期限不超过12个月的商业银行产品 或其他金融机构的安全性高且有保本约定的、流动性好的低风险理财产品（包括 但不限于结构性存款、有保本约定的投资产品等）。不用于股票及其衍生产品、 证券投资基金、以证券投资为标的的理财产品。 3、决议有效期：自公司股东大会审议通过之日起12个月内。 4、资金来源：闲置募集资金。 5、实施方式：股东大会审议通过后，公司董事会授权公司董事长在额度范 围内行使该项投资决策权并签署相关法律文件（包括但不限于：选择合格的理财 产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等），同时授权公 司财务部具体实施相关事宜。 6、关联关系说明：公司与理财产品发行主体不得存在关联关系。 7、信息披露：公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露购买理财产品的 具体进展情况。 五、本次使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理对公司 的影响 公司使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公 司日常运营和资金安全的前提下实施，不影响公司日常资金正常周转需要，不会 影响公司主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情形，也不影响 募集资金投资项目的正常运作，有利于提高公司资金的使用效率和创造收益。 六、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 1、公司进行现金管理将选择低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影 响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投 资的实际收益不可预期。 3、相关工作人员的操作风险和监控风险。 （二）风险控制措施 1、公司进行现金管理时，将选择流动性好、安全性高、期限不超过 12个 月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律 责任等。 2、公司财务部相关人员将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发 现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时 情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 3、公司内审部负责定期对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地 预计各项投资可能的风险与收益。 4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。 5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露公司现金管理的具体进展 情况。 七、本次使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理所履行 的程序 （一）董事会决议情况 公司第二届董事会第九次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置自有 资金和部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及控股子公司使用最 高额度不超过人民币3.5亿元的闲置自有资金和最高额度不超过人民币3.5亿元 的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买投资期限不超过12个月的商业银行产 品或其他金融机构的安全性高且有保本约定的、流动性好的低风险理财产品（包 括但不限于结构性存款、有保本约定的投资产品等）。投资期限为股东大会审议 通过之日起12个月内，现金管理额度在投资期限内可以滚动使用。同时授权公 司董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关法律文件（包括但不限于： 选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等）， 授权公司财务部具体实施相关事宜。 （二）独立董事意见 经审核，独立董事认为：公司本次使用闲置自有资金不超过人民币3.5亿元 和闲置募集资金不超过人民币3.5亿元进行现金管理，投资期限为自股东大会审 议通过之日起12个月内，现金管理额度在投资期限内可以滚动使用，内容及程 序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，有利于提 高公司资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存 在损害全体股东利益的情况。作为公司的独立董事，同意公司使用闲置自有资金 不超过人民币3.5亿元和闲置募集资金不超过人民币3.5亿元进行现金管理，并 将此事项提交至股东大会审议。 （三）监事会意见 公司第二届监事会第八次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置自 有资金和部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，监事会同意公司使用闲置资 金进行现金管理，使用闲置自有资金进行现金管理的额度不超过人民币3.5亿元、 使用闲置募集资金进行现金管理的额度不超过人民币3.5亿元，该额度自公司股 东大会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。公司运用部分闲置自有资金和 部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益， 不存在违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等有关规定的情形，不会对公司经营活动造成不利影响， 不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东 利益。 公司本次使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理尚需提 交至公司股东大会审议。 八、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为： 1、公司本次使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理事项 已经履行了投资决策的审批程序，经公司第二届董事会第九次（临时）会议和公 司第二届监事会第八次（临时）会议审议通过，公司监事会、独立董事均发表了 明确的同意意见，并将提交公司股东大会审议，符合相关的法律法规并履行了必 要的法律程序。该等事项符合《公司章程》和《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。 2、本次使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理事项不存 在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资项目建设和募集资金 使用，未影响公司正常经营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全 体股东，特别是中小股东利益的情形。 综上所述，保荐机构对明阳电路本次使用部分闲置自有资金和部分闲置募集 资金进行现金管理无异议，尚需公司股东大会审议通过后方可实施。 （此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳明阳电路科技股份有限公司 使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页） 保荐代表人签名： 梁战果 蔡晓丹 招商证券股份有限公司 2019年12月27日 中财网
 |