银行A份 : 更新招募说明书（2019年第3号）
原标题:银行A份 : 更新招募说明书（2019年第3号） 中融中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 （2019年第3号） 基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人：海通证券股份有限公司 重要提示 中融中证银行指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2015年 5月5日中国证券监督管理委员会《关于准予中融中证银行指数分级证券投资 基金注册的批复》（证监许可〔2015〕817号）的注册进行募集。本基金基金 合同于2015年6月5日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 本招募说明书是对原《中融中证银行指数分级证券投资基金招募说明书》 的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金 管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照 《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出 现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量 赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险，本基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额转换 风险及基金份额折算等业务办理过程中的特定风险等。投资有风险，投资人在 进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金 合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承 担投资风险。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产 品，并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其 未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保 证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金管理人根据2019年9月1日生效的《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》及本基金基金合同、托管协议的修订内容对本招募说明书进行了 更新，并对本招募说明书的“第三部分基金管理人、第五部分相关服务机构、 第二十七部分对基金份额持有人的服务、第二十八部分其他应披露事项”的内 容进行了更新,其余所载内容截止日若无特殊说明为2019年6月4日，有关财 务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日（未经审计）。 目 录 第一部分 绪言 ...................................................................................................................... 6 第二部分 释义 ...................................................................................................................... 7 第三部分 基金管理人......................................................................................................... 13 第四部分 基金托管人......................................................................................................... 23 第五部分 相关服务机构..................................................................................................... 27 第六部分 基金份额分级与净值计算规则......................................................................... 53 第七部分 基金的募集......................................................................................................... 56 第八部分 基金合同的生效................................................................................................. 63 第九部分 基金份额的申购与赎回..................................................................................... 64 第十部分 基金份额的上市交易......................................................................................... 74 第十一部分 基金的非交易过户、转托管、冻结与质押、转让等业务 ......................... 76 第十二部分 基金的份额配对转换..................................................................................... 79 第十三部分 基金的投资..................................................................................................... 81 第十四部分 基金的业绩..................................................................................................... 93 第十五部分 基金的财产..................................................................................................... 95 第十六部分 基金资产的估值............................................................................................. 96 第十七部分 基金的收益与分配....................................................................................... 102 第十八部分 基金的费用与税收....................................................................................... 103 第十九部分 基金份额折算............................................................................................... 106 第二十部分 银行A份额与银行B份额的终止运作 ....................................................... 112 第二十一部分 基金的会计和审计................................................................................... 113 第二十二部分 基金的信息披露....................................................................................... 114 第二十三部分 风险揭示................................................................................................... 122 第二十四部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算 ............................................... 130 第二十五部分 基金合同的内容摘要............................................................................... 133 第二十六部分 基金托管协议的内容摘要....................................................................... 150 第二十七部分 对基金份额持有人的服务....................................................................... 169 第二十八部分 其他应披露事项....................................................................................... 171 第二十九部分 招募说明书的存放及查阅方式 ............................................................... 172 第三十部分 备查文件....................................................................................................... 173 第一部分 绪言 《中融中证银行指数分级证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息 披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《中融中 证银行指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本 基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1．基金或本基金：指中融中证银行指数分级证券投资基金 2．基金管理人：指中融基金管理有限公司 3．基金托管人：指海通证券股份有限公司 4．基金合同：指《中融中证银行指数分级证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充 5．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中融中证银行 指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6．招募说明书或本招募说明书：指《中融中证银行指数分级证券投资基金 招募说明书》及其更新 7．基金份额发售公告：指《中融中证银行指数分级证券投资基金份额发售 公告》 8．上市交易公告书：指《中融中证银行指数分级证券投资基金之银行A份 额与银行B份额上市交易公告书》 9．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 10．《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议修订通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国 证券投资基金法》并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员 会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口 法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时做出的修订 11．《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12．《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 13．《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14．《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10 月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订 15．中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16．银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17．基金份额分级：指本基金的基金份额包括中融中证银行指数分级证券 投资基金之基础份额、中融中证银行指数分级证券投资基金之银行A份额与中 融中证银行指数分级证券投资基金之银行B份额。其中，银行A份额与银行B 份额的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变 18．中融银行份额：指中融中证银行指数分级证券投资基金之基础份额 19．银行A份额：指本基金份额按基金合同约定规则所自动分离或分拆的 预期风险、预期收益较低的子份额 20．银行B份额：指本基金份额按基金合同约定规则所自动分离或分拆的 预期风险、预期收益较高的子份额 21．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 22．个人投资者：依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然 人 23．机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 24．合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境 内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 25．投资者、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 26．基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资者 27．基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管、交易及定期定额投资等业务 28．销售机构：指直销机构和其他销售机构 29．直销机构：指中融基金管理有限公司 30．其他销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，办理基 金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的 会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构为 具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公 司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交 易所会员单位 31．基金销售网点：销售机构的销售网点 32．销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内 33．场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台 或其他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场 所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 34．场内：指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳 证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场 所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申 购、场内赎回 35．注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括投资者开放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额注册 登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份 额持有人名册和办理非交易过户业务等 36．注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为中国证券登记结算有限责任公司 37．登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结 算系统 38．证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登 记系统 39．开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有 限责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记结 算系统 40．基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构买卖本基金办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务 而引起的基金份额变动及结余情况的账户 41．深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设 的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户， 记录在该账户下的基金份额登记在证券登记系统 42．基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 43．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 44．基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过3个月 45．存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 46．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 47．T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的工作日 48．T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数 49．开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 50．交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 51．《业务规则》：指基金管理人、深圳证券交易所和中国证券登记有限 责任公司的相关业务规则 52．认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 53．申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 54．赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 55．配对转换：指根据基金合同的约定，本基金的中融银行份额与银行A 份额、银行B份额之间按约定的转换规则进行转换的行为，包括分拆与合并两 个方面 56．分拆：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每2份中 融银行份额的场内份额申请转换成1份银行A份额与1份银行B份额的行为 57．合并：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每1份银 行A份额与1份银行B份额进行配对申请转换成2份中融银行份额的场内份额 的行为 58．自动分离：指基金发售结束后，投资者场内认购的每2份中融银行份 额按照1：1 份额配比比例确认为与银行A份额、银行B份额的行为 59．会员单位：指具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位 60．上市交易：指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的 方式买卖基金份额的行为 61．转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 62．系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之 间进行转托管的行为 63．跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统 和证券登记系统间进行转登记的行为 64．基金转换：指基金份额持有人按基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的其他基金基金份额的行为 65．定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 66．巨额赎回：指本基金单个开放日，中融银行份额净赎回申请（赎回申 请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金 转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额（包括中融银 行份额、银行A份额和银行B份额）的10% 67．流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 68．元：指人民币元 69．基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 70．基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 71．基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 72．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 73．基金份额参考净值：指在基金基础份额净值计算的基础上，根据基金 合同给定的计算公式得到的基金各类份额估算价值，按基金份额的不同，可区 分为银行A份额参考净值、银行B份额参考净值。基金份额参考净值是对基金 份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值 74．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 75．指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指 定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介 76．不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服的客观 事件 77．基金产品资料概要：指《中融中证银行指数分级证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称 中融基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人 王瑶 总裁 黄震 成立日期 2013年5月31日 注册资本 11.5亿元 股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的51%，上海融晟投资有限公司占 注册资本的49% 存续期间 持续经营 电话 （010）56517000 传真 （010）56517001 联系人 肖佳琦 二、主要人员情况 1．基金管理人董事、监事及高级管理人员基本情况 （1）基金管理人董事 王瑶女士，董事长，法学硕士。1998年7月至2013年1月在中国证监会 工作期间，先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。2013年5 月加入中融基金管理有限公司，先后担任公司督察长、总经理，自2015年2月 起至今任公司董事长。 黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总 经理。2015年5月加入中融基金管理有限公司，自2019年8月起至今任公司 董事、总裁。 王强先生，董事，毕业于中国人民大学经济法专业，博士研究生学历。曾 任职于大连五丰船务有限公司、中国证券监督管理委员会、中共甘肃省兰州市 西固区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公司。现任中融国际信托有限公司 合规总监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总经理。 李骥先生，独立董事，1989年毕业于北京大学法律系，获学士学位。曾任 职西安飞机工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室 主任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有 限公司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。 姜国华先生，独立董事，2002年毕业于美国加利福尼亚大学，获博士学位， 并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管 理学院，同时担任北京大学研究生院副院长。 董志勇先生，独立董事，2004年毕业于新加坡南洋理工大学，获经济学博 士学位，并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现 任北京大学经济学院党委书记兼院长，经济学院教授。 （2）基金管理人监事 卓越女士，监事，毕业于对外经济贸易大学金融学专业，取得经济学硕士 学位。曾任职于普华永道中天会计师事务所，2017年5月加入中融基金管理有 限公司，现任职于法律合规部。 （3）基金管理人高级管理人员 黄震先生，总裁，简历同上。 曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托 投资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财 务负责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官、副总 裁，自2019年4月起至今任公司督察长。 易海波先生，副总裁，企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发 展中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016 年11月加入中融基金管理有限公司，自2017年11月起至今任公司副总裁。 王启道先生，副总裁，管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力 资源部培训师、中国人民人寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。 2016年4月加入中融基金管理有限公司，自2018年3月起至今任公司副总裁。 马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行财富管理部高级经理、东亚银行（中国）有限公司北京分行财富管理部 区域总监、国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部副经理、经理、资 产管理总部总经理助理、副总经理。2018年7月加入中融基金管理有限公司，自 2019年12月起至今任公司副总裁。 黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技 术部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013年 11月加入中融基金管理有限公司，自2019年6月起至今任公司首席信息官。 2．本基金基金经理 赵菲先生，中国国籍，毕业于北京师范大学概率论与数理统计专业，研究 生、硕士学位，已取得基金从业资格。2008年8月至2011年5月曾任国泰君安证 券股份有限公司证券及衍生品投资总部投资经理、2011年5月至2012年11月曾任 嘉实基金管理有限公司结构产品投资部专户投资经理。2012年11月加入中融基 金管理有限公司，任指数投资部总经理。现任本基金（2015年6月起至今）、中 融中证一带一路主题指数分级证券投资基金（2015年5月起至今）、中融国证钢 铁行业指数分级证券投资基金（2015年6月起至今）、中融中证煤炭指数分级证 券投资基金（2015年6月起至今）、中融中证白酒指数分级证券投资基金（2015 年9月起至2016年5月）、中融量化多因子混合型发起式证券投资基金（2016年 12月至2019年3月）、中融量化小盘股票型发起式证券投资基金（2017年5月至 2019年3月）、中融央视财经 50 交易型开放式指数证券投资基金（2019年3月 起至今）、中融央视财经 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2019 年3月起至今）、中融中证500交易型开放式指数证券投资基金（2019年11月起 至今）的基金经理。 3．投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括： 主席： 黄震先生，本公司总裁。 常设委员： 周妹云女士，本公司总裁助理、风险管理部总经理； 寇文红先生，研究部总经理、基金经理； 张开阳女士，交易部总经理助理。 一般委员： 易海波先生，本公司副总裁、量化投资部总经理、基金经理； 田刚先生，本公司总裁助理、分管权益投资部、策略投资部、投资经理； 罗杰先生，本公司总裁助理、固收投资部总经理、投资经理； 孙亚超先生，本公司总裁助理，分管指数投资部； 赵菲先生，指数投资部总经理、基金经理； 杨萍女士，信评部总经理、基金经理； 哈图先生，策略投资部总经理助理、基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1．依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2．办理基金备案手续； 3．自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； 4．配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5．建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 6．除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人牟取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7．依法接受基金托管人的监督； 8．采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，中 融银行份额、银行A份额与银行B份额的基金份额净值和中融银行份额申购、 赎回的价格； 9．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10．编制季度报告、中期报告和年度报告； 11．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； 12．保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不向他人泄露； 13．按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； 14．按规定受理中融银行份额申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15．依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16．按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上； 17．确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18．组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 19．面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； 20．因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21．监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托 管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； 22．当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； 23．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； 24．基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在 基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 25．执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26．建立并保存基金份额持有人名册； 27．法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1．基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、 《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《指导意见》等法律法规 的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2．基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4．基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1．内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行； （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离； （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2. 内部控制组织体系 公司内部控制的体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对 内部控制制度的有效执行承担责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言， 包括如下组成部分： （1）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责； （3）投资决策委员会：负责制定公司的重大投资决策，确立公司投资总体 方针、投资方向和投资原则； （4）内控及风险管理委员会：分为内控和风险管理2个专业小组，其中， 内控小组主要负责研究审议公司合规管理、内控机制（包括但不限于公司制度、 业务流程）建设等内部管理方面的事项；风险管理小组主要负责研究制订公司 业务风险政策，研究处理紧急情况和风险事件等业务风险管理方面的事项； （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察工作，定期或不定期对公司 风险管理政策和措施的执行情况进行监督检查； （6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交 易的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和控制； （7）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门 负责人对本部门的风险负第一责任，负责履行公司的风险管理程序，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务； （8）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的 风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法 律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环 节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现 的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 3．内部控制制度综述 为加强内部控制，有效地防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金持有人利益，维护公司及股东的合法权益，公司依据《中华人民 共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法 律、法规和《公司章程》，并结合公司实际情况，建立了科学合理、控制严密、 运行高效的内部控制制度。 公司内部控制制度由基本管理制度、部门业务规章、业务操作规定等部分 组成。基本管理制度包括公司内控大纲和风险控制制度、投资管理制度、财务 管理制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、档案管理制度、 人事管理制度和危机处理制度等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗位设 置、岗位职责以及工作报告序列等方面的具体规定。业务操作规定是根据具体 业务的需要制定的各类业务指引、细则、规范、流程等。 4．内部控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确 保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位 之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范 和减少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了内控及风 险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建 立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员 及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策。 5．基金管理人关于内部控制的声明 基金管理人特别声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺将 根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基本情况 名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 成立时间：1988年8月15日 法定代表人：周杰 注册资本：95.8472亿元人民币 电话：021-23219000 联系人：凌如水 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）成立于1988年，是国内 最早成立的大型证券公司之一。海通证券A股于2007年在上海证券交易所挂牌上 市并完成定向增发，H股于2012年4月在香港联合交易所挂牌上市，公司注册资 本金增至95.84亿元。 海通证券设基金托管部，现有员工具有多年金融从业经历，丰富的证券相 关业务经验。全员具备基金从业资格，员工的学历均在本科以上，硕士以上学 历占25%，专业分布合理，是一支诚实勤勉，开拓创新的资产托管从业人员团 队。 二、基金托管部门及主要人员情况 周杰先生，海通证券董事长、党委书记，上海交通大学管理学院管理工程 专业工学硕士。1992年2月至1996年6月在上海万国证券有限公司投资银行 部工作；1996年6月至2001年12月先后担任上海上实资产经营有限公司投资 部经理、副总经理、董事长兼总经理；2001年12月至2003年4月担任上海实 业医药科技（集团）有限公司董事兼总经理；2002年1月至2016年7月，先 后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董 事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004年8月 至2016年7月，先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副 总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记；2010年3月至2012年5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上海证券交易所上市，股份代号： 601607；于香港联交所上市，股份代号：2607）监事长，2012年6月至2013 年6月、2016年5月至2016年7月担任上海医药集团股份有限公司董事长兼 党委书记；2009年1月至2016年7月担任中芯国际集成电路制造有限公司 （于纽约证券交易所上市，股份代号：SMI；于香港联交所上市，股份代号： 0981）非执行董事；2016年7月起担任海通证券党委书记，2016年10月起担 任海通证券董事长。 陈春钱先生，海通证券总经理助理，负责公司经纪业务。陈先生还兼任公 司经纪业务委员会主任、国际业务协调委员会委员、战略发展与IT治理委员会 委员和中国证券业协会证券经纪业专业委员会委员。陈先生于1988年7月获安徽 财经学院经济学硕士学位并于1995年7月获厦门大学经济学博士学位，拥有17年 的证券业工作及管理经验。1997年10月至1998年1月，担任公司深圳分公司业务 部负责人；1998年1月至2000年3月，担任国际业务部副总经理；2000年3月至 2000年12月，担任深圳分公司副总经理；2000年12月至2006年5月，担任投资管 理部（深圳）总经理；2006年5月至2013年2月，担任销售交易总部总经理，其 间2007年11月至2009年3月兼任机构业务部总经理。 凌如水先生，海通证券基金托管部总经理，本科学历，拥有23年证券业工 作及管理经验。1992年8月加入海通证券，曾任海通证券绍兴营业部业务经理， 2001年5月起任海通证券上虞营业部总经理，2013年3月起任海通证券企业及私 人客户部副总经理，2015年8月起任海通证券基金托管部总经理。 三、证券投资基金托管情况 海通证券于2013年12月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格，是国 内第一家取得证券投资基金托管资格的证券公司，海通证券始终遵循“务实、 开拓、稳健、卓越”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托 管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量 的托管服务。 四、托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关法律、法规、监管规则和公司内部规章制度，防范和化 解基金托管业务经营风险，确保托管资产的完整和安全，切实保护基金份额持 有人权益，确保托管资产的运作及相关信息披露符合国家法律、法规、监管规 则及相关合同、协议的规定，查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证托管业务 安全、有效、稳健运行。 2、内部控制原则： （1）全面性原则。内部控制应当渗透到基金托管业务的决策、执行、监督 的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何 决策或操作均应当有案可查； （2）重要性原则。基金托管业务的内部控制应当在全面控制的基础上，关 注基金托管业务运作的重要业务事项和高风险领域； （3）制衡性原则。岗位设置应权责分明、相对独立、相互制衡，通过切实 可行的措施来消除内部控制的盲点。 （4）适应性原则。内部控制体系应同基金托管业务规模、业务范围、竞争 状况和风险水平及业务其他环境相适应，内部控制制度的制订应当具有前瞻性， 并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内 部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有超出内部控制约束的权力，内 部控制存在的问题应当得到及时反馈和纠正； （5）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营、保证托管 资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则， 在新增业务时，先做好相关制度建设； （6）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制 度的直接责任人以及对负有领导责任的负责人进行问责。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》第92号令、 《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》等法律法规，基金托 管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托 管业务运行的规范、安全、高效，包括《海通证券证券投资基金托管业务管理 办法》、《海通证券证券投资基金托管业务内部控制管理办法》、《海通证券 证券投资基金托管业务信息披露管理办法》、《海通证券证券投资基金托管业 务保密管理规定》、《海通证券证券投资基金托管业务印章及加密设备管理规 定》、《海通证券基金托管业务从业人员行为规范》、《海通证券证券投资基 金托管业务档案管理规定》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完 善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实 行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽 核的动态管理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对基金托管业务运行进行内部控制评审。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法 规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资 产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人 报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配 等行为的合法性、合规性进行监督和核查。基金托管人发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基 金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后 及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管 理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托 管人须报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同 时通知基金管理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1．场外销售及机构 （1）直销机构 1）名称：中融基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、 3203B 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人：王瑶 邮政编码：100102 电话：010-56517002、010-56517003 传真：010-64345889、010-84568832 邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人：巩京博、赵琦 网址：www.zrfunds.com.cn 2）中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过 本公司网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请 登录本公司网站查询。 网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ （2）其他销售机构 1)中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 2)北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号首层 法定代表人：张东宁 客服电话：95526 3)宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 4)五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人：黄海洲 电话：0755-23902400 联系人：赖君伟 客服电话：40018-40028 5)中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路86号 办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 联系人：许曼华 客服电话：95538 6)海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 联系人：李笑鸣 客服电话：95553、4008888001 7)东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客服电话：95360 8)中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 联系人：顾凌 客服电话：95548 9)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85022326 联系人：吴忠超 客服电话：95548 10)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 11)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888或95551 12)国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521/400-8888-666 13)太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表人：李长伟 电话：010-88321967 联系人：王婧 客服电话：95397 14)国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690058 联系人：贾鹏 客服电话：95310 15)华西证券股份有限公司 住所：成都市高新区天府二街198号 办公地址：成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：028-86135991 联系人：周志茹 客服电话：95584/4008-888-818 16)西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话：023-63786633 联系人：张煜 客服电话：95355 17)湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 电话：021-38784580-8918 联系人：李欣 客服电话：95351 18)申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：021-33389888 19)华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556048 联系人：孙燕波 客服电话：95390 20)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511 21)兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客服电话：95562 22)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 电话：010-83252182 联系人：唐静 客服电话：95321 23)华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 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