新汽车 : 更新招募说明书（2019年第4号）
原标题:新汽车 : 更新招募说明书（2019年第4号） 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金 （LOF）更新招募说明书 （2019年第四号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 目 录 重要提示.......................................................................................................................................... 1 第一部分 绪言 ............................................................................................................................... 2 第二部分 释义 ............................................................................................................................... 3 第三部分 基金管理人 ................................................................................................................... 9 第四部分 基金托管人 ................................................................................................................. 25 第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................. 26 第六部分 基金的历史沿革 ......................................................................................................... 40 第七部分 基金的存续 ................................................................................................................. 41 第八部分 基金份额的上市交易 ................................................................................................. 41 第九部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 42 第十部分 基金的投资 ................................................................................................................. 54 第十一部分 基金的业绩 ............................................................................................................. 66 第十二部分 基金的财产 ............................................................................................................. 66 第十三部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 67 第十四部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 71 第十五部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 73 第十六部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 75 第十七部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 76 第十八部分 风险揭示 ................................................................................................................. 82 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 89 第二十部分 基金合同内容摘要 ................................................................................................. 91 第二十一部分 托管协议内容摘要 ........................................................................................... 106 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ............................................................................... 118 第二十三部分 其他应披露事项 ............................................................................................... 119 第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................................................................... 120 第二十五部分 备查文件 ........................................................................................................... 120 重要提示 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由国 泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来。自2016年5月27日至2016 年6月28日国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份 额持有人大会，会议审议通过了《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转 型有关事项的议案》，内容包括国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金终止 分级份额的运作、调整投资范围及比例、基金费用、收益分配方式、修订基金合 同、由指数分级基金变更为上市开放式基金、并更名为“国泰国证新能源汽车指 数证券投资基金（LOF）”等。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之 日起生效。自2016年7月1日起，由《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资 基金基金合同》修订而成的《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）基 金合同》生效，原《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》同日 起失效。 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会证 监许可[2016]785号文准予变更注册为本基金。基金管理人保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金 的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等 环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统 性风险，由于个股流动性不足或基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等。 本基金特定风险包括：指数化投资风险、上市交易的运作风险等。 本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风 险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科 创板股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统 性风险和政策风险等。 本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券 相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。本基金可以根据有关法律 法规和政策的规定参与融资和转融通证券出借业务，存在信用风险、流动性风险、 投资风险和合规风险等风险，基金份额持有人需承担由此带来的风险与成本。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的 金额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、 《托管协议》的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上 述内容更新截止日为2019年11月15日。本招募说明书所载其他内容截止日为 2019年7月1日，投资组合报告为2019年2季度报告，净值表现截止日为2019 年6月30日。 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有 关法律法规的规定以及《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金由国泰国证新能源汽 车指数分级证券投资基金转型而来。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件，如本招募说明书内容与 基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年9月1日起执行。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF），本基 金由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来 2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同：指《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰国证新能 源汽车指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰国证新能源汽车指数证券投资基 金（LOF）招募说明书》及其更新 7、上市交易公告书：指《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF） 上市交易公告书》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 14、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资 基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及对 其不时做出的修订；中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《深圳证券交易 所上市开放式基金登记结算业务指引》、《中国证券登记结算有限责任公司上市开 放式基金登记结算业务实施细则（修订版）》及对其不时做出的修订；深圳证券 交易所及中国证券登记结算有限责任公司发布的相关通知、指引、指南；《国泰 基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用 来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务 25、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理 基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的 会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须 是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公 司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易 所会员单位 26、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体 内容包括投资人开放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额注 册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份 额持有人名册和办理非交易过户等 27、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为 中国证券登记结算有限责任公司，基金管理人也可以自行或委托其他机构担任注 册登记机构 28、场外：指深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其 他交易系统办理基金份额申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额 的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回 29、场内：指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证 券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等 场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 30、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统。通过场外销售机构申购的基金份额登记在本系统 31、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记 系统。通过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在本系统 32、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额 33、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额 34、上市交易：指基金合同生效后投资人通过深圳证券交易所会员单位以集 中竞价的方式买卖基金份额的行为 35、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户。基金投资人办理场外申购和场外赎回等业务时 需具有开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的登记 结算系统 36、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资人通 过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有 深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记系统 37、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理申购、赎回、转换及转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的 账户 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 41、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 42、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 45、基金合同生效日：指《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF） 基金合同》生效日，原《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》 自同一日起终止 46、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 47、存续期：指《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 生效日至《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）基金合同》终止日之 间的不定期期限 48、基金转型：指对包括国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金终止分 级份额的运作、调整投资范围及比例、基金费用、收益分配方式、修订基金合同、 由指数分级基金变更为上市开放式基金、并更名为“国泰国证新能源汽车指数证 券投资基金（LOF）”等一系列事项的统称 49、标的指数：指国证新能源汽车指数 50、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的公 告，在本基金基金份额与基金管理人管理的其他基金基金份额间的转换行为 51、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 52、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内 不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为 53、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和 证券登记系统间进行转托管的行为 54、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 55、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 56、元：指人民币元 57、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买 卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成 本和费用的节约 58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、 基金应收款项及其他资产的价值总和 59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 62、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 63、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 64、指定网站：包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务 65、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 66、基金产品资料概要：指《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF） 基金产品资料概要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 成立时间：1998年3月5日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，400-888-8688 股权结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至2019年11月15日，本基金管理人共管理119只开放式证券投资基金： 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基 金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏 蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎 证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双 利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合 型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指 数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券 投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级 债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证 券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券 投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混 合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式 证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合 型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭 期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资 基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证 券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配 置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金 （由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证 券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券 投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指 数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉 灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互 联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对 收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易 型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证 新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投 资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长 交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证 券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业 板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券 型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型 证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基 金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申 万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资 基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合 型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投 资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证 券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易 型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期 开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证 券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债 债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优 势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证 券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券 投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证 券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资 基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投 资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型 证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚 享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略 收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而 来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券 投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫 保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基 金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型 而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资 基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债 券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰 民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基 金保本期到期变更而来）、国泰沪深300指数增强型证券投资基金（由国泰结构 转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式 指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基 金、国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证500指数 增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注 册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算 机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040三年持有 期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月 定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰 惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投 资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通 信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证 券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三 年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外，本基金 管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前 受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得 企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展 特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证 监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年 金、专户理财和QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年1月至1992年10月 在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理（主持工作）。1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总 经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年3月至2015年10月在国 泰基金管理有限公司工作，其中1998年3月至1999年10月任总经理，1999年 10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月，在中建投信托有限 责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月，在中建投信托有限责任公司 任监事长。2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资 有限责任公司任监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司 任公司党委书记，2017年3月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经 营财务部。2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部。2010年3月至 今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业 务经理，战略发展部业务经理、处长。2014年4月至2015年11月，任建投华 科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017年11月，任中国投资咨询有限 责任公司董事。2017年12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司 工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投 资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负 责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014年5月起任公司董 事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负 责经济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997 年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融 分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研 究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基 金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。 2013-2019年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2019年4月起任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations主管。2013年11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许 保险师（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业 部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年 任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限公 司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团 大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994年7月至1995年8月，在西北电力 集团物资总公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部干事。2000年6月至2005年8月，在国电西北公司财务部 任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005年8月至2012年10月，在中国 电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。 2012年10月至2014年11月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、 党组副书记。2014年11月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成 员、党委委员。2019年4月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23年金融从业经历。1996年7月至2004年 12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004年12月至2011年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级 业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总 经理助理，2012年11月至2016年7月任公司副总经理，2016年7月起任公司 总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律 系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院 长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融 法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研 究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易 仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连 仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已 上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作， 历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副 处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党 委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银 行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014 年10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月， 在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席 代表。1993年9月至1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年7月至1999年3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金 计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有 限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月， 任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在 中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生 导师。1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风 险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月，在 中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014年9月至2016年7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月至2018年1月任中国上 市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年3月至2016年7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月至2016年11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公 司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。 2017年10月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6 月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部 工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资 咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司 财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任 副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月 任JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014 年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。 2014年3月17日起任Generali Investments Asia Limited首席执行官。2016年12 月1日起任Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年12月起任公司 监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽 核监察局主任科员。1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司 工作，历任部门经理、副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作， 历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部 主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金 管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008年4月至2018年3月任 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3月 任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的 基金经理，2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF） 的基金经理，2015年9月至2018年3月任国泰央企改革股票型证券投资基金的 基金经理，2019年7月起任国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金 中基金（FOF）的基金经理。2019年4月起任投资总监（FOF）。2015年8月起 任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年7月至 2008年1月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年2月加入国泰 基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部 副总监，现任运营管理部总监。2019年5月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师 事务所上海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计 部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上 海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007 年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、 人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年8月至2017年2月任公 司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历。1998年8月至2001年4月任职 于中国工商银行北京分行营业部；2001年5月至2006年2月任职于大成基金管 理有限公司，任高级产品经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基 金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015年1 月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018年7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年金融从业经历。1999年7月至 2014年2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、 行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中 国证监会上海专员办，任副处长；2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实 业控股集团有限公司，任副总经理；2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金 管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3月加入国泰基金管理有 限公司，担任公司督察长，2019年3月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公 司、万家基金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担 任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019年3月起担任公 司督察长。 倪蓥，硕士研究生，18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司 项目经理；2001年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信 息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019年6月起担任公司首席信 息官。 4、本基金的基金经理 （1）现任基金经理 谢东旭，硕士研究生，8年证券基金从业经历。曾任职于中信证券、华安基 金管理有限公司、创金合信基金管理有限公司。2018年7月加入国泰基金管理 有限公司，任基金经理助理。2019年11月起兼任国泰中证500指数增强型证券 投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）、国泰国证有色金属行 业指数分级证券投资基金和国泰沪深300指数增强型证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 本基金自成立之日起至2018年5月30日由徐皓担任基金经理，自2018年 5月31日起由徐皓、徐成城共同担任基金经理，自2018年9月7日至2019年 10月31日由徐成城担任基金经理，自2019年11月1日起至今由谢东旭担任基 金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研 部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的 投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 四、基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人 依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制 度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规 和有效开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了 公司完整的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制 和监察稽核制度等公司运营的各个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格 实施。 （1）内部风险控制遵循的原则 1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节； 2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的 独立性和权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； 3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制 约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； 4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度 完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； 5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具 客观性和操作性。 （2）内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计 控制制度，实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整， 并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 （3）风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制 度，其内容由一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投 资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度 和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制 度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。 （4）监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行 国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的 独立监察稽核，确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性。 2、基金管理人内部控制制度要素 （1）控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和 管理控制的有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授 权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4名。董事会下设 提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经 营决策和发展规划进行决策及监督； 2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理 委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控 制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相 互合作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系； 3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员 工中加强职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； 4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限， 并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 （2）控制的性质和范围 1）内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、 全面性、真实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公 司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的 核算工作，真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格 分开，保证两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产 和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独 立稽核等制度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关 功能的相互分离和各岗位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审 批制度，加强成本控制和监督。 2）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的 岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保 密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业 务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职 能，实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及 风险管理部对投资交易实时监控等，加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、 风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先 进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、 流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和 业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、 软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善 的制度和控制流程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以 保证在营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证 信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备 份系统，以及完整的会计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检 查，并保证稽核的独立性和客观性。 3）内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的 主要风险进行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指 导下，各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理， 有针对性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以控制。 （3）内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制 措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度 较高的环节，以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场 变化情况，对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。 公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重 点对内部控制制度的有效性进行评估，并提出相应改进建议。 （4）内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实 施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司 高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司 高级管理层报告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司 董事长和中国证监会报告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直 接报公司董事长和中国证监会。 3、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理 人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人 的合法权益。 第四部分 基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至2019年9月30日，中国银行已托管721只证券投资基金，其中境内基 金681只，QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有 限公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层 -19层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交 易客户、“国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （2）其他场外销售机构 序号 机构名称 机构信息 1 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 2 中国民生银行 股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 3 上海农村商业 银行股份有限 公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 4 东莞农村商业 银行股份有限 公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 5 广发银行股份 有限公司 注册地址：广东省越秀区东风东路713号 办公地址：广东省越秀区东风东路713号 法定代表人：王滨 客服电话：95508 网址：www.cgbchina.com.cn 6 江苏江南农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：浙江省常州市和平中路413号 办公地址：浙江省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客服电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn. 7 国泰君安证券 股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 8 中信建投证券 股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层 法定代表人：王常青 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com 9 国信证券股份 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 10 招商证券股份 有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 客服电话：400-888-8111、95565 网址：www.newone.com.cn 11 中国银河证券 股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 12 海通证券股份 有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 13 申万宏源证券 有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com 14 兴业证券股份 有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 15 万联证券股份 有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、 19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座 12层 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 16 东吴证券股份 有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 17 上海证券有限 责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 18 国盛证券有限 责任公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南 昌分行营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南 昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 客服电话：4008-222-111 网址：www.gszq.com 19 光大证券股份 有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 20 广发证券股份 有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 21 中信证券股份 有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期） 北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 22 渤海证券股份 有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 23 中信证券（山 东）有限责任 公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 24 华泰证券股份 有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、上海市东 方路18号保利广场E座 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htzq.com.cn 25 中泰证券股份 有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 26 安信证券股份 有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 27 中国中投证券 有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋 第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋 第18层-21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn 28 长城国瑞证券 有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法定代表人：王勇 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 29 华宝证券有限 责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 30 中国国际金融 股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：李剑阁 客服电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn 31 华福证券有限 责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 32 天相投资顾问 有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 33 信达证券股份 有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 34 中国民族证券 有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼 法定代表人：姜志军 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 35 华龙证券股份 有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 36 西部证券股份 有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 37 平安证券股份 有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 38 德邦证券股份 有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心19楼 法定代表人：武晓春 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 39 东海证券股份 有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 40 方正证券股份 有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5 号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 41 江海证券有限 公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：赵洪波 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 42 广州证券股份 有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、 20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心5 楼 法定代表人：刘东 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 43 西南证券股份 有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 客服电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 44 国都证券股份 有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 45 开源证券有限 责任公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 46 华安证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 47 华鑫证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 48 国金证券股份有 限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 49 中信期货有限公 司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期） 北座13层1301-1305室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期） 北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 50 申万宏源西部 证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成 国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成 国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 51 华西证券股份 有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 52 诺亚正行基金 销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 53 上海好买基金 销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～ 906室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 54 蚂蚁（杭州） 基金销售有限 公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 55 深圳众禄基金 销售股份有限 公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 56 上海长量基金 销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 （未完）  |