华泰精选回报 : 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书2019年第2号(基金合同和托管协议变更)
原标题:华泰精选回报 : 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书2019年第2号(基金合同和托管协议变更) 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 2019年第2号（基金合同和托管协议变更） 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二零一九年十二月 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华泰柏瑞中国 军工主题股票型证券投资基金（以下简称“华泰柏瑞军工股票基金”）变更注册而来。华泰柏 瑞军工股票基金根据2015年6月10日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 《关于准予华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】1218 号）和2016年1月6日中国证监会证券基金机构监管部《关于华泰柏瑞中国军工主题股票型证 券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函【2016】24号）的注册，进行募集。华泰柏瑞军 工股票基金的基金合同于2016年3月29日正式生效。 本基金的基金名称自2016年9月2日起，由“华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金” 更名为“华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞精选回报混 合”，基金代码保持不变。本基金更名并修改基金合同等的详细内容见基金管理人于2016年8 月3日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于以通讯 方式召开华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证 招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基 金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本 基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承 担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的 流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资 料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中 长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书根据2019年12月30日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下 61只证券投资基金修改基金合同和托管协议的公告》，依照《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》对基金信息披露相关内容进行修订，对基金合同和托管协议变更事项进行更新。 本更新招募说明书关于基金合同和托管协议变更事项及基金管理人、基金托管人信息的内 容截止日为2019年12月30日，除非另有说明，本更新招募说明书所载其余内容截止为2019 年3月28日，有关财务和业绩表现数据截止日为2018年12月31日，财务和业绩表现数据未 经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩 表现进行了复核确认。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1 日起执行。 目 录 一、绪言 ....................................................................... 1 二、释义 ....................................................................... 2 三、基金管理人.................................................................. 6 四、基金托管人................................................................. 14 五、相关服务机构 ............................................................... 16 六、基金的历史沿革 ............................................................. 28 七、基金的存续................................................................. 29 八、基金份额的申购与赎回 ....................................................... 30 九、基金的投资................................................................. 40 十、基金的业绩................................................................. 52 十一、基金的财产 ............................................................... 54 十二、基金资产估值 ............................................................. 55 十三、基金的收益与分配 ......................................................... 59 十四、基金的费用与税收 ......................................................... 60 十五、基金的会计与审计 ......................................................... 62 十六、基金的信息披露 ........................................................... 63 十七、基金的风险揭示 ........................................................... 69 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................... 72 十九、基金合同的内容摘要 ....................................................... 74 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................................... 85 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................................. 96 二十二、其他应披露事项 ......................................................... 99 二十三、招募说明书存放及查阅方式 .............................................. 100 二十四、备查文件 .............................................................. 101 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险规定》)、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法 规以及《华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、 基金或本基金：指华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 2、 基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司 3、 基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、 基金合同：指《华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充。基金合同由《华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金基 金合同》修订而成，基金合同中与基金募集发售等相关的内容仅适用于原华泰柏瑞军工股票 基金，对变更后的华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金不适用 5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞精选回报灵活配 置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。本基金托管协议 由《华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金托管协议》修订而成 6、 招募说明书：指《华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及 其更新。本招募说明书由《华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金招募说明书》修订而 来，本招募说明书中与基金募集发售等相关的内容仅适用于原华泰柏瑞军工股票基金。 7、 基金份额发售公告：指《华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金基金份额 发售公告》 8、 基金产品资料概要：指《华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将 不晚于2020年9月1日起执行） 9、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、 《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，并经2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议 修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订 11、 《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、 《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、 《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、 合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、 投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、 销售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为 办理基金销售业务的机构 25、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公 司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 28、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换或转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29、 基金合同生效日：指《华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 生效起始日。基金合同经基金管理人和基金托管人的法定代表人或授权代表签字并加盖公 章，自华泰柏瑞中国军工主题股票型基金的基金份额持有人大会决议生效后生效，《华泰柏 瑞中国军工主题股票型证券投资基金基金合同》自同一日起失效 30、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 32、 存续期：指《华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金基金合同》生效至本基 金合同终止之间的不定期期限 33、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、 T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数 36、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、 《业务规则》：指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基 金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵 守 39、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 41、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 42、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 43、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 44、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购申请的一种投资方式 45、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 46、 元：指人民币元 47、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及 其他资产的价值总和 49、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 52、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 53、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 54、 货币市场工具：指现金；期限在1年以内（含1年）的银行存款，债券回购，中 央银行票据，同业存单；剩余期限在397天以内（含397天）的债券，非金融企业债务融资 工具，资产支持证券；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工 具 55、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 成立日期：2004年11月18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司49%、苏 州新区高新技术产业股份有限公司2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11 月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路 营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、 融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 陆春光先生：董事，学士，2009年5月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团 队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理，现任华泰证券上海分公司副总经理（主 持工作）。 Anthony Fasso先生：董事，学士，1984年加入Bankers Trust，1995年至2000年先 后任Bankers Trust Funds Management董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。2000 年至2001年担任iRegent Group Limited营销经理（香港），2001年至2003年担任Julius Baer Investment Advisory (Asia) Ltd行政总裁及机构资产管理部门主管（香港），2003 年至2004年担任Deutsche Asset Management私人财富管理董事（墨尔本），2005 年至2010 年担任AXA Investment Managers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎/香港），2010 年至2018年担任AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管，2019年至 今担任柏瑞投资行政总裁（亚洲，日本除外）。 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限 公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997 年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理， 2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事 长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 李晗女士：独立董事，硕士，2007年加入天元律师事务所，2015年至今任该律师事务 所合伙人。 李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于Lazard & Co.旧金山办事处以及Lazard Asia 香港办事处，2010年至2013年曾担任Japan Residential Assets Management Limited董 事。2002年至今历任Argyle Street Management Limited基金经理、执行董事，2006年至 今同时担任新加坡上市公司TIH Limited董事。 文光伟先生：独立董事，博士，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会 计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年12月至1991年6月 期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。 陆桢女士：独立董事，硕士，曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧 能源有限公司高级副总裁，2018年至今任融讯商业保理（深圳）有限公司创始人兼CEO，2019 年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。 2、监事会成员 王永筠女士：监事长，硕士，香港会计师公会会员。2004 年至2008 年任职于德勤，2008 年至2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事，2019年起担任柏瑞投资 财务部门高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）。 刘晓冰先生：监事，二十四年证券从业经历。1993年12月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部 总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞（原友邦华 泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011 年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。 2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。 2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证 500ETF联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型 证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018 年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起任华泰柏 瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华 泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年 12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019 年9月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 现任信息技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表， 1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统 开发经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008年 5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理， 2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证 券投资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理，2014年12月起任华泰柏瑞量化 优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型 证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量 化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年5月起任华泰柏 瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至2018 年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年5月起任华泰柏 瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔 法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学，MBA毕业于美国加州大 学伯克利分校哈斯商学院。 董元星先生，副总经理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员，2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司，任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金 经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士， 纽约大学STERN商学院金融学博士。 程安至先生，副总经理，硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理，2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年5月加入华泰柏瑞基金管 理有限公司，任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国 际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA毕业于上海交通大学中欧国 际工商学院。 李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易 结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安 环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 2018年8月起任公司副总经理。 刘万方先生：财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目 投资经理，美国MBP咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金管理 有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公司总经理。 2019年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任公司副总经理。 4、本基金基金经理 盛豪先生，英国剑桥大学数学系硕士。2007年10月至2010年3月任Wilshire Associates量化研究员，2010年11月至2012年8月任Goldenberg Hehmeyer Trading Company交易员。2012年9月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任量化投资部研究员、基 金经理助理。2015年1月起任量化投资部副总监，2015年10月起任华泰柏瑞量化优选灵活 配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2016年12月至2018年11月任华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。2017年3月至2018年10月任华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理。2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2017年3月至2018年3月任华泰柏瑞嘉利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年4月至2018年4月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配 置混合型证券投资基金、华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年4 月至2019年3月任华泰柏瑞睿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年6月起 任华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年9月起任华泰柏瑞 量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年12月起任华泰柏瑞港股通量 化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2019年3月起任华泰柏瑞量化明选混合型证 券投资基金的基金经理。 历任本基金基金经理： 方纬先生，自本基金成立2016年3月29日至2017年6月2日任本基金基金经理。 李灿先生，自本基金成立2016年3月29日至2017年6月2日任本基金基金经理。 杨景涵先生，自2016年8月17日至2017年12月5日任本基金基金经理。 罗远航先生，自2017年3月24日至2018年4月9日任本基金基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理李晓西先生；投资研究部 副总监吕慧建先生；投资研究部副总监张慧先生；基金经理徐晓杰女士。 列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立 健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基 金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回 申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他 相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 13、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内 部控制的建立和执行部门； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控 制中的盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险 防范的目的； （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控， 审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员 会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他 高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资 和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科 学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟 通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部 控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道 和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人 员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2019年9月30日，中国银行已托管721只证券投资基金，其中境内基金681只， QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 法定代表人：贾波 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 2、代销机构 1）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：（022）28451922 传真：（022）28451892 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn 2）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 3）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 4）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 电话：021-20211847 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 5）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼 法定代表人：其实 联系人：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 6）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：徐丽平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 7）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人： 李晓芳 联系电话：010-59601366转7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com 8）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼 法定代表人： 凌顺平 联系人：董一锋 电话：0571—88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼 法定代表人： 祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网站： http://www.fund123.cn 10）北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座8层 法定代表人：田宏莉 联系人：尹庆 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：010-65807865 公司网站：www.cifcofund.com 11）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 12）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人： 聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 公司网址：www.zscffund.com 13）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层 法定代表人： 戎兵 联系人: 张得仙 电话：010- 52858244 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 14）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人： 申健 联系人: 施燕华 电话：（021）20219988*37492 公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20219931 15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：洪弘 联系人: 文雯 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：400-166-1188 16）泉州银行股份有限公司 注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人: 谢婷枫 电话：0595-22551071 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 17）上海财咖啡基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室 法定代表人：周泉恭 联系人: 罗开林 电话：021-61600500-8013 公司网址： www.caicoffeefund.com 客服电话：021-61600500 18）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人: 李慧慧 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：400-6262-818 19）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 法定代表人：张皛 联系人: 臧静 电话：021-54677088-6732 传真：021-33323830 公司网址:tty.chinapnr.com 客服电话：400-820-2819 20）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼) 法定代表人： 李兴春 联系人: 陈孜明 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-921-7755 21）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 联系人：钟苓玉 电话：010-67000988-6046 公司网址： www.zcvc.com.cn 客服电话：400-001-8811 22）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F 法定代表人：汪静波 联系人：朱了 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 23）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：程晨 公司网址：www.lufunds.com 客服电话：4008219031 24）北京虹点基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人： 郑毓栋 联系人：陈铭洲 公司网址：https://www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 25）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 26）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 27）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、 603房间 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 联系电话：0371-5521 3196 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 28）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 联系电话：010-65983311 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 29）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-8814 公司网址：www.jinqianwo.cn 客服电话：0755-83999907 30）海银基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路1217号6楼 法定代表人： 刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 公司网址：www.fundhaiyin.com 客服电话：400-808-1016 31）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 法定代表人：程刚 联系人：郑雪敏 联系电话：010-56176104 公司网址：www.dianyingfund.com 客服电话：400-100-3391 32）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：4000-178-000 33）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王永霞 联系电话: 010-82055860 公司网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-623-6060 34）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11 层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11 层1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 公司网址：www.jfzinv.com 客服电话：400-9302-888 35）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888 36）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：秦艳琴 公司网址：https://danjuanapp.com/ 客服电话：4000618518 37）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人： 黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 38）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人: 沈晨 联系电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 39）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 法定代表人：江卉 联系人: 韩锦星 公司网址： http://fund.jd.com 客服电话：95518 40）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：上海市锦康路308号7楼 法定代表人：戴新装 联系人: 范泽杰 联系电话：021-20530186 公司网址： www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 41）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人：丁东华 联系人: 许艳 公司网址：www.gomefund.com 客服电话：400-111-0889 42）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人： 郭林 联系人: 李颖 联系电话: 021-38784818-8508 公司网址：www.shhxzq.com 客服电话：400-820-5999 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时在基金管理人网站公示。 （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：赵景云 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150298 经办律师：刘佳、范佳斐 联系人：范佳斐 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：单峰、曹阳 六、基金的历史沿革 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金由华泰柏瑞中国军工主题股票型证券 投资基金转型而来。 华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金根据2015年6月10日中国证券监督管理委 员会《关于准予华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】 1218号）和2016年1月6日中国证监会证券基金机构监管部《关于华泰柏瑞中国军工主题 股票型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函【2016】24号）准予注册。基金管理 人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金于2016年3月24日至2016年3月25日公 开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《华 泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金》于2016年3月29日生效。 自2016年8月3日至2016年9月1日华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金以通 讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于修改华泰柏瑞中国军工主题股票型 证券投资基金基金合同的议案》，内容包括： 1、将华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金转型为华泰柏瑞精选回报灵活配置混 合型证券投资基金，同时修改投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限制等相应基金合 同条款； 2、降低本基金的赎回费率。 上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自2016年9月2日起，由 《华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金基金合同》修订而成的《华泰柏瑞精选回报灵 活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，原《华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基 金基金合同》同日起失效。 七、基金的存续 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他 基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 基金合同存续期内，如基金资产净值连续60个工作日低于5000万元，经与基金托管人 协商一致，基金管理人有权决定终止基金合同。 法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明 书“五、相关服务机构”及其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金（原华泰柏瑞军工股票基金）自2016年4月8日起开始办理日常申购、赎回业 务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项的，申购成立； 登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购款项在规定时间内未全额到账，则申购不成立。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者在 提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。投资人赎回 申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关 条款处理。 遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下 一个工作日划出。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方 式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及 时查询。 （五）申购与赎回的数额限制 1、基金管理人的网上交易系统每个账户首次申购的最低金额为10元人民币，单笔申购 的最低金额为10元人民币；代销机构以代销机构的规定为准； 2、直销柜台每个账户首次申购的最低金额为5万元人民币；已在直销柜台有认/申购本 公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为10元人 民币； 3、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的 基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回。赎回申请的最低份额为10份， 但基金份额持有人单个交易账户内的基金份额余额少于10份并申请全部赎回时，可不受前 述最低10份的申请限制，代销机构以代销机构的规定为准。赎回申请的具体处理结果以注 册登记中心确认结果为准； 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见招募说明书或相 关公告； 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限 制，基金管理人进行前述调整必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 （六）申购与赎回的数额和价格 1、申购份额、余额以及赎回金额的处理方式： 申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用 后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后 两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净 值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法， 保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 2、申购费和赎回费 （1）申购费 申购金额（M，含申购费，元） 申购费率 M<100万 1.50% 100万≤M<200万 1.00% 200万≤M<500万 0.80% M≥500万 1000元/笔 在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等 各项费用，不列入基金财产。 （2）赎回费 持有期限（Y） 赎回费率 Y< 7日 1.50% 7日≤ Y <30日 0.75% 30日≤ Y <180日 0.50% Y ≥180日 0% 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中持有期少于30日的赎回费用全部归入 基金财产，持有期不少于30日少于90日的赎回费用75%归入基金财产，持有期不少于90 日少于180日的赎回费用50%归入基金财产，持有期不少于180日的赎回费用25%的部分归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率或收费方 式，调整后的申购费率和赎回费率或收费方式在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更， 基金管理人应在调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基 金管理人可以适当调低基金的销售费率。 3、申购份额的计算 申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购 金额包括申购费用和净申购金额。 当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方式如下： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用 =申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/T日基金份额净值 当申购费用适用固定金额时，申购份额的计算方式如下： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 例：某投资者投资5万元申购本基金，假设T日基金份额净值为1.0520元，则可得到 的申购份额为： 净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08元 申购费用＝50,000－49,261.08＝738.92元 申购份额＝49,261.08/1.0520＝46,826.12份 即：投资者投资5万元申购本基金，其对应费率为1.50%，假设T日基金份额净值为 1.0520元，则其可得到46,826.12份基金份额。 4、净赎回金额的计算 投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其 中， 赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为60天，对应的赎回费率为0.50%， 假设T日基金份额净值是1.0520元，则其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额＝10,000×1.0520＝10,520.00元 赎回费用＝10,520.00×0.50%＝52.60元 净赎回金额＝10,520.00 - 52.60＝10,467.40元 即：投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为60天，对应的赎回费率为0.50%， 假设T日基金份额净值是1.0520元，则其可得到的净赎回金额为10,467.40元。 5、基金份额净值计算 T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日发行在外的基金份额总数。 基金份额净值单位为元，计算结果保留小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1日公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，可以适当延迟计算或公告。 （七）申购与赎回的注册登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时 间之前可以撤销。 2、投资者T日申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理 注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理 相应的注册登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最 迟于开始实施前3个工作日在指定媒介上公告。 （八）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申 购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超 过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 采取暂停接受基金申购申请的措施。 7、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 8、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销 售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、6、7、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒 绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时 恢复申购业务的办理。 （九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 7、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销 售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述1、2、3、5、6、7、8项情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支 付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回 申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的 情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 （十）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办 理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回的，将自动转入下 一个开放日、与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选 择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理，部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总 份额的20%，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出20%的赎回申请实施延期办 理。而对该单个基金份额持有人20%以内（含20%）的赎回申请，基金管理人根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。 如下一开放日，该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，继续按前 述规则处理，直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占上一开放日基 金总份额的比例低于前述比例。 （4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定 媒介上刊登公告。 （十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂 停公告。 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定， 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 （十二）基金转换 1、基金转换是投资者按本公司规定条件将其所持有的本公司管理的一只基金的基金份 额转换为本公司管理的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金转换的投资者须到原销 售机构办理手续。本基金开通转换业务时，本公司将另行公告具体情况。 2、基金转换申请 （1）个人投资者申请基金转换时，应当提供下列材料： 1）有效身份证明文件原件及复印件； 2）填妥的经本人签字确认的申请表。 委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 （2）机构投资者申请基金转换时，应当提供下列材料： 1）授权经办人有效身份证件文件原件及复印件； 2）填妥的加盖预留印鉴章的申请表。 （3）电子方式的基金转换参照本公司或代销机构各相关规则。 3、基金转换的规则 （1）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理转出基金及转入基 金的销售； （2）基金转换以基金份额为单位进行申请，转换费计算采用单笔计算法。投资者在Ｔ 日多次转换的，单笔计算转换费，不按照转换的总份额计算其转换费用； （3）“定向转换”原则，即投资者必须指明基金转换的方向，明确指出转出基金和转 入基金的名称； （4）基金转换采取“未知价法”，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转 入基金的份额资产净值为基准进行计算； （5）基金份额在转换后，持有人对转入基金的持有期自转入之日算起； （6）当某笔转换业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明 书中“最低持有份额”的相关条款规定时，剩余部分的基金份额将被强制赎回； （7）单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份 额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管理人可根据基 金资产组合情况决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比 例确认；在转出申请得到部分确认的情况下，除投资者在提交转换申请时选择将当日未获办 理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，转出基金赎回价格为下一个开放日的价格。 依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部转换为止。 部分顺延转换不受单笔赎回最低份额的限制； （8）投资者办理基金转换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态； （9）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额。 如当日同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。 （十三）基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理 人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 （十四）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照相关法律法规或国 家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 （十五）基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 （十六）定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 （十七）基金份额的冻结、解冻与质押 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人 将制定和实施相应的业务规则。 九、基金的投资 （一）投资目标 通过深入研究，本基金对股票、债券等金融资产进行灵活配置，在合理控制投资风险和 保障基金资产流动性的基础上，追求基金资产的长期稳定增值，力争为投资者创造高于业绩 比较基准的投资回报。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业/公司债、次 级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票 据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金还 可以在条件允许的情况下在履行适当的程序后参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0-95%；每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 （三）投资策略 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面等情况，在经济周期不同阶段， 依据市场不同表现，在大类资产中进行配置，保证整体投资业绩的持续性。 1、大类资产配置 本基金将通过研究宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素，对股票、债券 和货币资产的风险收益特征进行深入分析，合理预测各类资产的价格变动趋势，确定不同资 产类别的投资比例。在此基础上，积极跟踪由于市场短期波动引起的各类资产的价格偏差和 风险收益特征的相对变化，动态调整各大类资产之间的投资比例，在保持总体风险水平相对 平稳的基础上，获取相对较高的基金投资收益。 2、股票投资策略 本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股获取资产的长期增值；通过适度的 大类资产配置来降低组合的风险。 本基金将“自上而下”的趋势投资和“自下而上”的个股选择相结合。投资决策的重点 在于寻找具有巨大发展潜力的趋势，发现并投资于有能力把握趋势并在竞争中处于优势的公 司。 （1）行业配置策略 本基金采用自上而下与自下而上相结合的行业配置方法构建投资组合，综合考虑以下因 素，进行股票资产在各行业间的配置。 1）国家经济政策 本基金将积极关注政府未来的产业发展规划方向，以及配套的国家财政与税收政策、货 币政策、产业政策、贸易政策、汇率政策等政策的变化，分析国家政策对主题行业的影响， 重点投资于受益于国家政策变化、预期收益率较高的行业。 2）经济周期 经济周期对各个行业的影响不尽相同，本基金主要从两个角度把握经济周期带来的投资 机会：一是充分分析过往历史数据，找出经济周期对行业景气度影响的共性规律；二是将对 当前所处经济周期阶段进行前瞻性分析，根据各行业在经济周期各阶段的预期表现，进行行 业配置与调整，为投资者追求超额收益。 3）各行业的发展前景 本基金将重点关注各行业的发展进程，捕捉行业科技技术、制造工艺、商业模式、人才 结构等因素的最新变化，从而预测各行业的发展前景，发掘具有广阔发展潜力的行业，并相 应对基金资产的行业配置进行调整。 4）各行业基本面的变化 本基金将对影响各行业基本面的因素进行跟踪分析，预期各行业基本面变化的拐点，超 配基本面即将发生有利变化的行业，低配基本面即将发生不利变化的行业。 5）各行业的相对估值水平 本基金将对各行业的相对估值水平进行动态分析，增加被市场低估的行业配置比例，降 低盈利低于预期的行业配置比例。 6）市场需求趋势 各行业市场需求的变化趋势不同，有的表现为刚性需求，有的呈现较大弹性，导致不同 行业成长性出现差异。本基金将重点投资市场需求稳定或保持较高增长的行业。 7）行业竞争格局 各行业内部的竞争格局不同，行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资行业进入壁 垒较高、利润率稳定或保持增长的行业。 （2）个股选择策略 本基金股票资产以基金面良好的上市公司为投资对象，基于行业配置的要求，对股票进 行分类和筛选，选择各行业龙头企业和价值被低估的企业作为重点关注对象。 1）行业龙头企业。一般指在该行业里股本、市值、规模、市场占有率居前的代表性企 业。这些企业由于规模巨大，市场占有率高，所以其自身发展对全行业有重大影响，往往引 领全行业的发展方向和兴衰。 2）成长性企业。一般指那些在较长时期内，具有持续挖掘未利用资源的能力、不同程 度地表现出整体扩张的态势、未来发展预期良好的企业。 3）价值低估企业。通过深入分析研究市场和股票价格变动的诸多因素，综合判断企业 的内在价值。如果企业股票价格没能反映其真实价值或潜在价值，则视之为价值低估企业。 3、债券投资策略 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策 等因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市场的基本走势，制定久期控制下的资产 类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、 市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 4、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风 险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价 模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。 5、资产支持证券投资策略 在对市场利率环境深入研究的基础上，本基金投资于资产支持证券将采用久期配置策略 与期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支持证券的利率风险、 提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，选择具有较高投资价值的资产支持证券进行 配置。 6、其他金融衍生工具投资策略 在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对 基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风 险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等（未完）  |