八方股份:使用部分闲置募集资金进行现金管理的实施公告
证券代码：603489 证券简称：八方股份 公告编号：2019-012 八方电气（苏州）股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 现金管理产品提供方：中信银行股份有限公司苏州分行 （以下简称“中信银行”）、招商银行股份有限公司苏州中新支行 （以下简称“招商银行”） ● 本次现金管理金额、产品名称、期限： 序号 产品提供方 产品名称 购买金额 （万元） 产品期限 （天） 1 中信银行 共赢利率结构31150期人民币结 构性存款产品 35,000 105 2 共赢利率结构31151期人民币结 构性存款产品 38,000 182 3 招商银行 招商银行结构性存款CSU00561 10,000 275 4 招商银行结构性存款CSU00562 12,000 183 5 招商银行结构性存款CSU00563 3,000 91 合计 98,000 — ● 履行的审议程序：八方电气（苏州）股份有限公司（以下 简称“公司”）于2019年12月26日召开2019年第二次临时股 东大会，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行 现金管理的议案》，同意公司自股东大会审议通过之日起12个月 内，使用最高额度不超过人民币100,000万元的暂时闲置募集资 金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的 理财产品或存款类产品。在上述额度内，资金可滚动使用。 一、本次进行现金管理的概况 （一）现金管理目的 公司本次在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资 金安全的前提下进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率， 获得一定的投资收益，提高公司整体业绩水平，为公司股东谋求 更多的投资回报。 （二）资金来源 1、本次现金管理的资金来源为公司暂时闲置的募集资金。 2、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会核准，公司向社会公开发行人民 币普通股（A股）3,000万股，募集资金总额130,320.00万元， 扣除发行费用6,561.98万元（不含税）后，公司实际募集资金 净额为123,758.02万元。上述募集资金已于2019年11月5日 到账，到账情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验并 于2019年11月6日出具了《验资报告》（会验字[2019]7930 号）。公司开设了募集资金专用账户，并与保荐机构、募集资金 专户开户银行签订了《募集资金专户储存三方监管协议》，对募 集资金实行专户存储管理。 公司本次募集资金投资计划如下： 单位：万元 序 号 项目名称 投资总额 募集资金投 入金额 1 电踏车专用电机及控制系统生产建设项目 42,644.80 38,430.96 2 锂离子电池组生产项目 23,944.24 23,944.24 3 电驱动系统技术中心升级改造项目 13,407.94 13,407.94 4 境外市场营销项目 12,974.88 12,974.88 5 补充流动资金 35,000.00 35,000.00 合计 127,971.86 123,758.02 2019年12月6日，经公司第一届董事会第十七次会议审议 通过，同意公司以募集资金置换已预先投入的自筹资金，置换资 金总额28,255,849.27元。置换自筹资金的具体情况如下： 单位：元 序 号 项目 自有资金预先投入 金额 募集资金置换预先投入 的自筹资金金额 1 支付发行费用 14,410,414.06 14,410,414.06 2 电踏车专用电机及控制系 统生产建设项目 8,258,557.85 8,258,557.85 3 境外市场营销项目 5,586,877.36 5,586,877.36 合计 28,255,849.27 28,255,849.27 （三）现金管理产品的基本情况 产品 提供 方 名称 产品 类型 产品 名称 金额 （万 元） 预计年化 收益率 预计收益金额（万元） 产品 期限 （天) 收益 类型 结 构 化 安 排 参考 年化 收益 率 是否 构成 关联 交易 中信 银行 银行理 财产品 共赢利率结构31150期人 民币结构性存款产品 35,000 3.6%或 4% 362.47或402.74 105 保本浮 动收益 无 — 否 银行理 财产品 共赢利率结构31151期人 民币结构性存款产品 38,000 3.7%或 4.1% 701.07或776.87 182 保本浮 动收益 无 — 否 招商 银行 银行理 财产品 招商银行结构性存款 CSU00561 10,000 1.55%或 3.6% 116.78或271.23 275 保本浮 动收益 无 — 否 银行理 财产品 招商银行结构性存款 CSU00562 12,000 1.55%或 3.55% 93.25或 213.58 183 保本浮 动收益 无 — 否 银行理 招商银行结构性存款 3,000 1.35%或 10.10或 91 保本浮 无 — 否 财产品 CSU00563 3.65% 27.30 动收益 （四）现金管理相关风险的内部控制 公司本次使用部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、 有保本约定的银行理财产品，产品期限均未超过12个月，不涉 及证券投资，未用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投 资为目的及无担保债权为投资标的银行理财或信托产品，理财产 品未用于质押。 公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金 管理产品购买的审批和执行程序，有效开展和规范运行现金管 理，控制相关风险。 二、本次现金管理的具体情况 （一）产品说明书主要条款 1、2019年12月27日，公司使用闲置募集资金35,000万 元向中信银行购买了“共赢利率结构31150期人民币结构性存款 产品”。产品说明书主要条款如下： （1）收益起计日2019年12月27日，到期日2020年4月 10日，收益计算天数105天 （2）产品类型：保本浮动收益，封闭式。产品存续期内， 购买者不得提前支取 （3）清算安排：到期日至资金返还购买者账户日为清算期， 期内不计付利息。如产品到期时交易对手无法按照产品交易约定 支付本产品收益所需资金，中信银行有权将产品实际结算延长至 相关投资工具处置完毕为止，延长期内不计收益。 （4）联系标的：伦敦时间上午11点的美元3个月LIBOR （5）联系标的观察日：2020年4月8日，如遇伦敦节假日， 则调整为前一个工作日 （6）产品预期年化收益率确定方式：①如果在联系标的观 察日伦敦时间上午11点，联系标的“美元3个月LIBOR”小于 或等于4%，产品年化预期收益率为3.6%；②如果在联系标的观 察日伦敦时间上午11点，联系标的“美元3个月LIBOR”大于 4%，产品年化预期收益率为4%。 （7）本金及收益于产品到账日内根据实际情况一次性支付 （8）其他费用：无认购费、销售手续费、托管费 （9）是否要求提供履约担保：无 （10）争议解决：双方应通过协商解决，仍不能解决时，任 一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。 2、2019年12月27日，公司使用闲置募集资金38,000万 元向中信银行购买了“共赢利率结构31151期人民币结构性存款 产品”。产品说明书主要条款如下： （1）收益起计日2019年12月27日，到期日2020年6月 26日，收益计算天数182天 （2）产品类型：保本浮动收益，封闭式。产品存续期内， 购买者不得提前支取 （3）清算安排：到期日至资金返还购买者账户日为清算期， 期内不计付利息。如产品到期时交易对手无法按照产品交易约定 支付本产品收益所需资金，中信银行有权将产品实际结算延长至 相关投资工具处置完毕为止，延长期内不计收益。 （4）联系标的：伦敦时间上午11点的美元3个月LIBOR （5）联系标的观察日：2020年6月24日，如遇伦敦节假 日，则调整为前一个工作日 （6）产品预期年化收益率确定方式：①如果在联系标的观 察日伦敦时间上午11点，联系标的“美元3个月LIBOR”小于 或等于4%，产品年化预期收益率为3.7%；②如果在联系标的观 察日伦敦时间上午11点，联系标的“美元3个月LIBOR”大于 4%，产品年化预期收益率为4.1%。 （7）本金及收益于产品到账日内根据实际情况一次性支付 （8）其他费用：无认购费、销售手续费、托管费 （9）是否要求提供履约担保：无 （10）争议解决：双方应通过协商解决，仍不能解决时，任 一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。 3、2019年12月30日，公司使用闲置募集资金10,000万 元向招商银行购买了“招商银行结构性存款CSU00561”。产品 说明书主要条款如下： （1）起息日2019年12月30日，到期日2020年9月30日， 存款期限275天 （2）存款存续期内，存款人和银行均无权提前终止本存款 （3）本金及利息：招商银行提供本金及保底利息的完全保 障，并依据挂钩标的的价格表现，向存款人支付浮动利息。其中 保底利率为1.55%（年化），浮动利率范围0%或2.05%（年化） ①黄金价格：指每盎司黄金的美元标价 ②挂钩黄金价格水平：伦敦金银市场协会发布的下午定盘价 ③黄金期初价格：存款登记日当日伦敦金市下午定盘价 ④到期观察日：到期日前第二个伦敦工作日，即2020年9 月28日 ⑤波动区间：“期初价格-600美元”至“期初价格+600美 元”的区间范围（含边界） ⑥浮动利率确定：若到期观察日黄金价格水平未能突破波动 区间，则本存款到期浮动利率2.05%（年化）；若到期观察日黄 金价格水平突破波动区间，则本存款到期浮动利率为0%。 ⑦若届时伦敦金市因任何原因未能公布下午定盘价，招商银 行将本着公平、公正、公允的原则，选择市场认可的合理的价格 水平进行计算。 （4）管理费用：无 （5）是否要求提供履约担保：无 4、2019年12月30日，公司使用闲置募集资金12,000万 元向招商银行购买了“招商银行结构性存款CSU00562”。产品 说明书主要条款如下： （1）起息日2019年12月30日，到期日2020年6月30日， 存款期限183天 （2）存款存续期内，存款人和银行均无权提前终止本存款 （3）本金及利息：招商银行提供本金及保底利息的完全保 障，并依据挂钩标的的价格表现，向存款人支付浮动利息。其中 保底利率为1.55%（年化），浮动利率范围0%或2%（年化） ①黄金价格：指每盎司黄金的美元标价 ②挂钩黄金价格水平：伦敦金银市场协会发布的下午定盘价 ③黄金期初价格：存款登记日当日伦敦金市下午定盘价 ④到期观察日：到期日前第二个伦敦工作日，即2020年6 月26日 ⑤波动区间：“期初价格-500美元”至“期初价格+500美 元”的区间范围（含边界） ⑥浮动利率确定：若到期观察日黄金价格水平未能突破波动 区间，则本存款到期浮动利率2%（年化）；若到期观察日黄金 价格水平突破波动区间，则本存款到期浮动利率为0%。 ⑦若届时伦敦金市因任何原因未能公布下午定盘价，招商银 行将本着公平、公正、公允的原则，选择市场认可的合理的价格 水平进行计算。 （4）管理费用：无 （5）是否要求提供履约担保：无 5、2019年12月30日，公司使用闲置募集资金3,000万元 向招商银行购买了“招商银行结构性存款CSU00563”。产品说 明书主要条款如下： （1）起息日2019年12月30日，到期日2020年3月30日， 存款期限91天 （2）存款存续期内，存款人和银行均无权提前终止本存款 （3）本金及利息：招商银行提供本金及保底利息的完全保 障，并依据挂钩标的的价格表现，向存款人支付浮动利息。其中 保底利率为1.35%（年化），浮动利率范围0%或2.3%（年化） ①黄金价格：指每盎司黄金的美元标价 ②挂钩黄金价格水平：伦敦金银市场协会发布的下午定盘价 ③黄金期初价格：存款登记日当日伦敦金市下午定盘价 ④到期观察日：到期日前第二个伦敦工作日，即2020年3 月26日 ⑤波动区间：“期初价格-400美元”至“期初价格+400美 元”的区间范围（含边界） ⑥浮动利率确定：若到期观察日黄金价格水平未能突破波动 区间，则本存款到期浮动利率2.3%（年化）；若到期观察日黄 金价格水平突破波动区间，则本存款到期浮动利率为0%。 ⑦若届时伦敦金市因任何原因未能公布下午定盘价，招商银 行将本着公平、公正、公允的原则，选择市场认可的合理的价格 水平进行计算。 （4）管理费用：无 （5）是否要求提供履约担保：无 （二）现金管理资金投向 公司本次进行现金管理的资金投向为中信银行、招商银行的 结构性存款产品。 （三）其他说明 公司本次购买中信银行、招商银行的理财产品，总金额为 98,000万元，未超过股东大会审议通过的使用闲置募集资金进 行现金管理的额度范围，产品期限均未超过12个月，产品均提 供本金保证，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在 变相改变募集资金用途的行为，不会影响募投项目正常进行。 （四）风险控制分析 公司本次购买中信银行、招商银行的理财产品，未超过股东 大会审议通过的现金管理额度范围。在额度范围内，由董事长行 使该项投资权并签署相关合同及协议，具体由公司财务部负责实 施。公司财务部筛选信誉好、规模大、资金安全性高、运作能力 强的银行所发行的流动性较高、安全性较好的产品。相关人员将 及时分析和跟踪现金管理产品动向，及时采取相应保全措施，控 制相关风险。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监 督与检查。公司将严格根据上海证券交易所相关规定，及时履行 信息披露义务。 三、现金管理产品提供方的情况 中信银行股份有限公司为A股上市公司，股票代码601998， 招商银行股份有限公司为A股上市公司，股票代码600036。 中信银行、招商银行与公司、控股股东及其一致行动人、实 际控制人之间不存在关联关系。 四、对公司的影响 公司最近一年又一期的主要财务指标如下： 单位：万元 项目 2018年12月31日 /2018年度 2019年9月30日 /2019年1-9月 资产总额 69,246.15 89,850.64 负债总额 23,114.64 23,828.81 归属于上市公司 股东的净资产 46,131.51 66,021.83 经营活动产生的 现金流量净额 21,884.86 13,987.00 公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。 公司本次进行现金管理涉及的资金总额约为98,000万元， 占公司最近一期期末（2019年9月30日）货币资金（未经审计） 的比例为424.09%。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现 金管理，可有效提高募集资金的使用效率，增加公司收益，从而 为公司和股东谋求更多的投资回报，符合公司及全体股东的利 益。公司购买安全性高、流动性较好的保本型产品，不会影响募 集资金投资项目建设及募集资金的使用安排，对公司未来主营业 务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成重大影响。 根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司将通过资产 负债表“交易性金融资产”科目对购买的理财产品进行核算，通 过利润表“投资收益”科目对利息收益进行核算。 五、风险提示 公司本次购买的为安全性高、流动性好、有保本约定的理财 产品，但金融市场受宏观经济环境、财政及货币政策等因素影响 较大，产品可能因利率风险、流动性风险、政策风险等影响而引 起收益波动。敬请广大投资者注意投资风险。 六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意 见 1、董事会 2019年12月6日，公司第一届董事会第十七次会议审议通 过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 2、股东大会 2019年12月26日，公司2019年第二次临时股东大会审议 通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 3、监事会 2019年12月6日，经公司第一届监事会第八次会议审议通 过，同意公司使用最高额度不超过人民币100,000万元的暂时闲 置募集资金适时进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好、 有保本约定的理财产品或存款类产品。 4、独立董事意见 公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序 符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013年修订）》以及《公司章程》等相关规定。 在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情 况下，公司根据募集资金投资项目进度安排和资金投入计划，对 最高额度不超过人民币100,000万元的暂时闲置募集资金进行 现金管理，适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产 品或存款类产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，不 影响公司主营业务的正常发展，不影响募集资金投资计划正常进 行，不存在直接或变相改变募集资金用途的行为，不会损害公司 及全体股东，特别是中小股东的利益。 综上，全体独立董事同意公司第一届董事会第十七次会议所 审议的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。 5、保荐机构意见 保荐机构认为：公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金 管理事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确 的同意意见，决策程序合法合规。本次使用部分暂时闲置募集资 金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募 集资金用途的情形，不影响募集资金项目正常进行，符合公司和 全体股东的利益。保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资 金进行现金管理的事项无异议。该事项经股东大会决议通过后可 正式实施。 七、截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置募集资 金进行现金管理的情况 金额：万元 序号 理财产品 类型 实际投入 金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回 本金金额 1 银行理财 产品 98,000.00 — — 98,000.00 合计 98,000.00 — — 98,000.00 最近12个月内单日最高投入金额 98,000.00 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产 （%） 212.44 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） _— 目前已使用的闲置募集资金理财额度 98,000.00 尚未使用的闲置募集资金理财额度 2,000.00 闲置募集资金进行现金管理的总额度 100,000.00 特此公告。 八方电气（苏州）股份有限公司董事会 2019年12月31日 中财网
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