国泰黄金ETF联接A : 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2019年第二号)
原标题:国泰黄金ETF联接A : 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书(2019年第二号) 国泰黄金交易型开放式证券投资基金 联接基金更新招募说明书 （2019 年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]770 号文核准，并依据中国证券监督 管理委员会机构部函[2016]668 号文进行募集。本基金的基金合同于2016 年4 月13 日正式 生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 在投资本基金前，投资人应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金 投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素 对黄金价格产生影响而形成的系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资有风险，投资人认购或申购基金时应认 真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。 本基金为国泰黄金交易型开放式证券投资基金（目标ETF）的联接基金，二者既有联系 又有区别。（1）投资方法不同，国泰黄金ETF 通过投资于黄金现货合约，紧密跟踪黄金资 产的价格变化；而本基金采用间接的投资方法，通过将绝大部分基金财产投资于国泰黄金 ETF，实现对黄金资产的紧密跟踪。（2）交易方式不同，申购赎回授权参与人既可以像投资 股票一样在证券交易所买卖国泰黄金ETF，也可以按照最小申购赎回单位和申购赎回清单 的要求，申购赎回国泰黄金ETF；而本基金则像普通开放式基金一样，通过基金管理人和代 销机构按未知价法进行基金的申购赎回。 本基金与国泰黄金ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素包括：（1）法规 对投资比例的要求。国泰黄金ETF 作为一种特殊的基金品种，可以将全部或接近全部的基 金资产用于投资黄金现货合约；而本基金作为普通的开放式基金，必需将不低于基金资产净 值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。国泰黄 金ETF 采取黄金现货合约申购赎回的方式，以及虽然也采取现金申购赎回的方式，但基金 管理人代现金申赎参与人买卖黄金现货合约的成本由现金申赎参与人承担，故申购赎回对基 金净值影响较小；而本基金申购赎回采取现金方式，大额申购赎回可能会对基金净值产生一 定影响。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 自2017 年5 月2 日起，本基金增加C 类基金份额并分别设置对应的基金代码，投资人 申购时可以自主选择A 类基金份额或C 类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费 用的不同，本基金A 类基金份额和C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。2017 年 5 月2 日前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金基金份额余额为A 类基金份额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书根据2019 年9 月1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协 议》的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上述内容更新截止日为 2019 年11 月15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为2019 年4 月13 日，投资组合报 告为2019 年1 季度报告，净值表现截止日为2018 年12 月31 日。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 目 录 第一部分 绪言 ................................................................................................................................ 1 第二部分 释义 ................................................................................................................................ 1 第三部分 基金管理人 ..................................................................................................................... 5 第四部分 基金托管人 ................................................................................................................... 20 第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................... 24 第六部分 基金的募集 ................................................................................................................... 42 第七部分 基金合同的生效 ........................................................................................................... 43 第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................... 44 第九部分 基金的投资 ................................................................................................................... 52 第十部分 基金的业绩 ................................................................................................................... 56 第十一部分 基金的财产 ............................................................................................................... 57 第十二部分 基金资产估值 ........................................................................................................... 58 第十三部分 基金费用与税收 ....................................................................................................... 61 第十四部分 基金的收益与分配 ................................................................................................... 63 第十五部分 基金的会计与审计 ................................................................................................... 65 第十六部分 基金的信息披露 ....................................................................................................... 65 第十七部分 基金的风险揭示 ....................................................................................................... 70 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................... 73 第十九部分 基金合同内容摘要 ................................................................................................... 74 第二十部分 托管协议内容摘要 ................................................................................................... 88 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................................................................. 100 第二十二部分 其他应披露的事项 ............................................................................................. 101 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ......................................................................... 102 第二十四部分 备查文件 ............................................................................................................. 102 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 1 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售 办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管 理规定》”）和其他法律法规的有关规定以及《国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处， 均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金 合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020 年9 月1 日起执行。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金合 同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰黄金交易型开放式证 券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 2 6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金招 募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金份额发 售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，2012 年12 月28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013 年6 月1 日起实施，并经2015 年4 月24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四 次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决 定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同年6 月1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同年9 月1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同年8 月8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、国泰黄金ETF 或目标ETF：国泰基金管理有限公司管理的国泰黄金交易型开放式 证券投资基金 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 3 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指直销机构和代销机构 25、直销机构：指国泰基金管理有限公司 26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 27、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国泰基金管理有限公司或接 受国泰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、上海黄金交易所的正常交易日 36、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 37、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日） 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 4 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 44、巨额赎回：在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超 过上一日本基金总份额的10%时的情形 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 46、元：指人民币元 47、基金份额分类：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别：A 类基金份额和C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公 布基金份额净值 48、A 类基金份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 49、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 50、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 56、黄金现货合约：指《上海黄金交易所现货交易规则》以及相关业务规则中规定的黄 金现货实盘合约、黄金现货延期交收合约，及其不时修订规定的其他黄金现货合约 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 5 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 59、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 60、基金产品资料概要：指《国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金产品资 料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年9 月1 日起执行） 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室 办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 成立时间：1998 年3 月5 日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：（021）38569000，4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况： 截至2019 年11 月15 日，本基金管理人共管理119 只开放式证券投资基金：国泰金鹰 增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金，分别为 国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投 资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 6 值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证 券投资基金、国泰沪深300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型 而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长 混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100 指数证券 投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180 金融交易型开放 式指数证券投资基金、国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事 件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混 合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而 来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券 型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型 证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而 来）、上证5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100 交易型开放式指数证 券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投 资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型 证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混 合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券 投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券 投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国 泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50 指数分级证券投资基金、国 泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰 兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票 型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资 基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证 券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新 能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而 来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300 成长交易型开放式指数证券 投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公 司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货 币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 7 金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活 配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资 基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基 金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基 金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国 泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰 瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开 放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金 （QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基 金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投 资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指 数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投 资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基 金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资 基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰 策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基 金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证 券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型 证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型 而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫 定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、 国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个 月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深300 指数增强型证 券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 8 金、国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证500 指数增强型证券 投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资 基金、国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收 益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而 来）、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资 基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投 资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易 型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合 三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、 国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004 年获得全国社会保障基金理事 会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年11 月19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年2 月14 日，本基金管理人成为首 批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3 月24 日经中国证 监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财 和QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年1 月至1992 年10 月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年11 月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分 公司总经理。1998 年3 月至2015 年10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998 年3 月 至1999 年10 月任总经理，1999 年10 月至2015 年8 月任董事长。2015 年1 月至2016 年8 月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年3 月至2016 年8 月，在中建投信托有 限责任公司任监事长。2016 年8 月至11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资 有限责任公司任监事长、纪委书记。2016 年11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委 书记，2017 年3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005 年7 月至2008 年7 月，任职宝钢国际经营财务部。 2008 年7 月至2010 年2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年3 月至今，在中国建银投资有 限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 9 长。2014 年4 月至2015 年11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年2 月至2017 年11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略 发展部总经理助理。2014 年5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益 部总监。2013-2019 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年4 月起任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013 年11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989 年至1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至1998 年任忠利保险有 限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至 今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至 今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年6 月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年7 月至1995 年8 月，在西北电力集团物资总 公司任财务科职员。1995 年8 月至2000 年5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干 事。2000 年6 月至2005 年8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副 处长。2005 年8 月至2012 年10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主 持工作）、总经理、党组副书记。2012 年10 月至2014 年11 月，在中国电力财务有限公司 华中分公司任总经理、党组副书记。2014 年11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党组成员、党委委员。2019 年4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年12 月在中国 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 10 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年12 月至2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年11 月至2016 年7 月任公司副 总经理，2016 年7 月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律 专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经 济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事 会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁 委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司 （目前已上市）独立董事，2015 年5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年6 月 起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州 市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行 长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省 分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至2014 年 任北京银泉大厦董事长。2014 年10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年7 月至1991 年6 月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年6 月至1993 年9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年9 月至1994 年7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年7 月至1999 年3 月，在中国建设银行总行工 作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年3 月至2010 年1 月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年4 月至2012 年3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年8 月至2016 年1 月，任中 金基金管理有限公司独立董事。2017 年3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财 政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年1 月至2003 年6 月 在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。 2003 年6 月至2005 年11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 11 年9 月至2016 年7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年8 月至2018 年1 月 任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子信息产业集 团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年3 月至2016 年7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年1 月至2016 年11 月，在 中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年5 月起 兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年8 月至2006 年6 月，先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006 年7 月至2007 年3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年4 月至2008 年2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年3 月至2012 年8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年9 月至2014 年8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014 年12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年9 月至2003 年2 月，在Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003 年3 月至2008 年1 月任JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。2008 年2 月至2008 年8 月任Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合规部主管。2008 年8 月至2014 年3 月任Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及南亚合规部主管。2014 年3 月17 日起任Generali Investments Asia Limited 首席执行 官。2016 年12 月1 日起任Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年12 月起任公 司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989 年2 月至1995 年5 月，中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995 年6 月至2005 年6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。2005 年7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主 任。2017 年3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年4 月至2018 年3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金经理，2009 年5 月至2018 年3 月任国泰区位优势混合型证券投资 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 12 基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年9 月至2015 年3 月任国 泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年9 月至2018 年3 月任国泰央 企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019 年7 月起任国泰民安养老目标日期2040 三年 持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019 年4 月起任投资总监（FOF）。2015 年 8 月起任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年7 月至2008 年1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年2 月加入国泰基金管理有限公司， 历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。 2019 年5 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年7 月至2000 年4 月任职于上海远洋运输 公司，2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年1 月至2005 年7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年7 月至2007 年7 月任职于AIG 集团，2007 年7 月至2010 年3 月任职于星展银行。2010 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至2017 年2 月任公司总经理助理，2017 年2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4 月任职于中国工商 银行北京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产 品经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、 北京分公司总经理、总经理助理；2015 年1 月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限 公司，任总经理助理；2018 年7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年7 月至2014 年2 月 就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等；2014 年2 月至2014 年12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年1 月至2015 年2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年2 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 13 月至2016 年3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年7 月起任公司督察长；2016 年3 月 加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019 年3 月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基 金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公 司首席产品官、公司首席风险官，2019 年3 月起担任公司督察长。 倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理； 2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部 总监、公司总经理助理，2019 年6 月起担任公司首席信息官。 4、本基金的基金经理 （1）现任基金经理 艾小军，硕士，18 年证券基金从业经历。2001 年5 月至2006 年9 月在华安基金管理有 限公司任量化分析师；2006 年9 月至2007 年8 月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析 师；2007 年9 月至2007 年10 月在平安资产管理有限公司任量化分析师；2007 年10 月加 入国泰基金管理有限公司，历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。2014 年1 月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证180 金融交易型开放式指数证券投资基 金、国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015 年3 月 起兼任国泰深证TMT50 指数分级证券投资基金的基金经理，2015 年4 月起兼任国泰沪深300 指数证券投资基金的基金经理，2016 年4 月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金联 接基金的基金经理，2016 年7 月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金和国 泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2017 年3 月至2017 年5 月任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理，2017 年3 月至2018 年12 月任国泰策略收 益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年3 月起兼任国泰国证航天军工指数证 券投资基金（LOF）的基金经理，2017 年4 月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基 金（LOF）的基金经理，2017 年5 月起兼任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由 国泰保本混合型证券投资基金变更而来）的基金经理，2017 年5 月至2018 年7 月任国泰量 化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年8 月起至2019 年5 月任国泰宁益 定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年5 月起兼任国泰量化成长优选 混合型证券投资基金的基金经理，2018 年5 月至2019 年7 月任国泰量化价值精选混合型证 券投资基金的基金经理，2018 年8 月至2019 年4 月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理，2018 年12 月至2019 年3 月任国泰量化策略收益混合型证券投资基金 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 14 （由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来）的基金经理，2019 年4 月至2019 年11 月任国泰沪深300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投 资基金转型而来）的基金经理，2019 年5 月至2019 年11 月任国泰中证500 指数增强型证 券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）的基金经理， 2019 年5 月起兼任国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019 年7 月起兼任上证5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、上证10 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金和国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理， 2019 年8 月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019 年9 月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基 金经理。2017 年7 月起任投资总监（量化）、金融工程总监。 徐成城，硕士研究生，13 年证券基金从业经历。曾任职于闽发证券。2011 年11 月加入 国泰基金管理有限公司，历任交易员、基金经理助理。2017 年2 月起任国泰创业板指数证 券投资基金（LOF）、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业 指数分级证券投资基金的基金经理，2018 年1 月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基 金和国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理，2018 年4 月至2018 年8 月 任国泰中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）的基金经理，2018 年5 月起兼任国泰国 证房地产行业指数分级证券投资基金的基金经理，2018 年5 月至2019 年10 月任国泰国证 有色金属行业指数分级证券投资基金和国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）的基 金经理，2018 年11 月起兼任纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理， 2019 年4 月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰中证 生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 本基金自基金合同生效日起至2018 年1 月21 日由艾小军担任基金经理，自2018 年1 月22 日起至今，由艾小军和徐成城共同担任基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 15 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF 投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述人员之间均不存在近亲属或家属关系。 四、基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格/对价； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基 金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 16 取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反基金合同行为的发生。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 17 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展， 制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系。 该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方 面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 （1）内部风险控制遵循的原则 1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节； 2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的独立性和权 威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； 3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间的制衡体系； 4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固 的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； 5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操 作性。 （2）内部会计控制 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度， 实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核 算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 （3）风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制制度、营销业务控制制度、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资 源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 18 理风险进行有效的控制。 （4）监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法 律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公 司经营的合法合规性和内部控制的有效性。 2、基金管理人内部控制制度要素 （1）控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4 名。董事会下设提名及资格 审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行 决策及监督； 2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机 构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间 有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织结 构、决策授权和风险控制体系； 3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职 业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； 4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内 部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 （2）控制的性质和范围 1）内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证 两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 19 各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 强成本控制和监督。 2）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制 度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完 善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金 经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等， 加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合， 有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临 的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购 维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销 业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的 及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会 计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证 稽核的独立性和客观性。 3）内部控制制度的实施 公司制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进行辨识和评估，制定了风险控 制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在 的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 20 控制。 （3）内部控制实施情况检查 公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施 情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公 司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在 对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行 评估，并提出相应改进建议。 （4）内部控制实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察 部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层 报告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报 告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 3、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市场变化和业务发展不 断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 成立时间：1984 年1 月1 日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 21 二、主要人员情况 截至2019 年9 月，中国工商银行资产托管部共有员工208 人，平均年龄33 岁，95%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管 产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性 化的托管服务。截至2019 年9 月，中国工商银行共托管证券投资基金1006 只。自2003 年 以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68 项最佳托管银 行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可 和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、 2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402 审 阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力 已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、 常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 22 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 23 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员 工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 24 机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金 资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及 时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 25 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户 端、“国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 2、其他销售机构 （1）销售银行及券商信息： 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号（100005） 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 3 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：刘连舸 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 6 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 26 7 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 8 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218 号 法定代表人：李伏安 联系人：陈玮 客服电话：95541 传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn 9 洛阳银行股份有 限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 1 0 中原银行股份有 限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路23 号中 科金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路23 号中 科金座 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 11 平安银行股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 电话：0755-22168032 客服电话：95511-3 或95501 网址：www.bank.pingan.com 12 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢 客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254 网址：www.drcbank.com 13 宁波银行股份有 限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 27 网址：www.nbcb.com.cn 14 恒丰银行股份有 限公司 地址：山东省烟台市芝罘区南大街248 号 法定代表： 蔡国华 客服电话：400-813-8888 网址：www.egbank.com 15 广发银行股份有 限公司 注册地址：广东省越秀区东风东路713 号 法定代表人：王滨 电话：020-38322888 传真：020-87310955 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 16 苏州银行股份有 限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728 号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868365 传真：0512-69868370 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 17 浙江绍兴瑞丰农 村商业银行股份 有限公司 注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363 号 法定代表：俞俊海 联系人：孟建潮 电话：0575-84788101 传真：0575-84788134 客服电话：0575-81105323 网址：www.borf.cn 18 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 19 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：010-85156398 传真：无 客服电话：95587 4008-888-108 网址：www.csc108.com 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 28 20 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16- 26 楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 21 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 22 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn 23 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市广东路689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 24 申万宏源证券有 限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 电话：021- 33388254 客服电话：95523 4008895523 网址：www.swhysc.com 25 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 26 万联证券股份有 限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋 18、19 层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 29 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 27 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 28 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 29 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号北京 银行南昌分行营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号北京 银行南昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 网址：www.gszq.com 30 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 31 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 32 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 30 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 33 中信证券（山 东）有限责任公 司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 34 华泰证券股份有 限公司 注册地址：南京市江东中路228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路228 号华泰证券广场、上 海市东方路18 号保利广场E 座 法定代表人：周易 联系人：张宇明 电话：021-68498507 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 35 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 36 国海证券股份有 限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 37 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 38 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 31 39 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A 栋第18 层-21 层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn 40 中国国际金融股 份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 41 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座505 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 42 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：95321 传真：无 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 43 华龙证券股份有 限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号19 楼 法定代表人：陈牧原 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 44 平安证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033 号平安金融中心61 层 -64 层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 45 东海证券股份有 限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 32 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-888- 8588 网址：www.longone.com.cn 46 方正证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36 号华远华中 心4、5 号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环27 号盘古大观A 座40 楼 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 47 广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主 塔19 楼、20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 48 西南证券股份有 限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8 号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-67616310 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 49 国都证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 50 华安证券股份有限 公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 51 华鑫证券有限责任 公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、 B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号 法定代表人：俞洋 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 33 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 52 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期）北座13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期）北座13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 53 华西证券股份有 限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大 厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大 厦 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 54 宏信证券有限责 任公司 注册地址：四川省成都市人民南路二段18 号川信大厦10 楼 法定代表人：吴玉明 联系人：芮敏祺 电话：028-86199665 传真：028-86199079 客服电话：4008366366 网址：www.hxzq.cn 注：除特别说明外，上述销售机构仅代销本基金A 类份额，其中，中国工商银行股份有 限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、国信证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公司同时代销本基 金A、C 类份额。 （2）第三方销售机构信息 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行基金销 售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 2 上海好买基金销 售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大 厦903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书（2019 年第二号） 34 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 3 蚂蚁（杭州）基 金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3 幢5 层599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 4 深圳众禄基金销 售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 5 上海长量基金销 售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层 法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳 电话：021-20691935 传真：021—20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （未完）  |