中融睿享86个月定开债券 : 中融睿享86个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)
原标题:中融睿享86个月定开债券 : 中融睿享86个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号) 中融睿享 86 个月定期开放债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要 （ 2019 年 第 1 号） 基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 中融睿享 86 个月定期开放债券型 证券投资基金（以下简称“本基金”）募集 的准予注册文件名称为：《关于准予 中融睿享 86 个月定期开放债券型 证券投资基 金注册的批复》（证监许可〔 201 9 〕 1754 号），注册日期为： 201 9 年 9 月 24 日。 本 基金基金合同于 201 9 年 1 0 月 31 日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基 金。 本招募说明书是对原《 中融睿享 86 个月定期开放债券型 证券投资基金 》的更 新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准 。 基金管理人 保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、 基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本 基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在 投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政治、经济、社会等环境因素 对证券价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的 流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的 特定风险等。本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型 基金、混合型基金，高于货币市场基金。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读 本基金的招募说明书 、 基金合同 及基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金采用买入并持有到期策略并采用摊余成本法估值。摊余成本法估值不 等同于保本 ，基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。 本 基金采 用买入并持有到期策略，可能损失一定的交易收益。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品， 并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表 现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险 ，由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本基金管理人根据 2019 年 9 月 1 日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》及本基金基金合同、托管协议的修订内容对本招募说明书进行了更新， 并对本招募说明书的“第三部分基金管理人、第五部分相关服务机构、第二十二 部分其他应披露事项”的内容进行了更新 。 目 录 第一部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ 5 第二部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ 8 第三部分 相关服务机构 ................................ ................................ .......................... 14 第四部分 基金的名称 ................................ ................................ .............................. 31 第五部分 基金类型、运作方式与存续期间 ................................ .......................... 31 第六部分 基金的投资目 标 ................................ ................................ ...................... 31 第七部分 基金的投资范围 ................................ ................................ ...................... 31 第八部分 基金的投资策略 ................................ ................................ ...................... 32 第九部分 基金的业绩比较基准 ................................ ................................ .............. 34 第十部分 基金的风险收益特征 ................................ ................................ .............. 34 第十一部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ .............. 34 第十二部分 对招募说明书更新部分的说明 ................................ .......................... 37 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称 中融基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦 3202、3203B 办公地址 北京市朝阳区 望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人 王瑶 总 裁 黄震 成立日期 2013 年 5 月 31 日 注册资本 11.5 亿元 股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的 51% ，上海融晟投资 有限公司占注册资本的 49% 存续期间 持续经营 电话 （ 010 ） 56517000 传真 （ 010 ） 56517001 联系人 肖佳琦 二、主要人员情况 1 ． 基金管理人董事、监事、高级管理人员基本情况 （ 1 ）基金管理人董事 王瑶女士，董事长，法学硕士。 1998 年 7 月至 2013 年 1 月在中国证监会工 作期间，先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。 2013 年 5 月 加入中融基金管理有限公司，先后担任公司督察长、总经理，自 2015 年 2 月起 至今任公司董事长。 黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经 理。 2015 年 5 月加入中融基金管理有限公司，自 2019 年 8 月起至今任公司董事、 总裁。 王强先生，董事，毕业于中国人民大学经济法专业，博士研究生学历。曾任 职于大连五丰船务有限公司、中国证券监督管理委员会、中共甘肃省兰州市西固 区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公司。现任中融国际信托有限公司合规总 监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总经理。 李骥先生，独立董事， 1989 年毕业于北京 大学法律系，获学士学位。曾任 职西安飞机工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主 任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有限公 司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。 姜国华先生，独立董事， 2002 年毕业于美国加利福尼亚大学，获博士学位， 并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理 学院，同时担任北京大学研究生院副院长。 董志勇先生，独立董事， 2004 年毕业于新加坡南洋理工大学，获经济学博 士学位，并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民 大学学士学位。现任 北京大学经济学院党委书记兼院长，经济学院教授。 （ 2 ）基金管理人监事 卓越女士， 监事， 毕业于对外经济贸易大学金融学专业，取得经济学硕士学 位。曾任职于普华永道中天会计师事务所， 2017 年 5 月加入中融基金管理有限 公司，现任职于法律合规部。 （ 3 ）基金管理人高级管理人员 黄震先生，总裁，简历同上。 曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投 资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负 责人。 2013 年 5 月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官、副总裁， 自 2019 年 4 月起至今任公司督察长。 易海波先生，副总裁，企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展 中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。 2016 年 11 月加入中融基金管理有限公司，自 2017 年 11 月起至今任公司副总裁。 王启道先生，副总 裁 ，管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资 源部培训师、中国人民人寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。 2016 年 4 月加入中融基金管理有限公司，自 2018 年 3 月起 至今任公司副总 裁 。 马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任 渣打银行（中国）有限公司北京 分行财富管理部高级经理、东亚银行（中国）有限公司北京分行财富管理部区域 总监、国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部副经理、经理、资产管理 总部总经理助理、副总经理 。 2018 年 7 月加入中融基金管理有限公司，自 2019 年 12 月起至今任公司副总裁。 黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。 曾任湘财证券有限责任公司信息技术 部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。 2013 年 11 月加入中融基金管理有限公司，自 2019 年 6 月起至今任公司首席信息官。 2 ．本基金基金经理 哈默女士，中国国籍，毕业于首都经济贸易大学经济学专业，本科、学士学 位，具有基金从业资格。 2007 年 7 月至 2019 年 1 月历任银华基金管理股份有限公司 交易管理部交易员、固定收益部债券研究员、基金经理助理、基金经理。 2019 年 1 月加入中融基金管理有限公司，现 任固收投资部基金经理。 现任本基金（ 2019 年 10 月起至今）、 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 （ 2019 年 5 月起至今）、 中融 恒惠纯债债券型证券投资基金 （ 2019 年 5 月起至今）、 中融恒鑫纯债债券型证券投 资基金 （ 2019 年 9 月起至今）、 中融聚通 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基 金 （ 2019 年 12 月起至今）的基金经理。 3 ．投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括： 主席： 黄震先生，本公司总裁。 常设委员： 周妹云女士，本公司总裁助理、风险管理部总经理； 寇文红先生，研究部总经理、基金经理； 张开阳女士，交易部总经理助理。 一般委员： 易海波先生，本公司副总裁、量化投资部总经理、基金经理； 田刚先生，本公司总裁助理、分管权益投资部、策略投资部、投资经理； 罗杰先生，本公司总裁助理、固收投资部总经理、投资经理 ； 孙亚超先生，本公司总裁助理，分管指数投资部； 赵菲先生，指数投资部总经理、基金经理； 杨萍女士，信评部总经理、基金经理； 哈图先生，策略投资部总经理助理、基金经理。 4 ． 上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基本情况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资 基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服 务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展 一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整，并更名 为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障 处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等 多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 二、主要人员情况 高国富，男， 1956 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任 上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任； 上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公 司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海 浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金 融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾 问委员会 委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男， 1965 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银 行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办 主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限 公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、 副主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东发展 银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银 行济南分行行长助理、副行长、党 委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部 总经理。 三、基金托管业务经营情况 截止 2019 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4260.70 亿元，比去年末增加 1.13% 。托管证券投资基金共一百五十四只，分别为国泰金 龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、 汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长 信利众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金、鹏 华丰 泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇添 富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、 中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配 置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、 工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债 券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基 金、南方转型驱动灵活配 置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合 型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发 债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基 金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保 本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、 中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、 长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放 债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基 金、南方宣利定开债券基金、招 商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易 方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中 欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉 源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券 基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混 合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城 中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞 丰 6 个月定开 债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、 万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投 资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合 基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券 基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、 广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银 证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券 投资基金 、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混 合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多 策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛 鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、 兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资 基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利 定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯 债债券型证券投资基金、永赢盈益 债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证 券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3 - 5 年期农发行债券 指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠 锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发 起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投 资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型 证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合 型证券投资基金、广发中债 1 - 3 年国开行债券指数证券 投资基金、融通通捷债券 型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型 发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券 投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券 投资基金、博时中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券 型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南 方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、 华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期 国开债指 数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1 - 3 年政策性金融 债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短 债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕 债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯 债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添 慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1 - 3 年农发 行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债 3 - 5 年国开行 债券指数基金等。 四、基金托管人的内部控制制度 1 、 上海浦东发展银行 内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关 法律法规、监管部门监管规则和 上海浦东发展银行 规章制度，形成守法经营、规 范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确 保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、 上海浦东发展银行 内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控 制的牵头管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总 行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务 的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管 业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务 的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 上海浦东发展银行 已建立完善的内部控制制度。 内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各 操作环节 ，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风 险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件 或故障，建立完备有效的应急 方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《基金法》； （ 3 ）《运作办法》；； （ 4 ）《销售办法》 （ 5 ）《基 金合同》、《托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 上海浦东发展银行 根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托 管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人 违规风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资 人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人 工监督的方法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确 纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正， 基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时， 基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 及时提供有关情况和资料。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 ．直销机构 （ 1 ）名称：中融基金管理有限公司 直销中心 住所： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202 、 3203B 办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 17 楼 法定代表人：王瑶 邮政编码： 100102 电话： 010 - 56517002 、 010 - 56517003 传真： 010 - 64345889 、 010 - 84568832 直销邮箱： zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人： 巩京博 、 赵琦 网址： www.zrfunds.com.cn （ 2 ）中融基金直销电子交易平台 基金管理人直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可 以通过基金管理人网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业 务规则 请登录基金管理人网站查询。 基金管理人直销电子交易平台网址： https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2 ．其他销售机构 1) 江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 客服电话： 95319 2) 中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 电话： 021 - 20315290 联系人：许曼华 客服电话： 95538 3) 东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 电话： 0431 - 85096517 联系人：安岩岩 客服电话： 95360 4) 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服电话： 95587/4008 - 888 - 108 5) 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 电话： 010 - 83574507 联系人：辛国政 客服电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 6) 华西证券股份有限公司 住所：成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话： 028 - 86135991 联系人：周志茹 客服电话： 95584/4008 - 888 - 818 7) 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话： 023 - 63786633 联系人：张煜 客服电话： 95355 8) 申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服电话： 021 - 33389888 9) 华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 法定代表人：祝献忠 电话： 010 - 85556048 联系人：孙燕波 客服电话： 95390 10) 平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：何之江 客服电话： 95511 11) 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：张志刚 电话： 010 - 83252182 联系人：唐静 客服电话： 95321 12) 广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 13) 长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：武汉 市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 电话： 027 - 65799999 联系人：奚博宇 客服电话： 95579 14) 东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021 - 20333333 联系人：王一彦 客服电话： 95531 、 400 - 8888 - 588 15) 安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 电话： 0755 - 82558305 联系人：陈剑虹 客服电话： 95517 16) 渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 电话： 022 - 28451991 联系人：蔡霆 客服电话： 400 - 651 - 5988 17) 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 客服电话： 95525 18) 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：霍达 电话： 0755 - 82943666 联系人：黄婵君 客服电话： 95565 19) 世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人：李强 电话： 0755 - 83199599 联系人：王雯 客服电话： 4008323000 20) 大同证券有限责任公司 住所：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 法定代表人：董祥 电话： 0351 - 4130322 联系人：薛津 客服电话： 4007 - 121212 21) 申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 客服电话： 4008 - 000 - 562 22) 第一创 业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 客服电话： 95358 23) 中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 、 22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 、 22 层 法定代表人：林炳城 电话： 0755 - 82943755 客服电话： 95329 24) 华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 客服电话： 95318 25) 联储证券有限责任公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 法定代表人：吕春卫 客服电话： 400 - 620 - 6868 26) 北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：王军辉 电话： 010 - 56075718 联系人：吴鹏 客服电话： 4006 - 802 - 123 27) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 客服电话： 400 - 819 - 9868 28) 北京晟视天下基金销售有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人：蒋煜 电话： 010 - 58170949 联系人：殷雯 客服电话： 010 - 58170761 29) 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：周斌 客服电话： 400 - 8980 - 618 30) 浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法定代表人：聂婉君 电话： 010 - 59497361 联系人：李艳 客服电话： 400 - 876 - 9988 31) 深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 电话 : 0755 - 33227950 联系人：童彩平 客服电话： 4006 - 788 - 887 32) 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 20613999 联系人：张茹 客服电话： 400 - 700 - 9665 33) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 层 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 34) 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 客服电话： 400 - 1818 - 188 35) 北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B - 1108 法定代表人：王利刚 客服电话： 400 - 893 - 6885 36) 北京中期时代基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层 法定代表人：田宏莉 客服电话： 95162 、 400 - 8888 - 160 37) 诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 38) 北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层 法定代表人：郑毓栋 客服电话： 400 - 618 - 0707 39) 北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人：季长军 客服电话： 010 - 52609656 40) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：洪弘 电话： 010 - 83363101 联系人：文雯 客服电话： 400 - 166 - 1188 41) 上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 42) 奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 电话： 0755 - 89460500 联系人：陈广浩 客服电话： 400 - 684 - 0500 43) 北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新浪 总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座 法定代表人：赵芯蕊 电话： 010 - 62675768 联系人：赵芯蕊 客服电话： 010 - 62675369 44) 北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话： 010 - 59601366 - 7024 联系人：李露平 客服电话： 400 - 818 - 8000 4 5) 珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 电话： 020 - 896290994 联系人：黄敏嫦 客服电话： 020 - 89629066 46) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 法定代表人：吴雪秀 电话： 010 - 88312877 - 8028 联系人：段京璐 客服电话： 400 - 001 - 1566 47) 上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 客服电话： 400 - 921 - 7733 48) 上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：尹彬彬 电话： 021 - 52822063 联系人：兰敏 客服电话： 400 - 118 - 1188 49) 深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区南山大道 1088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室 法定代表人：杨艳平 客服电话： 0755 - 86575665 50) 上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：黄祎 电话： 021 - 51327185 联系人：徐亚丹 客服电话： 400 - 799 - 1888 51) 北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 客服电话： 400 - 619 - 9059 52) 北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人：江卉 客服电话： 95118 53) 北京辉腾汇富基金销售有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2 - 2 - 1 法定代表人：许宁 电话： 010 - 5 1455516 联系人：周雯 客服电话： 400 - 829 - 1218 54) 上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、 1103 单元 法定代表人：申健 电话： 021 - 20219988 联系人：张蜓 客服电话： 021 - 20292031 55) 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服电话： 400 - 920 - 0022 56) 上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503 - 1504 室 法定代表人：王翔 电话： 021 - 65370077 - 209 联系人：俞申莉 客服电话： 400 - 820 - 5369 57) 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：董云巍 客服电话： 400 - 088 - 8080 58) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北一路 17 - 19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址：武汉市江汉区台北一路 17 - 19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人：陶捷 客服电话： 400 - 027 - 9899 59) 北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：叶精一 电话： 010 - 85594745 联系人：张林 客服电话： 400 - 066 - 8586 60) 上海华夏财 富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 法定代表人：毛淮平 客服电话： 400 - 817 - 5666 61) 中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层 法定代表人：弭洪军 客服电话： 400 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