国泰民益 : 更新招募说明书摘要（2019年第2号）
原标题:国泰民益 : 更新招募说明书摘要（2019年第2号） 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）更新招募说明书摘要 （2019年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：宁波银行股份有限公司 重要提示 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）由国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）更名而来。 国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）证监许可【2013】1452号文批准公开募集。基金管理人为国泰基金管理有限公司， 基金托管人为宁波银行股份有限公司。 国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）自2013年12月18日起向社会公开发行， 募集结束后符合成立条件，于2013年12月30日成立，于2014年1月3日开放申购、赎回， 并于2014年1月16日上市交易。 自2014年1月30日起基金名称由“国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”变更 为“国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”。 自2015年3月23日起国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的业绩比较基准由 原“五年期银行定期存款利率（税后）+1%”，变更为“三年期银行定期存款利率（税后）+2%”。 自2015年11月17日起，本基金增加C类基金份额并分别设置对应的基金代码并对本基 金的基金合同作相应修改。投资人申购时可以自主选择A类基金份额（现有份额）或C类基 金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份 额将分别计算并公告基金份额净值。2015年11月16日前已持有本基金基金份额的投资人， 其基金账户中保留的本基金基金份额余额为A类基金份额。具体内容请阅2015年11月17日 披露的《关于国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）增加C类基金份额并修改基金 合同的公告》。 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国 泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》的有关规定，本基金以通讯方式召开 了基金份额持有人大会，大会投票表决起止时间为自2017年11月20日起至2017年12月20 日17：00止。会议审议通过了《关于修改国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基 金合同有关事项的议案》，决议内容如下：“根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合 同》有关规定，同意修改国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”） 的投资范围、投资比例限制、业绩比较基准、管理费率、投资策略等，同时根据现行有效的 法律法规相应修订《国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》。为实施修订 本基金基金合同的方案，授权基金管理人办理本次修订基金合同的具体事宜，包括但不限于 根据《国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同修改说明书》相关内容对本基 金基金合同进行修订等。” 本基金修订后的基金合同自基金份额持有人大会决议生效公告之 日即2017年12月25日起生效，原基金合同自同日起失效。具体可查阅本基金管理人于2017 年12月25日披露的《国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会表 决结果暨决议生效的公告》。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更 注册，但中国证监会对国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的核准以及对国泰民益 灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前 景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根 据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化 的市场风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，流动性风险，本基金 的特定风险、其他风险等。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票 或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约 风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流 动性风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内，但仍然提请投 资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股 票型基金。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料 概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。当投资人赎回时，所得 或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投 资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本招募说明书根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协议》 的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上述内容更新截止日为2019 年11月15日。本招募说明书所载其他内容截止日为2019年6月30日，投资组合报告为2019 年2季度报告，净值表现截止日为2019年6月30日。 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 成立时间：1998年3月5日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：（021）38569000，4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至2019年11月15日，本基金管理人共管理119只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基 金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精 选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资 基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、 国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证 券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投 资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混 合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资 基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配 置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡 混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基 金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF） （由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交 易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企 业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫 生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益 灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老 定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基 金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证 券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券 投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型 基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资 基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵 活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国 泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资 基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放 式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板 指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基 金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰 纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增 灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰 国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基 金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投 资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策 略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易 型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券 投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业 信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可 转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选 灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰 量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活 配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投 资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国 泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵 活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚 享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型 证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活 配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价 值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优 选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合 证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资 基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金 变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证 券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深300指数 增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生 物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券 投资基金、国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证500指数增强型 证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安 三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投 资基金、国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收 益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而 来）、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基 金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资 基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型 开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国 泰鑫睿混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社 保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本 基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开 展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获 得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管 理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设银 行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年11 月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经 理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998年3月至1999年 10月任总经理，1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月，在中建 投信托有限责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月，在中建投信托有限责任公司任 监事长。2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限责任公司任 监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017年3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经营财务部。2008 年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部。2010年3月至今，在中国建银投资有限责任 公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年4月至2015年11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017年11月， 任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任 股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开 市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发 展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究； 1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。 2013-2019年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2019年4月起任Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations主管。2013年 11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年至1996年任 中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司 再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险 有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保 险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团大中 华区股东代表。2010年6月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994年7月至1995年8月，在西北电力集团物资总公 司任财务科职员。1995年8月至2000年5月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干事。 2000年6月至2005年8月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。 2005年8月至2012年10月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、 总经理、党组副书记。2012年10月至2014年11月，在中国电力财务有限公司华中分公司任 总经理、党组副书记。2014年11月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、 党委委员。2019年4月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建 设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月任公司副总经理， 2016年7月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律 专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经 济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事 会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁 委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目 前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公 司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧州 市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行 长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省 分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年 任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，在中国建设 银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月，在中国建设银行总行工作， 历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月，在中 国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月，任中金基金 管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研究 院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财政 研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年1月至2003年6月在沪 江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年6月至2005年11月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014年9 月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月至2018年1月任中国 上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公 司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年3月至2016年7月， 担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月，在中国电子信 息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技 （北京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月，先后于建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建 银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任 公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、 公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008 年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主 管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规 部主管。2014年3月17日起任Generali Investments Asia Limited首席执行官。2016年12月1 日起任Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年12月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽核监察局主任 科员。1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总 经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室 主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017 年3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公 司，历任行业研究员、基金经理助理，2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混合型 证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原 国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月任国泰估值优势 股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月至2018年3月任国泰央企改革股票型 证券投资基金的基金经理，2019年7月起任国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基 金中基金（FOF）的基金经理。2019年4月起任投资总监（FOF）。2015年8月起任公司职工 监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年7月至2008年1月， 任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年2月加入国泰基金管理有限公司，历任信 息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。2019年 5月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师事务所上海 分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室 副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输 公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月 至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学 负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年8月 至2017年2月任公司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历。1998年8月至2001年4月任职于中国工商 银行北京分行营业部；2001年5月至2006年2月任职于大成基金管理有限公司，任高级产品 经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、北京 分公司总经理、总经理助理；2015年1月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限公司， 任总经理助理；2018年7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年金融从业经历。1999年7月至2014年2月 就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015 年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年2月至 2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3月加入国 泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019年3月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基 金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司 首席产品官、公司首席风险官，2019年3月起担任公司督察长。 倪蓥，硕士研究生，18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001 年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、 公司总经理助理，2019年6月起担任公司首席信息官。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 樊利安，硕士，13年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天治基金 管理有限公司等。2010年7月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。2014 年10月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原国泰淘新灵活配置混合型证券 投资基金）和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年1月至2018年8月 任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月至2019年1月任国泰 国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年5月起兼任国泰兴益灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理，2015年6月至2019年12月任国泰睿吉灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理，2015年6月至2018年2月任国泰生益灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理，2015年6月至2017年1月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资 基金转型而来）的基金经理，2016年5月至2017年11月任国泰融丰定增灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理，2016年8月至2018年8月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理，2016年10月至2018年4月任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理，2016年11月至2018年12月任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年12月至2019年12月任国泰普益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年12月 起兼任国泰安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年12月至2018年3月任国 泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年12月至2018年5月任国泰泽益灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年12月至2018年6月任国泰景益灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理，2016年12月至2018年8月任国泰信益灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理，2016年12月至2018年9月任国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理，2017年3月至2018年5月任国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年3月至2018年9月任国泰融信定增灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理，2017年7月至2018年11月任国泰融安多策略灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理，2017年7月至2018年9月任国泰稳益定期开放灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理，2017年8月至2018年9月任国泰宁益定期开放灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理，2017年11月起兼任国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资 基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）的基金经理，2018年 1月至2018年5月任国泰瑞益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年1月至2018 年8月任国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年9月起兼任国泰融信灵 活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来） 的基金经理，2019年5月起兼任国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰民福策 略价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019年8月起兼任国泰民利策略收益灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年5月至2016年1月任研究部副总监，2016年1 月至2018年7月任研究部副总监（主持工作），2018年7月至2019年7月任研究部总监。 （2）历任基金经理 自2013年12月30日至2014年5月6日由张一格担任本基金的基金经理，2014年5月 7日至2014年10月20日由张一格和黄焱共同担任本基金的基金经理，自2014年10月21日 至2015年2月24日由张一格、黄焱、樊利安共同担任本基金的基金经理，自2015年2月25 日至2016年7月4日由黄焱、樊利安共同担任本基金的基金经理。自2016年7月5日起至 今由樊利安担任本基金的基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市宁东路345号 法定代表人：陆华裕 注册日期：1997年04月10日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复[2007]64号 组织形式：股份有限公司 注册资本：伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍人民币元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【2012】1432号 托管部门联系人：王海燕 电话：0574-89103171 （二）主要人员情况 截至2019年9月底，宁波银行资产托管部共有员工100人， 100％以上员工拥有大学本 科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自2012年获得证券投资基金资产托管的资格 以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广 大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市 场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信 托资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管 理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效 评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至2019年9月底，宁波银行共托管56只证券投资基金，证券投资基金托管规模678.12 亿元。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 序号 机构名称 机构信息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金电子交易 平台 电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端、 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （2）其他销售机构 序号 机构名称 机构信息 1 中国建设银行 股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 2 招商银行股份 有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户电话：95555 网址：www.cmbchina.com 3 上海农村商业 银行股份有限 公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 4 平安银行股份 有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 客服电话：95511-3、95501 网址：www.bank.pingan.com 5 东莞农村商业 银行股份有限 公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 6 宁波银行股份 有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 7 广发银行股份 有限公司 注册地址：广东省越秀区东风东路713号 办公地址：广东省越秀区东风东路713号 法定代表人：王滨 客服电话：95508 网址：www.cgbchina.com.cn 8 江苏江南农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：浙江省常州市和平中路413号 办公地址：浙江省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客服电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn. 9 国泰君安证券 股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 10 中信建投证券 股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层 法定代表人：王常青 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com 11 国信证券股份 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 12 招商证券股份 有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 客服电话：400-888-8111、95565 网址：www.newone.com.cn 13 中国银河证券 股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 14 海通证券股份 有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 15 申万宏源证券 有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com 16 万联证券股份 有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、 19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座 12层 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 17 上海证券有限 责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 18 光大证券股份 有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 19 中信证券股份 有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期） 北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 20 中信证券（山 东）有限责任 公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 21 华泰证券股份 有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、上海市东 方路18号保利广场E座 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htzq.com.cn 22 长江证券股份 有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：www.95579.com 23 中泰证券股份 有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 24 安信证券股份 有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 25 中国中投证券 有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋 第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋 第18层-21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn 26 华宝证券有限 责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 27 中国国际金融 股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：李剑阁 客服电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn 28 信达证券股份 有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 29 西部证券股份 有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 30 平安证券股份 有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 31 中银国际证券 股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 32 国都证券股份 有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 33 华安证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 34 华鑫证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 35 国金证券股份有 限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 36 中信期货有限公 司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期） 北座13层1301-1305室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期） 北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 37 申万宏源西部 证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成 国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成 国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 38 华西证券股份 有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 39 诺亚正行基金 销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 40 上海好买基金 销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～ 906室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 41 蚂蚁（杭州） 基金销售有限 公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 42 深圳众禄基金 销售股份有限 公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 43 上海长量基金 销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 44 北京展恒基金 销售股份有限 公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 45 浙江同花顺基 金销售有限公 司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 46 上海天天基金 销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 47 浦领基金销售 有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 48 上海利得基金 销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 49 浙江金观诚基 金销售有限公 司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 50 嘉实财富管理 有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层(100022) 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 51 宜信普泽（北 京）基金销售 有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 52 一路财富（北 京）基金销售 股份有限公司 注册地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层 2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 53 北京增财基金 销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：010-67000988 公司网站：www.zcvc.com.cn 54 上海联泰基金 销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com 55 汇付基金销售 有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢 法定代表人：金佶 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 56 上海陆金所基 金销售有限公 司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 57 泰诚财富基金 销售（大连） 有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：李春光 客服电话：4000411001 网址：www.taichengcaifu.com 58 北京钱景基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 59 北京虹点基金 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼 二层 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 60 深圳市新兰德 证券投资咨询 有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 61 上海凯石财富 基金销售有限 公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦 法定代表人：陈继武 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 62 深圳富济基金 销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦 3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 63 珠海盈米基金 销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 1201-1203单元 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 64 北京新浪仓石 基金销售有限 公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、 N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、 N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 65 上海万得基金 销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 66 南京苏宁基金 销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部） 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 67 北京汇成基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 68 万家财富基金 销售（天津） 有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大 厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com 69 北京创金启富 基金销售有限 公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 70 北京格上富信 基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 71 北京肯特瑞基 金销售有限公 司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表人：江卉 客服电话：95118 网址：fund.jd.com 72 北京蛋卷基金 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4001599288 网址：danjuanapp.com 73 北京恒天明泽 基金销售有限 公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 3001室 法定代表人：周斌 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 74 上海华夏财富 投资管理有限 公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 75 通华财富（上 海）基金销售 有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 客服电话：4001019301 网址：www.tonghuafund.com 76 腾安基金销售 （深圳）有限 公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com 77 北京百度百盈 基金销售有限 公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com 注：以上销售机构除特殊说明外仅销售本基金A类份额，本基金C类基金份额的销售机 构暂仅包括本公司直销机构、北京钱景基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限 公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、北京汇成基 金销售有限公司、通华财富（上海）基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、 上海万得基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、天 津万家财富资产管理有限公司、浦领基金销售有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、 北京恒天明泽基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、中信期货有限公司、中 信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、银河证券股份有限公司、申万宏源证券 股份有限公司、中信证券（山东）股份有限公司、光大证券股份有限公司、申万宏源西部证 券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、北京百度百盈基金销售有限公司、嘉实财富管理 有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、广发银行股份有限公司，如有其他销售机构新增 办理本基金C类基金份额的申购赎回等业务，详见本基金管理人网站公示。 2、场内销售机构 本基金场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国 证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。本基金认购期结束前获得基金销售业务资 格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得基金销售业务资格，但属于深圳证券 交易所会员的其他机构，可在本基金份额上市后，通过深圳证券交易所交易系统办理本基金 份额的上市交易。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：朱立元 电话：010-59378839 传真：010-59378907 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区时代金融中心银城中路68号19楼 办公地址：上海市浦东新区时代金融中心银城中路68号19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 四、基金的名称 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 五、基金类型和存续期限 1、基金类型：混合型证券投资基金 2、基金运作方式：上市契约型开放式 3、基金的存续期间：不定期 4、基金份额的类别 自2015年11月17日起，本基金增加C类基金份额并分别设置对应的基金代码并对本基金的 基金合同作相应修改。投资人申购时可以自主选择A类基金份额（现有份额）或C类基金份额 对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别 计算并公告基金份额净值。2015年11月16日前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中 保留的本基金基金份额余额为A类基金份额。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中列明。 根据基金运作情况，基金管理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有 人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以停止现有基金份额类 别的销售、或者降低现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整前 基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 六、投资目标 前瞻性把握不同时期股票市场、债券市场、银行间市场的收益率，在控制下行风险的前 提下为投资人获取稳健回报。 七、投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等金融工具、债券（包 括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、 中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券等），资产支持证券、债券回购、 银行存款及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相 关规定）。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 本基金投资组合资产配置比例：股票资产占基金资产的0%-95%；投资于债券、债券回购、 货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基 金资产的5%；中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于20%；每个交易日日终在扣除股 指期货保证金以后，本基金保留的现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的5%。 八、投资策略 1、大类资产配置策略 本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业 政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评价 未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券类资产在给定区间内的动态 配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组合。 2、股票投资策略 在新股投资方面，本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面，运用基金管理人的 研究平台和股票估值体系，深入发掘新股内在价值，结合市场估值水平和股市投资环境，充 分考虑中签率、锁定期等因素，有效识别并防范风险，以获取较好收益。 本基金二级市场股票投资以定性和定量分析为基础，从基本面分析入手。根据个股的估 值水平优选个股，重点配置当前业绩优良、市场认同度较高、在可预见的未来其行业处于景 气周期中的股票。 1）定量分析 本基金管理人结合案头分析与实地调研，对列入研究范畴的股票进行全面系统地分析和 评价。 ①成长能力较强 本基金认为，企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力，因此，本 基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率指标来考量公司的历 史成长性，作为判断公司未来成长性的依据。 主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标，主营业务收入的增长所隐含的往 往是企业市场份额的扩大，体现公司未来盈利潜力的提高，盈利稳定性的加大，公司未来持 续成长能力的提升。本基金主要考察公司最新报告期的主营业务收入与上年同期的比较，并 与同行业相比较。 净利润是一个企业经营的最终成果，是衡量企业经营效益的主要指标，净利润的增长反 映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察公司最新报告期的净利润与上年同 期的比较，并与同行业相比较。 经营性现金流量反映的是公司的营运能力，体现了公司的偿债能力和抗风险能力。本基 金主要考察公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较，并与同行业相比较。 ②盈利质量较高 本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率（经营现金净流量/净利润）指 标来考量公司的盈利能力和质量。 总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标，也是衡量企业总资产盈利能力 的重要指标；净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率，净资产收益率较高且保持增 长的公司，能为股东带来较高回报。本基金考察公司过去两年的总资产报酬率和净资产收益 率，并与同行业平均水平进行比较。 盈利现金比率，即经营现金净流量与净利润的比值，反映公司本期经营活动产生的现金 净流量与净利润之间的比率关系。该比率越大，一般说明公司盈利质量就越高。本基金考察 公司过去两年的盈利现金比率，并与同行业平均水平进行比较。 此外，本基金还将关注公司盈利的构成、盈利的主要来源等，全面分析其盈利能力和质 量。 ③未来增长潜力强 公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此，在关注公司历史成长性的同时， 本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对公司未来一至三年的主营业务收入增长 率、净利润增长率进行预测，并对其可能性进行判断。 ④估值水平合理 本基金将根据公司所处的行业，采用市盈率、市净率等估值指标，对公司股票价值进行 动态评估，分析该公司的股价是否处于合理的估值区间，以规避股票价值被过分高估所隐含 的投资风险。 2）定性分析 在定量分析的基础上，本基金结合定性分析筛选优质股票，定性分析主要判断公司的业 务是否符合经济发展规律、产业政策方向，是否具有较强的竞争力和良好的治理结构。 根据定性分析结果，选择具有以下特征的公司股票重点投资： ①符合经济结构调整、产业升级发展方向； ②具备一定竞争壁垒的核心竞争力； ③具有良好的公司治理结构，规范的内部管理； ④具有高效灵活的经营机制。 3、债券投资策略 本基金采用的债券投资策略主要包括：久期策略、期限结构策略和个券选择策略等。 （1）久期策略 根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济因素，对未 来利率走势做出准确预测，并确定本基金投资组合久期的长短。 考虑到收益率变动对久期的影响，若预期利率将持续下行，则增加信用投资组合的久期； 相反，则缩短信用投资组合的久期。组合久期选定之后，要根据各相关经济因素的实时变化， 及时调整组合久期。 考虑信用溢价对久期的影响，若经济下行，预期利率将持续下行的同时，长久期产品比 短久期产品将面临更多的信用风险，信用溢价要求更高。因此应缩短久期，并尽量配置更多 的信用级别较高的产品。 （2）期限结构策略 根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、投资者对 未来利率的预期等因素，对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测，收益率曲线的变动 趋势包括：向上平行移动、向下平行移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶式移动、 曲线反蝶式移动，并根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期限结构，然 后选择采取相应期限结构策略：子弹策略、杠铃策略或梯式策略。 若预期收益曲线平行移动，且幅度较大，宜采用杠铃策略；若幅度较小，宜采用子弹策 略，具体的幅度临界点运用测算模型进行测算。若预期收益曲线做趋缓转折，宜采用杠铃策 略。若预期收益曲线做陡峭转折，且幅度较大，宜采用杠铃策略；若幅度较小宜采用子弹策 略；用做判断依据的具体正向及负向变动幅度临界点，需要运用测算模型进行测算。 （3）个券选择策略 1）特定跟踪策略 特定是指某类或某个信用产品具有某种特别的特点，这种特点会造成此类信用产品的价 值被高估或者低估。特定跟踪策略，就是要根据特定信用产品的特定特点，进行跟踪和选择。 在所有的信用产品中，寻找在持有期内级别上调可能性比较大的产品，并进行配置；对在持 有期内级别下调可能性比较大的产品，要进行规避。判断的基础就是对信用产品进行持续内 部跟踪评级及对信用评级要素进行持续跟踪与判断，简单的做法就是跟踪特定事件：国家特 定政策及特定事件变动态势、行业特定政策及特定事件变动态势、公司特定事件变动态势， 并对特定政策及事件对于信用产品的级别变化影响程度进行评估，从而决定对于特定信用产 品的取舍。 2）相对价值策略 本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用产品。属于同一个行业、类属同一个信用级别 且具有相近期限的不同债券，由于息票因素、流动性因素及其他因素的影响程度不同，可能 具有不同的收益水平和收益变动趋势，对同类债券的利差收益进行分析，找到影响利差的因 素，并对利差水平的未来走势做出判断，找到价值被低估的个券，进而相应地进行债券置换。 本策略实际上是某种形式上的债券互换，也是寻求相对价值的一种投资选择策略。 这种投资策略的一个切实可行的操作方法是：在一级市场上，寻找并配置在同等行业、 同等期限、同等信用级别下拥有较高票面利率的信用产品；在二级市场上，寻找并配置同等 行业、同等信用级别、同等票面利率下具有较低二级市场信用溢价（价值低估）的信用产品 并进行配置。 （4）中小企业私募债投资策略 利用自下而上的公司、行业层面定性分析，结合Z-Score、KMV等数量分析模型，测算 中小企业私募债的违约风险。考虑海外市场高收益债违约事件在不同行业间的明显差异，根 据自上而下的宏观经济及行业特性分析，从行业层面对中小企业私募债违约风险进行多维度 的分析。个券的选择基于风险溢价与通过公司内部模型测算所得违约风险之间的差异，结合 流动性、信息披露、偿债保障等方面的考虑。 4、股指期货投资策略 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 选择，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。 1）套保时机选择策略 根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪分析，决定 是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。 2）期货合约选择和头寸选择策略 在套期保值的现货标的确认之后，根据期货合约的基差水平、流动性等因素选择合适的 期货合约；运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸；对套期保值的现货标的Beta 值进行动态的跟踪，动态的调整套期保值的期货头寸。 3）展期策略 当套期保值的时间较长时，需要对期货合约进行展期。理论上，不同交割时间的期货合 约价差是一个确定值；现实中，价差是不断波动的。本基金将动态的跟踪不同交割时间的期 货合约的价差，选择合适的交易时机进行展仓。 4）保证金管理 本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准备金，避免 因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。 5）流动性管理策略 利用股指期货的现货替代功能和其金融衍生品交易成本低廉的特点，可以作为管理现货 流动性风险的工具，降低现货市场流动性不足导致的交易成本过高的风险。在基金建仓期或 面临大规模赎回时，大规模的股票现货买进或卖出交易会造成市场的剧烈动荡产生较大的冲 击成本，此时基金管理人将考虑运用股指期货来化解冲击成本的风险。 基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等 文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 5、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿 收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数 量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 6、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资 方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利， 尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%+中债综合指数收益率×50% 本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为： 1、沪深300指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指 数，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立性、代表性和良好的市场流 动性； 2、沪深300指数是一只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较高的 相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有良好的投资 价值； 3、沪深300指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前 景，使基金之间更易于比较。 中债综合指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和权威性，能够更全面地反映 我国债券市场的整体价格变动趋势。选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的 风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比 较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据 实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国 证监会备案。基金管理人应在调整前2个工作日在指定媒介上予以公告，而无需召开基金份 额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股 票型基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月16日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2019年6月30日，本报告所列财务数据未经审计。 1．报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) （未完）  |