国泰估值 : 更新招募说明书摘要（2019年第3号）
原标题:国泰估值 : 更新招募说明书摘要（2019年第3号） 国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书摘要 （2019年第三号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2009 年12月3日证监许可[2009]1295号文核准募集。《国泰估值优势可分离交易股票型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）于2010年2月10日正式生效。 根据基金合同的有关规定，本基金的封闭期于2013年2月18日届满，基金管理人国泰 基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）向深圳证券交易所申请终止本基金估值优先、 估值进取基金份额上市交易，并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》（深证上〔2013〕 61 号）的同意，自本基金封闭期届满日次日（2013年2月19日）起，本基金的估值优先、 估值进取基金份额终止上市。 封闭期届满后，本基金管理人按照基金合同的约定，将估值优先份额和估值进取份额转 换为同一上市开放式基金（LOF）的份额，本基金的基金名称变更为国泰估值优势股票型证 券投资基金（LOF），基金简称和基金代码不变，基金简称仍为“国泰估值”，基金代码仍为 “160212”。 本基金转换完成后，基金合同中除仅适用于国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基 金的条款外，继续适用于转换后的国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）。 根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公 开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及本基金基金合同的约定，本基金自 2015年8月8日起基金类别变更为混合型基金，基金名称由“国泰估值优势股票型证券投 资基金（LOF）”修改为“国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）”，基金合同部分条款 相应修订。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对 证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连 续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明 书。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股 票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的 特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产 品资料概要。 本招募说明书根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协 议》的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上述内容更新截止日为 2019年11月15日。本招募说明书所载其他内容截止日为2019年8月10日，投资组合报 告为2019年2季度报告，净值表现截止日为2019年6月30日。 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：1998年3月5日 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至2019年11月15日，本基金管理人共管理119只开放式证券投资基金：国泰金鹰 增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为 国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投 资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价 值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证 券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型 而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长 混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券 投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式 指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件 驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合 型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国 泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来， 国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发 起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券 投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资 基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资 基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投 资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由 金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮 料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属 行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交 易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF） （由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券 投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源 汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵 活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型 证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置 混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放 灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略 价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化 收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型 证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投 资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资 基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配 置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证 券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活 配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证 券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基 金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚 禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证 券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型 证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投 资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资 基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券 投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型 证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证 券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券 投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基 金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基 金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投 资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资 基金保本期到期变更而来）、国泰沪深300指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活 配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰CES半导体行业交易型开 放式指数证券投资基金、国泰中证500指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活 配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资 基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由 国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型 发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基 金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券 型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接 基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资 基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外， 本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托 管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管 理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专 户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII） 资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公 司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998年3月至 1999年10月任总经理，1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月， 在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月，在中建投信托有限责 任公司任监事长。2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限 责任公司任监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记， 2017年3月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经营财务部。 2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部。2010年3月至今，在中国建银投资有 限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处 长。2014年4月至2015年11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017 年11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略 发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究； 1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006 年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金 经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013-2019年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2019年4月起任Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations主管。2013年11月起任公司董 事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保险有 限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至 今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至 今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994年7月至1995年8月，在西北电力集团物资总 公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干 事。2000年6月至2005年8月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副 处长。2005年8月至2012年10月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主 持工作）、总经理、党组副书记。2012年10月至2014年11月，在中国电力财务有限公司 华中分公司任总经理、党组副书记。2014年11月至今，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党组成员、党委委员。2019年4月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011 年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月任公司副 总经理，2016年7月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法 律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际 经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理 事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲 裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公 司（目前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧 州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行 行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山 西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014 年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月，在中国建设银行总行工 作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012 年3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月，任中 金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国 财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年1月至2003年6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总 监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。 2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月至2018年 1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年3月至 2016年7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月 起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月，先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在Dresdner Kleinwort Benson任 合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合规 部副总经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generali Investments Asia Limited首席执行官。2016年12月1日起任Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014年12月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主 任。2017年3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3月任国泰区位优势混合型证券投资 基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月任国 泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月至2018年3月任国泰央 企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019年7月起任国泰民安养老目标日期2040三年 持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019年4月起任投资总监（FOF）。2015年8 月起任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年7月至2008年1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年2月加入国泰基金管理有限公司， 历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。 2019年5月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输 公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7 月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年8月至2017年2月任公司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历。1998年8月至2001年4月任职于中国工商 银行北京分行营业部；2001年5月至2006年2月任职于大成基金管理有限公司，任高级产 品经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、 北京分公司总经理、总经理助理；2015年1月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限 公司，任总经理助理；2018年7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年金融从业经历。1999年7月至2014年2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年2 月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019年3月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家 基金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、 公司首席产品官、公司首席风险官，2019年3月起担任公司督察长。 倪蓥，硕士研究生，18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理； 2001年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部 总监、公司总经理助理，2019年6月起担任公司首席信息官。 （四）本基金基金经理： 1、现任基金经理 杨飞，硕士研究生，11年证券基金从业经历。2008年7月至2009年8月在诺德基金管 理有限公司任助理研究员，2009年9月至2011年2月在景顺长城基金管理有限公司任研究 员。2011年2月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。2014年10月起 任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理，2015年3月起兼任国泰估值优势混合型证 券投资基金（LOF）（原国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF））的基金经理，2015年5 月起兼任国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（原国泰中小盘成长股票型证券投资基 金（LOF））的基金经理，2015年5月至2016年5月任国泰成长优选混合型证券投资基金（原 国泰成长优选股票型证券投资基金）的基金经理，2016年2月至2017年10月任国泰大健 康股票型证券投资基金的基金经理，2016年4月至2017年5月任国泰金马稳健回报证券投 资基金的基金经理，2017年3月起兼任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。 2、历任基金经理 自本基金成立至2011年2月28日由余荣权、程洲担任基金经理，自2011年3月1日 至2011年4月10日，由程洲担任本基金的基金经理，自2011年4月11日至2011年12 月23日，由程洲、周广山共同担任本基金的基金经理，自2011年12月23日至2012年8 月5日由周广山、刘夫共同担任本基金的基金经理，自2012年8月6日至2013年9月8 日由刘夫担任本基金的基金经理，自2013年9月9日至2015年3月25日由邓时锋担任本 基金的基金经理，自2015年3月26日起由杨飞担任本基金的基金经理。 （五）投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 （六）上述人员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二节 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至2019年9月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均年龄33岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年9月，中国 工商银行共托管证券投资基金1006只。自2003年以来，本行连续十六年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 第三节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）场外直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）场外其他销售机构 序号 机构名称 机构信息 1 中国工商银行 股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行 股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.95599.cn 3 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4 中国建设银行 股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份 有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份 有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7 上海浦东发展 银行股份有限 公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 客户电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 8 华夏银行股份 有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 9 中信银行股份 有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 10 中国民生银行 股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11 北京银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12 上海农村商业 银行股份有限 公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 13 上海银行股份 有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn 14 南京银行股份 有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡升荣 客服电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 15 平安银行股份 有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 客服电话：95511-3、95501 网址：www.bank.pingan.com 16 东莞农村商业 银行股份有限 公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 17 宁波银行股份 有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 18 浙商银行股份 有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 19 江苏江南农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：浙江省常州市和平中路413号 办公地址：浙江省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客服电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn. 20 国泰君安证券 股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 21 中信建投证券 股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层 法定代表人：王常青 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com 22 国信证券股份 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 23 招商证券股份 有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 客服电话：400-888-8111、95565 网址：www.newone.com.cn 24 中国银河证券 股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 25 海通证券股份 有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 26 申万宏源证券 有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com 27 兴业证券股份 有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 28 万联证券股份 有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、 19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座 12层 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 29 民生证券股份 有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20 层 法定代表人：冯鹤年 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 30 东吴证券股份 有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 31 东方证券股份 有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 32 上海证券有限 责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 33 国盛证券有限 责任公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南 昌分行营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南 昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 客服电话：4008-222-111 网址：www.gszq.com 34 光大证券股份 有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 35 广发证券股份 有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 36 中信证券股份 有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期） 北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 37 渤海证券股份 有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 38 中信证券（山 东）有限责任 公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 39 华泰证券股份 有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、上海市东 方路18号保利广场E座 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htzq.com.cn 40 长江证券股份 有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：www.95579.com 41 中原证券股份 有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 42 中泰证券股份 有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 43 安信证券股份 有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 44 恒泰证券股份 有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公 楼 法定代表人：庞介民 客服电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 45 东莞证券股份 有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：陈照星 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 46 中国中投证券 有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋 第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋 第18层-21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn 47 长城国瑞证券 有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法定代表人：王勇 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 48 华宝证券有限 责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 49 英大证券有限 责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十一层 法定代表人：吴骏 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 50 中国国际金融 股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：李剑阁 客服电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn 51 华福证券有限 责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 52 天相投资顾问 有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 53 信达证券股份 有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 54 中国民族证券 有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼 法定代表人：姜志军 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 55 华龙证券股份 有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 56 国元证券股份 有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 法定代表人：凤良志 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 57 平安证券股份 有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 58 方正证券股份 有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5 号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 59 华安证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 60 华鑫证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 61 国金证券股份有 限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 62 申万宏源西部 证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成 国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成 国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 63 华西证券股份 有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 64 财通证券股份 有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、 1103、1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、 1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人：沈继宁 客服电话：95536 网址：www.ctsec.com 65 中信期货有限 公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期） 北座13层1301-1305室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期） 北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 66 诺亚正行基金 销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 67 上海好买基金 销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～ 906室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 68 蚂蚁（杭州） 基金销售有限 公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 69 深圳众禄基金 销售股份有限 公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 70 上海长量基金 销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 71 北京展恒基金 销售股份有限 公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 72 浙江同花顺基 金销售有限公 司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 73 上海天天基金 销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 74 浦领基金销售 有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 75 上海利得基金 销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 76 浙江金观诚基 金销售有限公 司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 77 嘉实财富管理 有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层(100022) 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 78 宜信普泽（北 京）基金销售 有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 79 一路财富（北 京）基金销售 股份有限公司 注册地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层 2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 80 北京增财基金 销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：010-67000988 公司网站：www.zcvc.com.cn 81 上海联泰基金 销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com 82 汇付基金销售 有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢 法定代表人：金佶 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 83 上海陆金所基 金销售有限公 司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 84 泰诚财富基金 销售（大连） 有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：李春光 客服电话：4000411001 网址：www.taichengcaifu.com 85 北京钱景基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 86 北京虹点基金 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼 二层 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 87 深圳市新兰德 证券投资咨询 有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 88 上海凯石财富 基金销售有限 公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦 法定代表人：陈继武 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 89 深圳富济基金 销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦 3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 90 珠海盈米基金 销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 1201-1203单元 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 91 北京新浪仓石 基金销售有限 公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、 N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C 座 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 92 上海万得基金 销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 93 南京苏宁基金 销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部） 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 94 北京汇成基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 95 万家财富基金 销售（天津） 有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大 厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com 96 北京创金启富 基金销售有限 公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 97 北京格上富信 基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 98 北京肯特瑞基 金销售有限公 司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表人：江卉 客服电话：95118 网址：fund.jd.com 99 北京蛋卷基金 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4001599288 网址：danjuanapp.com 100 北京恒天明泽 基金销售有限 公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 3001室 法定代表人：周斌 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 101 上海华夏财富 投资管理有限 公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 102 通华财富（上 海）基金销售 有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 客服电话：4001019301 网址：www.tonghuafund.com 103 腾安基金销售 （深圳）有限 公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com 104 中证金牛（北 京）投资咨询 有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 105 北京百度百盈 基金销售有限 公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com （三）场内销售机构 具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以 办理本基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可 以办理本基金的场内赎回业务，具体名单可在深圳证券交易所网站查询。 二、注册登记人 序号 机构名称 机 构 信 息 1 中国证券登记 结算有限责任 公司 注册地址：北京市西城区金融大街27号投资广场22、23层 办公地址：北京市西城区金融大街27号投资广场22、23层 法定代表人：金颖 传真：010-58598907 联系人：朱立元 电话：010-58598839 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 第四节 基金名称 国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF） 第五节 基金类型和存续期间 （一）基金的类别：混合型证券投资基金 （二）基金的运作方式：契约型开放式 本基金《基金合同》生效后，在封闭期内不开放申购、赎回业务。封闭期届满后，本基 金转换为上市开放式基金（LOF）。 （三）基金存续期间：不定期 （四）基金封闭期 本基金《基金合同》生效后，封闭期为三年（含三年），封闭期届满后转为上市开放式 基金（LOF）。按照《基金合同》的约定，国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的封 闭期于2013年2月18日届满，封闭期届满后，本基金管理人按照基金合同的约定，将估值 优先份额和估值进取份额转换为同一上市开放式基金（LOF）的份额，国泰估值优势可分离 交易股票型证券投资基金基金名称变更为“国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）”。 （五）基金类别变更 根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公开 募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及本基金基金合同的约定，本基金自 2015年8月8日起基金类别变更为混合型基金，基金名称由“国泰估值优势股票型证券投 资基金（LOF）”修改为“国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）”，基金合同部分条款相 应修订。 第六节 投资目标 坚持价值投资的理念，力争在有效控制风险的前提下实现基金资产的长期稳定增值。 第七节 投资范围和投资对象 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票、债 券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金 融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 第八节 投资理念 坚持价值投资理念和估值优势原则，采用“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方 法，精选具有竞争力及估值优势的优质公司，通过科学的组合管理，实现投资目标。 第九节 投资策略 （一）资产配置 本基金的资产配置策略主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业 政策以及资本市场资金环境，重点考察市场估值水平，使用联邦（FED）模型和风险收益规 划模型，确定大类资产配置方案。 1．联邦模型（Fed model） 本基金使用联邦模型分析市场PE与国债收益率之间的关系，判断我国股票市场和债券 市场的估值水平是否高估或低估，为配置债券和股票的比例提供了客观的标准。本基金在该 资产配置模型中使用7年国债到期收益率与剔除PE为负和大于100的个股的平均市盈率倒 数之差来判断债券市场与股票市场的相对投资价值。 2．风险收益规划模型 利用联邦模型的结果，同时结合对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业 政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测未来一段时间内固定收益市场、股 票市场的风险与收益水平，结合基金合同的资产配置范围，借助风险收益规划模型，得到一 定阶段股票、债券和现金资产的配置比例。 （二）行业配置 本基金的行业配置主要利用ROIC的持续性以及周期性规律，来优化配置相应的行业。 ROIC，投资资本回报率，是评估资本投入回报有效性的常用指标。该指标主要用于衡量企业 运用所有债权人和股东投入为企业获得现金盈利的能力，也用来衡量企业创造价值的能力。 在宏观经济处于周期底部阶段时，应选择ROIC低于其长期平均水平较多的的行业进行 超配，分享经济复苏时行业盈利能力恢复所带来的收益；在宏观经济处于周期顶部阶段时， 应选择低配ROIC明显高于其长期平均水平的行业，规避经济回落时行业盈利快速下滑的风 险。 （三）个股选择策略 本基金的个股选择主要采取“自下而上”的策略。通过对企业的基本面和市场竞争格局 进行分析，重点考察具有竞争力和估值优势上市公司股票，在实施严格的风险管理手段的基 础上，获取持续稳定的经风险调整后的合理回报。 第一步，利用“企业竞争力模型”，对上市公司的资源基础竞争力、经营过程竞争力、 业绩表现竞争力进行总体评价，筛选具有竞争力的优质上市公司，构成具有竞争力优势的股 票池。 企业竞争力模型的主要指标体系： 1．资源基础指标: 包括企业总资产、净资产、人力资源数量和质量等指标； 2．经营过程指标: 包括总资产周转率、存货周转率、成本控制水平等体现经营管理水 平的技术指标； 3．业绩表现指标: 包括利润总额、净利润率、市场份额、净资产收益率等财务指标。 本基金采用主观赋权法，对上述指标进行加权，得出上市公司竞争力综合排名。 第二步，通过相对价值评估，选择价值被低估上市公司，形成优化的股票投资组合。 在企业竞争力股票池范围内，本基金利用相对价值评估，形成可投资的股票组合。相对 价值评估主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，选择其中价值被 低估的公司。具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率 法、PEG、EV/EBITDA等方法。 第三步，实地调研。公司投资研究团队将实地调研上市公司，深入了解其管理团队能 力、企业经营状况、重大投资项目进展以及财务数据真实性等。 第四步，构建投资组合。本基金将在案头分析和实地调研的基础上构建投资组合。在 构建投资组合过程中，本基金还将注重投资对象的交易活跃程度，以保证整体组合具有良好 的流动性。 （四）债券投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观 政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资 管理。 （五）权证投资策略 对权证的投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的基础之上，主要用于锁定收益和 控制风险。 1．考虑标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历 史与预期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值； 2．计算权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的敏感性， 为权证的具体操作提供依据。 （六）资产支持证券投资策略 对各档次资产支持证券利率敏感度进行综合分析。在给定提前还款率下，分析各档次 资产支持证券的收益率和加权平均期限的变化情况。 第十节 投资决策依据和程序 （一）投资依据 1．有关法律、法规、基金合同等的相关规定； 2．经济运行态势和证券市场走势。 （二）投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定 基金投资方面的整体投资计划与投资原则；确定基金的投资策略和在不同阶段的重大资产配 置比例，包括大类资产配置比例（股票、转债及其他债券）以及各类属资产内部行业比例等； 审批基金经理提出的投资组合计划和重大单项投资。基金经理根据投资决策委员会的决策， 负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。 （三）投资程序 1．金融工程部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，结合公司内外研究报告,对市 场预期风险和投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提出研究分析报告。 2．投资决策委员会依据金融工程部、研究开发部等部门提供的研究报告，定期召开或 遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进 行基金投资管理的日常决策。 3．基金经理以基金合同、投资决策委员会决议、金融工程部和研究开发部研究报告等 为依据建立基金的投资组合。 4．交易管理部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品种的交易。 5．金融工程部等部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相 关绩效评估报告。稽核监察部对投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制。 （未完）  |