奥普家居:首次公开发行股票发行公告
原标题:奥普家居:首次公开发行股票发行公告 奥普家居股份有限公司 首次公开发行股票发行公告 保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司 特别提示 奥普家居股份有限公司（以下简称“奥普家居”、“发行人”或“公司”） 根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）（以下简称“《管理办 法》”）、《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令[第141号]）、《首 次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2018]142号）（以下简称“《业务规 范》”）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2018]142号）（以下简称 “《配售细则》”）、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2018]142 号，以下简称“《投资者管理细则》”）、《上海市场首次公开发行股票网上发 行实施细则》（上证发[2018]40号）（以下简称“《网上发行实施细则》”）及 《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（上证发[2018]41号）（以下 简称“《网下发行实施细则》”）等相关规定组织实施首次公开发行股票。 本次发行网下申购通过上海证券交易所网下申购电子化平台（以下简称“申 购平台”）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）上海分 公司登记结算平台进行，请网下投资者认真阅读本公告及《网下发行实施细则》。 网上发行通过上交所交易系统进行，请投资者认真阅读本公告及《网上发行实施 细则》等相关规定。 敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等 方面，具体内容如下： 1、发行人和保荐机构（主承销商）招商证券股份有限公司（以下简称“招 商证券”、“保荐机构（主承销商）”）根据初步询价结果，综合考虑发行人基 本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素， 协商确定本次发行价格为15.21元/股，网下发行不再进行累计投标询价。 投资者请按此价格在2020年1月2日（T日）进行网上和网下申购，申购时无 需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2020年1月2日（T日）， 其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:30-11:30，13:00-15:00。 2、发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除无效报价后的初步询价结果， 按照申购价格由高到低进行排序并计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量 后，协商确定拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不低于所有网下投资者拟 申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。如被剔除 部分的最低价格所对应的累计拟申购总量大于拟剔除数量时，该档价格的申购将 按照拟申购数量由少至多依次剔除，如果申购价格和拟申购数量都相同的则按照 申报时间由晚至早的顺序依次剔除，直至满足剔除的拟申购数量达到拟剔除数量 的要求。当最高申购价格与确定的发行价格相同时，对该价格的申购可不再剔除， 剔除比例可低于10%。剔除部分不得参与网下申购。 3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新 股申购。 4、配售对象应严格遵守行业监管要求，申购金额不得超过相应的资产规模 或资金规模。 5、网下投资者应根据《奥普家居股份有限公司首次公开发行股票网下初步 配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结 果公告》”），于2020年1月6日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与初 步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请 务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合 并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2020年1月6日（T+2日）日终有足额 的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 6、当网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不少于本次公开发行数量 的70%，网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量 的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和 后续安排进行信息披露。 7、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将 违约情况报中国证券业协会备案。 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额认购的情形时，自结算 参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日） 内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。 8、发行人和保荐机构（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险，理 性投资，请认真阅读2019年12月31日（T-1日）刊登在《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》和《证券日报》上的《奥普家居股份有限公司首次公开发 行股票投资风险特别公告》。 重要提示 1、奥普家居首次公开发行不超过4,001.00万股人民币普通股（A股）（以下 简称“本次发行”）的申请已获中国证监会证监许可[2019] 2642号文核准。本次 发行不进行老股转让，发行股份全部为新股。本次发行的保荐机构（主承销商） 为招商证券股份有限公司。奥普家居股份有限公司的股票简称为“奥普家居”， 股票代码“603551”，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。本次发 行网上申购简称“奥普申购”，申购代码为“732551”。 2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”） 和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资 者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和招商证券将 通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标。初步询价及网下 发行由招商证券通过上交所申购平台组织实施，网上发行通过上交所交易系统进 行。 上交所申购平台网址为：https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo。请符合资格的网下投 资者通过上述网址参与本次发行的初步询价和网下申购。通过申购平台报价、查 询的时间为初步询价和网下申购期间每个交易日9:30-15:00。关于申购平台的相 关操作办法请查阅上交所网站（http://www.sse.com.cn）—服务—IPO业务专栏中 的《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》、《网下IPO系统用户手册 （申购交易员分册）》等相关规定。 3、本次发行的初步询价工作已于2019年12月26日（T-4日）完成。发行人和 保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，参考发行人基本面、市场情况、同行 业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素协商确定本次发行价格为 15.21元/股。此价格对应的市盈率为： （1）19.67倍（每股收益按照2018年度经会计师事务所依据中国会计准则审 计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行前总 股本计算）； （2）21.85倍（每股收益按照2018年度经会计师事务所依据中国会计准则审 计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后总 股本计算）。 本次公开发行总量为4,001.00万股，全部为新股发行，无老股转让。回拨机 制启动前，本次网下初始发行数量为2,800.70万股，为本次发行数量的70.00%； 网上初始发行数量为1,200.30万股，为本次发行数量的30.00%。 4、任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购。 （1）网下申购 网下申购时间为2020年1月2日（T日）9:30-15:00。网下申购简称为“奥普家 居”，申购代码为“603551”。只有初步询价时提交了有效报价的配售对象才能 且必须参与网下申购。在参与网下申购时，网下投资者必须在申购平台为其管理 的有效报价配售对象录入申购记录。申购记录中申购价格为确定的发行价格，申 购数量须为其初步询价时申报的有效拟申购数量。在参加网下申购时，投资者无 需缴付申购资金。凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”， 均不得再参与本次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效 申购。 配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规 定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配 售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银行收付款账户 等）以在中国证券业协会注册的信息为准，因配售对象信息填报与注册信息不一 致所致后果由网下投资者自负。 保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否 存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行 相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、 如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配 合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商） 将剔除不予配售。 （2）网上申购 本次发行网上申购时间为：2020年1月2日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00。 2020年1月2日（T日）前在中国结算上海分公司开立证券账户、且在2019年12月 30日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有上海市场非限售A股股票和非 限售存托凭证一定市值的投资者均可通过交易系统申购本次网上发行的股票。网 上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。 投资者按照其持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值确定 其网上可申购额度。根据投资者在2019年12月30日（T-2日）前20个交易日（含 T-2日）的日均持有市值计算，证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交 易日计算日均持有市值，持有市值10,000元以上（含10,000元）的投资者才能参 与新股申购，每10,000元市值可申购一个申购单位，不足10,000元的部分不计入 申购额度，每一个申购单位为1,000股，申购数量应当为1,000股或其整数倍，但 最高申购量不得超过本次网上发行股数的千分之一，即不得超过12,000股，同时 不得超过其按市值计算的可申购额度上限。 申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以确定的发行价格填写委托单。 一经申报，不得撤单。 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者 使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参 与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效 申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证 券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、 “有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券 公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 （3）网下网上投资者认购缴款 2020年1月6日（T+2日）16:00前，网下投资者应根据《网下初步配售结果及 网上中签结果公告》披露的初步配售数量乘以确定的发行价格，为其初步获配的 配售对象全额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每 只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将 会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股摇号中签后，应根据2020年1月6日（T+2日）公告的《网 下初步配售结果及网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2020年1月6日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购， 由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投 资者所在证券公司的相关规定。 当网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不少于本次公开发行数量的 70%，网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。当 出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70% 时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安 排进行信息披露。 特别提醒，有效报价网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者 未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销 商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次 中签后未足额认购的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6 个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司 债券、可交换公司债券网上申购。 5、配售对象应严格遵守行业监管要求，申购金额不得超过相应的资产规模 或资金规模。 6、本次发行网上网下申购于2020年1月2日（T日）15:00同时截止。申购结束 后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据网上申购情况于2020年1月2日（T日） 决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具 体安排请见本公告“二、（五）回拨机制”。 7、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁 定安排。 8、本次发行可能出现的中止情形请见本公告“六、中止发行情况”。 9、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。投资者欲了解本 次发行的详细情况，请仔细阅读2019年12月24日（T-6日）刊登在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上的《奥普家居股份有限公司首 次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价 公告》”）、《奥普家居股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要》。本 次发行的招股说明书全文及相关资料可在上交所网站（http://www.sse.com.cn）查 询。 10、有关本次发行股票的上市事宜及其他事宜，将在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公告，敬请投资者留意。 释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 发行人/公司/奥普家居 指 奥普家居股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 中国结算上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 保荐机构（主承销商）/招 商证券 指 招商证券股份有限公司 本次发行 指 奥普家居股份有限公司首次公开发行4,001.00万股新股（A股）之 行为 网下发行 指 本次发行中通过上交所申购平台向配售对象根据确定价格初始 发行2,800.70万股人民币普通股（A股）之行为（若启动回拨机制， 网下发行数量为回拨后的网下实际发行数量） 老股转让 指 持有公司股份满36个月以上且自愿发售的股东公开发售股份的 行为 网上发行 指 本次发行中通过上交所交易系统向持有上海市场非限售A股股 份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行1,200.30万 股人民币普通股（A股）之行为（若启动回拨机制，网上发行数 量为回拨后的网上实际发行数量） 网下投资者 指 网下投资者指符合2019年12月24日（T-6日）披露的《奥普家居 股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》要求 的可以参与本次网下询价的投资者 网上投资者 指 可参加本次网上申购的投资者为除参与网下报价、申购、缴款、 配售的投资者以外的日均持有上海市场非限售A股股份和非限 售存托凭证市值符合《上海市场首次公开发行股票网上发行实施 细则》所规定的投资者 T日 指 2020年1月2日，网上网下申购日 一、初步询价结果及定价 （一）初步询价情况 2019年12月26日（T-4日）为本次发行初步询价日。截至2019年12月26日（T- 4日）15:00，发行人和保荐机构（主承销商）通过上交所申购平台系统收到2,645 家网下投资者管理的7,076个配售对象的初步询价报价信息，申报总量为 2,601,930万股。 （二）投资者核查 保荐机构（主承销商）对网下投资者及其管理的配售对象是否递交核查材 料、是否存在禁止性配售情形进行了核查，同时，对属于基金公司或其资产管 理子公司专户理财产品、证券公司定向资产管理计划、证券公司集合资产管理 计划、期货公司或其资产管理子公司资产管理计划或者私募基金的配售对象， 是否按照《发行安排及初步询价公告》的要求进行了备案并提供了产品备案或 私募基金备案的相关证明文件进行了核查。 综合以上的核查结果， 40个配售对象不符合《发行安排及初步询价公告》 规定 网下投资者 的 资格 条件，对应的申报数量合计为 14,800万股。其余 2,623家 网下投资者管理的 7,036个配售对象的报价符合《发行安排及初步询价公告》规 定的条件，对应申购总量为 2,587,130万股，报价区间为 15.05—165.50元。上 述 投资者及其管理的配售对象中，涉及到私募投资基金的，已按照《中华人民共 和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基 金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规登记备案。全部报价 明细表请见 “ 附表：网下投资者询价申报情况 ” 。 2,623家网下投资者管理的7,036个配售对象报价信息统计如下： 网下投资者全部报价加权平均值 （元/股） 15.85 网下投资者全部报价中位数 （元/股） 16.00 公募基金报价加权平均值 （元/股） 15.82 公募基金报价中位数 （元/股） 15.99 保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否 存在禁止性情形进一步进行核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行 相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、 如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配 合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商） 将剔除不予配售。 （三）剔除最高报价部分有关情况 经发行人和保荐机构（主承销商）协商一致，将拟申购价格高于16.00元/股 （不含 16.00元/股）的配售对象全部剔除；拟申购价格为16.00元/股，且申购数 量低于370万股的的配售对象全部剔除；拟申购价格为16.00元/股，申购数量等于 370万股，且申购时间晚于2019年12月26日11:09:56.911的配售对象全部剔除；拟 申购价格为16.00元/股，申购数量等于370万股，且申购时间同为2019年12月26日 11:09:56.911，按照上交所网下申购电子平台自动生成的配售对象顺序从前到后 予以剔除。以上过程总共剔除722个配售对象的初步询价申报，对应的申购数量 为259,080万股，剔除的最高报价申购数量占申购总量2,587,130万股的比例为 10.0142%。剔除明细请查阅“附表：网下投资者询价申报情况”。剔除部分不得 参与网下及网上申购。 剔除最高报价部分后，2,286家网下投资者管理的6,314个配售对象报价信息 如下： 剔除最高报价部分后网下投资者 报价加权平均值（元/股） 15.81 剔除最高报价部分后网下投资 者报价中位数（元/股） 16.00 剔除最高报价部分后公募基金报 价加权平均值（元/股） 15.80 剔除最高报价部分后公募基金 报价中位数（元/股） 15.99 （四）发行价格的确定及有效报价 发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，参考发行人基本面、市 场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素协商确定本 次发行价格为15.21元/股。此价格对应的市盈率为： 1、19.67倍（每股收益按照2018年度经会计师事务所依据中国会计准则审计 的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股 本计算）； 2、21.85倍（每股收益按照2018年度经会计师事务所依据中国会计准则审计 的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股 本计算）。 剔除最高报价部分后申购价格不低于发行价格，且符合保荐机构（主承销商） 和发行人事先确定且公告的其他条件的配售对象为本次发行的有效报价配售对 象。剔除最高报价部分后，报价不低于发行价格15.21元/股的投资者为有效报价 投资者。经统计，有51家网下投资者管理的119个配售对象报价低于发行价格， 对应的申购数量为44,030万股。有效报价投资者数量为2,235家，对应的配售对象 数量为6,195个，对应的有效申购数量之和为2,284,020万股，对应的有效申购倍数 为815.52倍。有效报价配售对象的名称、申购价格及拟申购数量请见“附表：网 下投资者询价申报情况”。 （五）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较 发行人所在行业为电气机械和器材制造业（C38），截止2019年12月26日（T- 4日），中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为21.86倍。本 次发行价格15.21元/股对应的2018年摊薄后市盈率为21.85倍，不超过中证指数有 限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率。 与发行人产品和业务比较接近的上市公司及其估值水平如下，平均市盈率为 24.34倍。发行人本次发行价格对应的平均市盈率低于可比公司平均市盈率。 公司代码 公司名称 2018年 EPS （元 /股） T-4日前 20个交易 日均价（元 /股） （含当日） 对应的静态市盈 率 002718.SZ 友邦吊顶 0.62 17.00 27.31 002677.SZ 浙江美大 0.55 13.25 23.88 002508.SZ 老板电器 1.50 31.64 21.08 002035.SZ 华帝股份 0.71 12.10 17.09 603515.SH 欧普照明 0.84 27.14 32.32 平均 24.34 奥普家居 21.85 *数据 来源： Wind资讯 。 数据截至 2019年 12月 26日 。 2018年 EPS根据最新股本计算。 二、本次发行的基本情况 （一）股票种类 本次发行的股票为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。 （二）发行数量和发行结构 本次发行股份数量为4,001.00万股，全部为新股，其中，网下初始发行数量 为2,800.70万股，占本次发行数量的70.00%；网上初始发行数量为1,200.30万股， 占本次发行数量的30.00%。 （三）发行价格及对应的估值水平 根据初步询价结果，经发行人和保荐机构（主承销商）协商确定本次发行价 格为15.21元/股，此价格对应的市盈率为： 1、19.67倍（每股收益按照2018年度经会计师事务所依据中国会计准则审计 的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股 本计算）； 2、21.85倍（每股收益按照2018年度经会计师事务所依据中国会计准则审计 的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股 本计算）。 （四）募集资金 若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为60,855.21万元，扣除发行费用 6,812.93万元后，预计募集资金净额为54,042.28万元，不超过招股意向书披露的 发行人本次募投项目拟使用本次募投金额57,203.07万元。 （五）回拨机制 本次发行网上网下申购于2020年1月2日（T日）15:00截止。申购结束后，发 行人和保荐机构（主承销商）将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制，对网 下、网上发行的规模进行调节，回拨机制的启动将根据网上发行初步有效申购倍 数确定。 网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上初始发行数 量。 有关回拨机制的具体安排如下： （1）网下发行获得足额申购的情况下，若网上投资者初步有效申购倍数在 50倍以上但低于100倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发 行股票数量的20%；网上投资者初步有效申购倍数在100倍以上的，回拨比例为 本次公开发行股票数量的40%；网上投资者初步有效申购倍数超过150倍的，回 拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%； （2）若网上申购不足，可以回拨给网下投资者，向网下回拨后，有效报价 投资者仍未能足额申购的情况下，则中止发行； （3）在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止 发行； （4）网上、网下均获得足额认购的情况下，网上投资者初步有效申购倍数 未超过50倍的，将不启动回拨机制。 在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制， 并于2020年1月3日（T+1日）在《奥普家居股份有限公司首次公开发行股票网上 发行申购情况及中签率公告》中披露。 （六）本次发行的重要日期安排 日期 发行安排 T-6日 2019年 12月 24日 （ 周 二 ） 刊登《发行安排及初步询价公告》、《招股意向书摘要》等相 关公告与文件 网下投资者提交核查文件 T-5日 2019年 12月 25日 （ 周 三 ） 网下投资者提交核查文件（当日 12:00前） 网下投资者在中国证券业协会完成注册截止日（当日 12:00 前） 日期 发行安排 T-4日 2019年 12月 26日 （ 周 四 ） 初步询价日（申购平台），初步询价期间为 9:30-15:00 初步询价截止日 T-3日 2019年 12月 27日 （ 周 五 ） 保荐机构（主承销商） 开展网下投资者核查 T-2日 2019年 12月 30日 （ 周 一 ） 确定发行价格 确定有效报价投资者及其可申购股数 刊登《网上路演公告》 T-1日 2019年 12月 31日 （ 周 二 ） 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 、《招股说明书》 网上路演 T日 2020年 1月 2日 （ 周 四 ） 网下发行申购日（ 9:30-15:00，当日 15:00截止） 网上发行申购日（ 9:30-11:30， 13:00-15:00） 确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量 网上申购配号 T+1日 2020年 1月 3日 （ 周 五 ） 刊登《网上 发行申购情况及 中签率公告》 网上申购摇号抽签 确定网下初步配售结果 T+2日 2020年 1月 6日 （ 周 一 ） 刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》 网下发行获配投资者缴款，认购资金到账截止 16:00 网上中签投资者缴纳认购资金 T+3日 2020年 1月 7日 （ 周 二 ） 保荐机构（主承销商） 根据网上网下资金到账情况确定最终配 售结果和包销金额 T+4日 2020年 1月 8日 （ 周 三 ） 刊登《发行结果公告》 注： 1、 T日为网上网下发行申购日； 2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行， 保荐机构（主承销商） 将及 时公告，修改本次发行日程。 3、若本次发行定价对应市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和 保 荐机构（主承销商） 应在网上申购前三周内连续发布投资风险特别公告，每周至少发布一次， 本次发行申购日将顺延三周。 4、如因上交所网下申购平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其申 购平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与主承销商联系。 （七）锁定期安排 本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。 （八）拟上市地点 上海证券交易所。 （九）承销安排 余额包销。 三、网下发行 （一）参与对象 经发行人和保荐机构（主承销商）确认，可参与本次网下申购的2,235家有效 报价投资者管理的配售对象为6,195个，其对应的有效报价总量为2,284,020万股。 参与初步询价的配售对象可通过上交所申购平台查询其报价是否为有效报价及 有效报价对应的有效拟申购数量。 （二）网下申购 在初步询价期间提交了有效报价的网下投资者管理的配售对象必须参与网 下申购。 1、网下申购时间为2020年1月2日（T日）9:30-15:00。网下投资者必须在申 购平台为其管理的有效报价配售对象录入申购记录。申购记录中申购价格为确定 的发行价格，申购数量为其有效报价对应的有效拟申购数量。网下申购期间，网 下投资者可多次提交申购记录，但以最后一次提交的全部申购记录为准。 2、配售对象只能以其在中国证券业协会注册的证券账户和银行收付款账户 参与本次网下申购。 3、配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银行 收付款账户必须与其在证券业协会注册的信息一致，否则视为无效申购。 4、配售对象申购款退款的银行收款账户须与其申购款付款的银行付款账户 一致。 5、配售对象应按相关法律法规及中国证监会有关规定进行网下申购，并自 行承担相应的法律责任。 6、网下投资者在2020年1月2日（T日）申购时，无需缴纳申购资金。 （三）网下初步配售股份 发行人和保荐机构（主承销商）将根据2019年12月24日（T-6日）刊登的《发 行安排及初步询价公告》中确定的配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有 效报价并参与了网下申购的配售对象，并将在2020年1月6日（T+2日）刊登的《网 下初步配售结果及网上中签结果公告》中披露初步配售情况。 （四）公布初步配售结果 2020年1月6日（T+2日），发行人和保荐机构（主承销商）将在上交所网站 和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网 下初步配售结果及网上中签结果公告》。内容包括本次发行获得初步配售的网下 投资者名称、申购数量、初步配售数量等信息以及列表公示提供有效报价但未参 与申购或实际申购数量少于有效拟申购数量的网下投资者。以上公告一经刊出， 即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。 （五）认购资金的缴付 1、《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中获得初步配售的全部网下 有效配售对象，需在2020年1月6日（T+2日）8:30-16:00足额缴纳认购资金，认购 资金应当于T+2日16:00前到账。请投资者注意资金在途时间。获得初步配售的网 下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构 （主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。 2、应缴纳认购款金额的计算 每一配售对象应缴纳认购款金额=发行价格×初步配售数量。 3、认购款项的缴付及账户要求 认购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，每个 配售对象只能选择其中之一进行划款。 中国结算上海分公司在各结算银行开立的网下发行专户信息及各结算银行 联系方式详见中国结算网站（http://www.chinaclear.cn）“服务支持—业务资料— 银行账户信息表”栏目中“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行 专户一览表”和“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下 发行专户一览表”，其中，“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结 算银行网下发行专户一览表”中的相关账户仅适用于QFII结算银行托管的QFII划 付相关资金。 为保障款项及时到账、提高划款效率，建议配售对象向与其在证券业协会注 册的银行收付款账户同一银行的网下认购资金专户划款。划款时必须在汇款凭证 备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码603551，若不注明或备注 信息错误将导致划款失败、认购无效。例如，配售对象股东账户为B123456789， 则应在附注里填写：“B123456789603551”，证券账号和股票代码中间不要加空 格之类的任何符号，以免影响电子划款。网下投资者如同日获配多只新股，请务 必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并 缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。款项划出后网下投 资者可通过上交所申购平台查询资金到账情况。 4、保荐机构（主承销商）按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有 效配售对象名单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的时间内及 时足额缴纳认购款的，发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约，将在2020 年1月8日（T+4日）的《奥普家居股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》 （以下简称“《发行结果公告》”）中予以披露，并将违约情况报中国证监会和 中国证券业协会备案。 对未在T+2日16:00前足额缴纳认购资金的配售对象，其未到位资金对应的获 配股份由保荐机构（主承销商）包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合 计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。 5、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的 认购款金额，2020年1月8日（T+4日），上海登记结算公司根据保荐机构（主承 销商）通过申购平台提供的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款，应退 认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额—配售对象应缴纳认购款金额。 6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资 者保护基金所有。 四、网上发行 （一）申购时间 本次网上申购时间为2020年1月2日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00。网上投 资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重 大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。 （二）申购价格 本次发行的发行价格为15.21元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进 行申购。 （三）申购简称和代码 申购简称为“奥普申购”；申购代码为“732551”。 （四）网上投资者申购资格 持有上交所证券账户卡的自然人、法人、证券投资基金法人、符合法律规定 的其他投资者等（国家法律、法规禁止及发行人须遵守的其他监管要求所禁止者 除外）。本次发行的保荐机构（主承销商）的证券自营账户不得参与本次发行的 申购。 2020年1月2日（T日）前在中国结算上海分公司开立证券账户且在2019年12 月30日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）持有上海市场非限售A股和非限售存 托凭证市值日均10,000元以上（含10,000元）的投资者方可参与网上申购。 （五）本次网上发行方式 本次网上发行通过上交所交易系统进行，回拨前网上初始发行数量为 1,200.30万股。保荐机构（主承销商）在2020年1月2日（T日）将1,200.30万股“奥 普家居”股票输入在上交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。 （六）申购规则 1、投资者持有的市值以投资者为单位，按其2019年12月30日（T-2日）前20 个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足 20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有市值计算的标准具 体请参见《网上发行实施细则》的规定。上述市值计算可同时用于2020年1月2日 （T日）申购多只新股，对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结 算上海分公司将对超过部分作无效处理。 2、参与网上申购的投资者根据其所持有的上海市场非限售A股股份和非限 售存托凭证市值确定其网上可申购额度，每10,000元市值可申购一个申购单位， 不足10,000元的部分不计入申购额度。深圳市场的非限售A股股份和非限售存托 凭证市值不纳入计算。每一申购单位为1,000股，单一证券账户的委托申购数量不 得少于1,000股，超过1,000股的必须是1,000股的整数倍，但不得超过其持有上海 市场非限售A股股票和非限售存托凭证市值对应的网上可申购额度，同时不得超 过网上初始发行股数的千分之一，即12,000股。如超过，则该笔申购无效。 3、申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。 一经申报，不得撤单。投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券 账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同 一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购， 其余申购均为无效申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并 计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账 户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2 日日终为准。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券 公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 4、证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册 资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投 资者进行统计。 5、投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相 应的法律责任。 （七）网上申购程序 1、办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有中国结算上海分公司的证券账户卡。 2、市值计算 参与本次网上发行的投资者需于2019年12月30日（T-2日）前20个交易日（含 T-2日）持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值日均值10,000元以上 （含10,000元）。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。 3、开立资金账户 参与本次奥普家居网上发行的投资者，应在网上申购日2020年1月2日（T日） 前在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户。 4、申购手续 申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其 持有的市值数据在申购时间内（T日9:30-11:30、13:00-15:00）通过上交所联网的 各证券公司进行申购委托。 （1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、 股票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理 委托手续。柜台经办人员核查投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。 （2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要 求办理委托手续。 （3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。 （八）投资者认购股票数量的确定方法 网上投资者认购股票数量的确定方法为： 1、如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量（双向回拨后）， 则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； 2、如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量（双向回拨后），则按 每1,000股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签确定有效申购中签 号码，每一中签号码认购1,000股。 中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100%。 （九）配号与抽签 若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签 号码的方式进行配售。 1、申购配号确认 2020年1月2日（T日），上交所根据投资者新股申购情况确认有效申购总量， 按每1,000股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断， 直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。 2020年1月3日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购 的交易网点处确认申购配号。 2、公布中签率 2020年1月3日（T+1日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《奥普家居股份有 限公司首次公开发行股票网上发行申购情况及中签率公告》中公布网上发行中签 率。 3、摇号抽签、公布中签结果 2020年1月3日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐机构（主 承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果 传给各证券交易网点。发行人和保荐机构（主承销商）2020年1月6日（T+2日） 将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网 下初步配售结果及网上中签结果公告》中公布中签结果。 4、确定认购股数 投资者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购1,000股。 （十）中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据2020年1月6日（T+2日）公告的《网下 初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守 投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终中签的投资者应确保其资金账户有足 额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任， 由投资者自行承担。 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额认购的情形时，自结算 参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日） 内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。 （十一）放弃认购股票的处理方式 对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包 括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在2020年1月7日（T+3日）15:00前如 实向中国结算上海分公司申报，并由中国结算上海分公司提供给保荐机构（主承 销商）。放弃认购的股数以实际不足资金为准，最小单位为1股。投资者放弃认 购的股票由保荐机构（主承销商）包销。 （十二）发行地点 全国与上交所交易系统联网的各证券交易网点。 五、投资者放弃认购部分股份处理 网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐机构（主承销商）将根据实际缴款 情况确认网下和网上实际发行股份数量。当网下和网上投资者缴款认购的股份数 量合计不少于本次公开发行数量的70%，网下和网上投资者放弃认购部分的股份 由保荐机构（主承销商）包销。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等 具体情况请见2020年1月8日（T+4日）刊登的《发行结果公告》。 六、中止发行情况 当出现以下情况时，本次发行将中止： 1、 申购日， 网下申购总量小于网下初始发行数量的； 2、若网上申购不足，申购不足部分向网 下回拨后，网下投资者未能足额申 购的； 3、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%； 4、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的； 5、中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规 或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行 调查处理。 如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告中止发行原因、 恢复发行安排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，在向中国证 监会备案后，发行人和保荐机构（主承销商）将择机重启发行。 七、余股包销 网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，发 行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数 量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴 款不足部分由保荐机构（主承销商）包销。 发生余股包销情况时，2020年1月8日（T+4日），保荐机构（主承销商）依 据保荐承销协议将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费后一 起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登 记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。 八、发行费用 本次网下发行不向配售对象收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网 上定价发行不收取佣金和印花税等费用。 九、发行人和保荐机构（主承销商） 1、发行人： 奥普家居股份有限公司 法定代表人： Fang James 地址： 杭州经济技术开发区 21号大街 210号 电话： 0571-8817 7925 传真： 0571-8817 2888转 1213 联系人： 刘文龙 2、保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司 法定代表人：霍达 地址：广东省 深圳市福田区福田街道福华一路 111号 电话： 0755-23189773、 0755-23189776、 0755-23189781 传真： 0755-82940546 联系人：股票资本市场部 发行人： 奥普家居股份有限公司 保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司 2019年 12月 31日 附表：网下投资者询价申报情况 序号 投资者名称 配售对象名称 申购 价格 （元/ 股） 申购 数量 （万 股） 备注 1 罗雄强 罗雄强 165.50 370 剔除最高报价 2 韦思 韦思 21.68 370 剔除最高报价 3 新疆艾比湖农工商联合企 业总公司 新疆艾比湖农工商联合企业 总公司 16.00 130 剔除最高报价 4 嘉实基金管理有限公司 嘉实资源精选股票型发起式 证券投资基金 16.00 130 剔除最高报价 5 新华基金管理股份有限公 司 新华科技创新主题灵活配置 混合型证券投资基金 16.00 130 剔除最高报价 6 国金基金管理有限公司 国金国鑫灵活配置混合型发 起式证券投资基金 16.00 130 剔除最高报价 7 长盛基金管理有限公司 长盛同鑫行业配置混合型证 券投资基金 16.00 160 剔除最高报价 8 长盛基金管理有限公司 长盛中小盘精选混合型证券 投资基金 16.00 160 剔除最高报价 9 中融基金管理有限公司 中融量化多因子混合型发起 式证券投资基金 16.00 160 剔除最高报价 10 南方基金管理股份有限公 司 中证500原材料指数交易型 开放式指数证券投资基金 16.00 180 剔除最高报价 11 中科沃土基金管理有限公 司 中科沃土基金-广发证券-中科 沃土科创板打新2号集合资 产管理计划 16.00 180 剔除最高报价 12 华富基金管理有限公司 华富健康文娱灵活配置混合 型证券投资基金 16.00 180 剔除最高报价 13 大成基金管理有限公司 大成中证100交易型开放式 指数证券投资基金 16.00 180 剔除最高报价 14 金鹰基金管理有限公司 金鹰智慧生活灵活配置混合 型证券投资基金 16.00 190 剔除最高报价 15 大成基金管理有限公司 大成中证500沪市交易型开 放式指数证券投资基金 16.00 190 剔除最高报价 16 信达澳银基金管理有限公 司 信达澳银消费优选混合型证 券投资基金 16.00 200 剔除最高报价 17 华泰柏瑞基金管理有限公 司 华泰柏瑞基本面智选混合型 证券投资基金 16.00 200 剔除最高报价 18 海富通基金管理有限公司 海富通量化前锋股票型证券 投资基金 16.00 200 剔除最高报价 19 富安达基金管理有限公司 富安达新动力灵活配置混合 型证券投资基金 16.00 210 剔除最高报价 20 金鹰基金管理有限公司 金鹰改革红利灵活配置混合 型证券投资基金 16.00 210 剔除最高报价 21 金鹰基金管理有限公司 金鹰多元策略灵活配置混合 型证券投资基金 16.00 210 剔除最高报价 22 海富通基金管理有限公司 上证周期行业50交易型开放 式指数证券投资基金 16.00 210 剔除最高报价 23 南方基金管理股份有限公 司 中证500工业指数交易型开 放式指数证券投资基金 16.00 220 剔除最高报价 24 鹏扬基金管理有限公司 鹏扬元合量化大盘优选股票 型证券投资基金 16.00 220 剔除最高报价 25 华夏基金管理有限公司 华夏产业升级混合型证券投 资基金 16.00 220 剔除最高报价 26 富国基金管理有限公司 富国中证高端制造指数增强 型证券投资基金（LOF） 16.00 230 剔除最高报价 27 北信瑞丰基金管理有限公 司 北信瑞丰研究精选股票型证 券投资基金 16.00 230 剔除最高报价 28 华夏基金管理有限公司 上证金融地产交易型开放式 指数发起式证券投资基金 16.00 230 剔除最高报价 29 富安达基金管理有限公司 富安达健康人生灵活配置混 合型证券投资基金 16.00 250 剔除最高报价 30 华泰柏瑞基金管理有限公 司 华泰柏瑞激励动力灵活配置 混合型证券投资基金 16.00 250 剔除最高报价 31 长城基金管理有限公司 长城中证500指数增强型证 券投资基金 16.00 250 剔除最高报价 32 富国基金管理有限公司 富国中证娱乐主题指数增强 型证券投资基金（LOF） 16.00 260 剔除最高报价 33 北信瑞丰基金管理有限公 司 北信瑞丰平安中国主题灵活 配置混合型证券投资基金 16.00 260 剔除最高报价 34 南华基金管理有限公司 南华中证杭州湾区交易型开 放式指数证券投资基金 16.00 260 剔除最高报价 35 曾玉霞 曾玉霞 16.00 270 剔除最高报价 36 摩根士丹利华鑫基金管理 有限公司 摩根士丹利华鑫进取优选股 票型证券投资基金 16.00 270 剔除最高报价 37 长盛基金管理有限公司 长盛养老健康产业灵活配置 混合型证券投资基金 16.00 270 剔除最高报价 38 金鹰基金管理有限公司 金鹰策略配置混合型证券投 资基金 16.00 280 剔除最高报价 39 摩根士丹利华鑫基金管理 有限公司 摩根士丹利华鑫睿成中小盘 弹性股票型证券投资基金 16.00 280 剔除最高报价 40 长安基金管理有限公司 长安鑫利优选灵活配置混合 型证券投资基金 16.00 280 剔除最高报价 41 上投摩根基金管理有限公 司 上投摩根核心精选股票型证 券投资基金 16.00 280 剔除最高报价 42 国寿安保基金管理有限公 司 国寿安保中证养老产业指数 分级证券投资基金 16.00 280 剔除最高报价 43 长盛基金管理有限公司 长盛医疗行业量化配置股票 型证券投资基金 16.00 280 剔除最高报价 44 大成基金管理有限公司 大成中证互联网金融指数分 级证券投资基金 16.00 280 剔除最高报价 45 恒越基金管理有限公司 恒越核心精选混合型证券投 资基金 16.00 290 剔除最高报价 46 嘉实基金管理有限公司 嘉实新添康定期开放灵活配 置混合型证券投资基金 16.00 290 剔除最高报价 47 农银汇理基金管理有限公 司 农银汇理物联网主题灵活配 置混合型证券投资基金 16.00 290 剔除最高报价 48 长城基金管理有限公司 长城久源灵活配置混合型证 券投资基金 16.00 290 剔除最高报价 49 信达澳银基金管理有限公 司 信达澳银健康中国灵活配置 混合型证券投资基金 16.00 300 剔除最高报价 50 信达澳银基金管理有限公 司 信达澳银红利回报混合型证 券投资基金 16.00 300 剔除最高报价 51 先锋基金管理有限公司 先锋基金山河1号集合资产 管理计划 16.00 300 剔除最高报价 52 申万菱信基金管理有限公 司 申万菱信中证申万新兴健康 产业主题投资指数证券投资 基金（LOF） 16.00 300 剔除最高报价 53 新疆前海联合基金管理有 限公司 新疆前海联合国民健康产业 灵活配置混合型证券投资基 金 16.00 300 剔除最高报价 54 新疆前海联合基金管理有 限公司 新疆前海联合新思路灵活配 置混合型证券投资基金 16.00 300 剔除最高报价 55 华泰柏瑞基金管理有限公 司 华泰柏瑞多策略灵活配置混 合型证券投资基金 16.00 300 剔除最高报价 56 长城基金管理有限公司 长城量化精选股票型证券投 资基金 16.00 300 剔除最高报价 57 华融证券股份有限公司 华融新锐灵活配置混合型证 券投资基金 16.00 300 剔除最高报价 58 上投摩根基金管理有限公 司 上投摩根策略精选灵活配置 混合型证券投资基金 16.00 300 剔除最高报价 59 大成基金管理有限公司 大成新锐产业混合型证券投 资基金 16.00 300 剔除最高报价 60 财通证券资产管理有限公 司 财通资管中证500指数增强 型证券投资基金（LOF） 16.00 310 剔除最高报价 61 嘉实基金管理有限公司 嘉实中证金融地产交易型开 放式指数证券投资基金 16.00 320 剔除最高报价 62 长安基金管理有限公司 长安沪深300非周期行业指 数证券投资基金 16.00 320 剔除最高报价 63 上投摩根基金管理有限公 司 上投摩根优选多因子股票型 证券投资基金 16.00 320 剔除最高报价 64 华富基金管理有限公司 华富量子生命力混合型证券 投资基金 16.00 320 剔除最高报价 65 兴业基金管理有限公司 兴业成长动力灵活配置混合 型证券投资基金 16.00 330 剔除最高报价 66 农银汇理基金管理有限公 司 农银汇理睿选灵活配置混合 型证券投资基金 16.00 330 剔除最高报价 67 北信瑞丰基金管理有限公 司 北信瑞丰外延增长主题灵活 配置混合型发起式证券投资 基金 16.00 330 剔除最高报价 68 华夏基金管理有限公司 华夏行业景气混合型证券投 资基金 16.00 330 剔除最高报价 69 东方基金管理有限责任公 司 东方城镇消费主题混合型证 券投资基金 16.00 330 剔除最高报价 70 兴业基金管理有限公司 兴业安保优选混合型证券投 资基金 16.00 340 剔除最高报价 71 英大基金管理有限公司 英大领先回报混合型发起式 证券投资基金 16.00 340 剔除最高报价 72 嘉实基金管理有限公司 嘉实创新成长灵活配置混合 型证券投资基金 16.00 350 剔除最高报价 73 光大保德信基金管理有限 公司 光大保德信事件驱动灵活配 置混合型证券投资基金 16.00 350 剔除最高报价 74 长盛基金管理有限公司 长盛创新驱动灵活配置混合 型证券投资基金 16.00 350 剔除最高报价 75 东方基金管理有限责任公 司 东方新能源汽车主题混合型 证券投资基金 16.00 350 剔除最高报价 76 富安达基金管理有限公司 富安达消费主题灵活配置混 合型证券投资基金 16.00 360 剔除最高报价 77 长安基金管理有限公司 长安产业精选灵活配置混合 型发起式证券投资基金 16.00 360 剔除最高报价 78 东航金控有限责任公司 东航金融-沃顿1号私募证券 投资基金 16.00 370 剔除最高报价 79 东航金控有限责任公司 东航金控有限责任公司 16.00 370 剔除最高报价 80 邓怀远 邓怀远 16.00 370 剔除最高报价 81 江阴汉盈投资有限公司 江阴汉盈投资有限公司 16.00 370 剔除最高报价 82 周泽亮 周泽亮 16.00 370 剔除最高报价 83 王则江 王则江 16.00 370 剔除最高报价 84 深圳诚奇资产管理有限公 司 华量诚奇1号私募基金 16.00 370 剔除最高报价 85 深圳诚奇资产管理有限公 司 诚奇管理16号私募证券投资 基金 16.00 370 剔除最高报价 86 深圳诚奇资产管理有限公 司 诚奇管理14号私募证券投资 基金 16.00 370 剔除最高报价 87 江阴澄星实业集团有限公 司 江阴澄星实业集团有限公司 16.00 370 剔除最高报价 88 永赢基金管理有限公司 永赢惠添利灵活配置混合型 证券投资基金 16.00 370 剔除最高报价 89 永赢基金管理有限公司 永赢消费主题灵活配置混合 型证券投资基金 16.00 370 剔除最高报价 90 永赢基金管理有限公司 永赢智能领先混合型证券投 资基金 16.00 370 剔除最高报价 91 永赢基金管理有限公司 永赢惠泽一年定期开放灵活 配置混合型发起式证券投资 基金 16.00 370 剔除最高报价 92 永赢基金管理有限公司 永赢沪深300指数型发起式 证券投资基金 16.00 370 剔除最高报价 93 永赢基金管理有限公司 永赢高端制造混合型证券投 资基金 16.00 370 剔除最高报价 94 邓春华 邓春华 16.00 370 剔除最高报价 95 新湖期货有限公司 新湖致仁单一资产管理计划 16.00 370 剔除最高报价 96 新湖期货有限公司 新湖期货有限公司-国金证券 股份有限公司 16.00 370 剔除最高报价 97 新湖期货有限公司 海通证券股份有限公司新湖 致利资产管理计划 16.00 370 剔除最高报价 98 李雪红 李雪红 16.00 370 剔除最高报价 99 宋慧先 宋慧先 16.00 370 剔除最高报价 100 吴吉林 吴吉林 16.00 370 剔除最高报价 101 富安达基金管理有限公司 富安达优势成长股票型证券 投资基金 16.00 370 剔除最高报价 102 富安达基金管理有限公司 富安达策略精选灵活配置混 合型证券投资基金 16.00 370 剔除最高报价 103 富安达基金管理有限公司 富安达行业轮动灵活配置混 合型证券投资基金 16.00 370 剔除最高报价 104 富安达基金管理有限公司 富安达长盈灵活配置混合型 证券投资基金 16.00 370 剔除最高报价 105 富安达基金管理有限公司 富安达-富享15号股票型资 产管理计划 16.00 370 剔除最高报价 106 黄佩玲 黄佩玲 16.00 370 剔除最高报价 107 南平实业集团有限公司 南平实业集团有限公司 16.00 370 剔除最高报价 108 上海锦江资本股份有限公 司 上海锦江资本股份有限公司 16.00 370 剔除最高报价 109 于少波 于少波 16.00 370 剔除最高报价 110 林穗贤 林穗贤 16.00 370 剔除最高报价 111 邓潮泉 邓潮泉 16.00 370 剔除最高报价 112 蔡成武 蔡成武 16.00 370 剔除最高报价 113 上海锦江国际实业投资股 份有限公司 上海锦江国际实业投资股份 有限公司 16.00 370 剔除最高报价 114 渤海汇金证券资产管理有 限公司 渤海分级汇金3号集合资产 管理计划 16.00 370 剔除最高报价 115 渤海汇金证券资产管理有 限公司 渤海汇盈3号集合资产管理 计划 16.00 370 剔除最高报价 116 渤海汇金证券资产管理有 限公司 渤海汇盈2号集合资产管理 计划 16.00 370 剔除最高报价 117 渤海汇金证券资产管理有 限公司 渤海汇盈1号集合资产管理 计划 16.00 370 剔除最高报价 118 苏州新区高新技术产业股 份有限公司 苏州新区高新技术产业股份 有限公司 16.00 370 剔除最高报价 119 东方国际创业股份有限公 司 东方国际创业股份有限公司 自有资金投资账户 16.00 370 剔除最高报价 120 杨耀华 杨耀华 16.00 370 剔除最高报价 121 吴志雄 吴志雄 16.00 370 剔除最高报价 122 上海浦东科技投资有限公 司 上海浦东科技投资有限公司 16.00 370 剔除最高报价 123 毛振东 毛振东 16.00 370 剔除最高报价 124 国中（天津）水务有限公 司 国中（天津）水务有限公司 16.00 370 剔除最高报价 125 建信养老金管理有限责任 公司 建信养老金稳健增值混合型 养老金产品 16.00 370 剔除最高报价 126 建信养老金管理有限责任 公司 中国建设银行企业年金计划 建信养老投资组合 16.00 370 剔除最高报价 127 建信养老金管理有限责任 公司 建信养老金养颐嘉富股票型 养老金产品 16.00 370 剔除最高报价 128 磐厚动量（上海）资本管 理有限公司 磐厚动量-旅行者1号私募基 金 16.00 370 剔除最高报价 129 王永祥 王永祥 16.00 370 剔除最高报价 130 （未完）  |