国泰纳指 : 国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第二号)
原标题:国泰纳指 : 国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第二号) 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2019 年第二号) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2010 年2 月24 日证监许可【2010】208 号文核准募集。 本基金基金合同于2010 年4 月29 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本基金投资于美国证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在 投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担基金投资中出现的各类风险。本基 金投资中出现的风险主要分为两类，一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、 法律和政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、流动性风险、信用风险、跟踪误 差风险、操作或技术风险、会计核算风险、税务风险、衍生品风险等。本基金为跟踪美国纳 斯达克100 指数的指数基金，属于较高风险、较高收益的投资品种，投资人在购买此类基金 时应当充分了解其可能存在的投资风险。 投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基 金合同》、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他 基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人建议投资人根据自身的风险偏好， 选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 本招募说明书根据2019 年9 月1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协议》 的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上述内容更新截止日为2019 年11 月15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为2019 年4 月29 日，投资组合报告为2019 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 年1 季度报告，净值表现截止日为2018 年12 月31 日。 一、基金的名称 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金 二、基金的类型 基金的类别：股票型基金。 基金的运作方式：契约型开放式。 三、投资目标 通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，以低成本、低换手率实现本基金对纳 斯达克100 指数（Nasdaq-100 Index,以下简称“标的指数”）的有效跟踪，追求跟踪误差最 小化。 四、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括Nasdaq-100 指数成份股、在已与 中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的、以 Nasdaq-100 指数为投资标的的指数型公募基金（包括ETF）（以下简称“目标基金”）、货币市 场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。 本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%(若法 律法规变更或取消本限制的，则本基金按变更或取消后的规定执行)，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金至少80%的资产投资于Nasdaq-100 指数的成份 股和目标基金，其中，本基金持有的目标基金的市值合计不超过本基金资产净值的10%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 五、投资策略 本基金原则上采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况导致基金无 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 法及时获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投 资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。 本基金的风险控制目标是追求日均跟踪误差不超过0.5%，年跟踪误差不超过5%（注：以 美元资产计价计算）。 开放式指数基金跟踪误差的来源主要包括现金拖累、成份股调整时的交易策略以及基金 每日现金流入/流出的建仓/变现策略、成份股股息的再投资策略等。基金管理人将通过对这 些因素的有效管理，追求跟踪误差最小化。 另外，本基金基于流动性管理的需要，将投资于与本基金有相近的投资目标、投资策略、 且以Nasdaq-100 指数为投资标的的指数型公募基金（包括ETF）（以下简称“目标基金”）。同 时，为更好地实现本基金的投资目标，本基金还将在条件允许的情况下，开展证券借贷业务 以及投资于股指期货等金融衍生品，以期降低跟踪误差水平。本基金投资于金融衍生品的目 标是替代跟踪标的指数的成份股，使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数。不得应用于投 机交易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。 未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策 略，并在招募说明书更新中公告。 六、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 纳斯达克100 指数（Nasdaq-100 Index）收益率（总收益指数收益率） 纳斯达克100 指数于1985 年1 月31 日发布，涵盖了纳斯达克股票交易市场上100 只市 值最大的非金融类上市公司，反映了科技、工业、零售、电信、生物技术、医疗保健、交通、 媒体和服务公司等行业的整体走势。该指数具有宽泛的分散性，赢得了投资人和市场专家的 广泛认同。 本基金标的指数的变更程序为： 1、当标的指数变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响，包括但不限于标的指数由 于编制机构更名或指数更名等情况而变更，但指数成份股和指数编制方法无重大变更时，标 的指数的变更程序为：基金管理人与基金托管人沟通协商，在取得基金托管人同意后，报中 国证监会备案。在中国证监会备案核准后，应至少在标的指数变更实施日前3 个工作日在中 国证监会指定媒介上刊登公告。 2、当标的指数提供商NASDAQ OMX 集团取消对本基金使用标的指数的授权，或标的指数 停止编制发布等非因基金当事人原因导致本基金无法再继续使用标的指数的情形时，基金管 理人按照维护基金份额持有人合法权益的原则，依据前述具体情形下拟采用的标的指数变更 方案是否会对基金份额持有人利益产生实质性不利影响，决定是否采用召开基金份额持有人 大会的方式决定标的指数变更事宜。 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 3、当标的指数的编制方法发生重大变更，或标的指数的市场代表性、流动性等发生变化， 或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，基金管理人认为标的指数已不再 适宜作为跟踪标的时，则本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，召集 基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会对标的指数的变更事宜作出决议。基金份额持 有人大会决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。基金管理人执行生效 的基金份额持有人大会决议。 七、风险收益特征 本基金属于股票型基金，预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金，跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益，是股票基金中处 于中等风险水平的基金产品。 八、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019 年4 月18 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2019 年3 月31 日，本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 732,929,700.71 86.64 其中：普通股 723,103,049.30 85.48 存托凭证 9,826,651.41 1.16 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 1,768,984.72 0.21 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 100,484,849.12 11.88 8 其他各项资产 10,776,054.96 1.27 9 合计 845,959,589.51 100.00 2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 美国 732,929,700.71 89.19 合计 732,929,700.71 89.19 3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 （1）报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 信息技术 321,958,158.64 39.18 通信服务 157,847,422.22 19.21 非必需消费品 119,433,039.98 14.53 保健 61,153,150.00 7.44 必需消费品 44,114,637.04 5.37 工业 17,844,111.67 2.17 公用事业 2,422,336.22 0.29 金融 2,010,656.77 0.24 材料 - - 能源 - - 房地产 - - 合计 726,783,512.54 88.44 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS)。 （2）报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 信息技术 - - 通信服务 6,146,188.17 0.75 非必需消费品 - - 保健 - - 必需消费品 - - 工业 - - 公用事业 - - 金融 - - 材料 - - 能源 - - 房地产 - - 合计 6,146,188.17 0.75 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS)。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票及存托凭证投资明细 （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投 资明细 序 号 公司名 称（英 文） 公司 名称 （中 文） 证券 代码 所在 证 券市 场 所属国 家 （地区) 数量 （股） 公允价值（人民 币元） 占基金资 产净值比 例（％） 1 MICROSO FT CORP 微软 MSFT US 纳斯 达克 美国 93,235 74,042,481.08 9.01 2 APPLE INC 苹果 公司 AAPL US 纳斯 达克 美国 57,522 73,572,267.31 8.95 3 AMAZON. COM INC 亚马 逊公 司 AMZN US 纳斯 达克 美国 6,022 72,207,875.71 8.79 4 ALPHABE T INC-CL C Alpha bet公 司 GOOG US 纳斯 达克 美国 4,274 33,766,663.85 4.11 5 FACEBOO K INC-CLA SS A Faceb ook公 司 FB US 纳斯 达克 美国 29,200 32,774,287.76 3.99 6 ALPHABE T INC-CL A Alpha bet公 司 GOOGL US 纳斯 达克 美国 3,711 29,408,149.09 3.58 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 7 CISCO SYSTEMS INC 思科 －Ｔ CSCO US 纳斯 达克 美国 61,146 22,229,118.65 2.71 8 INTEL CORP 英特 尔公 司 INTC US 纳斯 达克 美国 61,296 22,163,956.28 2.70 9 COMCAST CORP-CL ASS A 康卡 斯特 CMCSA US 纳斯 达克 美国 61,462 16,545,897.99 2.01 10 PEPSICO INC 百事 可乐 PEP US 纳斯 达克 美国 19,200 15,843,656.16 1.93 （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票及存托凭证投 资明细 序 号 公司名称（英 文） 公司名称 （中文） 证券 代码 所 在 证 券 市 场 所属 国家 （地 区) 数量 （股） 公允价值（人 民币元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 WALT DISNEY CO/THE 华特迪士 尼公司 DIS US 纽 约 美国 8,221 6,146,188.17 0.75 5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（%） 1 股指期货 NASDAQ100 MINI JUN19 - - 注：股指期货投资采用当日无负债结算制度，结算准备金已包括所持股指期货合约产生 的持仓损益，因此衍生金融工具项下的股指期货投资与相关的期货暂收款(结算所得的持仓损 益)之间按抵销后的净额列示，为人民币零元。本报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益 明细为：NASDAQ 100 E-MINI JUN19 买入持仓量85 手，合约市值人民币84,713,153.48 元， 公允价值变动人民币4,339,089.78 元。 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金 类型 运作方式 管理人 公允价值 （人民币元） 占基金资产 净值比例(%) 1 INVESCO QQQ TRUST SERIES 1 ETF 基金 开放式 Invesco Ltd 967,792.49 0.12 2 PROSHARES ULTRAPRO QQQ ETF 基金 开放式 ProShares Trust 801,192.23 0.10 10、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编 制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 （3）其他各项资产构成： 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 5,981,031.38 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 137,869.42 4 应收利息 22,677.01 5 应收申购款 4,634,477.15 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,776,054.96 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ① 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 ②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 九、基金的业绩 基金业绩截止日为2018 年12 月31 日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2010 年4 月29 日至 2010 年12 月31 日 12.10% 0.58% 11.11% 1.35% 0.99% -0.77% 2011 年度 -3.08% 1.46% 3.66% 1.57% -6.74% -0.11% 2012 年度 15.11% 0.89% 18.35% 0.98% -3.24% -0.09% 2013 年度 29.33% 0.72% 36.92% 0.78% -7.59% -0.06% 2014 年度 17.36% 0.81% 19.40% 0.86% -2.04% -0.05% 2015 年度 17.03% 1.17% 9.75% 1.17% 7.28% 0.00% 2016 年度 12.79% 1.04% 7.27% 1.04% 5.52% 0.00% 2017 年度 23.94% 0.70% 32.99% 0.66% -9.05% 0.04% 2018 年度 2.91% 1.48% 0.04% 1.47% 2.87% 0.01% 2010 年4 月29 日至 2018 年12 月31 日 219.57% 1.04% 249.07% 1.13% -29.50% -0.09% 注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。 十、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：1998 年3 月5 日 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室 办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至2019 年11 月15 日，本基金管理人共管理119 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金，分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基 金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精 选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资 基金、国泰沪深300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、 国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证 券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100 指数证券投资基金、 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180 金融交易型开放式指数证券投 资基金、国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混 合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资 基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配 置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡 混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基 金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF） （由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5 年期国债交 易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企 业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫 生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益 灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老 定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基 金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证 券投资基金、国泰深证TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券 投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型 基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵 活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国 泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资 基金由中小板300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放 式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板 指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基 金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰 纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增 灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰 国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基 金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投 资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策 略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10 年期国债交易 型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券 投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业 信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可 转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选 灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰 量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活 配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投 资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国 泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵 活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚 享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型 证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活 配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价 值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优 选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合 证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金 变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证 券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深300 指数 增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生 物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券 投资基金、国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证500 指数增强型 证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安 三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投 资基金、国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收 益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而 来）、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基 金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资 基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型 开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国 泰鑫睿混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004 年获得全国社会保障基金理事会社 保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年11 月19 日，本 基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年2 月14 日，本基金管理人成为首批获准开 展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3 月24 日经中国证监会批准获 得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII 等管 理业务资格。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年1 月至1992 年10 月在中国建设银 行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年 11 月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总 经理。1998 年3 月至2015 年10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998 年3 月至1999 年10 月任总经理，1999 年10 月至2015 年8 月任董事长。2015 年1 月至2016 年8 月，在中 建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年3 月至2016 年8 月，在中建投信托有限责任公司 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 任监事长。2016 年8 月至11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限责任公司 任监事长、纪委书记。2016 年11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017 年3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005 年7 月至2008 年7 月，任职宝钢国际经营财务部。2008 年7 月至2010 年2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年3 月至今，在中国建银投资有限责任 公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年4 月至2015 年11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年2 月至2017 年11 月， 任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任 股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开 市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发 展部总经理助理。2014 年5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013-2019 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年4 月起任Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013 年11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989 年至1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至1998 年任忠利保险有限 公司英国分公司再保险承保人；1998 年至2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今 任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今 任忠利集团大中华区股东代表。2010 年6 月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年7 月至1995 年8 月，在西北电力集团物资总公 司任财务科职员。1995 年8 月至2000 年5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干事。 2000 年6 月至2005 年8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 2005 年8 月至2012 年10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、 总经理、党组副书记。2012 年10 月至2014 年11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任 总经理、党组副书记。2014 年11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、 党委委员。2019 年4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年12 月在中国建 设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年12 月至2011 年1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年11 月至2016 年7 月任公司副总经 理，2016 年7 月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律 专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经 济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事 会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁 委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目 前已上市）独立董事，2015 年5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年6 月起任公 司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州 市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行 长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省 分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至2014 年 任北京银泉大厦董事长。2014 年10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年7 月至1991 年6 月，在中国建设 银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年6 月至1993 年9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年9 月至1994 年7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年7 月至1999 年3 月，在中国建设银行总行工作， 历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年3 月至2010 年1 月，在中 国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年4 月至2012 年3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年8 月至2016 年1 月，任中金基金 管理有限公司独立董事。2017 年3 月起任公司独立董事。 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在中国财政研究 院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政 研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年1 月至2003 年6 月在沪 江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年6 月至2005 年11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014 年9 月至2016 年7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年8 月至2018 年1 月任中国 上市公司协会军工委员会顾问。2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子信息产业集团有限公 司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年3 月至2016 年7 月， 担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年1 月至2016 年11 月，在中国电子信 息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年5 月起兼任首约科技 （北京）有限公司独立董事。2017 年10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年8 月至2006 年6 月，先后于建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006 年7 月至2007 年3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年4 月至2008 年2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年3 月至2012 年8 月在中国建 银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年9 月至2014 年8 月在建投投资有限责任 公司任副总经理。2014 年12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年9 月至2003 年2 月，在Dresdner Kleinwort Benson 任合 规部主管、公司秘书兼法务。2003 年3 月至2008 年1 月任JP Morgan Chase India 合规部副 总经理。2008 年2 月至2008 年8 月任Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年8 月至2014 年3 月任Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年3 月17 日起任Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年12 月1 日起任Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年12 月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989 年2 月至1995 年5 月，中国人民银行总行稽核监察局主任 科员。1995 年6 月至2005 年6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总 经理。2005 年7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017 年3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国泰基金管理有限公 司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年4 月至2018 年3 月任国泰金鼎价值精选混合型 证券投资基金的基金经理，2009 年5 月至2018 年3 月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原 国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年9 月至2015 年3 月任国泰估值优势 股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年9 月至2018 年3 月任国泰央企改革股票型 证券投资基金的基金经理，2019 年7 月起任国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混合型基 金中基金（FOF）的基金经理。2019 年4 月起任投资总监（FOF）。2015 年8 月起任公司职工 监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年7 月至2008 年1 月， 任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年2 月加入国泰基金管理有限公司，历任信 息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月，任毕马威华振会计师事务所上海 分所助理经理。2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室 副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年7 月至2000 年4 月任职于上海远洋运输 公司，2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年1 月至2005 年7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年7 月至2007 年7 月任职于AIG 集团，2007 年7 月 至2010 年3 月任职于星展银行。2010 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学 负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年8 月 至2017 年2 月任公司总经理助理，2017 年2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4 月任职于中国工商 银行北京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产品 经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、北京 分公司总经理、总经理助理；2015 年1 月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限公司， 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 任总经理助理；2018 年7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年7 月至2014 年2 月 就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等；2014 年2 月至2014 年12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015 年1 月至2015 年2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年2 月至 2016 年3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年7 月起任公司督察长；2016 年3 月加入国 泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019 年3 月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基 金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司 首席产品官、公司首席风险官，2019 年3 月起担任公司督察长。 倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、 公司总经理助理，2019 年6 月起担任公司首席信息官。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 吴向军，硕士研究生，15 年证券基金从业经历。2004 年6 月至2011 年4 月在美国 Guggenheim Partners 工作，历任任职研究员，高级研究员，投资经理。2011 年5 月起加盟国 泰基金管理有限公司，2013 年4 月起任国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金的基金 经理，2013 年8 月至2017 年12 月任国泰美国房地产开发股票型证券投资基金的基金经理， 2015 年7 月起兼任国泰纳斯达克100 指数证券投资基金和国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF)的基金经理，2015 年12 月起兼任国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金的基金经 理，2017 年9 月起兼任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）的基金经理，2018 年5 月起兼任纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2018 年11 月起兼任 国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）的基金经理。2015 年8 月至2016 年6 月任国际业 务部副总监，2016 年6 月至2018 年7 月任国际业务部副总监（主持工作），2017 年7 月起任 海外投资总监，2018 年7 月起任国际业务部总监。 （2）历任基金经理 自2010 年4 月至2011 年5 月10 日由刘翔担任本基金的基金经理，2011 年5 月11 日至 2011 年5 月30 日由刘翔和崔涛共同担任本基金的基金经理，自2011 年5 月31 日起至2014 年11 月3 日由崔涛担任本基金的基金经理，2014 年11 月4 日起至2015 年1 月15 日由徐皓 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 担任本基金的基金经理，2015 年1 月16 日起至2015 年7 月13 日由徐皓和白海峰共同担任本 基金的基金经理，2015 年7 月14 日起至2018 年9 月6 日由徐皓和吴向军共同担任本基金的 基金经理，2018 年9 月7 日起至今由吴向军担任本基金的基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF 投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 十一、基金的费用与税收 （一）基金运作费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费，含境外托管人收取的费用； （3）基金财产拨划支付的银行费用； （4）基金合同生效后的基金信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； （7）基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、征管费、过户费、手续费、 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 券商佣金及其他性质类似的费用等）； （8）外汇兑换交易的相关费用； （9）基金的指数使用费； （10）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具 体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； （11）与基金缴纳税款有关的手续费、汇款费及顾问费； （12）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规 另有规定时从其规定。 3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （2）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （3）基金的指数使用费 本基金作为指数基金，需根据与指数所有人NASDAQ OMX Group,Inc.签署的指数使用许可 协议的约定向NASDAQ OMX Group,Inc.支付指数使用费。通常情况下，基金每日应支付的指数 使用费在次日按每日基金资产净值的0.06%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.06%÷当年天数 H 为每日应当计提且在次日实际计提的指数使用费 E 为每日的基金资产净值 指数使用费从基金合同生效日开始后次日计提，按季支付。由基金管理人向基金托管人 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 发送基金指数使用费划付指令，经基金托管人复核后于次季首日起3 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。 如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算 指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒介进行公告。此 项调整无需召开基金份额持有人大会。 （4）除管理费、托管费和指数使用费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规 及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 5、基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要 基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒介上 刊登公告。 （二）基金销售费用 本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“七、 基金的募集”中“（十）认购费用”以及“（十二）基金份额初始面值、认购价格及认购份额 的计算”中的相关规定。 本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“九、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回费用”以及“（七）申购份额和赎 回金额的计算方式”中的相关规定。 （三）基金税收 基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。 基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。 除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外，基 金管理人和基金托管人不承担责任。 对于非代扣代缴的税收，基金管理人可聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予意 见和建议。境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索取 税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负责。 十二、基金托管人 （一）基本情况 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年09 月17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954 年10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净利润 2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和 14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。 2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》 “2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多 项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行” 称号，并在中国银行业协会2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、 托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管 运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连 续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、 公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国 际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服 务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019 年二季度末， 中国建设银行已托管924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项， 并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017 年荣获《亚 洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 十三、境外托管人 （一）境外托管人的基本情况 名称：道富银行 State Street Bank and Trust Company 注册地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 办公地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States 法定代表人：Ron O’Hanley 成立时间：1891 年4 月13 日 最近一个会计年度（截止到2019 年3 月31 日）所有者权益（Shareholders’ Equity） 250.38 亿美元 （二）托管资产规模、国际信用评级和托管业务 道富银行的全球托管业务由美国道富集团全资拥有。道富银行始创于1891 年，自1924 年成为美国第一个共同基金的托管人后，道富银行已成为一家具有领导地位的国际托管银行。 截至2019 年3 月31 日，托管和行政管理资产总额已达到32.64 万亿美元，一级资本比率为 15.9%。道富银行长期存款信用评级为AA-（标准普尓）及Aa1（穆迪投资）。道富银行在全球 30 多个国家或地区设有办事处，截至2018 年12 月31 日道富拥有4 万多名富有经验的员工为 客户提供全方位的托管服务，包括全球托管、基金会计、绩效评估、投资纲领监察报告、外 汇交易、证券出借、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。 （三）境外托管人的职责 1、安全保管受托财产； 2、计算境外受托资产的资产净值； 3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜； 4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户 以及证券账户； 5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息； 6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料； 7、其他由基金托管人委托其履行的职责。 十四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 2、销售机构 （1）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号（100005） 法定代表人：陈四清 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 3 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人： 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 联系人：王菁 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 8 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 9 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷 电话：010-58560666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 10 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3 号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 11 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 12 杭州银行股份有 限公司 注册地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 13 平安银行股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 电话：0755-22168032 客服电话：95511-3 或95501 网址：www.bank.pingan.com 14 东莞农村商业银注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 行股份有限公司 法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢 客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254 网址：www.drcbank.com 15 宁波银行股份有 限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 16 浙商银行股份有 限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288 号 法定代表人：张达洋 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 17 广发银行股份有 限公司 注册地址：广东省越秀区东风东路713 号 法定代表人：王滨 电话：020-38322888 传真：020-87310955 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 18 江苏江南农村商业 银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路413 号 法定代表：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-89995170 传真：0519-89995170 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn. 19 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 20 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：010-85156398 传真：无 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 客服电话：95587 4008-888-108 网址：www.csc108.com 21 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 22 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 23 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn 24 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市广东路689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 25 申万宏源证券有 限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 电话：021- 33388254 客服电话：95523 4008895523 网址：www.swhysc.com 26 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 27 万联证券股份有 限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋 18、19 层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 28 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 29 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 30 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 31 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 32 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号北京 银行南昌分行营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号北京 银行南昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 网址：www.gszq.com 33 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 34 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室 办公地址：广州市天河区马场路26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 35 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 36 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 37 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 38 华泰证券股份有 限公司 注册地址：南京市江东中路228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路228 号华泰证券广场、上 海市东方路18 号保利广场E 座 法定代表人：周易 联系人：张宇明 电话：021-68498507 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 39 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 客服电话：95579 网址：www.95579.com 40 国海证券股份有 限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 41 中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 法定代表人：菅明军 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 42 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 43 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 44 恒泰证券股份有 限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D 座 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证 券办公楼 法定代表人：庞介民 客服电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 45 东莞证券股份有 限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：陈照星 联系人：李荣 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 46 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A 栋第18 层-21 层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn 47 长城国瑞证券有 限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市思明区深田路46 号深田国际大厦20 楼 法定代表人：王勇 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 48 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 49 英大证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 50 中国国际金融股 份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 51 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 52 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：95321 传真：无 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 53 中国民族证券有 限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环27 号盘古大观A 座40 楼 法定代表人：姜志军 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 54 华龙证券股份有 限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号19 楼 法定代表人：陈牧原 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 55 国元证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 56 西部证券股份有 限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319 号8 幢10000 室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：029-87211522 传真：029-87211478 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 57 平安证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033 号平安金融中心61 层 -64 层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 58 德邦证券股份有 限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-68761616 传真： 021-68767880 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 59 中航证券有限公 司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南昌 国际金融大厦A 栋41 层 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2 号 中航资本大厦 35 层 法定代表人： 王晓峰 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 60 东海证券股份有 限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话： 95531 ； 400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 61 方正证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36 号华远华中 心4、5 号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环27 号盘古大观A 座40 楼 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 62 山西证券股份有 限公司 注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 63 湘财证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商 务中心A 栋11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商 务中心A 栋11 楼 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 64 华融证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号 法定代表人：祝献忠 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 65 日信证券有限责 任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18 号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 电话：010-66413306 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 66 江海证券有限公 司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 67 广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主 塔19 楼、20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 68 浙商证券股份有 限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201 号 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 电话：0571-87902974 传真：0571-87901913 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 69 中银国际证券股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 法定代表人：宁敏 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 70 新时代证券股份 有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501 法定代表人：叶顺德 客服电话：95399 网址： www.xsdzq.cn 71 西南证券股份有 限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8 号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-67616310 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 72 国都证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 73 开源证券有限责 任公司 注册地址：西安市锦业路1 号都市之门B 座5 层 法定代表人：李刚 联系人：王姣 电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 74 华安证券股份有限 公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 75 华鑫证券有限责任 公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、 B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号 法定代表人：俞洋 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 76 国金证券股份有限 公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街95 号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话：028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 77 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期）北座13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期）北座13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 78 申万宏源西部证 券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 79 华西证券股份有 限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大 厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大 厦 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 80 华泰联合证券有 限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大 厦第五层（01A，02-04），17A，18A，24A-26A 法定代表人：吴晓东 客服电话：0755-82492010 网址：www.lhzq.com 81 九州证券股份有 限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108 号 办公地址: 北京市朝阳区安立路30 号仰山公园东一门2 号楼 法定代表人：魏先锋 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com （2）第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行基金销 售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 2 上海好买基金销 售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大 厦903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 3 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3 幢5 层599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 4 深圳众禄基金销 售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 5 上海长量基金销 售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层 法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳 电话：021-20691935 传真：021—20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 6 北京展恒基金销 售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：010-59601366 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 7 浙江同花顺基金 销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1 号903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 8 上海天天基金销 售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方财富大厦 法定代表：其实 联系人：朱钰 电话：021-54509977 传真：021-64383798 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 9 众升财富（北京） 基金销售有限公 司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08 法定代表：聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 10 上海利得基金销 售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦江国际金融广场 18 层 国泰纳斯达克100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第二号） 法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 11 （未完）  |