中融国企 : 中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第3号)
原标题:中融国企 : 中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第3号) 中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 （ 2019 年 第 3 号 ） 基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人：国信证券股份有限公司 重要提示 中融国企 改革灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2014 年 11 月 26 日中国证券监督管理委员会《关于准予中融国企改革灵活配置混合型证 券投资基金注册的批复》（证监许可【 2014 】 1252 号）的注册进行募集。本基金 基金合同于 2014 年 12 月 16 日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 本招募说明书是对原《中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金招募说明 书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。管 理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证 监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购（或申购） 基金时应当认真阅读基金合同、本招募说明书 及基金产品资料概要 等信息披露文 件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资 中出现的 各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等。本基金属于混合型基金，其风险与预期收益水平高于货币 市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中 中等 风险、 中等 预 期收益的品种。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资经验、 资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不 构成对本基金业绩表现的保证。 本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本 基金管理人 根据 2019 年 9 月 1 日 生效的《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》及本基金基金合同、托管协议的修订内容对本招募说明书进行了更新， 并 对本招募说明书的“第三部分基金管理人 、第五部分相关服务机构、第二十一 部分 对基金份额持有人的服务 、 第二十二部分 其他 应披露事项 ”的内容进行了更 新 , 其余 所载内容截止日 若无特殊说明 为 2019 年 6 月 15 日 ，有关财务数据和净值表 现数据截止日为 2019 年 3 月 31 日 （未经审计）。 目 录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ . 5 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ . 6 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ .................... 11 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................... 18 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ............... 20 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................... 48 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ........... 51 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ............................... 52 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................... 62 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................... 75 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ............... 77 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ................................ ....... 78 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ... 83 第十四部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ ... 85 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ... 87 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ....... 88 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ................... 94 第十八部分 《基金合同》的变更、终止与基金 财产的清算 ................... 99 第十九部分 《基金合同》的内容摘要 ................................ ..................... 101 第二十部分 《托管协议》的内容摘要 ................................ ..................... 122 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................. 139 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ . 141 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ......... 142 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ............. 143 第一部分 绪言 《中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《 公开 募 集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”） 、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”） 和其 他有关法律法规的规定以及《中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招 募说明 书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由中融基金管理有限公司负责解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金 指中融国企改革灵活配置混合型 证券投资基金 基金管理人 指中融基金管理有限公司 基金托管人 指国信证券股份有限公司 《基金合同》或基金 合同 指《中融国企改革灵活配置混合型 证券投资基金基 金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中融 国企改革灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》及对 该托管协议的任何有效修订和补充 招募说明书 指《中融国企改革灵活配置混合型 证券投资基金招 募说明书》及其更新 基金份额发售公告 指《中融国企改革灵活配置混合型 证券投资基金基 金份额发售公告》 法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规 范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当 事人有约束力的决定、决议、通知等 《基金法》 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大 会常务委员会第三十次会议修订通过，自2013年6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》并经 2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员 会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修 改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 不时做出的修订 《销售办法》 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订 《流动性风险规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金 份额持有人 个人投资者 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金 的自然人 机构投资者 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并 存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资 者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募 集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资人的合称 基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的 投资人 基金销售业务 指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金 份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定 期定额投资等业务 销售机构 指中融基金管理有限公司以及符合《销售办法》和 中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并 与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理 基金销售业务的机构 登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体 内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登 记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 基金份额登记机构 指办理登记业务的机构。基金份额登记机构为中融 基金管理有限公司或接受中融基金管理有限公司委托 代为办理登记业务的机构 基金账户 指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有 的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的 账户 基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销 售机构办理认购、申购 、赎回、转换、转托管及定期定 额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的 条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完 毕，并获得中国证监会书面确认的日期 基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告 的日期 基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期 间，最长不得超过3个月 存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其 他业务申请的开放日 T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的 工作日 开放时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 《业务规则》 指《中融基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记 方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 认购 指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行 为 申购 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说 明书的规定申请购买基金份额的行为 赎回 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和 招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的 行为 基金转换 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人 届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管 理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金基金份额的行为 转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间 实施的变更所持基金份额销售机构的操作 定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣 款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申 购申请的一种投资方式 巨额赎回 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申 购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的 余额）超过上一开放日基金总份额的10% 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约 定有条 件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债 务违约无法进行转让或交易的债券等 元 指人民币元 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券 价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用 基金财产带来的成本和费用的节约 基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金 应收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性 报刊 及指定 互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托 管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等 媒介 不可抗力 指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克 服的客观事件。 基金产品资料概要 指《中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新。 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称 中融基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202 、 3203B 办公地址 北京市 朝阳区 望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人 王瑶 总裁 黄震 成立日期 2013 年 5 月 31 日 注册资本 11 .5 亿元 股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的 51% ， 上海融晟投资有限公司 占注册资本的 49% 存续期间 持续经营 电话 （ 010 ） 56517000 传真 （ 010 ） 56517001 联系人 肖佳琦 二、主要人员情况 1 ．基金管理人董事、监事及 高级管理人员基本情况 （ 1 ）基金管理人董事 王瑶女士，董事长，法学硕士。 1998 年 7 月至 2013 年 1 月在中国证监会工 作期间，先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。 2013 年 5 月加 入中融基金管理有限公司，先后担任公司督察长、总经理，自 2015 年 2 月起至 今任公司董事长。 黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经 理。 2015 年 5 月加入中融基金管理有限公司，自 2019 年 8 月起至今任公司董事、 总裁。 王强先生，董事，毕业于中国人民大学经济法专业，博士研究生学历。曾任 职于大连五丰船务有限公司、中国证券监督管理委员会、中共甘肃省兰州市西固 区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公司。现任中融国际信托有限公司合规总 监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总经理。 李骥先生，独立董事， 1989 年毕业于北京大学法律系，获学士学位。曾任职 西安飞机工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、 银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有限公司董 事长、中农科创资产管理有限公司董事长。 姜国华先生 ，独立董事， 2002 年毕业于美国加利福尼亚大学，获博士学位， 并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理 学院，同时担任北京大学研究生院副院长。 董志勇先生，独立董事， 2004 年毕业于新加坡南洋理工大学，获经济学博士 学位，并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任北 京大学经济学院党委书记兼院长，经济学院教授。 （ 2 ）基金管理人监事 卓越女士， 监事， 毕业于对外经济贸易大学金融学专业，取得经济学硕士学 位。曾任职于普华永道中天会计师事务所， 2017 年 5 月加入中融基金管理 有限 公司，现任职于法律合规部。 （ 3 ）基金管理人高级管理人员 黄震先生，总裁，简历同上。 曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投 资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负 责人。 2013 年 5 月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官、副总裁， 自 2019 年 4 月起至今任公司督察长。 易海波先生，副总裁，企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展 中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。 2016 年 11 月加入中融基金管理有限公司，自 2 017 年 11 月起至今任公司副总裁。 王启道先生，副总 裁 ，管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资 源部培训师、中国人民人寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。 2016 年 4 月加入中融基金管理有限公司，自 2018 年 3 月起至今任公司副总 裁 。 马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任 渣打银行（中国）有限公司北京 分行财富管理部高级经理、东亚银行（中国）有限公司北京分行财富管理部区域 总监、国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部副经理、经理、资产管理 总部总经理助理、副总经理 。 2018 年 7 月加入中融基金管理有限 公司，自 2019 年 12 月起至今任公司副总裁。 黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。 曾任湘财证券有限责任公司信息技术 部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。 2013 年 11 月加入中融基金管理有限公司，自 2019 年 6 月起至今任公司首席信息官。 2 ．本基金基金经理 解静女士，中国国籍，毕业于牛津大学计算机科学专业，硕士研究生学历， 具有基金从业资格。曾先后就职于摩根士丹利（伦敦）、莫尼塔投资发展有限公 司。 2010 年 4 月至 2013 年 2 月曾就职于国泰君安证券，担任研究所策略分析师。 2013 年 3 月加入中融基金管理有限公司，任权益投资部基金经理， 现任本基金 （ 2014 年 12 月起至今）、中融融安灵活配置混合型证券投资基金（ 2017 年 2 月 起至今）、中融融信双盈债券型证券投资基金（ 2017 年 6 月起至今）、中融融安 二号 灵活配置 混合型证券投资基金（ 2017 年 6 月起至今）、中融沪港深大消费主 题灵活配置混合型发起式证券投资基金（ 2017 年 11 月至 2019 年 8 月 ） 、 中融策 略优选混合型证券投资基金 （ 2019 年 5 月起至今 ） 的基金经理 。 历任基金经理： 2015 年 1 月至 2016 年 6 月 娄涛先生 3 ．投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括： 主席： 黄震先生，本公司总裁。 常设委员： 周妹云女士，本公司总裁助理、风险管理部总经理； 寇文红先生，研究部总经理、基金经理； 张开阳女士，交易部总经理助理。 一般委员： 易海波先生，本公司副总裁、量化投资部总经理、基金经理； 田刚先生，本公司总裁助理、分管权益投资部、策略投资部、投资经理； 罗杰先生，本公司总裁助理、固收投资部总经理、投资经理； 孙亚超先生，本公司总裁助理，分管指数投资部； 赵菲先生，指数投资部总经理、基金经理； 杨萍女士，信评部总经理、基金经理； 哈图先生，策略投资部总经理助理、基金经理。 4. 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 ．依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 ．办理基金备案手续； 3 ．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 ．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 ．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 ．编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 ．计算并公告 基金 净值 信息 ，确定基金份额 净值、基金份额 申购、赎回价 格； 8 ．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 ．按照规定召集基金份额持有人大会； 10 ．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 ．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或 者实施其 他法律行为； 12 ．有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 ．本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有 关规定，并承诺建立健全的内部控制制度，防止违反有关法律法规、基金合同和 中国证监会有关规定的行为发生。 2 ．本基金管理人承诺依法防止下列行为发生： （ 1 ）将其自有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违 规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 ．基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （ 2 ）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他 第三人牟取不当利益。 （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （ 4 ）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1 ．内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节； （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行； （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离； （ 4 ）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 ．内部控制组织体系 公司内部控制的体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由公司董 事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部 控制制度的有效执行承担责任，各个业务部门负责本部门的 风险评估和监控，法 律合规部、风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如 下组成部分： （ 1 ）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责； （ 3 ）投资决策委员会：负责制定公司的重大投资决策，确立公司投资总体 方针、投资方向和投资原则； （ 4 ）内控及风险管理委员会：分为内控和风险管理 2 个专业小组，其中， 内控小组主要负责研究审议公司合规管理、内控机制（包括但不限于公司制度、 业务流程）建设等内部管理方面的事 项；风险管理小组主要负责研究制订公司业 务风险政策，研究处理紧急情况和风险事件等业务风险管理方面的事项； （ 5 ）法律合规部：负责公司的法律事务和监察工作，定期或不定期对公司 风险管理政策和措施的执行情况进行监督检查； （ 6 ）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制； （ 7 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的 部门 负责人对本部门的风险负第一责任，负责履行公司的风险管理程序，对本部门业 务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务； （ 8 ）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的 风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律 法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险 隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 3 ．内部控制制度综述 为加强内部控制，有效地防范和化解风险，促进公司诚信、合法 、有效经营， 保障基金持有人利益，维护公司及股东的合法权益，公司依据《中华人民共和国 证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律、法规和 《公司章程》，并结合公司实际情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的 内部控制制度。 公司内部控制制度由基本管理制度、部门业务规章、业务操作规定等部分组 成。基本管理制度包括公司内控大纲和风险控制制度、投资管理制度、财务管理 制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、档案管理制度、人事 管理制度和危机处理制度等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗位设置 、岗 位职责以及工作报告序列等方面的具体规定。业务操作规定是根据具体业务的需 要制定的各类业务指引、细则、规范、流程等。 4 ．内部控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保 监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和 减少风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了内控及风 险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立 了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时 掌握风险状况，从而以最快速度做出决策。 5 ．基金管理人关于内部控制的声明 基金管理人特别声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺将根 据市场变化和公司业 务发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基本情况 名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地址：深圳市南山区学府路 85 号软件产业基地 1 栋 A 座 22 楼 法定代表人：何如 成立时间： 1994 年 6 月 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 82 亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可〔 2013 〕 1666 号 联系人：罗佳 联系电话： 0755 - 22940707 二、主要人员情况 国信证券托管部管理团队和业务骨干具有十年以上银行、财务、证券清算等 金融和证券从业经验，可为客户提供更多安全高效的专业服务；同时，资产托管 部拥有自主开发团队，具备为托管客户提供个性化产品处理的能力 。 三、基金托管业务经营情况 国信证券托管部是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各 类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控 设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度。国信证券托管部本着 “专业高效”的原则，为基金份额持有人利益履行基金托管职责 。 四、基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 国信证券作为基金托管人： （ 1 ）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （ 2 ）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务 内部控制制度健全、执行有效。 （ 3 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受 托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。 （ 4 ）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运 作效率和效果。 2 、内部控制组织结构 公司针 对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系， 保持资产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。 公司监察稽核总部、风险管理总部、合规管理总部将根据法律法规和公司相 关制度，定期或不定期对开展该业务的相关部门进行稽核检查，评估风险控制措 施的有效性，对发现的问题，要求相关部门及时整改，并对整改情况进行监督 。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 国信证券托管部制定投资监督标准与监督流程，依据法律法规的规定、基金 合同和托管协议的约定，在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。 投资监督可以为事中监督和事后监督，主要内容包括：（一）对托管资产的 投资范围、投资比例、投资限制进行监督；（二）对托管资产的核算估值是否符 合相关法律法规和规范性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督；（三）对 托管资产的资金运用、计提和支付各类费用等情况进行监督；（四）对托管资产 是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到账进行监督；（五）对托管资产的 收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督；（六）其他法律法规、 基金合同和托管协议约定的监督事项。 公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法 规和其他 相关规定，或者违反基金合同和托管协议约定的事项，应当履行通知管理人、报 告监管部门等程序，并持续跟进管理人的后续处理，督促管理人依法履行信息披 露义务 。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 ．直销机构 （ 1 ）名称：中融基金管理有限公司 直销 中心 住所： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202 、 3203B 办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 17 楼 法定代表人：王瑶 邮政编码： 100 102 电话： 010 - 5651700 2 、 010 - 5651700 3 传真： 010 - 64345889 、 010 - 84568832 联系人： 巩京博、 赵琦 邮箱： zhixiao@zrfunds.com.cn 网址： www.zrfunds.com.cn （ 2 ）中融基金 直销 电子交易平台 本公司直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通 过本公司网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请 登录本公司网站查询。 网址： https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2 ．其他销售机构 1) 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95588 2) 中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话： 95566 3) 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 客服电话： 95559 4) 南京银行股份有限公司 住所：南京市玄武区中山路 288 号 办公地址：南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人：胡升荣 客服电话： 95302 5) 北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号首层 法定代表人：张东宁 客服电话： 95526 6) 宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客服电话： 95574 7) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：常州市和平中路 413 号 办公地址：常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 客服电话： 96005 8) 中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：高涛 客服电话： 95532 、 400 - 600 - 8008 9) 国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人：何如 电话： 0755 - 82130833 联系人：李颖 客服电话： 95536 10) 中天证券股份有限公司 住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人：马功勋 电话： 024 - 23280810 联系人：王力华 客服电话：（ 024 ） 95346 11) 五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表人：黄海洲 电话： 0755 - 23902400 联系人：赖君伟 客服电话： 40018 - 40028 12) 中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 电话： 021 - 20315290 联系人：许曼华 客服电话： 95538 13) 海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话： 021 - 23219275 联系人：李笑鸣 客服电话： 95553 、 4008888001 14) 东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 电话： 0431 - 85096517 联系人：安岩岩 客服电话： 95360 15) 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话： 010 - 60838888 联系人：顾凌 客服电话： 95548 16) 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法 定代表人：姜晓林 电话： 0532 - 85022326 联系人：吴忠超 客服电话： 95548 17) 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服电话： 95587/4008 - 888 - 108 18) 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 电话： 010 - 83574507 联系人：辛国政 客服电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 19) 国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：杨德红 电话： 021 - 38676666 联系人：芮敏祺 客服电话： 95521/400 - 8888 - 666 20) 太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表人：李长伟 电话： 010 - 88321967 联系人：王婧 客服电话： 95397 21) 国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话： 028 - 86690058 联系人：贾鹏 客服电话： 95310 22) 华西证券股份有限公司 住所：成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话： 028 - 86135991 联系人：周志茹 客服电话： 95584/4008 - 888 - 818 23) 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法 定代表人：廖庆轩 电话： 023 - 63786633 联系人：张煜 客服电话： 95355 24) 华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 法定代表人：祝献忠 电话： 010 - 85556048 联系人：孙燕波 客服电话： 95390 25) 平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：何之江 客服电话： 95511 26) 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 电话： 021 - 38565547 联系人：乔琳雪 客服电话： 95562 27) 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：张志刚 电话： 010 - 83252182 联系人：唐静 客服电话： 95321 28) 华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话： 0755 - 82492193 联系人：庞晓芸 客服电话： 95597 29) 长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 电话： 027 - 65799999 联系人：奚博宇 客服电话： 95579 30) 东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：陈耀庭 电话： 021 - 20333333 联系人：王一彦 客服电话： 95531 、 400 - 8888 - 588 31) 中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 电话： 010 - 65051166 - 1753 联系人：任敏 客服电话： 010 - 65051166 32) 宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 电话： 028 - 86199041 联系人： 杨磊 客服电话： 4008 - 366 - 366 33) 安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 电话： 0755 - 82558305 联系人：陈剑虹 客服电话： 95517 34) 方正证券股份有限公司 住所：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4 、 5 号楼 3701 - 3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：施华 客服电话： 95571 35) 渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 电话： 022 - 28451991 联系人：蔡霆 客服电话： 400 - 651 - 5988 36) 首创证券有限责任公司 住所：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：毕劲松 客服电话： 400 - 620 - 0620 37) 粤开证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话： 0755 - 83331195 客服电话： 95564 38) 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 客服电话： 95525 39) 国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 电话： 010 - 84183389 联系人：黄静 客服电话： 400 - 818 - 8118 40) 民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 法定代表人：冯鹤年 客服电话： 95376 41) 世纪证券有限责任公司 住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对 冲基金中心 406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人：李强 电话： 0755 - 83199599 联系人：王雯 客服电话： 4008323000 42) 大同证券有限责任公司 住所：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 法定代表人：董祥 电话： 0351 - 4130322 联系人：薛津 客服电话： 4007 - 121212 43) 万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路 11 号 18 、 19 楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人：罗钦城 电话： 020 - 38286026 联系人：甘蕾 客服电话： 95322 44) 天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 客服电话： 95391 / 400 - 800 - 5000 45) 第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 客服电话： 95358 46) 中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 、 22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 、 22 层 法定代表人：林炳城 电话： 0755 - 82943755 客服电话： 95329 47) 华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 客服电话： 95318 48) 联储证券有限责任公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 法定代表人：吕春卫 客服电话： 400 - 620 - 6868 49) 北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：王军辉 电话： 010 - 56075718 联系人：吴鹏 客服电话： 4006 - 802 - 123 50) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 客服电话： 400 - 819 - 9868 51) 北京晟视天下基金销售有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人：蒋煜 电话： 010 - 58170949 联系人：殷雯 客服电话： 010 - 58170761 52) 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：周斌 客服电话： 400 - 8980 - 618 53) 浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法定代表人：聂婉君 电话： 010 - 59497361 联系人：李艳 客服电话： 400 - 876 - 9988 54) 深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 电话 : 0755 - 33227950 联系人：童彩平 客服电话： 4006 - 788 - 887 55) 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 20613999 联系人：张茹 客服电话： 400 - 700 - 96 65 56) 北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 客服电话： 400 - 001 - 8811 57) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 层 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 58) 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 客服电话： 400 - 1818 - 188 59) 北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B - 1108 法定代表人：王利刚 客服电话： 400 - 893 - 6885 60) 浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 （未完）  |