国泰可转债债券 : 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第二号)
国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 1 国泰可转债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2013 年9 月18 日证监许可【2013】1192 号文核准以及2017 年8 月17 日证监许可【2017】1510 号文准予变更注册后募 集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：证券市场价格受到经济因素、 政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而变化，导致收益水平存在不 确定性的市场风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作 风险，本基金的特有风险、其他风险等。 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合 型基金、股票型基金。本基金主要投资于可转换债券（含可分离交易可转债）， 在债券型基金中属于风险水平相对较高的产品。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在 一定的违约风险。本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与 资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、招募说 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 2 明书、基金产品资料概要等信息披露文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的 金额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书根据2019 年9 月1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、 《托管协议》的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上 述内容更新截止日为2019 年11 月15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年6 月28 日，投资组合报告为2019 年2 季度报告，净值表现截止日为2019 年6 月30 日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室 办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 成立时间：1998 年3 月5 日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，400-888-8688 股权结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 3 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至2019 年11 月15 日，本基金管理人共管理119 只开放式证券投资基金： 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基 金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏 蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎 证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双 利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合 型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100 指 数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180 金融交易型开放式指数证券 投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级 债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证 券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券 投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混 合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式 证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合 型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭 期届满转换而来）、上证5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资 基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证 券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配 置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金 （由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证 券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券 投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50 指 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 4 数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉 灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互 联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对 收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易 型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证 新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投 资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300 成长 交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证 券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业 板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券 型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型 证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基 金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申 万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资 基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合 型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投 资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证 券投资基金、上证10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易 型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期 开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证 券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债 债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优 势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证 券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券 投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证 券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 5 基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投 资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型 证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚 享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略 收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而 来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券 投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫 保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基 金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型 而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资 基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债 券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰 民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基 金保本期到期变更而来）、国泰沪深300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构 转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式 指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基 金、国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证500 指数 增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注 册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算 机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040 三年持有 期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月 定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰 惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投 资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通 信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证 券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三 年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外，本基金 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 6 管理人于2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前 受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年11 月19 日，本基金管理人获得 企业年金投资管理人资格。2008 年2 月14 日，本基金管理人成为首批获准开展 特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3 月24 日经中国证 监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年 金、专户理财和QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年1 月至1992 年10 月 在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理（主持工作）。1992 年11 月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总 经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年3 月至2015 年10 月在国 泰基金管理有限公司工作，其中1998 年3 月至1999 年10 月任总经理，1999 年 10 月至2015 年8 月任董事长。2015 年1 月至2016 年8 月，在中建投信托有限 责任公司任纪委书记，2015 年3 月至2016 年8 月，在中建投信托有限责任公司 任监事长。2016 年8 月至11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资 有限责任公司任监事长、纪委书记。2016 年11 月起调入国泰基金管理有限公司 任公司党委书记，2017 年3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005 年7 月至2008 年7 月，任职宝钢国际经 营财务部。2008 年7 月至2010 年2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年3 月至 今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业 务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年4 月至2015 年11 月，任建投华 科投资有限责任公司董事。2014 年2 月至2017 年11 月，任中国投资咨询有限 责任公司董事。2017 年12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年7 月起在中国建银投资有限责任公司 工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投 资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负 责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014 年5 月起任公司董 事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 7 责经济研究；1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融 分析师；1999-2004 年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研 究员；2004-2005 年任URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金经理。2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013-2019 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年4 月起任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013 年11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许 保险师（Chartered Insurer）。1989 年至1994 年任中国人民保险公司总公司营业 部助理经理；1994 年至1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至2017 年 任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至2017 年任中意财产保险有限公 司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团 大中华区股东代表。2010 年6 月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年7 月至1995 年8 月，在西北电力 集团物资总公司任财务科职员。1995 年8 月至2000 年5 月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部干事。2000 年6 月至2005 年8 月，在国电西北公司财务部 任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年8 月至2012 年10 月，在中国 电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。 2012 年10 月至2014 年11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、 党组副书记。2014 年11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成 员、党委委员。2019 年4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年 12 月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年12 月至2011 年1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级 业务经理、业务运营组负责人。2011 年1 月加入国泰基金管理有限公司，任总 经理助理，2012 年11 月至2016 年7 月任公司副总经理，2016 年7 月起任公司 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 8 总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律 系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院 长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融 法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研 究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易 仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连 仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已 上市）独立董事，2015 年5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作， 历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副 处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党 委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银 行工会工作委员会常务副主任；2010 年至2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年7 月至1991 年6 月， 在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年6 月至1993 年9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席 代表。1993 年9 月至1994 年7 月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年7 月至1999 年3 月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金 计划部总经理、会计部总经理。1999 年3 月至2010 年1 月，在中国国际金融有 限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年4 月至2012 年3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年8 月至2016 年1 月， 任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在 中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生 导师。1999 年1 月至2003 年6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风 险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年6 月至2005 年11 月，在 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 9 中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014 年9 月至2016 年7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年8 月至2018 年1 月任中国上 市公司协会军工委员会顾问。2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年3 月至2016 年7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至2016 年11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公 司担任董事、监事。2017 年5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。 2017 年10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年8 月至2006 年6 月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部 工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年7 月至2007 年3 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年4 月至2008 年2 月在中国投资 咨询公司任财务总监。2008 年3 月至2012 年8 月在中国建银投资有限责任公司 财务会计部任高级经理。2012 年9 月至2014 年8 月在建投投资有限责任公司任 副总经理。2014 年12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年9 月至2003 年2 月，在Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年3 月至2008 年1 月 任JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年2 月至2008 年8 月任Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年8 月至2014 年3 月任Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。 2014 年3 月17 日起任Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年12 月1 日起任Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年12 月起任公司 监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989 年2 月至1995 年5 月，中国人民银行总行稽 核监察局主任科员。1995 年6 月至2005 年6 月，在华北电力集团财务有限公司 工作，历任部门经理、副总经理。2005 年7 月起在中国电力财务有限公司工作， 历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 10 主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017 年3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国泰基金 管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年4 月至2018 年3 月任 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年5 月至2018 年3 月 任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的 基金经理，2013 年9 月至2015 年3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF） 的基金经理，2015 年9 月至2018 年3 月任国泰央企改革股票型证券投资基金的 基金经理，2019 年7 月起任国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混合型基金 中基金（FOF）的基金经理。2019 年4 月起任投资总监（FOF）。2015 年8 月起 任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年7 月至 2008 年1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年2 月加入国泰 基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部 副总监，现任运营管理部总监。2019 年5 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月，任毕马威华振会计师 事务所上海分所助理经理。2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计 部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年7 月至2000 年4 月任职于上 海远洋运输公司，2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年1 月至2005 年7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年7 月至2007 年7 月任职于AIG 集团，2007 年7 月至2010 年3 月任职于星展银行。2010 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、 人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年8 月至2017 年2 月任公 司总经理助理，2017 年2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4 月任职 于中国工商银行北京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 11 理有限公司，任高级产品经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基 金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年1 月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018 年7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年7 月至 2014 年2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、 行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年2 月至2014 年12 月就职于中 国证监会上海专员办，任副处长；2015 年1 月至2015 年2 月就职于上海申乐实 业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年2 月至2016 年3 月就职于嘉合基金 管理有限公司，2015 年7 月起任公司督察长；2016 年3 月加入国泰基金管理有 限公司，担任公司督察长，2019 年3 月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公 司、万家基金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担 任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年3 月起担任公 司督察长。 倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司 项目经理；2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信 息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019 年6 月起担任公司首席信 息官。 4、本基金的基金经理 （1）现任基金经理 李海，硕士研究生，8 年证券基金从业经历。2005 年7 月至2007 年3 月在 中国银行中山分行工作。2008 年9 月至2011 年7 月在中国人民大学学习。2011 年7 月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员和基金经理助理。2016 年6 月 至2019 年1 月任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理，2017 年1 月 起兼任国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资 基金变更注册而来）的基金经理，2017 年8 月至2019 年8 月任国泰智能汽车股 票型证券投资基金的基金经理，2017 年12 月起兼任国泰可转债债券型证券投资 基金的基金经理，2019 年1 月起兼任国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金 鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）的基金经理，2019 年8 月起兼任国泰 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 12 消费优选股票型证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 本基金自成立之日起至今一直由李海担任基金经理，未发生基金经理变更事 宜。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研 部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的 投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF 投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年09 月17 日 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 13 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954 年10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018 年末，集团资产规模23.22 万亿元，较上年增长4.96%。2018 年度，集 团实现净利润2,556.26 亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净 资产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充 足率17.19%，保持领先同业。 2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售 银行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金 融最具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年 金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银 行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”称号，并在中国银行业 协会2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴 业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海 分中心，共有员工300 余人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所 对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、 信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司 业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 14 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019 年二季度末，中国建设 银行已托管924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9 次获得《全球托管人》“中 国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5 年获得中 债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016 年被《环球金融》评为中国市场 唯一一家“最佳托管银行”、在2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施 奖”。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 15 序号 机构名称 机构信息 1 国泰基金管理 有限公司直销 柜台 地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层 -19 层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易 客户端、“国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）其他销售机构 序号 机构名称 机构信息 1 中国农业银行 股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.95599.cn 2 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 3 中国建设银行 股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 4 招商银行股份 有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户电话：95555 网址：www.cmbchina.com 5 上海浦东发展 银行股份有限 公司 注册地址：上海市中山东一路12 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：高国富 客户电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 16 6 包商银行股份 有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6 号 法定代表人：李镇西 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址：www.bsb.com.cn 7 广发银行股份 有限公司 注册地址：广东省越秀区东风东路713 号 办公地址：广东省越秀区东风东路713 号 法定代表人：王滨 客服电话：95508 网址：www.cgbchina.com.cn 8 国泰君安证券 股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 9 中信建投证券 股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2 号凯恒中心B 座18 层 法定代表人：王常青 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com 10 中国银河证券 股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 11 申万宏源证券 有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人：李梅 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com 12 万联证券股份 有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F栋18、 19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13 号高德置地广场E 座 12 层 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 17 13 东吴证券股份 有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街5 号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 14 光大证券股份 有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 15 广发证券股份 有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室 办公地址：广州市天河区马场路26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 16 中信证券股份 有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期） 北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 17 渤海证券股份 有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 18 中信证券（山 东）有限责任 公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 19 长江证券股份 有限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：www.95579.com 20 中泰证券股份 有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 18 21 华宝证券有限 责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层 法定代表人：陈林 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 22 中国国际金融 股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座28 层 办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座28 层 法定代表人：李剑阁 客服电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn 23 天相投资顾问 有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座505 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 24 信达证券股份 有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 25 华龙证券股份 有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号19 楼 法定代表人：陈牧原 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 26 平安证券股份 有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033 号平安金融中心61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区益田路5033 号平安金融中心61 层-64 层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 27 德邦证券股份 有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市福山路500 号城建国际中心19 楼 法定代表人：武晓春 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 28 浙商证券股份 有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201 号 法定代表人：吴承根 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 19 29 西南证券股份 有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号 法定代表人：廖庆轩 客服电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 30 国都证券股份 有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 31 华鑫证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01 （b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号 法定代表人：俞洋 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 32 国金证券股份有 限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街95 号 法定代表人：冉云 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 33 中信期货有限公 司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期） 北座13 层1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期） 北座13 层1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 34 申万宏源西部 证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成 国际大厦20 楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成 国际大厦20 楼2005 室 法定代表人：李琦 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 35 华西证券股份 有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 20 36 诺亚正行基金 销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 37 上海好买基金 销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903～ 906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 38 蚂蚁（杭州） 基金销售有限 公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3 幢5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 39 深圳众禄基金 销售股份有限 公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 40 上海长量基金 销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 41 北京展恒基金 销售股份有限 公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路11 号邮电新闻大厦6 层 法定代表人：闫振杰 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 42 浙江同花顺基 金销售有限公 司 注册地址：杭州市文二西路1 号903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 43 上海天天基金 销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 21 44 浦领基金销售 有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 45 上海利得基金 销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦江国际金融广场18 层 法定代表人：李兴春 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 46 鼎信汇金（北 京）投资管理 有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3 号楼5 层521 室 办公地址：北京市海淀区太月园3 号楼5 层521 室 法定代表人：齐凌峰 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 47 浙江金观诚基 金销售有限公 司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 48 嘉实财富管理 有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期 53 层5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层(100022) 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 49 宜信普泽（北 京）基金销售 有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 50 一路财富（北 京）基金销售 股份有限公司 注册地址：北京西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座22 层 2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9 层 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 51 上海联泰基金 销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 22 52 上海陆金所基 金销售有限公 司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 53 泰诚财富基金 销售（大连） 有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 法定代表人：李春光 客服电话：4000411001 网址：www.taichengcaifu.com 54 北京钱景基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号丹棱soho1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 55 北京虹点基金 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙楼2 层222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B 座裙楼 二层 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 56 深圳市新兰德 证券投资咨询 有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 57 上海凯石财富 基金销售有限 公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦 法定代表人：陈继武 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 58 珠海盈米基金 销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼 1201-1203 单元 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 23 59 北京新浪仓石 基金销售有限 公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室 法定代表人：李昭琛 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 60 上海万得基金 销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500 号万得大厦11 楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 61 南京苏宁基金 销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号（苏宁总部） 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 62 北京汇成基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 63 万家财富基金 销售（天津） 有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988 号滨海浙商大 厦公寓2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋大厦A 座5 层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com 64 北京创金启富 基金销售有限 公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 65 北京格上富信 基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 66 北京肯特瑞基 金销售有限公 司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19 号1 幢4 层1 座401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院 法定代表人：江卉 客服电话：95118 网址：fund.jd.com 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 24 67 北京蛋卷基金 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34 号院融新科技中心C 座17 层 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4001599288 网址：danjuanapp.com 68 北京恒天明泽 基金销售有限 公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO 嘉盛中心30 层 3001 室 法定代表人：周斌 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 69 上海华夏财富 投资管理有限 公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室 办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 70 通华财富（上 海）基金销售 有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55 号通华科技大厦7 层 法定代表人：沈丹义 客服电话：4001019301 网址：www.tonghuafund.com 71 北京植信基金 销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10 号 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 72 和耕传承基金 销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6 号楼5 楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6 号楼5 楼503 法定代表人：王旋 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 73 腾安基金销售 （深圳）有限 公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 25 74 中证金牛（北 京）投资咨询 有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心A 座5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 75 北京百度百盈 基金销售有限 公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10 号1 幢1 层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9 号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com （三）基金管理人可根据情况调整销售机构，并在管理人网站公示。 二、注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室 办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 法定代表人：陈勇胜 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 26 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 第四部分 基金的名称 国泰可转债债券型证券投资基金 第五部分 基金类型和存续期限 1、基金类别：债券型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金的存续期间：不定期 第六部分 投资目标 本基金在严格控制风险和保持基金资产流动性的前提下，力争为基金份额持 有人谋求稳健的长期回报。 第七部分 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、政府支持机构债、政府支持 债、公司债、企业债、中期票据、中小企业私募债、可转换债券（含可分离交易 可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支持证 券、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货、权证以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于可转换债券（含可分离交易可转债）的比例不低于非现金基 金资产的80%。每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值 的5%。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资定向可转债，基金管理人与基金 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 27 托管人协商一致并履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。 第八部分 投资策略 本基金将根据对宏观经济形势和市场环境的把握，基于对财政政策、货币政 策的深入分析，判断股票类资产、债券类资产之间和债券类资产内部各类子资产 （可转换债券、利率债、信用债等）的配置比例。本基金将综合运用可转换债券 投资策略、可交换债券投资策略、中小企业私募债投资策略、其他债券资产投资 策略、资产支持证券投资策略、国债期货投资策略、权证投资策略等多种策略构 建资产组合，力争获取稳健的长期回报。 1、可转换债券投资策略 可转换债券兼具股票与债券的特性。本基金也将充分利用可转换债券具有安 全边际和进攻性的双重特征，在对可转换债券转股价格、回售、赎回和转股价格 向下修正等条款和发行人基本面进行深入分析研究的基础上，配置溢价率低、具 有一定安全边际或正股成长性较好、预期转股价值上升的可转换债券。 （1）价值精选策略 可转换债券的投资价值主要由纯债价值和可转换为正股的转股价值两部分 组成。一方面，本基金将采用现金流折现（DCF）方法，结合信用评估、市场无 风险利率的分析，评价可转换债券的纯债价值。另一方面，本基金也将通过分析 可转换债券发行人的盈利能力（利润率、净资产收益率等）、成长能力（营业收 入增长率、净利润增长率等）等，评价可转换债券的转股价值，并结合可转换债 券的纯债价值筛选出溢价率低或正股成长性较好的个券。 （2）条款驱动策略 可转换债券通常设置一些特殊条款，包括回售条款、赎回条款、转股价格向 下修正条款等，如果市场环境发生变化或可转换债券的正股价格出现较大波动， 可能触发这些特殊条款，从而影响可转换债券的价值和市场价格。本基金将结合 对市场情况和发行人的财务、经营、投融资安排等方面的跟踪研究，及时把握投 资机会。 2、可交换债券投资策略 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 28 可交换债券在换股期间用于交换的股票是发行人持有的其他上市公司（以下 简称“目标公司”）的股票。可交换债券同样兼具股票和债券的特性。其中，债 券特性与可转换债券相同，指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性 则指目标公司的成长能力、盈利能力及目标公司股票价格的成长性等。本基金将 通过对可交换债券的纯债价值和目标公司的股票价值进行研究分析，综合开展投 资决策。 3、中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益 性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同 基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。 4、其他债券资产投资策略 本基金将灵活运用久期策略、收益率曲线策略、类属配置策略、信用策略、 回购套利策略等多种投资策略，构建其他固定收益类资产组合。 （1）久期策略 本基金将基于对宏观经济政策的分析，积极地预测未来利率变化趋势，并根 据预测确定相应的久期目标，调整债券组合的久期配置，以达到提高债券组合收 益、降低债券组合利率风险的目的。当预期市场利率水平将上升时，本基金将适 当降低组合久期；而预期市场利率将下降时，则适当提高组合久期。 在确定债券组合久期的过程中，本基金将在判断市场利率波动趋势的基础 上，根据债券市场收益率曲线的当前形态，通过合理假设下的情景分析和压力测 试，最后确定最优的债券组合久期。 （2）收益率曲线策略 在组合的久期配置确定以后，本基金将通过对收益率曲线的研究，分析和预 测收益率曲线可能发生的形状变化，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略， 在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中 获利。 （3）类属配置策略 本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场 风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 29 场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之 间利差变化所带来的投资收益。 （4）信用策略 本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史水 平等因素，判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信 用利差曲线的未来走势，确定信用债券的配置。 （5）回购套利策略 回购套利策略也是本基金重要的投资策略之一，把信用债投资和回购交易结 合起来，在信用风险和流动性风险可控的前提下，或者通过回购融资来博取超额 收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。 5、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相 应的投资决策。 6、股票投资策略 本基金主要根据上市公司获利能力、成长能力以及估值水平来进行个股选 择。运用定性和定量相结合的方法，综合分析其投资价值和成长能力，确定投资 标的股票，构建投资组合。 7、国债期货投资策略 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货 投资。 8、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金 在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础 上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。 第九部分 业绩比较基准 中证可转换债券指数收益率×60%+中证综合债指数收益率×30%+沪深300 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 30 指数收益率×10% 中证可转换债券指数的样本由在沪深证券交易所上市的可转换债券组成，以 反映国内市场可转换债券的总体表现。中证综合债指数由中证指数有限公司编 制，是综合反映了银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体 走势的跨市场债券指数，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势。 沪深300 指数是由中证指数有限公司开发的中国A 股市场指数，它的样本选自 沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国A 股市场中代 表性强、流动性高的股票，能够反映A 股市场总体发展趋势。选用上述业绩比 较基准目前能够比较真实、客观地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或指数编制单位变更或停止该指数的编制、发 布、维护，或该指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法的 重大变更等事项导致本基金管理人认为该指数不宜继续作为业绩比较基准的，或 证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经与基金托管人协 商一致，对业绩比较基准进行调整并及时公告。 第十部分 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合 型基金、股票型基金。本基金主要投资于可转换债券（含可分离交易可转债）， 在债券型基金中属于风险水平相对较高的产品。 第十一部分 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019 年7 月16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2019 年6 月30 日，本报告所列财务数据未经 审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 31 的比例(%) 1 权益投资 3,892,974.84 10.02 其中：股票 3,892,974.84 10.02 2 固定收益投资 33,048,331.38 85.05 其中：债券 33,048,331.38 85.05 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 1,800,664.17 4.63 7 其他各项资产 117,773.73 0.30 8 合计 38,859,744.12 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,892,974.84 10.95 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 32 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,892,974.84 10.95 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (％) 1 002563 森马服饰 102,530 1,133,981.80 3.19 2 300616 尚品宅配 10,600 801,572.00 2.26 3 600521 华海药业 55,880 787,908.00 2.22 4 002250 联化科技 70,161 778,085.49 2.19 5 002831 裕同科技 20,215 387,521.55 1.09 6 600066 宇通客车 300 3,906.00 0.01 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 2,026,377.60 5.70 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 31,021,953.78 87.28 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 33 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 33,048,331.38 92.98 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (％) 1 019611 19 国债01 20,280 2,026,377.60 5.70 2 128020 水晶转债 17,527 1,738,853.67 4.89 3 128032 双环转债 17,960 1,672,974.00 4.71 4 128023 亚太转债 17,450 1,612,031.00 4.54 5 113021 中信转债 15,460 1,606,912.40 4.52 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风 险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将 主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 34 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产 配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法 规的规定执行。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“中信证券、江苏 银行”公告其分公司违规外）没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受 到公开谴责、处罚的情况。 中信证券江苏分公司在2018 年12 月18 日因违反反洗钱规定，受到中国人 民银行南京分行公开处罚，处以罚金20 万元。 江苏银行多家分、支行，因信息披露虚假或严重误导性陈述等原因被当地银保监 处以警告及最高330 万元的罚款。 该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研 究，认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质 影响，对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟 踪研究。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的情况。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 20,608.93 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 74,075.85 5 应收申购款 23,088.95 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 35 8 其他 - 9 合计 117,773.73 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 128020 水晶转债 1,738,853.67 4.89 2 128032 双环转债 1,672,974.00 4.71 3 128023 亚太转债 1,612,031.00 4.54 4 132013 17 宝武EB 1,353,187.60 3.81 5 132014 18 中化EB 1,344,654.00 3.78 6 110038 济川转债 1,260,792.60 3.55 7 113525 台华转债 1,245,335.70 3.50 8 113519 长久转债 1,238,736.90 3.49 9 113518 顾家转债 1,218,470.00 3.43 10 128019 久立转2 1,215,739.70 3.42 11 113509 新泉转债 1,170,046.80 3.29 12 123003 蓝思转债 1,164,626.95 3.28 13 113019 玲珑转债 1,025,481.90 2.89 14 128028 赣锋转债 1,025,273.34 2.88 15 113511 千禾转债 1,009,991.70 2.84 16 123009 星源转债 972,247.28 2.74 17 113508 新凤转债 880,512.50 2.48 18 110042 航电转债 796,670.00 2.24 19 113011 光大转债 758,800.00 2.13 20 113504 艾华转债 747,723.10 2.10 21 128035 大族转债 706,982.40 1.99 22 128045 机电转债 507,859.52 1.43 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第十二部分 基金的业绩 本基金业绩截止日为2019 年6 月30 日，并经基金托管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 36 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017 年12 月28 日至 2017 年12 月31 日 0.00% 0.00% 0.22% 0.13% -0.22% -0.13% 2018 年度 -10.46% 0.74% -1.05% 0.49% -9.41% 0.25% 2019 年上半年 10.29% 0.86% 11.23% 0.68% -0.94% 0.18% 2017 年12 月28 日至 2019 年6 月30 日 -1.25% 0.78% 10.31% 0.56% -11.56% 0.22% 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 37 的财务数据，自动在次月月初5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在次月月初5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺 延。 上述“一、基金费用的种类”中第3－9 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投资基金信 国泰可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 38 息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动，对2019 年8 月10 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更 新的主要内容如下： 1、根据2019 年9 月1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协 议》的修订，更新《招募说明书》绪言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的 收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容； 2、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期等相关内容； 3、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正 文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公 司网站www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二零一九年十二月三十一日 中财网
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