深F60 : 更新招募说明书（2019年第2号）
原标题:深F60 : 更新招募说明书（2019年第2号） 深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新） 2019年第2号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二〇一九年十二月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2011年7月14日证监许可[2011]1092号 文核准募集。本基金的基金合同于2011年9月8日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合 同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的 核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金 份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 投资有风险，投资者投资本基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识 本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对投资 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金 投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基 金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金 管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金属于股票 型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型 基金，采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益， 是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金初始募集净值1元。在市场 波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2019年10月25日，有关财务数据和净值表 现截止日为2019年9月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托 管人复核。 目 录 第一部分 前言 ....................................................................................................................................1 第二部分 释义 ....................................................................................................................................2 第三部分 基金管理人 .........................................................................................................................7 第四部分 基金托管人 .......................................................................................................................17 第五部分 相关服务机构 ...................................................................................................................24 第六部分 基金的募集 .......................................................................................................................29 第七部分 基金合同的生效 ...............................................................................................................37 第八部分 基金份额折算和变更登记 ...............................................................................................38 第九部分 基金份额的交易 ...............................................................................................................39 第十部分 基金份额的申购与赎回 ...................................................................................................41 第十一部分 基金的投资 ...................................................................................................................50 第十二部分 基金的业绩 ...................................................................................................................62 第十三部分 基金的财产 ...................................................................................................................64 第十四部分 基金财产的估值 ...........................................................................................................65 第十五部分 基金的收益与分配 .......................................................................................................72 第十六部分 基金的费用与税收 .......................................................................................................74 第十七部分 基金的会计与审计 .......................................................................................................77 第十八部分 基金的信息披露 ...........................................................................................................78 第十九部分 基金的风险揭示 ...........................................................................................................85 第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...............................................................89 第二十一部分 基金合同的内容摘要 ...............................................................................................92 第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 .....................................................................................115 第二十三部分 对基金份额持有人的服务 .....................................................................................134 第二十四部分 其他应披露事项 .....................................................................................................136 第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式 .................................................................................137 第二十六部分 备查文件 .................................................................................................................138 第一部分 前言 《深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“ 本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（ 以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露 办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“ 《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律法规以及《深证基本面60交易型 开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金的投资 目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由建信基金 管理有限责任公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金； 2、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司； 3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司； 4、基金合同：指《深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金基金合同 》及对其任何有效的修订和补充； 5、托管协议：指《深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金托管协议 》及对该托管协议的任何有效修订和补充； 6、招募说明书或本招募说明书：指《深证基本面60交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书》及更新； 7、基金份额发售公告：指《深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金 份额发售公告》； 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、 部门规章、地方性法规、地方政府规章和其他对基金合同当事人有约束力的规范 性文件及对该等法律法规不时作出的修订； 9、《证券法》：指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时做出的 修订； 10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时作出的修订； 11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修 订； 12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及 对其不时作出的修订； 13、《流动性风险管理规定》：《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》及不时作出的修订； 14、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及对其不时 作出的修订； 15、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区； 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 17、中国银监会：指中国银行保险监督管理委员会； 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 19、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然 人； 20、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国境内 注册登记或经政府有关部门批准设立的机构； 21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者； 22、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称； 23、基金份额持有人：指依据基金合同和招募说明书合法取得基金份额的基 金投资者； 24、《业务细则》：指《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细 则》； 25、交易型开放式指数证券投资基金：指《深圳证券交易所交易型开放式指 数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，即是指经依法募集的 ，以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金，其基金份额用组合证券进行申购、 赎回，并在深圳证券交易所上市交易； 26、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金,与本基金的投资目标 类似，紧密跟踪标的指数表现, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化, 采用开放式 运作的基金； 27、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由 基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构； 28、发售协调人：指基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构； 29、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件 ，由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券 公司； 30、代销机构：指发售代理机构和/或申购赎回代理券商； 31、直销机构：指建信基金管理有限责任公司； 32、销售机构：指直销机构和/或代销机构； 33、基金销售网点：指直销机构的直销中心和/或代销机构的代销网点； 34、登记结算业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易 所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金登记、存管 、过户、清算和结算业务； 35、登记结算机构：指中国证券登记结算有限责任公司； 36、基金账户：指登记结算机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金 管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户； 37、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约 定的备案条件，基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续 完毕，并收到其书面确认的日期； 38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月； 39、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 40、工作日：指深圳证券交易所的正常交易日； 41、日：指公历日； 42、月：指公历月； 43、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日； 44、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)； 45、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 ； 46、认购：指在本基金募集期内购买基金份额的行为，投资者可以现金或股 票方式申请认购； 47、申购：指基金合同生效后，投资者按本基金合同规定的条件，以申购赎 回清单规定的对价向基金管理人购买基金份额的行为； 48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按本基金合同规定的条件， 要求基金管理人购回基金份额，以取得申购赎回清单所规定对价的行为； 49、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等 信息的文件； 50、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应 交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价； 51、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说 明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价； 52、标的指数：指深证基本面60指数及其未来可能发生的变更； 53、完全复制法：指一种构建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标的指 数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比 例，以达到复制指数的目的； 54、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者 申购或赎回的基金份额应为最小申购赎回单位的整数倍； 55、现金替代：指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金； 56、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小 申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份 额数计算； 57、预估现金部分：指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预 先冻结申请申购或赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算并公布的现金数 额； 58、基金份额参考净值：指在交易时间内，申购赎回清单中的组合证券（含 预估现金部分）实时市值，简称IOPV； 59、元：指人民币元； 60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 ； 61、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差 额之日； 62、基金累计报酬率：指收益评价日基金份额净值与基金份额折算日折算后 的基金份额净值之比减去100%； 63、标的指数同期累计报酬率：指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折 算日标的指数收盘值之比减去100%； 64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和； 65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 66、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 ； 67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程； 68、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介； 69、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在 本基金合同签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金 合同的任何事件； 70、流动性受限资产：由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与 银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等。 71、基金产品资料概要：指《深证基本面60交易型开放式指数证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期：2005年9月19日 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228888 注册资本：人民币2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设 立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金融服 务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人 的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选 举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利 ，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 9名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司 法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管 理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由6名监事组成，其中包括3名职工代表监事。监事会向股 东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高管尽职情况。 二、主要人员情况 1、董事会成员 孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获 得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银 行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总 经理。2005年9月出任建信基金管理公司总裁，2018年4月起任建信基金管理 公司董事长。 张军红先生，董事，现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行政 管理专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副主任 科员、主任科员，总行零售业务部主任科员，总行个人银行业务部个人存款处副 经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经 理，总行投资托管服务部总经理助理、副总经理，总行投资托管业务部副总经理 ，总行资产托管业务部副总经理。2017年3月出任建信基金管理公司监事会主 席，2018年4月起任建信基金管理公司总裁。 曹伟先生，董事。1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设 银行北京分行储蓄证券部副总经理，北京分行安华支行副行长，北京分行西四支 行副行长，北京分行朝阳支行行长，北京分行个人银行部总经理，总行个人存款 与投资部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总经理。 张维义先生，董事，现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学 院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理学硕 士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总监 ，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管理公 司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和 执行董事，信安北亚地区副总裁、总裁，信安亚洲区总裁。 郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法兴资产 管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总 监，信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。 华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业 于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者， 湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、锦辉 精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中 心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理，吉林省信托有限责任公司副总经理 ，光大证券财富管理中心总经理（MD），中国华电集团资本控股有限公司总经理 助理。 李全先生，独立董事，现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼 新华资产管理股份有限公司董事长。1985年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托 投资公司职员，正大国际财务有限公司总经理助理、资金部总经理，博时基金管 理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公司总裁，新华人寿保险股份有限 公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长。 史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕业 于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究生院，获 经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲 、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本 、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。 邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合 伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获EMBA学位，全国会计领军人才， 中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999年10 月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。 2、监事会成员 马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984年毕业于中央财政金融学院， 获学士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入中 国建设银行，历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处 长、处长、资深客户经理（技术二级），总行个人金融部副总经理，总行个人存 款与投资部副总经理。2018年5月起任建信基金管理公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区 律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外 及健康保险副总裁等职务。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司 机构与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士，2009年获 中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进会计师事务所， 中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团，历任中国华电集团财务 有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股计划财务部经理 、财务部经理，企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部经 理。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理公司信息技术总监。1995年毕业 于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。1995年8月加入中国建设银行， 历任中国建设银行北京分行信息技术部干部，信息技术管理部北京开发中心项目 经理、代处长；2005年8月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总经理助 理、副总经理，信息技术部执行总经理、总经理，信息技术总监兼金融科技部总 经理，信息技术总监。 严冰女士，职工监事，现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003年7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所 人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基金管理公司，历任人力资源 部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理公司审计部总经理。1997年毕业 于中国人民大学会计系,获学士学位；2010年毕业于香港中文大学,获工商管理 硕士学位，英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。曾任毕马威华振会计师 事务所高级审计师，华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月 加入建信基金管理公司，历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员 、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总 经理、审计部总经理。 3、公司高管人员 张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行；2001 年1月加入中国建设银行总行个人金融部；2005年9月加入建信基金管理公司，2015年8月6日起任副总裁，2019年7月18日起兼任首席信息官。 吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公 司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机构 业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务 部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书，并兼 任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23日起任我 公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份 有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科员、 业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任人力资源部 总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016年12月23 日起任我公司副总裁。 马勇先生，副总裁，硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计院 工作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、秘书、 高级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银行部总经理助理、 副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理 有限责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018年11月1日起兼任我公司控股 子公司建信资本管理有限责任公司董事长。 4、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 5、基金经理 薛玲女士，金融工程及指数投资部总经理助理，博士。2009年5月至2009年12 月在国家电网公司研究院农电配电研究所工作，任项目经理；2010年1月至2013 年4月在路通世纪公司亚洲数据收集部门工作，任高级软件工程师；2013年4月至 2015年8月在中国中投证券公司工作，历任研究员、投资经理；2015年9月加入我 公司金融工程及指数投资部，历任基金经理助理、基金经理，2018年5月起兼任 部门总经理助理，2016年7月4日起任上证社会责任交易型开放式指数证券投资基 金及其联接基金的基金经理；2017年5月27日至2018年4月25日任建信鑫盛回报灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理；2017年9月13日起任建信量化事件驱动 股票型证券投资基金的基金经理；2017年9月28日起任深证基本面60交易型开放 式指数证券投资基金（ETF）及其联接基金的基金经理；2017年12月20日起任建 信鑫稳回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2017年12月22日起任建信 上证50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2018年3月5日起任建信智享 添鑫定期开放混合型证券投资基金的基金经理；2018年10月25日起任建信上证50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2018年12月13日起 任建信港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 梁洪昀先生：2011年9月8日至2016年7月20日. 路龙凯先生：2016年4月11日至2017年9月28日. 薛玲女士：2017年9月28日至今。 6、投资决策委员会成员 张军红先生，总裁。 赵乐峰先生，总裁特别助理。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 梁 珉先生，资产配置与量化投资部总经理。 叶乐天先生，金融工程及指数投资部总经理助理。 张 戈先生，资产配置及量化投资部总经理助理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，保证本基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动； （9）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第 三人谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息。 （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 四、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人 员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持 高度的独立性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对 工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部 门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格 的批准程序和监督处罚措施。 （6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必 须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规 、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会 下设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法 性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有效性进行评价 ，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价公司的财务表现，保证公司 的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金 投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设立了风险管理委员会 ，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定相应的控制制度，并 实行相关的风险控制措施。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发 生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生 负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度 及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度 。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，检查 、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执 行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出 具监察稽核报告。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制 度。 第四部分 基金托管人 (一)基金托管人概况 1. 基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996年2月7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银 行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企 业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生 银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国 民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持 了快速健康的发展势头。 2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所 挂牌上市。 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正 式挂牌交易。2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行 次级债券的商业银行。2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改革， 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供 了成功范例。 2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管 理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针， 在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“ 两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理 商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标 ，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖； 民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微 金融服务银行”； 民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人 银行”奖项； 民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强 ”奖项； 民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”； 民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资 产管理银行”； 民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场 优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度 银行间本币市场优秀债券交易商”奖项； 民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构” 和“2016年度优秀信用债做市商”奖项； 民生银行荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最 具价值中国品牌100强”； 民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。 2、主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人 高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有25 年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任 中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委 书记。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《 中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为 了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托 管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务 的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工70 人，平均年龄37岁，100%员工拥有大学本科以上学历，61%以上员工具有硕士以 上文凭。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的 经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2019年9 月30日，中国民生银行已托管191只证券投资基金。中国民生银行资产托管部 于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的代 表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提供 全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台，向 各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可， 也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。自2010 年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“ 最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖， 荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 (二)基金托管人的内部控制制度 1.内部风险控制目标 (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机 制和监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产 的安全完整。 (2)大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理 念，严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规 则。 (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础， 以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系 统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的 风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。 2.内部风险控制组织结构 总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行 高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履 行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下 开展。 总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分 工如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的 统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律事务部负责资产托 管业务项下的相关合同、协议等文本的审定；总行内控合规部负责该业务与管理 的合规性审查、检查与督导整改；总行审计部对全行托管业务进行内部审计。包 括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉 风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险事件进行定向舆 情监测，对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置，包括与全国性媒体进行沟 通、避免负面报道、组织正面回应等。 3.内部风险控制原则 (1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政 策。 (2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人 员，并涵盖资产托管业务各环节。 (3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执 行，任何人都没有超越制度约束的权力。 (4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务中 风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 (5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且 随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处理，堵 塞漏洞。 (6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中 心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员 和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。 (7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实可 行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。 (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日 常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。 4.内部风险控制制度和措施 (1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施。 (4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像 监控。 (5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。 (6)应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地 灾备中心，保证业务不中断。 5.资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的 中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范 运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市 场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股 份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险 防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同 参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限 公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务 岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双 人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织 结构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管 部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业 务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节 的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制 度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部 内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检 查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比 制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅 从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强 的自动风险控制功能。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金 的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算 、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金 的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核 查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和 有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内 ，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监 会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、申购赎回代理券商（简称“一级交易商”） （1） 国泰君安证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：王松（代） 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （2） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：10108998 网址：www.ebscn.com （3） 招商证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 客户服务热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （4） 长城证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：曹宏 客服电话：0755-82288968 网址：www.cc168.com.cn （5） 海通证券股份有限公司 地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：周杰 客户服务电话：400-8888-001，（021）962503 网址：www.htsec.com （6） 长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务电话：4008-888-999 公司网址：www.95579.com （7） 中信建投证券有限责任公司 地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （8） 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （9） 华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：周易 客户咨询电话：025-84579897 网址：www.htsc.com.cn （10） 东北证券股份有限公司 地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 客户服务电话：0431-96688、0431-85096733 网址：www.nesc.cn （11） 渤海证券股份有限公司 地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 客户服务电话：4006515988 网址：www.bhzq.com （12） 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （13） 平安证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦18楼 法定代表人：何之江 客户服务电话：4008866338 网址：stock.pingan.com （14） 中信建投证券有限责任公司 地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （15） 安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层 法定代表人：王连志 客户服务电话：0755－82825555 网址：www.axzq.com.cn （16） 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （17） 中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95558 网址：www.citics.com （18） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国家大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （19） 东海证券股份有限公司 地址：常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：赵俊 客服热线：95531 网址：www.longone.com.cn （20） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268 法定代表人：杨华辉 客户服务电话: 4008888123 网址：www.xyzq.com.cn （21） 国信证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 2、二级市场交易代理券商 包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。 3、基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理 销售本基金，并在基金管理人网站公示。 二、登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人：金颖 办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层 电话：010-58598839 传真：010-58598907 三、律师事务所及经办律师 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层 负责人：王丽 联系人：徐建军 电话：010－66575888 传真：010－65232181 经办律师：徐建军、刘焕志 四、会计师事务所及经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 联系人：王珊珊 经办注册会计师：徐艳、王珊珊。 第六部分 基金的募集 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同及其他法律法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2011年 7月14日证监许可[2011]1092号文核准。 二、基金类型 股票型。 三、基金的运作方式 交易型开放式。 四、标的指数 深证基本面60指数。 五、基金存续期间 不定期。 六、基金的面值、认购价格 本基金每份基金份额的初始面值为人民币1.00元，认购价格为人民币1.00 元。 七、募集方式 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。 网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券 交易所网上系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资者通过基金管理人以 现金进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构 以股票进行的认购。 八、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者。 九、募集场所 投资者应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场所或按基金管理人、发售代理机构提供的其他方式办理基金的认购。基金管理 人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方法，请参见本基金发售 公告以及当地发售代理机构的公告。基金管理人可以根据情况增加或变更发售代 理机构，并另行公告。 十、投资者对基金份额的认购 （一）认购时间安排 本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。 本基金自2011年8月8日至2011年9月2日进行发售。其中, 网上现金认 购的日期为2011年8月8日至2011年9月2日，网下现金认购的日期为2011 年8月8日至2011年9月2日，网下股票认购的日期为2011年8月29日至2011 年9月2日。 如果在此期间未达到本招募说明书第七条第（一）款规定的基金备案条件， 基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基 金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 本基金基金合同已于2011年9月8日生效。 （二）认购开户 1、投资者认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户或证券投资基金账 户。 （1）已有深圳A股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。 （2）尚无深圳A股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前持本人 身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A股账户或证券投资基金账户的开户手续。 有关开设深圳A股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户 网点详细咨询有关规定。 2、账户使用注意事项 （1）证券投资基金账户只能进行基金的网上现金认购及二级市场交易,如投 资者需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应使用深圳A股账户。 （2）已购买过建信基金管理有限责任公司其他开放式基金的投资者，其持 有的由建信基金管理有限责任公司开立的基金账户不能用于认购深证基本面60 交易型开放式指数基金。 十一、认购费用 本基金的认购费率如下： 认购份额（U） 认购费率 U<50万份 1.0% 50万份≤U<100万份 0.5% U≥100万份 1000元/笔 基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理 机构办理网上现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。 十二、网上现金认购 1、认购时间：2011年8月8日至2011年9月2日上午9:30—11:30和下 午1:00—3:00。 2、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资者可以多次认购，累 计认购份额不设上限。 3、认购申请：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认 购资金，办理认购手续。投资者可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资 金即被冻结。 4、认购金额和利息折算的份额的计算 本基金认购金额的计算如下： 认购金额＝认购份额×认购价格×（1＋佣金比率） 认购佣金＝认购份额×认购价格×佣金比率 净认购金额＝认购价格×认购份额 现金认购款项在基金募集期前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有人所有。利息折算的基金份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基 金财产。利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。 利息折算的份额＝利息/认购价格 十三、网下现金认购 1、认购时间：2011年8月8日至2011年9月2日，具体业务办理时间见 基金份额发售公告。 2、认购金额和利息折算的份额的计算： 通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费 用、认购金额的计算公式为： 认购金额＝认购份额×认购价格×（1＋认购费率） 认购费用＝认购份额×认购价格×认购费率 净认购金额＝认购价格×认购份额 网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额持有人所有，网下现金认购款项利息数额以基金管理人的记录为准。利息折算 的份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。 利息折算的份额＝利息/认购价格 3、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资者通过基金管理人办理 网下现金认购的，每笔认购份额须在10万份以上(含10万份)。投资者可以多次 认购,累计认购份额不设上限。 4、认购手续：投资者在认购本基金时,需按基金管理人的规定办理相关认购 手续,并备足认购资金。网下现金认购申请提交后不得撤销。 5、T日通过基金管理人提交的网下现金认购申请,由基金管理人于T＋1日 进行有效认购款项的清算交收，将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集 专户。 十四、网下股票认购 1、认购时间： 2011年8月29日至2011年9月2日，具体业务办理时间见 基金份额发售公告。 2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是 深证基本面60指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数 为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认 购申请，累计申报股数不设上限。 3、认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时 间之后不得撤销，发售代理机构对投资者申报的股票进行冻结。 4、特殊情形 A.已公告的将被调出深证基本面60指数的成份股不得用于认购本基金。 B.限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交 易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下 股票认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。认购规模受限的个 股一般不超过10只。 C.临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数 量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。 5、清算交收： 投资者通过发售代理机构办理网下股票认购的，在网下股票认购期内每日日 终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人。T 日日终（T日为本基金发售期最后一日），基金管理人初步确认各成份股的有效 认购数量。登记结算机构根据基金管理人提供的确认数据,将投资者申请认购的 股票过户至本基金组合证券认购专户，完成验资后划入基金证券账户。基金管理 人为投资者计算认购份额，并根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金 份额方式支付的佣金,从投资者的认购份额中扣除,为发售代理机构增加相应的 基金份额。基金合同生效后，登记结算机构根据基金管理人提供的投资者净认购 份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记。 6、认购份额的计算公式： 投资者的认购份额＝ .. ni1(第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价× 有效认购数量)/1.00 其中， （1）i代表投资者提交认购申请的第i只股票，如投资者仅提交了1只股 票的申请，则i=1，i≤60。 （2）“第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据 深圳证券交易所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算， 以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样 方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。 若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记结算机构进行股票过户日的 冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者获得了相应 的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购日的均价进行调整： A.除息：调整后价格=网下股票认购期最后一日均价-每股现金股利或股息 B.送股：调整后价格=网下股票认购期最后一日均价/（1+每股送股比例） C.配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例） /（1+每股配股比例） D.送股且配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股 比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例） E.除息、送股且配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价 ×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例） （3）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并据以进行清算交收的股 票股数。其中， A.对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限为： max1()105%/ njjjqCashpqwp . ..... qmax为限制认购规模的单只个股最高可确认的认购数量，Cash为网上现金 认购和网下现金认购的合计申请数额，pjqj为除限制认购规模的个股和基金管 理人全部或部分临时拒绝的个股以外的其他个股在网下股票认购期最后一日均 价和认购申报数量乘积，w为该股按均价计算的其在网下股票认购期最后一日深 证基本面60指数中的权重（认购期间如有深证基本面60指数调整公告，则基金 管理人根据公告调整后的成份股名单以及深证基本面60指数编制规则计算调整 后的深证基本面60指数构成权重，并以其作为计算依据），p为该股在网下股 票认购期最后一日的均价。 如果投资者申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上 限，则按照各投资者的认购申报数量同比例收取。 B.若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记结算机构进行股票过户日 的冻结期间发生司法强制执行，基金管理人将根据登记结算机构发送的解冻数据 对投资者的有效认购数量进行相应调整。 十五、网下认购募集资金利息与募集股票权益的处理方式 募集期间网下现金认购资金全部存入本基金募集专户，投资者网下现金认购 款项在募集期间前所产生的利息归投资者所有，在本基金募集结束后，折算为基 金份额计入投资者的账户。募集股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票 过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。 十六、募集期间的资金、股票与费用 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何 人不得动用。募集的股票由发售代理机构予以冻结，并由登记结算机构过户至本 基金组合证券认购专户。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金 财产中列支。 十七、募集结果、募集期利息和股票的处理方式 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在划入基金募集专户前 所产生的利息，归投资者所有；有效认购资金自划入基金募集专户起至基金合同 生效日止的利息计入基金资产；投资者以股票认购的，认购股票由注册登记机构 予以冻结，冻结期间的权益归投资者所有。 截止到2011年9月2日，基金募集工作顺利结束。经普华永道中天会计师 事务所有限公司验资，本次募集净认购金额为人民币389,202,212.00元，本次 募集所有认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计人民币29,824.00 元（含所募集股票市值），折合基金份额29,824.00份；经基金注册登记机构确 认结转为基金份额的募集期间认购资金利息共计人民币389,232,036.00元，折 合基金份额389,232,036.00份。本次募集有效认购户数为3,409户，按照每份 基金份额初始面值人民币1.00元计算，本次募集期间募集金额（含所募集股票 市值）及利息结转的基金份额共计389,232,036.00份，已全部计入投资者基金 账户，归投资者所有。其中以现金方式认购的基金份额所对应得募集资金已汇入 本基金在基金托管人中国民生银行股份有限公司开立的本基金托管专户，以股票 方式认购的基金份额所对应得募集资本相关的股票，已过户至本基金开立在中国 证券登记结算有限责任公司的“中国民生银行-深证基本面60交易型开放式指数 证券投资基金”证券帐户。 第七部分 基金合同的生效 一、基金备案条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，基金募集份额总额不少于2亿份， 基金募集金额不少于2亿元（含募集股票市值），并且基金份额持有人数不少于 200人。 二、基金的验资和备案 基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自 收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 三、基金合同生效 1、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效； 2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜 予以公告；本基金合同已于2011年9月8日生效。 四、基金募集失败的处理方式 1、基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。 2、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的 债务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加 计银行同期存款利息，并由登记结算机构将已冻结的股票解冻。 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 五、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数 量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000 万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 第八部分 基金份额折算和变更登记 根据《深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和《深证 基本面60交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，建信基金 管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）决定2011年10月12日为深 证基本面60交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金份 额折算日，折算后的基金份额净值与2011年10月12日标的指数收盘值的二千 分之一基本一致。2011年10月12日，深证基本面60指数收盘值为3728.224 点，本基金的基金资产净值为395,318,115.60元，折算前基金份额总额为 389,232,036份，折算前基金份额净值为1.0156元。 根据《深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定 的基金份额折算公式，基金份额折算比例为0.54483643（以四舍五入的方法保 留到小数点后8位），折算后基金份额总额为212,066,039份，折算后基金份额 净值为1.8641元。 本基金管理人已根据上述折算比例，对各基金份额持有人认购的基金份额进 行了折算，并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2011年10月13 日进行了变更登记。折算后的基金份额保留到整数位（小数部分舍去，由此产生 的误差计入基金财产）。投资者可以自2011年10月14日起在其深圳证券交易 所证券账户指定的销售机构查询折算后其持有的基金份额。 第九部分 基金份额的交易 一、基金份额的上市 基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所证 券投资基金上市规则》，向深圳证券交易所申请基金份额上市： 1、基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不低于2亿元人民 币； 2、基金份额持有人不少于1,000人； 3、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。 基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金份额获 准在深圳证券交易所上市的，基金管理人应在基金份额上市日的3个工作日前发 布基金份额上市交易公告书。 本基金于2011年10月24日在深圳证券交易所上市。 二、基金份额的上市交易 基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》 、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、深交所《业务细则》等有关规定 。包括但不限于： 1、本基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值； 2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行； 3、本基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出； 4、本基金申报价格最小变动单位为0.001元； 5、本基金可适用大宗交易的相关规则。 三、暂停上市交易 基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的 上市交易，并报中国证监会备案： 1、不再具备本条第一款规定的上市条件； 2、违反法律、行政法规，中国证监会决定暂停其上市； 3、严重违反深圳证券交易所有关规则的； 4、深圳证券交易所认为应当暂停上市的其他情形。 四、终止上市交易 基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可终止基金的上 市交易，并报中国证监会备案： 1、自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的； 2、基金合同终止； 3、基金份额持有人大会决定提前终止上市； 4、基金合同约定的终止上市的其他情形； 5、深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形。 基金管理人应当在收到深圳证券交易所终止基金上市的决定之日起2个工 作日内发布基金份额终止上市公告。 五、基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告 基金管理人在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清 单，深圳证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据，计算并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基 金份额时参考。 1、基金份额参考净值计算公式： 基金份额参考净值＝(申购赎回清单中必须用现金替代的替代金额＋申购赎 回清单中可以用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购赎回清单 中禁止用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的 预估现金部分)/最小申购赎回单位对应的基金份额。 2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后3位。 3、基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告。 第十部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。 基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依 据实际情况增加或减少申购赎回代理券商。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为深圳证券交易所的交易日，开放 时间为上午9:30-11:30 和下午1:00-3:00。但基金管理人根据法律法规、中国 证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金可在基金上市交易之前开始办理申购。但在基金申请上市期间，基金 可暂停办理申购。 本基金自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时 间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应于申购开始日、赎回开始 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 本基金已于2011年10月24日起开始办理日常申购、赎回业务。 三、申购与赎回的原则 1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。 2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其 他对价。 3、申购、赎回申请提交后不得撤销。 4、申购、赎回应遵守深交所《业务细则》的规定。 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但 应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒介上予以公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请 投资者必须按申购赎回代理券商规定的手续，在开放日的开放时间提出申购 或赎回的申请。 投资者在提交申购申请时须根据申购赎回清单备足相应数量的股票和现金， 投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金。 2、申购和赎回申请的确认 投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的 申购对价，则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根 据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价 ，则赎回申请失败。 3、申购和赎回的清算交收与登记 投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理组 合证券、基金份额的清算交收以及现金替代的清算，在T+1日办理现金替代的交 收以及现金差额的清算，在T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎 回代理券商、基金管理人和基金托管人。如果登记结算机构在清算交收时发现不 能正常履约的情形，则依据《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易 所的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》的有关规定进行处理。 登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、 方式进行调整，并最迟于开始实施日的3个工作日前在指定媒介公告。 五、申购与赎回的数额限制 投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。本基金最 小申购、赎回单位为50万份， 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金 管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具 体规定请参见相关公告。 基金管理人可以规定本基金的总规模上限、当日申购份额上限及当日赎回份 额上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告。基金管理人可以根据市场情况， 调整上述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指 定媒介上公告。 六、申购和赎回的对价、费用及其用途 1、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、 现金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付 给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 2、申购赎回清单由基金管理人编制。T日的申购赎回清单在当日深圳证券 交易所开市前公告。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告， 计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊 情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单的内容与 格式见本基金招募说明书。 3、投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购 或赎回份额0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取 的相关费用。 七、申购、赎回清单的内容与格式 1、申购、赎回清单的内容 T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券、 现金替代、T日预估现金差额、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。（未完）  |