景顺鼎益 : 更新招募说明书摘要（2019年第3号）
原标题:景顺鼎益 : 更新招募说明书摘要（2019年第3号） 景顺长城鼎益混合型证券投资基金（LOF） 2019年第3号更新招募说明书摘要 重要提示 （一）景顺长城鼎益混合型证券投资基金（LOF）由景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF） 变更而来。景顺长城鼎益混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由基金管理 人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简 称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《景顺长城鼎益混合型证券投资基 金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”或“本基金合同”）及其他有关规定募集， 并经中国证监会2005年1月12日证监基金字【2005】7号文核准募集。基金合同于2005 年3月16日正式生效。 （二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招 募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 （六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （七）本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规 则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、 系统性风险、政策风险等。 （八）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年9月 30日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日。本招募说明书所载财务数据 未经审计。 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：景顺长城基金管理有限公司 住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层 设立日期：2003年6月12日 法定代表人：丁益 注册资本：1.3亿元人民币 批准设立文号：证监基金字［2003］76号 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层 电话：0755-82370388 客户服务电话：400 8888 606 传真：0755-22381339 联系人：杨皞阳 股东名称及出资比例： 序号 股东名称 出资比例 1 长城证券股份有限公司 49% 2 景顺资产管理有限公司 49% 3 开滦（集团）有限责任公司 1% 4 大连实德集团有限公司 1% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 丁益女士，董事长，经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师；华能国际电 力股份有限公司证券融资部干部，证券融资部投资关系处副处长、处长，证券融资部副经理 兼投资关系处处长；中国人民保险公司投资管理部副总经理；中国人保资产管理有限公司党 委委员、董事、总裁助理；华能资本常务副总经理（主持工作）、党组副书记；华能资本总 经理、党组副书记；华能资本服务有限公司董事长、党组书记。现任景顺长城基金管理有限 公司董事长。 康乐先生，董事，总经理，经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部 研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经 理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7月加入 本公司，现任公司董事兼总经理。 罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副 总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任香港投资基金公会管 理委员会成员，并于1996至1997年间担任公会主席。1997至2000年间，担任香港联交所 委员会成员，并在1997至2001年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区 首席执行官。 李翔先生，董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总 经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理。现任长城证 券股份有限公司副总裁、党委委员。 伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国特许公认 会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。拥有超过二 十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977受训于国际知名会计师楼 “毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。 靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士 打律师行、英国律师行C1yde＆Co. 从事律师工作，1993年发起设立信达律师事务所，担任 执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 闵路浩先生，独立董事，经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司科员、主任科 员；中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行业监督管理委员会非银行 金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员；中国小额贷款公司协会会长；重庆富民银行行长。 现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总裁。 2、基金管理人监事会成员 阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。 郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投资 管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺 投资管理有限公司亚太区首席行政官。 邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福建兴 业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。 杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基 金管理有限公司交易管理部总监。 3、高级管理人员 丁益女士，董事长，简历同上。 康乐先生，总经理，简历同上。 CHEN WENYU（陈文宇），副总经理，工商管理硕士。曾担任中国海口电视台每日新 闻记者及每周金融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国加州）美洲区副首席投 资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位，安盛投资管理亚洲有限公司（新加 坡）泛亚地区首席投资官，主要负责投资组合管理、研究、交易等相关业务。2018年9月 加入本公司，现任公司副总经理。 毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部，担任 长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入本公司，现任公司副总 经理。 黎海威先生，副总经理，经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV公司研究员，美国贝莱德 集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港海通国际资产 管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012年8月加入本公司，现任公司副 总经理。 赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、 宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙 江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016年3月加入本公司，现任公司副总经理。 吴建军先生，副总经理兼首席信息官，经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司 证券部副经理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年3月加 入本公司，现任公司副总经理兼首席信息官。 刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科长、武汉 大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主 任、行政部副总经理。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。 杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员， 南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008年 10月加入本公司，现任公司督察长。 4、本基金现任基金经理简历 本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业 绩。本基金现任的基金经理如下： 刘彦春先生，管理学硕士。曾担任汉唐证券研究员，香港中信投资研究有限公司研究员， 博时基金研究员、基金经理助理、基金经理等职务。2015年1月加入本公司，自2015年4 月起担任股票投资部基金经理，现任总经理助理兼研究部总监兼股票投资部基金经理。具有 16年证券、基金行业从业经验。 5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 本基金现任基金经理刘彦春先生曾于2008年7月至2011年4月管理博时基金管理有限 公司博时新兴成长股票型证券投资基金基金经理；2010年8月至2014年6月管理博时基金 管理有限公司博时第三产业成长股票证券投资基金基金经理；2015年7月至2016年11月 管理景顺长城动力平衡证券投资基金；2015年7月至2016年11月管理景顺长城优质成长 股票型证券投资基金。 6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金现任基金经理刘彦春先生兼任景顺长城新兴成长混合型证券投资基金、景顺长城 内需增长混合型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金、景顺长城集英 成长两年定期开放混合型证券投资基金和景顺长城绩优成长混合型证券投资基金基金经理。 7、本基金历任基金经理姓名及管理时间 基金经理姓名 管理时间 王新艳 2005年3月16日—2009年3月16日 涂强 2009年3月17日—2009年9月18日 张继荣 2009年9月19日-2015年7月9日 刘彦春 2015年7月10日-至今 8、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、 基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 康乐先生，总经理； CHEN WENYU（陈文宇），副总经理； 毛从容女士，副总经理； 黎海威先生，副总经理兼量化及指数投资部投资总监； 余广先生，总经理助理兼股票投资部投资总监； 刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监； 彭成军先生，固定收益部投资总监。 9、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2019年9月30日，中国银行已托管721只证券投资基金，其中境内基金681只， QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规 定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反 基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构 报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证 券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心： 名称：景顺长城基金管理有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 法定代表人：丁益 批准设立文号：证监基金字［2003］76号 电话：（0755）82370388-1663 传真：（0755）22381325 联系人：周婷 客户服务电话：0755-82370688、4008888606 网 址：www.igwfmc.com 注：直销中心包括本公司深圳直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台 （具体以本公司官网列示为准） 2、场外销售机构： 序号 销售机构全称 销售机构信息 1 中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴 门内大街1号 联系人：宋亚平 客户服务电话：95566（全国） 网址：www.boc.cn 2 中国农业银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国 门内大街69号 法定代表人：周慕冰 联系人：张伟 电话：010-85109219 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 3 中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴 门内大街55号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95588（全国） 网址：www.icbc.com.cn 4 中国建设银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融 大街25号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有限公司 住所（办公）地址：上海市浦东新区银 城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 电话：021-58781234-1601 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南 大道7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7 广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市越秀区 东风东路713号 法定代表人：杨明生 客户服务电话：400 830 8003 网址：www.cgbchina.com.cn 8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、于慧 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 9 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大 厦 法定代表人：高建平 联系人：陈丹 电话：(0591)87844211 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 10 中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴 门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦 法定代表人：李庆萍 电话：010-89937369 传真：010- 85230049 客户服务电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 12 平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客户服务电话：95511－3 网址：www.bank.pingan.com 13 浙商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 联系人：毛真海 客户服务热线：95527 银行网址：www.czbank.com 14 华夏银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国 门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：马旭 联系电话：010-85238425 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 15 南京银行股份有限公司 注册（办公）地址：南京市中山路288 号 法定代表人：林复 联系人：李冰洁 电话：025-86775317 传真：025-86775376 客户服务电话： 95302 网址：www.njcb.com.cn 16 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：常州和平中路413 号 法定代表人：陆向阳 联系人：蒋姣 电话：0519-80585939 传真：0519-89995017 客户服务电话：96005 网址：www.jnbank.com.cn 17 长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大 道6008号特区报业大厦16-17层 法定代表人：曹宏 办公地址：广东省深圳市福田区深南大 道6008号特区报业大厦14、16、17层 客户服务电话：4006666888 联系人：金夏 联系电话：0755-83516289 邮箱：jinxia@cgws.com 网址：www.cgws.com 18 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河区马场路26号广 发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客户服务电话: 95575 网址：www.gf.com.cn 19 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座 注册地址：北京市西城区金融大街35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 邮政编码：100033 20 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验 区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021- 38670161 客户服务电话: 95521 网址：www.gtja.com 21 中信建投证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区安立 路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：（010）85156398 传真：（010）65182261 客户服务电话: 4008888108/95587 网址：www.csc108.com 22 申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐 路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 23 申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高 新区（新市区）北京南路358号大成国 际大厦20楼2005室 法定代表人：李季 联系人：王君 电话：0991-7885083 传真：0991-2310927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 24 招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市益田路江苏 大厦38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111，95565 网址：www.newone.com.cn 25 国都证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区东直 门南大街3号国华投资大厦9号10层 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 26 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 传真：0591-38507538 客户服务电话:95562 网址：www.xyzq.com.cn 27 光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸 路1508号 法定代表人：周健男 联系人：郁疆 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525、4008888788、 10108998 网址：www.ebscn.com 28 海通证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市广东路689 号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 29 中银国际证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银 城中路200号中银大厦31楼 法定代表人：宁敏 联系人：许慧琳 电话：021-20328531 客户服务电话: 4006208888 网址：www.bocichina.com 30 安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田 路4018号安联大厦35层、28层A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：郑向溢 电话：0755－82558038 传真：0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址：www.essence.com.cn 31 国元证券有限责任公司 注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春 路179号 法定代表人：蔡咏 联系人：李飞 电话：0551-62246298 传真：0551—62272108 客服电话：全国统一热线95578，4008888777，安徽省内热线96888 网址：www.gyzq.com.cn 32 平安证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田 路5033号平安金融中心61层-64层 法人代表：何之江 联系人：王阳 电话：021-38632136 传真：021-33830395 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 33 国信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭 中路1012号国信证券大厦十六层至二 十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话:95536 网址：www.guosen.com.cn 34 中国国际金融股份有限公司 注册（办公）地址：北京市建国门外大 街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010－65051166 客户服务电话：400 910 1166 网址：www.cicc.com.cn 35 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中 路二段36号华远华中心4、5号楼 2701-3717 法定代表人：高利 联系人：胡创 电话：010-59355941 传真：010- 56437013 客服热线：95571 网址：www.foundersc.com 36 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富 凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：010-66045529 传真：010-66045518 客服热线：010-66045678 网址：www.txsec.com 37 西部证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市新城区东新 街319号7幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 联系方式：029-87211526 客服热线：95582 网址：www.westsecu.com.cn 38 华宝证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区世 纪大道100号上海环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778808 传真：021-68778108 客户服务电话:4008209898 网址：www.cnhbstock.com 39 爱建证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市南京西路758 号24楼 法定代表人：宫龙云 联系人：陈敏 电话：021-32229888 传真：021-68728703 客服热线：021-63340678 网址：www.ajzq.com 40 华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn 41 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市 口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com 42 英大证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南 中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：杨洪飞 电话：0755-83007323 传真：0755-83007034 客服热线：4000 188 688 网址： www.ydsc.com.cn 43 华泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省南京市江东 中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 44 华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址：兰州市城关区东岗 西路638号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890208 客户服务电话：0931-96668，4006898888 网址：www.hlzqgs.com 45 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、02886690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn 46 浙商证券股份有限公司 注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A-6/7楼 法定代表人：吴承根 联系人：许嘉行 客服电话：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn 47 中航证券有限公司 注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区 红谷中大道1619号国际金融大厦A座 41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话：0791-86768681 客户服务电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com 48 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三 路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号 中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010－60838888 传真：010－60833739 客服电话：95548 网址： www.cs.ecitic.com 49 中国中金财富证券有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田 路与福中路交界处荣超商务中心A栋第 18层-21层及第04层01、02、03、05、 11、12、13、15、16、18、19、20、 21、22、23单元 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：400 600 8008 网址：www.china-invs.cn 50 长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 51 东莞证券有限责任公司 注册（办公）地址：东莞市莞城区可园 南路一号 法定代表人：张运勇 联系人：张巧玲 电话：0769-22116572 传真：0769-22119426 客户服务电话：-95328 网址：www.dgzq.com.cn 52 东方证券股份有限公司 法定代表人：潘鑫军 注册地址：上海市中山南路318号2号 楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号 楼21层-23层、25层-29层 联系人：胡月茹 电话：021-63325888 传真：021-63326729 客户服务热线：95503 公司网站：http://www.dfzq.com.cn 53 中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：济南市市中区经七 路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 54 国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区 凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 客户服务电话: 400 8222 111 网址：www.gszq.com 55 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光 大银行大厦3楼 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 联系电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 客户服务电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn 56 中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳 路222号1号楼2001 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 57 西南证券股份有限公司 注册（办公）地址：重庆市江北区桥北 苑8号 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：400 809 6096 公司网站： www.swsc.com.cn 58 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投 资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 59 第一创业证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福华 一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 传真：0755-23838750 客服电话：400-888-1888 网址：www.fcsc.com 60 川财证券有限责任公司 注册（办公）地址：成都市高新区交子 大道177号中海国际中心B座17层 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话：028-86583053 传真：028-86583053 客户服务电话：028-95105118 公司网址：http://www.cczq.com 61 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开 发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客户服务电话：4008005000 网址：www.tfzq.com 62 中信期货有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心 三路8号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 63 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213 号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213 号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 客户服务热线：4008918918 64 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都 市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都 市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳 电话：029-63387256 传真：029-81887256 客户服务电话：400-860-8866或95325 网址： www.kysec.cn 65 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5号楼 办公地址：北京市朝阳五北四环中路盘 古大观A座40－43F 法定代表人：何亚刚 联系人：齐冬妮 电话：010-59355807/13811475559 传真：010-56437013 客户服务电话：4008895618 网址：http://www.e5618.com 66 华鑫证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田 路4018号安联大厦28层A01、B01（b） 单元 法定代表人：俞洋 联系人：朱泽乾 电话：021-54967367 传真：021-54967032 客户服务电话：95323，4001099918（全 国） 021－32109999； 029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn 67 财通证券股份有限公司 注册（办公）地址：杭州市杭大路15号 嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 客户服务电话： 95336、4008696336 网址： www.ctsec.com 68 广州证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江西路5号 广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址： 广州市天河区珠江西路5号 广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人： 胡伏云 联系人： 梁微 电话：020-88836999 传真：020-88836984 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 69 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街 道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址： www.fund123.cn 70 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄 37号4号楼4494 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔 多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：400 700 9665 网址：www.ehowbuy.com 71 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号 东方财富大厦2楼 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88 号金座（北楼）25层 法定代表人：其实 联系人： 潘世友 电话：021-54509977-8400 传真：021-54509953 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 72 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号 元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭 州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 73 嘉实财富管理有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区世 纪大道8号国金中心二期4606-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 74 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中 关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人：赵芯蕊 联系人： 赵芯蕊 电话：010-62675768 传真：010-62676582 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 75 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：400-159-9288 官网：https://danjuanapp.com 76 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园 公路1800号2号楼6153室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号 A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn 77 上海挖财基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验 区杨高南路799号5楼01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验 区杨高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人： 胡燕亮 联系人： 义雪辉 电话：021 - 50810687 传真：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com/ 78 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾 一路1号A栋201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市南山区海天二路33 号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人： 刘明军 联系人： 谭广锋 电话：95017转1转8 客户服务电话：95017转1转8 网址：www.tenganxinxi.com 79 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号 1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息 路甲9号奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 联系人：孙博超 电话：010-61952703 传真：010-61951007 客户服务电话：95055 网址：www.baiyingfund.com 基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金，并及时履行公告义务。 3、场内销售机构 具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以 办理本基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可 以办理本基金的场内赎回业务。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）59378856 传真：（010）59378907 联系人：崔巍 （三）律师事务所及经办律师 名称：北京市金诚同达律师事务所 住所：北京建国门内大街22号华夏银行11层 负责人：田予 电话：（010）85237766 传真：（010）65185057 经办律师：贺宝银、徐志浩 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 经办注册会计师：吴翠蓉、高鹤 联系人：吴翠蓉 四、基金的名称 景顺长城鼎益混合型证券投资基金（LOF） 五、基金的类型 上市契约型开放式 六、基金的投资目标 通过主动的基本面选股和最优化风险收益配比获取超额收益，力求基金财产长期稳定的 回报。 七、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的公司股票和 债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 八、基金的投资策略 1、投资管理的决策依据和决策程序 （1）投资决策依据 本基金依据以宏观经济分析模型MEM为基础的资产配置模型决定基金的资产配置，并 运用景顺长城股票研究数据库(SRD)及GVI等选股模型作为行业配置和个股选择的依据。与 此同时，本基金运用多因素模型等分析工具，结合基金管理人的主观判断，根据风险收益最 优化的原则进行投资组合的调整。 （2）投资决策程序 (i) 投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决 定公司投资的重大问题，包括确立各基金的投资方针及投资方向，审定基金财产的配置方案。 投资决策委员会召开前，由基金经理依据对宏观经济走势的分析，提出基金的资产配置建议， 交由投资决策委员会讨论。一旦做出决议，即成为指导基金投资的正式文件，投资部据此拟 订具体的投资计划。 (ii) 投资研究部是负责管理基金日常投资活动的具体部门，分管投资的副总经理除履行 投资决策委员会执行委员的职责外，还负责管理和协调投资研究部的日常运作。投资研究联 席会议是投资研究部常设议事机构，负责讨论行业信息、个股信息、回顾行业表现、行业配 置、模拟组合表现、近期研究计划及成果、市场热点、当日投资决策、代行表决权、投资备 选库调整等问题。投资研究部主要负责宏观经济研究、行业研究和投资品种研究，负责编制、 维护投资备选库，建立、完善、管理并维护股票研究数据库与债券研究资料库，并为投资决 策委员会、投资研究联席会议、分管投资的副总经理、各投资总监和基金经理提供基金投资 决策依据。投资研究部负责根据投资决策委员会决议，负责基金投资组合的构造、优化、风 险管理及头寸管理等日常工作；拟订基金的总体投资策略、资产配置方案、重大投资项目提 案和投资组合方案等并上报投资决策委员会讨论决定；组织实施投资决策委员会及投资研究 联席会议决定的投资方案并在授权范围内作出投资决定；依据自主的研究积极把握市场动 态，积极提出基金投资组合优化方案，并对管理基金的投资业绩负责。其中基金经理根据投 资决策委员会及投资研究联席会议决议具体承担本基金的日常管理工作。 (iii) 风险管理委员会是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委员会是对公司各 种风险的识别、防范和控制的非常设机构，由总经理、副总经理、督察长、以及其他相关部 门负责人或相关人员组成，其主要职责是：负责评估公司的风险控制制度和风险管理流程， 确保公司整体风险的识别、监控和管理；负责检查风险控制制度的落实情况，审阅公司各项 风险与内控状况评价报告；对公司重大业务可行性及风险进行论证；负责组织公司内部员工 严重违法违规事件的调查，并根据调查报告做出具体的决定；针对公司经营管理活动中发生 的紧急突发性事件和重大危机情况，组成危机处理小组，评估事件风险，制定危机处理方案 并监督实施；其他风险管理职能。绩效评估与风险控制人员负责建立和完善投资风险管理系 统，并负责对基金历史业绩进行分解和分析。法律、监察稽核部负责基金日常运作的合规控 制。 (iv) 本基金决策投资过程为： ①由基金经理依据宏观经济、股市政策、市场趋势判断，结合基金合同、投资制度的要 求提出资产配置建议； ②投资决策委员审核基金经理提交的资产配置建议，并最终决定资产配置方案； ③投资研究部从景顺长城股票研究数据库（SRD）中精选个股，由基金经理依据本基金 的投资目标、投资策略、投资限制以及资产配置方案，制订具体的投资组合方案； ④投资决策委员会审核重大基金投资组合方案，如无异议，由基金经理具体执行投资计 划。 2、投资管理的方法和标准 （1）资产配置 本基金是一只较高持股的混合型基金，对于股票的投资不少于基金财产的60%，持有 现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。 （2）投资管理方法 本基金管理人充分发挥“自下而上”的主动选股能力，通过定量的业绩归因分析深入发 掘主动性回报的相关信息，适当加大选股因素的贡献度，借助投资组合优化技术实现投资风 险与收益的最佳配比。 同时，借鉴国外风险管理的成功经验，采用国际通行的风险管理方法实现风险的识别、 测度和控制，通过调整风险结构，突出股票选择能力，从而保证股票投资组合相对于基准指 数的年跟踪误差在预定目标之内，将投资管理的主动性风险控制在合理的水平。 本基金在投资中利用多因素模型优化投资组合，将与行业、投资风格和市场敏感暴露度 密切相关的非主观的风险因素控制在最低程度，借助主动选股获利，通过精选个股和优化组 合两个环节增强超额收益。 （3）选股标准 本基金遵循基本面主动选股的原则，主要通过自下而上的基本面研究制定投资决策。通 过选择基本面良好的优势企业的股票或估值偏低的股票，结合自上而下的宏观经济及政策分 析、产业景气及产业政策分析，制定投资备选名单。对个股的选择以成长、价值及稳定收入 为基础，依据GVI模型，选取价位合适的具有高成长性的成长型股票，价值被市场低估的 价值型股票，以及能提供稳定收入的收益型股票。 九、基金的业绩比较基准 基金整体业绩比较基准=沪深300指数×80%＋银行同业存款利率×20% 使用上述业绩比较基准的主要理由如下： （1）公允性。本基金定位于高持股的混合型基金，同时始终持有不少于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。以上述基准对本基金的投资业绩进行评估，能 够比较客观的反映资产的市场平均收益水平，也可以比较公允的反映基金管理人的投资管理 能力。 （2）关于以沪深300指数作为本基金业绩比较基准中的股票部分的理由： （i）客观性：沪深300指数编制方法明确，能为市场普遍接受。 （ii）透明性：沪深300指数公开发布，投资者可以使用公开的数据经过简单的算术运 算获得比较基准，保证了基金业绩评价的透明性。 （iii）市场代表性：沪深300指数具有良好的市场代表性。 （3）关于业绩比较基准中股票指数与银行同业存款利率的权重的确定依据： 本基金股票资产的配置比例为 60-95%，基金股票投资的平均仓位接近 80%。 如果本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，本基金的管理人可以在报备 中国证监会后，使用其他可以合理的作为业绩比较基准的指数代替原有指数。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金严格控制证券市场中的非系统性风险，是风险程度适中的投资品种。 根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机 构已对本系列基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征， 但由于风险等级分类标准的变化，本系列基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评 级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 依据本基金投资组合管理方法的特征，本基金将投资组合管理中面临的各类别风险定义 如下： 1、投资组合风险： 在基金日常管理风险过程中，由投资部对投资组合风险进行监控和管理。此类风险主要 包括以下几种： （1）系统性风险：基金在投资中因市场原因而无法规避的风险； （2）行业配置风险：基金中某行业投资比例出现与基准的较大偏差而可能产生的风险； （3）证券选择风险：基金中某只股票的持仓比例出现与基准的较大偏差而可能产生的 风险； （4）风格风险：基金在投资风格上与基准之间产生偏差，偏重于某种风格而产生的风 险； 2、个股风险： 在基金日常管理风险过程中，由投资部对个股风险进行监控和管理。此类风险主要包括 以下几种： （1）财务风险：基金在投资过程中，由于对上市公司基本面特别是财务状况判断出现 失误，造成基金资产净值受损的风险； （2）流动性风险：基金资产不能迅速、低成本地转变成现金，或者不能应付可能出现 地投资者大额赎回的风险； （3）价格风险：在一定时间期限内，当基金中某只证券的二级市场股票价格波动幅度 超出一定比例； 3、作业执行风险： 在基金日常管理风险过程中，由运营部及法律、监察稽核部对作业风险进行实时预警与 监控。此类风险主要包括基金在日常操作中出现违反法规或公司相关管理制度，或者交易执 行中的操作失误以及信息系统故障产生的风险。 本基金管理人借鉴了外方股东景顺集团的投资风险管理经验，结合中国市场的实际情 况，建立了景顺长城风险管理系统。通过严格的风险管理制度和流程有效降低投资的风险， 保障基金财产的安全和投资者的合法利益，实现基金的投资目标。本基金的股票风险管理主 要基于公司的风险管理系统和回报分析系统实现。 十一、投资组合报告 景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已复核了本投资组合报 告的内容。 本投资组合报告所载数据截至2019年09月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 7,832,106,056.64 91.91 其中：股票 7,832,106,056.64 91.91 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 309,654,000.00 3.63 其中：债券 309,654,000.00 3.63 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 344,276,864.17 4.04 8 其他资产 35,363,003.34 0.41 9 合计 8,521,399,924.15 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 1,513,146,583.26 18.16 B 采矿业 - - C 制造业 5,531,680,283.32 66.38 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 223,129.40 0.00 J 金融业 406,770,000.00 4.88 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 380,286,060.66 4.56 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 7,832,106,056.64 93.99 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 002714 牧原股份 11,614,772 818,841,426.00 9.83 2 600519 贵州茅台 710,000 816,500,000.00 9.80 3 000858 五 粮 液 6,160,000 799,568,000.00 9.59 4 000568 泸州老窖 8,546,776 728,356,250.72 8.74 5 300498 温氏股份 18,674,157 694,305,157.26 8.33 6 002304 洋河股份 5,000,000 520,000,000.00 6.24 7 600887 伊利股份 15,711,815 448,100,963.80 5.38 8 603899 晨光文具 9,260,544 412,649,840.64 4.95 9 000596 古井贡酒 3,330,109 382,962,535.00 4.60 10 601888 中国国旅 4,086,461 380,286,060.66 4.56 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 309,654,000.00 3.72 其中：政策性金融债 309,654,000.00 3.72 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 309,654,000.00 3.72 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 190211 19国开11 1,600,000 159,792,000.00 1.92 2 190405 19农发05 900,000 89,874,000.00 1.08 3 190304 19进出04 600,000 59,988,000.00 0.72 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11. 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,925,859.39 2 应收证券清算款 16,123,760.46 3 应收股利 - 4 应收利息 1,343,798.33 5 应收申购款 15,969,585.16 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 35,363,003.34 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2019年09月30日。 1．净值增长率与同期业绩基准收益率比较表 阶段 净值增长率 （1） 净值增长率 标准差 （2） 业绩比较基准 收益率 （3） 业绩比较基准收 益率标准差 （4） (1)-(3) (2)-(4) 2005年3月16日 -2005年12月31日 -4.30% 0.83% -9.11% 1.02% 4.81% -0.19% 2006年 156.64% 1.29% 91.70% 1.10% 64.94% 0.19% 2007年 135.81% 1.90% 107.89% 1.83% 27.92% 0.07% 2008年 -50.74% 2.03% -56.98% 2.40% 6.24% -0.37% 2009年 57.50% 1.68% 68.32% 1.63% -10.82% 0.05% 2010年 -10.85% 1.42% -10.21% 1.24% -0.64% 0.18% 2011年 -21.66% 1.07% -19.47% 1.03% -2.19% 0.04% 2012年 6.69% 1.08% 7.82% 1.00% -1.13% 0.08% 2013年 23.31% 1.59% -6.91% 1.12% 30.22% 0.47% 2014年 10.46% 1.18% 38.10% 0.99% -27.64% 0.19% 2015年 37.97% 2.82% 2.21% 1.98% 35.76% 0.84% 2016年 -5.06% 1.63% -9.18% 1.06% 4.12% 0.57% 2017年 55.52% 1.05% 19.43% 0.51% 36.09% 0.54% 2018年 -16.77% 1.68% -20.42% 1.07% 3.65% 0.61% 2019年1月1日 -2019年6月30日 53.18% 1.70% 21.49% 1.24% 31.69% 0.46% 2019年1月1日至 2019年9月30日 58.21% 1.55% 21.31% 1.10% 36.90% 0.45% 2005年3月16日至 2019年9月30日 1123.25% 1.61% 181.36% 1.37% 941.89% 0.24% 2．本基金自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 说明: CN_50290000_162605_FB030030_20190006.HTSXYLJJFEJZBDJYTQYJBJJZDBDBJTuMingCheng.NORMAL.0.jpg 注：本基金的资产配置比例为：对于股票的投资不少于基金财产的60%，持有现金和到期日 在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。按照本基金基金合同的规定，本 基金自2005年3月16日合同生效日起至2005年6月15日为建仓期。建仓期结束时，本基 金投资组合达到上述投资组合比例的要求。自2017年9月6日起，本基金业绩比较基准由 “富时中国A200指数×80%+同业存款利率×20%”调整为“沪深300指数×80%＋银行同业 存款利率×20%”。 十三、基金的费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）证券交易费用； （4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； （7）销售服务费，具体计提办法按中国证监会的规定执行； （未完）  |