中融睿嘉39个月定开债券 : 中融睿嘉39个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)
原标题:中融睿嘉39个月定开债券 : 中融睿嘉39个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号) 中融睿嘉 39 个月定期开放债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要 （ 2019 年 第 1 号） 基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人： 中国光大 银行股份有限公司 重要提示 中融睿嘉 39 个月定期开放债券型 证券投资基金（以下简称“本基金”）募集 的准予注册文件名称为：《关于准予 中融睿嘉 39 个月定期开放债券型 证券投资基 金注册的批复》（证监许可〔 201 9 〕 1776 号），注册日期为： 201 9 年 9 月 26 日。 本 基金基金合同于 201 9 年 11 月 26 日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基 金。 本招募说明书是对原《 中融睿嘉 39 个月定期开放债券型 证券投资基金 招募说 明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依 照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值、市场前景和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在 投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的 流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的 特定风险等。本基金属于 债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型 基金、混合型基金，高于货币市场基金。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读 本基金的招募说明书 、 基金合同 及基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金采用买入并持有到期策略并采用摊余成本法估值。摊余成本法估值不 等同于保本，基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。 本 基金采 用买入并持有到期策略，可能损失一定的交易收益。 本基金投资资产支持证券，主要包括资产抵押贷款支持证券（ ABS ）、住房抵 押贷款支持证券（ MBS ）等证券品种，是一种债券性质的金融工具，其向投资者 支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同， 资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现 金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要 包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配 产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。基金管理人建议投资人 根据自身的风险收益 偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品， 并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表 现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写 ，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本基金管理人根据 2019 年 9 月 1 日生效的《公开募集证券投资 基金信息披露管 理办法》及本基金基金合同、托管协议的修订内容对本招募说明书进行了更新， 并对本招募说明书的“第三部分基金管理人、第五部分相关服务机构、第二十二 部分其他应披露事项”的内容进行了更新。 目 录 第一部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ 5 第二部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ 8 第三部分 相关服务机构 ................................ ................................ .......................... 12 第四部分 基金的名称 ................................ ................................ .............................. 28 第五部分 基金类型、运作方式与存续期间 ................................ .......................... 28 第六部分 基金的投资目 标 ................................ ................................ ...................... 29 第七部分 基金的投资范围 ................................ ................................ ...................... 29 第八部分 基金的投资策略 ................................ ................................ ...................... 30 第九部分 基金的业绩比较基准 ................................ ................................ .............. 32 第十部分 基金的风险收益特征 ................................ ................................ .............. 32 第十一部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ .............. 33 第十二部分 对招募说明书更新部分的说明 ................................ .......................... 35 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称 中融基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦 3202、3203B 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人 王瑶 总裁 黄震 成立日期 2013 年 5 月 31 日 注册资本 11.5 亿元 股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的 51% ，上海融晟投资 有限公司占注册资本的 49% 存续期间 持续经营 电话 （ 010 ） 56517000 传真 （ 010 ） 56517001 联系人 肖佳琦 二、主要人员情况 1 ． 基金管理人董事、监事、高级管理人员基本情况 （ 1 ）基金管理人董事 王瑶女士，董事长，法学硕士。 1998 年 7 月至 2013 年 1 月在中国证监会工 作期间，先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。 2013 年 5 月 加入中融基金管理有限公司，先后担任公司督察长、总经理，自 2015 年 2 月起 至今任公司董事长。 黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经 理。 2015 年 5 月加入中融基金管理有限公司，自 2019 年 8 月起至今任公司董事、 总裁。 王强先生，董事，毕业于中国人民大学经济法专业，博士研究生学历。曾任 职于大连五丰船务有限公司、中国证券监督管理委员会、中共甘肃省 兰州市西固 区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公司。现任中融国际信托有限公司合规总 监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总经理。 李骥先生，独立董事， 1989 年毕业于北京大学法律系，获学士学位。曾任 职西安飞机工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主 任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有限公 司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。 姜国华先生，独立董事， 2002 年毕业于美国加利福尼亚大学，获博士学位， 并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理 学院，同时担任北京大学研究生院副院长。 董志勇先生，独立董事， 2004 年毕业于新加坡南洋理工大学，获经济学博 士学位，并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任 北京大学经济学院党委书记兼院长，经济学院教授。 （ 2 ）基金管理人监事 卓越女士， 监事， 毕业于对外经济贸易大学金融学专业，取得经济学硕士学 位。曾任职于普华永道中天会计师事务所， 2017 年 5 月加入中 融基金管理有限 公司，现任职于法律合规部。 （ 3 ）基金管理人高级管理人员 黄震先生，总裁，简历同上。 曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投 资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负 责人。 2013 年 5 月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官、副总裁， 自 2019 年 4 月起至今任公司督察长。 易海波先生，副总裁，企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展 中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。 2016 年 11 月加入中融基金管理有限 公司，自 2017 年 11 月起至今任公司副总裁。 王启道先生，副总 裁 ，管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资 源部培训师、中国人民人寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。 2016 年 4 月加入中融基金管理有限公司，自 2018 年 3 月起至今任公司副总 裁 。 马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任 渣打银行（中国）有限公司北京 分行财富管理部高级经理、东亚银行（中国）有限公司北京分行财富管理部区域 总监、国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部副经理、经理、资产管理 总部总经理助理、副总经理 。 2018 年 7 月加入中融基 金管理有限公司，自 2019 年 12 月起至今任公司副总裁。 黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。 曾任湘财证券有限责任公司信息技术 部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。 2013 年 11 月加入中融基金管理有限公司，自 2019 年 6 月起至今任公司首席信息官。 2 ．本基金 基金经理 李倩女士，中国国籍，毕业于对外经济贸易大学金融学专业，学士学历，具 有基金从业资格。 2007 年 7 月至 2014 年 7 月曾任银华基金管理有限公司交易管理部 交易员，固定收益部基金经理助理。 2014 年 7 月加入中融基金管理有限公司，任 固收投 资部基金经理。现任本基金（ 2019 年 11 月起至今）、中融货币市场基金（ 2014 年 10 月起至今）、中融日日盈交易型货币市场基金（ 2015 年 11 月至 2017 年 6 月） （ 2018 年 6 月至 2019 年 9 月 ）、中融融安二号灵活配置混合型证券投资基金（ 2015 年 10 月至 2019 年 9 月 ）、中融融丰纯债债券型证券投资基金（ 2016 年 8 月起至 2019 年 3 月）、中融恒泰纯债债券型证券投资基金（ 2016 年 12 月起至今）、中融盈润债 券型证券投资基金（ 2017 年 7 月至 2017 年 10 月）、 中融增鑫一年定期开放债券型证 券投资基金（ 2017 年 2 月起至今 ）、 中融睿丰一年定期开放债券型证券投资基金 （ 2017 年 7 月起至 2018 年 6 月）、中融盈泽债券型证券投资基金（ 2017 年 7 月起至 2019 年 5 月）、中融恒信纯债债券型证券投资基金（ 2017 年 8 月起至 2019 年 5 月）、 中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金（ 2017 年 8 月起至 2019 年 5 月）、 中融 现金增利货币市场基金 （ 2017 年 8 月起至今 ）、 中融聚商 3 个月定期开放债券型发 起式证券投资基金（ 2018 年 3 月起至今）、中融季季红定期开放债券型证券投资基 金（ 2018 年 3 月起至 2019 年 5 月）、中融鑫起点灵活配置 混合型证券投资基金（ 2018 年 9 月至 2019 年 9 月 ）、中融聚安 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金（ 2018 年 9 月起至今）的基金经理。 3 ．投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括： 主席： 黄震先生，本公司总裁。 常设委员： 周妹云女士，本公司总裁助理、风险管理部总经理； 寇文红先生，研究部总经理、基金经理； 张开阳女士，交易部总经理助理。 一般委员： 易海波先生，本公司副总裁、量化投资部总经理、基金经理； 田刚先生，本公司总裁助理、分管权益投资部、策略投资部、投资经理； 罗杰先生，本公司总裁助理、固收投资部总经理、投资经理； 孙亚超先生，本公司总裁助理，分管指数投资部； 赵菲先生，指数投资部总经理、基金经理； 杨萍女士，信评部总经理、基金经理； 哈图先生，策略投资部总经理助理、基金经理。 4 ． 上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称： 中国光大 银行股份有限公司 （简称“中国光大银行”） 住所： 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人： 李晓鹏 成立时间： 1992 年 6 月 18 日 批准设立机关及批准设立文号： 国务院、国函 [1992]7 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 466.79095 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号： 证监基金字 [2002]75 号 投资与托管部总经理：张博 电话： 010 - 63636363 传真： 010 - 63639132 网址： www.cebbank.com 二、主要人员情况 法定代表人 李晓鹏 先生 , 曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长， 中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中 国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北 京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党 委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商 局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、 工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份有 限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长 、招商局港口控股有限公 司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任 公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长 等职务。 现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份 有限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会 长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士 研究生，经济学博士，高级经济师。 行长 葛海蛟先生 ，曾 任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副 总经理、总经理，中国农业银行辽宁省辽阳市 分行党委书记、行长，中国农业银 行大连市分行党委委员、副行长，中国农业银行新加坡分行总经理，中国农业银 行国际业务部副总经理 ( 部门总经理级 ) ，中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、 党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑龙江省第十二届人大代表。曾兼任中 国光大实业（集团）有限责任公司董事长，光大证券股份有限公司董事，中国光 大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理。 现 任 中国光大银行股份有限公司 党委副书记 、行长， 中国光大集团股份公司党委 委员 。 南京农业大学农业经济管理专业博士研究生，管理学博士， 高级经济师。 张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长，乌鲁木齐分 行筹备组组长、分行行长，青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长。曾兼 任 中国光大银行 电子银行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务。现 任中国光大银行投资与托管业务部总经理。 三、基金托管业务经营情况 截至 201 9 年 6 月 3 0 日，中国光大银行股份有限公司托管 华夏睿磐泰利六个 月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、 汇 安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 149 只证券投资基金，托管基金资 产规模 3248.54 亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年 金基金、 QDII 、银行理财、保险债权投资计划等资产的 托管及信托公司资金信托 计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 四、基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托 管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面 严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份 额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 2 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆 盖所有的岗位，不留任何死角。 （ 2 ）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强 内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （ 3 ）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。 发现问题，及时处理，堵塞漏洞。 （ 4 ）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机 构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3 、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理 委员会、审计委员会，委员 会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和 内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系 统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部 建立了严密的内控督察体系，设立了风险管理处，负责证券投资基金托管业务的 风险管理。 4 、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金 法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》 等法律、法规的要求，并根据相关法律 法规制订、完善了《中国光大银行证券投 资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等 十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行 投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清 算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监 听系统，以保障基金信息的安全。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结 合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工 监督相结合等方式方法，对基金投 资品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计 算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付 等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及 时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核 对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对 通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规 事项未能在限期内纠正的，基 金托管人应报告中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 ．直销机构 （ 1 ）名称：中融基金管理有限公司 直销中心 住所： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202 、 3203B 办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 17 楼 法定代表人：王瑶 邮政编码： 100102 电话： 010 - 56517002 、 010 - 56517003 传真： 010 - 64345889 、 010 - 84568832 直销邮箱： zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人： 巩京博 、 赵琦 网址： www.zrfunds.com.cn （ 2 ）中融基金直销电子交易平台 基金管理人直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可 以通过基金管理人网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业 务规则请登录基金管理人网站查询。 基金管理人直销电子交易平台网址： https://trade.zrfunds.com.cn/etrading / 2 ．其他销售机构 1) 江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 客服电话： 95319 2) 中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 电话： 021 - 20315290 联系人：许曼华 客服电话： 95538 3) 东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 电话： 0431 - 85096517 联系人：安岩岩 客服电话： 95360 4) 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服电话： 9558 7/4008 - 888 - 108 5) 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 电话： 010 - 83574507 联系人：辛国政 客服电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 6) 华西证券股份有限公司 住所：成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话： 028 - 86135991 联系人：周志茹 客服电话： 95584/4008 - 888 - 818 7) 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话： 023 - 63786633 联系人：张煜 客服电话： 95355 8) 申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服电话： 021 - 33389888 9) 华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 法定代表人：祝献忠 电话： 010 - 85556048 联系人：孙燕波 客服电话： 95390 10) 平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：何之江 客服电话： 95511 11) 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：张志刚 电话： 010 - 83252182 联系人：唐静 客服电话： 95321 12) 广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 13) 长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 电话： 027 - 65799999 联系人：奚博宇 客服电话： 95579 14) 东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021 - 20333333 联系人：王一彦 客服电话： 95531 、 400 - 8888 - 588 15) 安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 电话： 0755 - 82558305 联系人：陈剑虹 客服电话： 95517 16) 渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 电话： 022 - 28451991 联系人：蔡霆 客服电话： 400 - 651 - 5988 17) 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 客服电话： 95525 18) 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：霍达 电话： 0755 - 82943666 联系人：黄婵君 客服电话： 95565 19) 世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人：李强 电话： 0755 - 83199599 联系人：王雯 客服电话： 4008323000 20) 大同证券有限责任公司 住所：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 法定代表人：董祥 电话： 0351 - 4130322 联系人：薛津 客服电话： 4007 - 121212 21) 申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区 ）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 客服电话： 4008 - 000 - 562 22) 第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 客服电话： 95358 23) 中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 、 22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 、 22 层 法定代表人：林炳城 电话： 0755 - 82943755 客服电话： 95329 24) 华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 客服电话： 95318 25) 联储证券有限责任公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 法定代表人：吕春卫 客服电话： 400 - 620 - 6868 26) 北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：王军辉 电话： 010 - 56075718 联系人：吴鹏 客服电话： 4006 - 802 - 123 27) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 客服电话： 400 - 819 - 9868 28) 北京晟视天下基金销售有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人：蒋煜 电话： 010 - 58170949 联系人：殷雯 客服电话： 010 - 58170761 29) 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：周斌 客服电话： 400 - 8980 - 618 30) 浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法定代表人：聂婉君 电话： 010 - 59497361 联系人：李艳 客服电话： 400 - 876 - 9988 31) 深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 电话 : 0755 - 33227950 联系人：童彩平 客服电话： 4006 - 788 - 887 32) 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 20613999 联系人：张茹 客服电话： 400 - 700 - 9665 33) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 层 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 34) 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 客服电话： 400 - 1818 - 188 35) 北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B - 1108 法定代表人：王利刚 客服电话： 400 - 893 - 6885 36) 北京中期时代基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层 法定代表人：田宏莉 客服电话： 95162 、 400 - 8888 - 160 37) 诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 38) 北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层 法定代表人：郑毓栋 客服电话： 400 - 618 - 0707 39) 北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 、 342 室 法定代表人：季长军 客服电话： 400 - 188 - 5687 40) 上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人：金佶 客服电话： 400 - 820 - 2819 41) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：洪弘 电话： 010 - 83363101 联系人：文雯 客服电话： 400 - 166 - 1188 42) 上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 43) 奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 电话： 0755 - 89460500 联系人：陈广浩 客服电话： 400 - 684 - 0500 44) 北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新浪 总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院 东区 3 号楼为明大厦 C 座 法定代表人：赵芯蕊 电话： 010 - 62675768 联系人：赵芯蕊 客服电话： 010 - 62675369 45) 北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话： 010 - 59601366 - 7024 联系人：李露平 客服电话： 400 - 818 - 8000 46) 珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南 塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 电话： 020 - 896290994 联系人：黄敏嫦 客服电话： 020 - 89629066 47) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 法定代表人：吴雪秀 电话： 010 - 88312877 - 8028 联系人：段京璐 客服电话： 400 - 001 - 1566 48) 上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 客服电话： 400 - 921 - 7733 49) 上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：尹彬彬 电话： 021 - 52822063 联系人：兰敏 客服电话： 400 - 118 - 1188 50) 深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区南山大道 1 088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室 法定代表人：杨艳平 客服电话： 0755 - 86575665 51) 上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：黄祎 电话： 021 - 51327185 联系人：徐亚丹 客服电话： 400 - 799 - 1888 52) 北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 客服电话： 400 - 619 - 9059 53) 北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人：江卉 客服电话： 95118 54) 北京辉腾汇富基金销售有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2 - 2 - 1 法定代表人：许宁 电话： 010 - 51455516 联系人：周雯 客服电话： 400 - 829 - 1218 55) 上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、 1103 单元 法定代表人：申健 电话： 021 - 20219988 联系人：张蜓 客服电话： 021 - 20292031 56) 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服电话： 400 - 920 - 0022 57) 上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503 - 1504 室 法定代表人：王翔 电话： 021 - 65370077 - 209 联系人：俞申莉 客服电话： 400 - 820 - 5369 58) 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：董云巍 客服电话： 400 - 088 - 8080 59) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北一路 17 - 19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址：武汉市江汉 区台北一路 17 - 19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人：陶捷 客服电话： 400 - 027 - 9899 60) 北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：叶精一 电话： 010 - 85594745 联系人：张林 客服电话： 400 - 066 - 8586 61) 上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 法定代表人：毛淮平 客服电话： 400 - 817 - 5666 62) 中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层 法定代表人：弭洪军 客服电话： 400 - 876 - 5716 63) 喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：陈皓 客服电话： 4006997719 64) 通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：沈丹义 客服电话： 4001019301 / 95193 65) 沈阳麟龙投资顾问有限公司 住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18 - 2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18 - 2 号 B 座 601 法定代表人：朱荣晖 客服电话： 400 - 003 - 5811 66) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501 - 1504 室 法定代表人：陈洪生 客服电话： 400 - 918 - 0808 67) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话： 4008 - 909 - 998 68) 贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼 法定代表人：陈成 客服电话： 0851 - 85407888 69) 济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 电话： 010 - 65309516 联系人：李海燕 客服电话： 400 - 673 - 7010 70) 嘉实财富管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 电话： 010 - 85097570 联系人：余永键 客服电话： 400 - 021 - 8850 71) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 电话： 010 - 52858244 联系人：魏晨 客服电话： 400 - 6099 - 200 72) 江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 法定代表人：吴言林 客服电话： 025 - 56663409 73 ） 深圳新华信通基金销售有限公司 住所 ： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 法定代表人 ： 韩森 客服电话 ： 400 - 000 - 5767 基金管理人可根据有关法律法规的要求增加、更换其他机构销售本基金，并 在管理人网站上公示。 二、登记机构 名称：中融基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202 、 3203B 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 17 楼 法定代表人：王瑶 电话： 010 - 56517000 传真： 010 - 56517001 联系人：李同庆 网址： www.zrfunds.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所 名称： 上海市海华永泰律师事务所 住所： 上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室 办公地址： 上海市 浦东新区 东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层 负责人： 冯加庆 电话： 021 - 58773177 传真： 021 - 58773268 联系人： 张兰 经办律师： 张兰、梁丽金 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人） 电话： 021 - 52920000 传真： 021 - 52921369 经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜 联系人：杨伟平 第四部分 基金的名称 中融睿嘉 39 个月定期开放债券型证券投资基金 第五部分 基金类型、运作方式与存续期间 1 ．基金类型：债券型。 2 ．基金的运作方式：契约型、定期开放式。 3 ．基金存续期间： 不定期 。 第六部分 基金的投资目标 本基金在追求基金资产长期稳定增值的基础上，力求获得超越业绩比较基准 的稳定收益。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括 债券（包括 国债、金 融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、分离交易可转换债券的纯债部分、 短期融资券、超短期融资券、中期票据 ） 、同业存单、 货币市场工具、 资产支持 证券、债券回购、央行票据、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 。 本基金不投资于股票等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 本基金投 资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ，但应开放期流动性需 要，为保护基金份额持有人利益， 在每个开放期 开始 前 3 个月、开放期及开放期 结束后 3 个月的期间内，本基金 债券资产的 投资不受前述比例限制。在开放期内， 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基 金资产净值的 5% ，在 封闭期内，本基金不受上述 5% 的限制。其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 第八部分 基金的投资策略 本 基金以封闭期为周期进行投资运作。本基金在封闭期初，将视债券、银行 存款、债券回购等大类资产的市场环境进行封闭期组合构建。在封闭期内，本基 金严格采用持有到期策略构建投资组合，基本保持大类品种配置的比例稳定。本 基金资产投资于到期日（或回售期限）在封闭期结束之前的债券、债券回购和银 行存款 等金融资产 ，确保基金资产在开放前完全变现。 1 、封闭期投资策略 （ 1 ）资产配置策略 本基金通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行 为因素等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟 踪，从而决定 其配置比例。（未完）  |