国泰成长 : 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第二号)
原标题:国泰成长 : 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第二号) 国泰成长优选混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2019 年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 1 重要提示 本基金经中国证监会证监许可【2011】2129 号文核准募集。本基金的基金合同生效日为 2012 年3 月20 日。 根据2014 年8 月8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公 开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰成长优选股票型证券投资基 金基金合同》的约定，本基金自2015 年8 月8 日起基金类别变更为混合型基金，基金名称由 “国泰成长优选股票型证券投资基金”修改为“国泰成长优选混合型证券投资基金”，基金合 同部分条款相应修订。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所 持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资人认购（或 申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变 化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额 持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险及本基金的特有风险等。本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风 险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票 或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 2 本招募说明书根据2019 年9 月1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协议》 的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上述内容更新截止日为2019 年11 月15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为2019 年3 月20 日，投资组合报告为2018 年4 季度报告，净值表现截止日为2018 年12 月31 日。 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 3 目 录 一、绪言 ...................................................................... 4 二、释义 ...................................................................... 4 三、基金管理人 ................................................................ 8 四、基金托管人 ............................................................... 22 五、相关服务机构 ............................................................. 27 六、基金的募集 ............................................................... 51 七、基金合同的生效 ........................................................... 51 八、基金份额的申购与赎回...................................................... 52 九、基金的投资 ............................................................... 61 十、基金的业绩 ............................................................... 72 十一、基金的财产 ............................................................. 73 十二、基金资产的估值.......................................................... 74 十三、基金的收益与分配........................................................ 79 十四、基金的费用与税收........................................................ 80 十五、基金的会计和审计........................................................ 82 十六、基金的信息披露.......................................................... 82 十七、风险揭示 ............................................................... 87 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................... 92 十九、基金合同摘要 ........................................................... 94 二十、托管协议的内容摘要..................................................... 108 二十一、对基金份额持有人的服务 ............................................... 119 二十二、其他应披露事项....................................................... 120 二十三、招募说明书存放及其查阅方式 ........................................... 121 二十四、备查文件 ............................................................ 121 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 4 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《国泰成长优选混合型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。国泰成长优选混合型证券投资基金（以下简称“基 金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或 授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020 年9 月 1 日起执行。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指国泰成长优选混合型证券投资基金 2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、基金合同：指《国泰成长优选混合型证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何 有效修订和补充 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 5 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰成长优选混合型证券投 资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰成长优选混合型证券投资基金招募说明书》及 其更新 7、基金份额发售公告：指《国泰成长优选股票型证券投资基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自2004 年6 月1 日起实施并经2012 年12 月28 日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修 订 10、《销售办法》：指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同年6 月1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同年9 月1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同年8 月8 日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他 组织 19、投资人：指个人投资者和机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 6 21、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指直销机构和代销机构 23、直销机构：指国泰基金管理有限公司 24、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25、基金销售网点：指直销机构的直销柜台及代销机构的代销网点 26、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等 27、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国泰基金管理 有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 28、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基 金的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 35、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、日：指公历日 38、月：指公历月 39、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》，是规范 基金管理人所管理的证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 7 守 41、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一 注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的行为 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、 申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成 扣款及基金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数 后的余额)超过上一日基金总份额的10%的情形 48、元：指人民币元 49、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 8 55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 56、中国：指中华人民共和国，就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区 57、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法避免且无法克服的客观事件 58、基金产品资料概要：指《国泰成长优选混合型证券投资基金基金产品资料概要》及 其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020 年9 月 1 日起执行） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室 办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 成立时间：1998 年3 月5 日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至2019 年11 月15 日，本基金管理人共管理119 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金，分别为国 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 9 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基 金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精 选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资 基金、国泰沪深300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、 国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证 券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100 指数证券投资基金、 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180 金融交易型开放式指数证券投 资基金、国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混 合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资 基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配 置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡 混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基 金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF） （由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5 年期国债交 易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企 业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫 生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益 灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老 定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基 金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证 券投资基金、国泰深证TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券 投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型 基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资 基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵 活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国 泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资 基金由中小板300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放 式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 10 指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基 金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰 纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增 灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰 国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基 金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投 资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策 略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10 年期国债交易 型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券 投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业 信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可 转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选 灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰 量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活 配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投 资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国 泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵 活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚 享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型 证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活 配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价 值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优 选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合 证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资 基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金 变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证 券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深300 指数 增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 11 物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券 投资基金、国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证500 指数增强型 证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安 三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投 资基金、国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收 益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而 来）、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基 金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资 基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型 开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国 泰鑫睿混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004 年获得全国社会保障基金理事会社 保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年11 月19 日，本 基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年2 月14 日，本基金管理人成为首批获准开 展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3 月24 日经中国证监会批准获 得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII 等管 理业务资格。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年1 月至1992 年10 月在中国建设银 行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年11 月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经 理。1998 年3 月至2015 年10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998 年3 月至1999 年 10 月任总经理，1999 年10 月至2015 年8 月任董事长。2015 年1 月至2016 年8 月，在中建 投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年3 月至2016 年8 月，在中建投信托有限责任公司任 监事长。2016 年8 月至11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限责任公司任 监事长、纪委书记。2016 年11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017 年3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005 年7 月至2008 年7 月，任职宝钢国际经营财务部。2008 年7 月至2010 年2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年3 月至今，在中国建银投资有限责任 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 12 公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年4 月至2015 年11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年2 月至2017 年11 月， 任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任 股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开 市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发 展部总经理助理。2014 年5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013-2019 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年4 月起任Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989 年至1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至1996 年任 中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至1998 年任忠利保险有限公司英国分公司 再保险承保人；1998 年至2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险 有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至2017 年任中意财产保 险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团大中 华区股东代表。2010 年6 月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年7 月至1995 年8 月，在西北电力集团物资总公 司任财务科职员。1995 年8 月至2000 年5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干事。 2000 年6 月至2005 年8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。 2005 年8 月至2012 年10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、 总经理、党组副书记。2012 年10 月至2014 年11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任 总经理、党组副书记。2014 年11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、 党委委员。2019 年4 月起任公司董事。 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 13 周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年12 月在中国建 设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年12 月至2011 年1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年11 月至2016 年7 月任公司副总经理， 2016 年7 月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律 专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经 济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事 会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁 委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目 前已上市）独立董事，2015 年5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年6 月起任公 司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州 市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行 长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省 分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至2014 年 任北京银泉大厦董事长。2014 年10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年7 月至1991 年6 月，在中国建设 银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年6 月至1993 年9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年9 月至1994 年7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年7 月至1999 年3 月，在中国建设银行总行工作， 历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年3 月至2010 年1 月，在中 国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年4 月至2012 年3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年8 月至2016 年1 月，任中金基金 管理有限公司独立董事。2017 年3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在中国财政研究 院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政 研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年1 月至2003 年6 月在沪 江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 14 年6 月至2005 年11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014 年9 月至2016 年7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年8 月至2018 年1 月任中国 上市公司协会军工委员会顾问。2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子信息产业集团有限公 司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年3 月至2016 年7 月， 担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年1 月至2016 年11 月，在中国电子信 息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年5 月起兼任首约科技 （北京）有限公司独立董事。2017 年10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年8 月至2006 年6 月，先后于建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006 年7 月至2007 年3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年4 月至2008 年2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年3 月至2012 年8 月在中国建 银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年9 月至2014 年8 月在建投投资有限责任 公司任副总经理。2014 年12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年9 月至2003 年2 月，在Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、 公司秘书兼法务。2003 年3 月至2008 年1 月任JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年2 月至2008 年8 月任Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主 管。2008 年8 月至2014 年3 月任Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规 部主管。2014 年3 月17 日起任Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年12 月1 日起任Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年12 月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989 年2 月至1995 年5 月，中国人民银行总行稽核监察局主任 科员。1995 年6 月至2005 年6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总 经理。2005 年7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室 主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017 年3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国泰基金管理有限公 司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年4 月至2018 年3 月任国泰金鼎价值精选混合型 证券投资基金的基金经理，2009 年5 月至2018 年3 月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 15 国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年9 月至2015 年3 月任国泰估值优势 股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年9 月至2018 年3 月任国泰央企改革股票型 证券投资基金的基金经理，2019 年7 月起任国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混合型基 金中基金（FOF）的基金经理。2019 年4 月起任投资总监（FOF）。2015 年8 月起任公司职工 监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年7 月至2008 年1 月， 任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年2 月加入国泰基金管理有限公司，历任信 息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月，任毕马威华振会计师事务所上海 分所助理经理。2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室 副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年7 月至2000 年4 月任职于上海远洋运输 公司，2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年1 月至2005 年7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年7 月至2007 年7 月任职于AIG 集团，2007 年7 月 至2010 年3 月任职于星展银行。2010 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学 负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年8 月 至2017 年2 月任公司总经理助理，2017 年2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4 月任职于中国工商 银行北京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产品 经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、北京 分公司总经理、总经理助理；2015 年1 月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限公司， 任总经理助理；2018 年7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年7 月至2014 年2 月 就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等；2014 年2 月至2014 年12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015 年1 月至2015 年2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年2 月至 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 16 2016 年3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年7 月起任公司督察长；2016 年3 月加入国 泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019 年3 月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基 金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司 首席产品官、公司首席风险官，2019 年3 月起担任公司督察长。 倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、 公司总经理助理，2019 年6 月起担任公司首席信息官。 4、本基金的基金经理 （1）现任基金经理 申坤，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2010 年4 月加入国泰基金管理有限公司， 历任研究员、基金经理助理。2015 年6 月起任国泰成长优选混合型证券投资基金（原国泰成 长优选股票型证券投资基金）的基金经理，2016 年4 月起兼任国泰金鑫股票型证券投资基金 的基金经理，2018 年3 月至2019 年4 月任国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理。 （2）历任基金经理 本基金自基金合同生效之日至2015 年5 月10 日由张玮担任基金经理；自2015 年5 月11 日至2015 年6 月3 日由杨飞担任基金经理；自2015 年6 月4 日至2016 年5 月24 日由杨飞、 申坤共同担任基金经理；自2016 年5 月25 日起至今由申坤担任基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 17 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF 投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 （四）基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金 份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 18 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反基金合同行为的发生。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为 （六）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 19 （七）基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展， 制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系。 该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面， 并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 （1）内部风险控制遵循的原则 1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务 环节； 2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的独立性和权威 性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； 3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，建 立不同岗位之间的制衡体系； 4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的 基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； 5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作 性。 （2）内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度， 实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核 算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 （3）风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 （4）监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 20 律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公 司经营的合法合规性和内部控制的有效性。 2、基金管理人内部控制制度要素 （1）控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4 名。董事会下设提名及资格审 查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行决 策及监督； 2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构 分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间有 明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织结构、 决策授权和风险控制体系； 3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职业 道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； 4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部 控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 （2）控制的性质和范围 1）内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证 两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及 各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 21 位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 强成本控制和监督。 2）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制 度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完 善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金 经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等， 加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合， 有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临 的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购 维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销 业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的 及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会 计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证 稽核的独立性和客观性。 3）内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进 行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自 业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控 制流程，并在实际业务中加以控制。 （3）内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 22 情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公 司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在 对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行 评估，并提出相应改进建议。 （4）内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察 部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层 报告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报 告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 3、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市 场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 23 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行 了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上 市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码： 3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2019年9月30日，本集团总资 产73,059.25亿元人民币，高级法下资本充足率15.44%，权重法下资本充足率12.86%。 2002 年8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年8 月，经报中国证监会同意，更名为资 产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包 业务团队、养老金团队、系统与数据团队7 个职能团队，现有员工87 人。2002 年11 月，经 中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项 业务资格上市银行；2003 年4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全 的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、 合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金 托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命， 不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站， 推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第 一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1 到账、第 一只境外银行QDII 基金、第一只红利ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小 非解禁资产、第一单TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到 了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国 最佳托管专业银行”。2016 年6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国 内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 24 融产品创新奖”；7 月荣膺2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行2.0”荣 获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒体《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任 公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣 获2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联 第五届“双提升”金点子方案二等奖；3 月荣膺公募基金20 年“最佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣膺2018 东方财富 风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年3 月招商银行 荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最佳托管 机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年7 月起担任本行董事、董事长。英国东 伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董 事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国 际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局 资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副 总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年5 月起担任本行行长、本行执行董事。美国 哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013 年5 月历任上海银 行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监 兼北京市分行行长。 汪建中先生，本行副行长。1991 年加入本行；2002 年10 月至2013 年12 月历任本行长 沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行行 长；2013 年12 月至2016 年10 月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司金 融综合管理部总经理、战略客户部总经理；2016 年10 月至2017 年4 月任本行业务总监兼北 京分行行长；2017 年4 月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019 年4 月起任本行副行长。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员 任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行， 从事信贷管理、托管工作。2002 年9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 25 理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一， 具有20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客 户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2019 年9 月30 日，招商银行股份有限公司累计托管510 只证券投资基金。 （四）托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和 化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏 洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、 及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险预防和控制； 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视业务的 风险程度制定相应监督制衡机制。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营 为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的 建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权 利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管业 务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 26 境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、 应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险 领域。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计 核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资产托 管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双人 双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中 的风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严 格的授权方能进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视同 会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调 用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全行 业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应 急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机 制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的合法性、合规性进行监督和核查。 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 27 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、 基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的 时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并 以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 2、其他销售机构 （1）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号（100005） 法定代表人： 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 28 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 3 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 联系人：王菁 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 8 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 9 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 29 10 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷 电话：010-58560666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11 北京银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 13 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218 号 法定代表人：李伏安 联系人：陈玮 客服电话：95541 传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn 14 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻 电话：0532-68629960 传真：0532-85709725 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 15 洛阳银行股份有 限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 16 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金融大 厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 30 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 17 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路88 号天安国际大厦49 楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 18 上海银行股份有 限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人：金煜 联系人：王笑 客服电话：95594 传真：021-684761111 网址：www.bosc.cn 19 南京银行股份有 限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288 号 办公地址：南京市玄武区中山路288 号 法定代表人：胡升荣 联系人：胡阳华 客服电话：95302 传真：025-86775376 网址：www.njcb.com.cn 2 0 中原银行股份有 限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路23 号中科 金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路23 号中科 金座 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 21 平安银行股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 电话：0755-22168032 客服电话：95511-3 或95501 网址：www.bank.pingan.com 22 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号 法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航 电话：0451-86779608 传真：0451-86779218 客服电话：95537 网址：www.hrbb.com.cn 23 广州农村商业银注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 31 行股份有限公司 法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷 客服电话：95313 电话：020-28852729 网址： www.grcbank.com 24 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢 客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254 网址：www.drcbank.com 25 九江银行股份有 限公司 注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619 号 办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619 号 法定代表人：刘羡庭 联系人：刘心皓 电话：0792-2190262 传真：0792-8325029 客服电话：95316 网址：www.jjccb.com 26 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 27 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：010-85156398 客服电话：95587 4008-888-108 网址：www.csc108.com 28 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 29 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 32 30 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：4008-888-888 或95551 网址：www.chinastock.com.cn 31 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市广东路689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 32 申万宏源证券有 限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 电话：021- 33388254 客服电话：95523 4008895523 网址：www.swhysc.com 33 万联证券股份有 限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋 18、19 层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 34 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 35 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 36 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 33 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 37 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 38 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号北京 银行南昌分行营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号北京 银行南昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 网址：www.gszq.com 39 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：周健男 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 40 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室 办公地址：广州市天河北路183 号大都会广场5、7、8、17、 18、19、38-44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 41 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 客服电话：95548 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com 42 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址：天津市河西区宾水道8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 34 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 43 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话：0531-89606166 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 44 华泰证券股份有 限公司 注册地址：南京市江东中路228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路228 号华泰证券广场、上 海市东方路18 号保利广场E 座 法定代表人：周易 联系人：张宇明 电话：021-68498507 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 45 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 46 中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 47 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 电话：021-20315197 传真：021-20315125 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 48 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 35 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 49 恒泰证券股份有 限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D 座 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：0471-4972675 客服电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 50 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代表人：高涛 联系人：张鹏 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 51 长城国瑞证券有 限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：邱震 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 52 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 53 中国国际金融股 份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 54 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 36 55 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010-66045182 传真：010-66045518 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 56 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：95321 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 57 中国民族证券有 限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼 法定代表人：姜志军 联系人：丁敏 电话：010-59355807 传真：010-56437030 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 58 华龙证券股份有 限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368、4006898888 网址：www.hlzq.com 59 国元证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 60 平安证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033 号平安金融中心61 层 -64 层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 61 德邦证券股份有 限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-68761616 传真：021-68767880 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 37 62 中航证券有限公 司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大 厦A 座41 楼 法定代表人：王晓峰 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com 63 东海证券股份有 限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18 层 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 64 方正证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36 号华远华中 心4、5 号楼3701-3717 法定代表人：施华 联系人：程博怡 电话：010-59355997 传真：010-57398130 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 65 山西证券股份有 限公司 注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 66 华融证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8 号 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 67 江海证券有限公 司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 68 广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主 塔19 楼、20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836655 传真：020-88836654 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 38 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 69 浙商证券股份有 限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201 号 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 电话：0571-87902974 传真：0571-87901913 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 70 中银国际证券股 份有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 电话：021-20328309 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 71 新时代证券股份 有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话：010-83561146 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 72 西南证券股份有 限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-67616310 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 73 国都证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 74 开源证券有限责 任公司 注册地址：西安市锦业路1 号都市之门B 座5 层 法定代表人：李刚 联系人：王姣 电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 75 华安证券股份有限 公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智 中心B1 座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161600 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号） 39 76 华鑫证券有限责任 公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、 B01（b）单元 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 电话：021-64339000 （未完）  |