国泰金鹏 : 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第二号)
原标题:国泰金鹏 : 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 1 国泰金鹏蓝筹价值混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2019 年第二号) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会2006 年8 月17 日发布的证监基金字[2006]159 号文批准公开发行。本基金的基金合同 于2006 年9 月29 日正式生效。 国泰基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证本招 募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基 金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票 或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金 产品资料概要。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 2 本招募说明书根据2019 年9 月1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管 协议》的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上述内容更新截止日 为2019 年11 月15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为2019 年3 月29 日，投资组合 报告为2018 年4 季度报告，净值表现截止日为2018 年12 月31 日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：1998 年3 月5 日 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室 办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1 亿元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，4008888688 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至2019 年11 月15 日，本基金管理人共管理119 只开放式证券投资基金：国泰金鹰 增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金，分别为 国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投 资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价 值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证 券投资基金、国泰沪深300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型 而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长 混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100 指数证 券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180 金融交易型开 放式指数证券投资基金、国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰 事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选 混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而 来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券 型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型 证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 3 来）、上证5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100 交易型开放式指数证 券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投 资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型 证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混 合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券 投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券 投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国 泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50 指数分级证券投资基金、国泰 国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型 证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基 金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券 投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新 能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而 来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300 成长交易型开放式指数证券投 资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司 交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币 市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置 混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资 基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基 金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基 金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国 泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰 瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开 放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金 （QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基 金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投 资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指 数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 4 资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基 金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资 基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰 策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基 金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证 券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型 证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型 而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫 定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、 国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个 月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深300 指数增强型证 券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基 金、国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证500 指数增强型证券投 资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个 月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基 金、国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益 灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、 国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基 金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开 放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个 月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰 鑫睿混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004 年获得全国社会保障基金理事会社 保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年11 月19 日， 本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年2 月14 日，本基金管理人成为首批获 准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3 月24 日经中国证监会 批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年1 月至1992 年10 月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 5 年11 月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公 司总经理。1998 年3 月至2015 年10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998 年3 月至 1999 年10 月任总经理，1999 年10 月至2015 年8 月任董事长。2015 年1 月至2016 年8 月， 在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年3 月至2016 年8 月，在中建投信托有限责 任公司任监事长。2016 年8 月至11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限 责任公司任监事长、纪委书记。2016 年11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记， 2017 年3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005 年7 月至2008 年7 月，任职宝钢国际经营财务部。 2008 年7 月至2010 年2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年3 月至今，在中国建银投资有 限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处 长。2014 年4 月至2015 年11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年2 月至2017 年11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略 发展部总经理助理。2014 年5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013-2019 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年4 月起任Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013 年11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989 年至1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至1998 年任忠利保险有 限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至 今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至 今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年6 月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年7 月至1995 年8 月，在西北电力集团物资总 公司任财务科职员。1995 年8 月至2000 年5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 6 事。2000 年6 月至2005 年8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副 处长。2005 年8 月至2012 年10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主 持工作）、总经理、党组副书记。2012 年10 月至2014 年11 月，在中国电力财务有限公司 华中分公司任总经理、党组副书记。2014 年11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党组成员、党委委员。2019 年4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年12 月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年12 月至2011 年1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年11 月至2016 年7 月任公司副 总经理，2016 年7 月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法 律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际 经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理 事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲 裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公 司（目前已上市）独立董事，2015 年5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧 州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行 行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山 西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年7 月至1991 年6 月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年6 月至1993 年9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年9 月至1994 年7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年7 月至1999 年3 月，在中国建设银行总行工 作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年3 月至2010 年1 月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年4 月至2012 年3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年8 月至2016 年1 月，任中 金基金管理有限公司独立董事。2017 年3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 7 财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年1 月至2003 年6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总 监。2003 年6 月至2005 年11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。 2014 年9 月至2016 年7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年8 月至2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年3 月 至2016 年7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年1 月至2016 年11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年10 月起任公司独立董事。 （二）监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年8 月至2006 年6 月，先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006 年7 月至2007 年3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年4 月至2008 年2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年3 月至2012 年8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年9 月至2014 年8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014 年12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年9 月至2003 年2 月，在Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003 年3 月至2008 年1 月任JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。2008 年2 月至2008 年8 月任Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合规部主管。2008 年8 月至2014 年3 月任Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及南亚合规部主管。2014 年3 月17 日起任Generali Investments Asia Limited 首席执行 官。2016 年12 月1 日起任Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年12 月起任公 司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989 年2 月至1995 年5 月，中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995 年6 月至2005 年6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。2005 年7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主 任。2017 年3 月起任公司监事。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 8 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年4 月至2018 年3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金经理，2009 年5 月至2018 年3 月任国泰区位优势混合型证券投资 基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年9 月至2015 年3 月任国 泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年9 月至2018 年3 月任国泰央 企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019 年7 月起任国泰民安养老目标日期2040 三年 持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019 年4 月起任投资总监（FOF）。2015 年8 月起任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年7 月至2008 年1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年2 月加入国泰基金管理有限公司， 历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。 2019 年5 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年3 月起任公司职工监事。 （三）高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年7 月至2000 年4 月任职于上海远洋运输 公司，2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年1 月至2005 年7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年7 月至2007 年7 月任职于AIG 集团，2007 年7 月至2010 年3 月任职于星展银行。2010 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年8 月至2017 年2 月任公司总经理助理，2017 年2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4 月任职于中国工商 银行北京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产 品经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、 北京分公司总经理、总经理助理；2015 年1 月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限 公司，任总经理助理；2018 年7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 9 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年7 月至2014 年2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等；2014 年2 月至2014 年12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年1 月至2015 年2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年2 月至2016 年3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年7 月起任公司督察长；2016 年3 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019 年3 月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家 基金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、 公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年3 月起担任公司督察长。 倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理； 2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部 总监、公司总经理助理，2019 年6 月起担任公司首席信息官。 （四）本基金的基金经理： 1、现任基金经理 饶玉涵，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2010 年7 月加入国泰基金管理有限公司， 历任研究员和基金经理助理。2015 年9 月起任国泰区位优势混合型证券投资基金的基金经 理，2016 年1 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理，2016 年7 月起兼任 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金的基金经理，2018 年3 月起兼任国泰金鼎价值精选 混合型证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理 2006 年9 月至2007 年3 月由冯天戈担任基金经理，2007 年3 月至2008 年5 月由黄刚 担任基金经理，2008 年5 月至2016 年7 月4 日由黄焱担任基金经理，2016 年7 月5 日至今 由饶玉涵担任基金经理。 （五）投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 10 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF 投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 首次注册登记日期：1983 年10 月31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998 年，现有员工110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 11 截至2019 年9 月30 日，中国银行已托管721 只证券投资基金，其中境内基金681 只， QDII 基金40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）其他销售机构 1、销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号（100005） 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 3 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：刘连舸 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4 中国建设银行股 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 12 份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 联系人：王菁 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 8 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 9 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 10 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷 电话：010-58560666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11 北京银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 13 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 13 杭州银行股份有 限公司 注册地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 14 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218 号 法定代表人：李伏安 联系人：陈玮 客服电话：95541 传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn 15 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻 电话：0532-68629960 传真：0532-85709725 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 16 洛阳银行股份有 限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 17 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金融大 厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 18 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路88 号天安国际大厦49 楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 14 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 1 9 中原银行股份有 限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路23 号中科 金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路23 号中科 金座 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 20 平安银行股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 电话：0755-22168032 客服电话：95511-3 或95501 网址：www.bank.pingan.com 21 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号 法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航 电话：0451-86779608 传真：0451-86779218 客服电话：95537 网址：www.hrbb.com.cn 22 广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷 客服电话：95313 电话：020-28852729 网址： www.grcbank.com 23 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢 客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254 网址：www.drcbank.com 24 杭州联合农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：杭州市建国中路99 号 法定代表：张晨 联系人：仇侃宁 电话：0571-87923225 传真：0571-87923214 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 25 包商银行股份有注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6 号 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 15 限公司 法定代表：李镇西 法定代表：刘芳 电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn 26 山东寿光农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：山东寿光市银海路19 号 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞 电话：0536－5293756 传真：0536－5293756 客服电话：0536－96633 27 晋商银行股份有 限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A 座 法定代表：阎俊生 客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com 28 宁波银行股份有 限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 29 浙商银行股份有 限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288 号 法定代表人：张达洋 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 30 张家港农村商业 银行股份有限公 司 注册地址：张家港市人民中路66 号 法定代表：王自忠 联系人：朱芳 电话：0512-96065 客服电话：0512-96065 传真：051256968259 网址：www.zrcbank.com 31 昆仑银行股份有 限公司 注册地址: 新疆克拉玛依市世纪大道7 号 法定代表人：蒋尚军 联系人：张碧华、王翔宇 客服电话：4006696569 传真：010-89025421 网址：www.klb.cn 32 广发银行股份有注册地址：广东省越秀区东风东路713 号 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 16 限公司 法定代表人：王滨 电话：020-38322888 传真：020-87310955 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 33 苏州银行股份有 限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728 号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868365 传真：0512-69868370 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 34 江苏江南农村商业 银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路413 号 法定代表：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-89995170 传真：0519-89995170 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn. 35 浙江绍兴瑞丰农 村商业银行股份 有限公司 注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363 号 法定代表：俞俊海 联系人：孟建潮 电话：0575-84788101 传真：0575-84788134 客服电话：0575-81105323 网址：www.borf.cn 36 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 37 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：010-85156398 传真：无 客服电话：95587 4008-888-108 网址：www.csc108.com 38 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 17 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 39 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 40 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn 41 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市广东路689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 42 申万宏源证券有 限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 电话：021- 33388254 客服电话：95523 4008895523 网址：www.swhysc.com 43 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 44 万联证券股份有 限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋 18、19 层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 18 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 45 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 46 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 47 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 48 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 49 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号北京 银行南昌分行营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号北京 银行南昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 网址：www.gszq.com 50 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 51 世纪证券有限责 任公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42 层 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 19 法定代表人： 姜昧军 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 52 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室 办公地址：广州市天河区马场路26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 53 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 54 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 55 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 56 华泰证券股份有 限公司 注册地址：南京市江东中路228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路228 号华泰证券广场、上 海市东方路18 号保利广场E 座 法定代表人：周易 联系人：张宇明 电话：021-68498507 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 57 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 20 客服电话：95579 网址：www.95579.com 58 国海证券股份有 限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 59 中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 法定代表人：菅明军 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 60 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 61 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 62 恒泰证券股份有 限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D 座 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证 券办公楼 法定代表人：庞介民 客服电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 63 东莞证券股份有 限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：陈照星 联系人：李荣 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 21 64 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A 栋第18 层-21 层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn 65 长城国瑞证券有 限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市思明区深田路46 号深田国际大厦20 楼 法定代表人：王勇 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 66 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 67 英大证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 68 中国国际金融股 份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 69 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 70 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座505 法定代表人：林义相 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 22 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 71 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：95321 传真：无 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 72 中国民族证券有 限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环27 号盘古大观A 座40 楼 法定代表人：姜志军 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 73 华龙证券股份有 限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号19 楼 法定代表人：陈牧原 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 74 国元证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 75 平安证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033 号平安金融中心61 层 -64 层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 76 德邦证券股份有 限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-68761616 传真： 021-68767880 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 77 中航证券有限公 司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南昌 国际金融大厦A 栋41 层 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2 号 中航资本大厦 35 层 法定代表人： 王晓峰 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 23 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com 78 东海证券股份有 限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话：95531； 400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 79 方正证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36 号华远华中 心4、5 号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环27 号盘古大观A 座40 楼 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 80 山西证券股份有 限公司 注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 81 湘财证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商 务中心A 栋11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商 务中心A 栋11 楼 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 82 华融证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号 法定代表人：祝献忠 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 83 日信证券有限责 任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18 号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 电话：010-66413306 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 84 江海证券有限公注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 24 司 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 85 广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主 塔19 楼、20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 86 浙商证券股份有 限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201 号 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 电话：0571-87902974 传真：0571-87901913 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 87 中银国际证券股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 法定代表人：宁敏 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 88 新时代证券股份 有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501 法定代表人：叶顺德 客服电话：95399 网址： www.xsdzq.cn 89 西南证券股份有 限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8 号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-67616310 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 90 国都证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 91 开源证券有限责 任公司 注册地址：西安市锦业路1 号都市之门B 座5 层 法定代表人：李刚 联系人：王姣 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 25 电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 92 华安证券股份有限 公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 93 华鑫证券有限责任 公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、 B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号 法定代表人：俞洋 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 94 国金证券股份有限 公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街95 号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话：028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 95 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期）北座13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期）北座13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 96 申万宏源西部证 券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 97 华西证券股份有 限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大 厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大 厦 法定代表人：杨炯洋 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 26 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 98 华泰联合证券有 限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大 厦第五层（01A，02-04），17A，18A，24A-26A 法定代表人：吴晓东 客服电话：0755-82492010 网址：www.lhzq.com 99 九州证券股份有 限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108 号 办公地址: 北京市朝阳区安立路30 号仰山公园东一门2 号楼 法定代表人：魏先锋 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com 2、第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行基金销 售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 2 上海好买基金销 售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大 厦903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 3 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3 幢5 层599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 4 深圳众禄基金销 售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 27 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 5 上海长量基金销 售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层 法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳 电话：021-20691935 传真：021—20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 6 北京展恒基金销 售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：010-59601366 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 7 浙江同花顺基金 销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1 号903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 8 江苏金百临投资 咨询股份有限公 司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99 号 办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期9 号 楼 法定代表：费晓燕 联系人：卢娜 电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com 9 上海天天基金销 售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方财富大厦 法定代表：其实 联系人：朱钰 电话：021-54509977 传真：021-64383798 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 10 众升财富（北京） 基金销售有限公 司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 28 法定代表：聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 11 上海利得基金销 售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 12 鼎信汇金（北京） 投资管理有限公 司 注册地址：北京市海淀区太月园3 号楼5 层521 室 办公地址：北京市海淀区太月园3 号楼5 层521 室 法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010-82050520 传真：010-82086110 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 13 浙江金观诚基金 销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财 富 法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩 电话：0571-88337888 传真：0571-56899710 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 14 嘉实财富管理有 限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公 楼二期53 层5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层 (100022) 法定代表：赵学军 联系人：李雯 电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850 传真：021-20280110、010-85712195 网址：www.harvestwm.cn 15 宜信普泽（北京） 基金销售有限公 司 注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C1809 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 29 法定代表：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52858244 传真：010-5964 4496 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 16 一路财富（北京） 基金销售股份有 限公司 注册地址：北京西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座 22 层2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877 网址：www.yilucaifu.com 17 北京增财基金销 售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 客户服务热线：400-001-8811 公司网站：www.zcvc.com.cn 18 上海联泰基金销 售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com 19 汇付基金销售有 限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 客服电话：021-34013999 手机客户端：天天盈基金 20 上海陆金所基金 销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 30 21 泰诚财富基金销 售（大连）有限公 司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 法定代表人：李春光 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：4000411001 网址：www.taichengcaifu.com 22 北京钱景基金销 售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418829 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址： www.qianjing.com 23 北京虹点基金销 售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙楼2 层222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B 座裙楼二层 法定代表人：郑毓栋 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 24 北京微动利基金 销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心3 层342 室 办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心342 室和341 室 法定代表人：季长军 客户服务电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn 25 深圳市新兰德证 券投资咨询有限 公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704 公司地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层 客户服务电话：400-166-1188 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 31 电话：010-83363101 网址：8.jrj.com.cn 26 上海凯石财富基 金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 法定代表：陈继武 联系人：李晓明 电话：021-63333319 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址：www.lingxianfund.com 27 深圳富济基金销 售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中 洲大厦3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中 洲大厦3203A 单元 法定代表：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 28 珠海盈米基金销 售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔 12 楼1201-1203 单元 法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 29 北京新浪仓石基 金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室 法定代表：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-62676405 传真：010-82607151 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 30 上海万得基金销 售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼 B 座 法定代表：黄祎 联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 传真：021-50710161 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 32 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 31 南京苏宁基金销 售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号（苏宁总部） 法定代表：王锋 联系人：张慧 电话：025-66996699-882796 传真：025-66008800-882796 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 32 北京汇成基金销 售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层 法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 33 万家财富基金销 售（天津）有限公 司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988 号滨海 浙商大厦公寓2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋大厦A 座5 层 法定代表：李修辞 联系人：王芳芳 电话：010-59013842 网址：www.wanjiawealth.com 34 北京创金启富基 金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室 法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 35 北京格上富信基 金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 法定代表：叶精一 联系人：张林 电话：010-68983311 传真：010-65983333 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 33 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 36 北京肯特瑞基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19 号1 幢4 层1 座401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院 法定代表：江卉 联系人：韩锦星 电话：010-89188343 客服电话：95118 网址：fund.jd.com 37 北京蛋卷基金销 售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 客服电话：4001599288 APP 下载网址：danjuanapp.com 38 北京恒天明泽基 金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO 嘉盛中心 30 层3001 室 法定代表：周斌 联系人：陈霞 电话：010-59313555 传真：010-59313586 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 39 上海华夏财富投 资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室 办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层 法定代表：毛淮平 联系人：张静怡 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 40 通华财富（上海） 基金销售有限公 司 注册地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55 号通华科技大厦7 层 法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 34 电话：021-60818056 客服电话：4001019301 网址：www.tonghuafund.com 41 北京植信基金销 售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10 号 法定代表：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 42 和耕传承基金销 售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康 宁街北6 号楼5 楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康 宁街北6 号楼5 楼503 法定代表：王旋 联系人：胡静华 电话：0371-85518395 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 43 腾安基金销售（深 圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 联系人：白冰 电话：15112686889 客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com 44 中证金牛（北京）投 资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心 A 座5 层 法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586 联系人：沈晨 电话：010-59336544 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 45 北京百度百盈基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10 号1 幢1 层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9 号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 传真：010-61951007 联系人：孙博超 电话：010-61952703 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 35 客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com 二、注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室 办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 法定代表人：陈勇胜 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元 办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 第四部分 基金的名称 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 36 第五部分 基金的类型、运作方式及存续期间 一、基金类型 混合型 二、基金运作方式 契约型、开放式 三、基金的存续期间 不定期 第六部分 投资目标 本基金将坚持并深化价值投资理念。在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的稳定增 值，力争获取更高的超额市场收益。 第七部分 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、 现金、短期金融工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。其中债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与 可转换债。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产的投资比例占基金资产的35%-95%，债券以及包括权证和资产支持证 券在内的其他证券资产占基金资产的0-60%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 第八部分 投资策略 （一）大类资产配置策略 本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济环境、证券市场走势的分析，预测未来一段 时间内固定收益市场、股票市场的风险与收益水平，结合基金合同的资产配置范围组合投资 止损点，借助风险收益规划模型，得到一定阶段股票、债券和现金资产的配置比例。 本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置：战略性资产配置首先分析 较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险，然后确定最能满足各类基金风险-回 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 37 报率目标的资产组合；战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同，预测短期性回 报率，调整资产配置，获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析 与定性分析相结合的方法。 在定量分析方面，主要采用均衡市盈率预测模型，并参考其他相关指标。均衡市盈率模 型的思路是通过测算A 股市场理论上均衡的市盈率水平，然后将其与A 股市场整体、基金股 票池的实际市盈率水平进行比较，来判定股票市场系统性风险的高低，最后则根据理论值与 实际值的差异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外，本基金还参照股息率、收 益率差距表（1/PE-银行利率）等指标，来判断股市是否处于合理水平。 在定性分析方面，主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析，并对根据定量模 型作出的资产配置方案进行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括国家宏观经济和证券市 场政策、利率和汇率政策、国家政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程 度等。 （二）股票资产投资策略 本基金的股票资产投资采取核心-卫星投资策略(Core-Satellite strategy)，核心投资 主要以富时中国Ａ股蓝筹价值100 指数所包含的成分股以及备选成分股为标的，构建核心股 票投资组合,以期获得市场的平均收益（benchmark performance）,这部分投资至少占基金 股票资产的80%；同时,把握行业周期轮动、市场时机等机会,通过自下而上、精选个股、积 极主动的卫星投资策略,力争获得更高的超额市场收益(outperformance)。 1、核心股票资产投资策略 本基金的核心股票投资策略主要以富时中国Ａ股蓝筹价值100 指数所包括的成分股以 及备选成分股为选股池，采取增强型的指数跟踪技术。即以抽样复制的形式，在核心股票选 股池中选取一定数量的个股进行投资，使核心股票的投资表现和富时中国Ａ股蓝筹价值100 指数的表现在一定范围内联动，即核心股票收益率基本跟踪富时中国Ａ股蓝筹价值100 指数 的收益率。 2、卫星股票资产投资策略 本基金的卫星股票投资策略将充分发挥基金经理人在主动投资上具有的优势，着眼于企 业的未来盈利水平，选取预期成长性强，并能将成长转换成实实在在收益的个股，与核心股 票组合形成互补，卫星股票组合对于整个基金的股票组合来说能起到增加超额收益、降低组 合风险的作用。本基金通过成长因子来筛选成长性股票，成长因子主要包括以下指标： (1) 总资产增长率 (2) 主营业务增长率 (3) 净利润增长率 (4) 资产回报增长率 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 38 以上四个指标按一定的权数加权平均，形成一个复合型的成长因子，能够更为全面地判 断企业的成长性。 （三）债券资产投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观 政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资 管理。 1、以对长期利率预期为基础确定期限结构。在预期利率下降时，增加组合久期，提高 债券价格上升产生的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，降低债券价格下降产生的损 失。如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移，降低债券组合的整体持仓比例，同时 降低组合久期，来使组合损失降到最低。 2、以收益率曲线分析为基础确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能发生变动的种 类，如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等，通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方 法，在短、中、长期债券间确定比例，以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。 3、以相对利差分析为基础确定类属配置。通过对各类属债券历史利差的数量化分析， 寻找市场投资机会。比如在预期国债与金融债利差缩小时，卖出国债，买入金融债。 4、以流动性分析和收益率分析为基础确定市场配置。交易所国债市场发行总量较小， 大额交易流动性较差、小额交易流动性较好，而银行间国债市场发行总量较大，大额交易成（未完）  |