宝盈祥颐定期开放混合 : 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
原标题:宝盈祥颐定期开放混合 : 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2018 年 8 月 24 日 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予宝盈祥颐定期开放混合型证 券投资基金注册的批复》（证监许可【 2018 】 1381 号）进行募集。 本 基金基金合同于 2019 年 3 月 20 日正式生效。 重要提示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等做 出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、 基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险 收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投 资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。 本基金投资于证券市场 ，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：市场风险、信用风险、债券收益率曲线变动风险、管理风险、操作或技术风险、 合规风险、人员流失风险、本基金的特定风险等。本基金资产投资于科创板股票，将面临科 创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场 风险、退市风险、流动性风险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据 投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科 创板股票或选择不将基金资 产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交易量不足而 不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出现违约、无法支付到期 本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳 健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。 本基金为混合型基金，预期收益和预期风险低于股票型基金，高于货币市场基金、债券 型基金，属于中等收益 / 风险特征的基金 。 本基金发售面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于发售面 值，基金投资可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施 之日起一年后开始执行。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义 务的法律文件。基 金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解份额持 有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 本基金本次更新招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新，基金合同变更相关信 息截止日为 2019 年 12 月 31 日。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 11 月 30 日，有关 财务数据和净值表现截止日为 2019 年 9 月 30 日。本招募说明书（更新）中基 金投资组合报 告和基金业绩中的数据、涉及托管业务相关的更新信息已经基金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 楼 成立时间： 2001 年 5 月 18 日 法定代表人：马永红 总经理：杨凯 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层 注册资本： 10000 万元人民币 电话： 0755 - 83276688 传真： 0755 - 83515599 联系人：邹明睿 股权结构： 本基金管理人是经中国证监会证监基金字【 2001 】 9 号文批准发起设立，现 有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责 任公司持有本公司 75% 的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有 25% 的股权。 （二）主要人员情况 1 、公司董事、监事及高级管理人员 （ 1 ）董事会 马永红先生，董事长。曾任中铁三局集团有限公司会计员、科长、处长、高级会计师、 总会计师等职务；中铁置业集团有限公司董事、财务总监、副总经理。现任中铁信托有限责 任公司党委书记、董事长；宝盈基金管理有限公司董事长（法定代表人）。 李文众先生，董事。曾任中国人民银行成都市支 行解放中路办事处职员；中国工商银行 成都市信托投资公司委托代理部、证券管理部经理；成都工商信托投资有限责任公司部门经 理、总经理助理；中铁信托有限责任公司副总经理；宝盈基金管理有限公司董事长。现任中 铁信托有限责任公司副巡视员；宝盈基金管理有限公司董事。 陈恪先生，董事。曾任中铁信托有限责任公司研究发展部职员、部门总经理助理。现任 中铁信托有限责任公司证券投资部副总经理（主持工作）。 刘洪明先生，董事。曾任天津师范大学助教；中亚证券天津业务部部门经理；中化集团 战略规划部职员；中国对外经济贸易信托有限公司战略管理部总 经理、财富管理中心副总经 理兼财富管理中心投资管理部总经理。现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经 理。 张苏彤先生，独立董事。曾任职于陕西重型机器厂、陕西省西安农业机械厂、陕西省西 安农业机械厂、陕西财经学院、西安交通大学。现任中国政法大学商学院高层管理教育中心 （ EEP ）主任，中国政法大学商学院财务会计系教授，中国政法大学法务会计研究中心主任； 中国会计学会会员（ CFE ）兼北京分会副会长，中国总会计师协会法务会计师认证项目专家 小组副组长，北京注册会计师协会法律专家小组副组长，教育部学位与研究生教育发展中心 学位论文评议专家，国家自然科学基金委项目同行评议专家，国家社会科学基金委项目同行 评议专家。 廖振中先生，独立董事。曾任西南财经大学法学院讲师。现任西南财经大学法学院副教 授，四川诚方律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事，乐山市嘉 州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解员，四川省住建厅海绵城市设计专 家委员会成员。 王艳艳女士，独立董事。曾任美国休斯敦大学博士后；厦门大学财务与会计研究院助理 教授；厦门大学管理学院副教授。现任厦门大学管理学院教授。 徐加根先生，独立董事。曾任职于中国 石化。现任西南财经大学教授、金融创新与产品 设计研究所副所长。 杨凯先生，董事。曾任湖南工程学院教师；振远科技股份有限公司销售经理；宝盈基金 管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司总经理助理、研究部总监、 基金经理、公司副总经理；中融基金管理有限公司总经理。现任宝盈基金管理有限公司总经 理、经营管理层董事。 （ 2 ）监事会 陈林先生，监事会主席。曾任中铁二局会计员、项目财务主管、云南分公司财务科长、 机电公司财务部长、副总会计师；中曼投资有限公司副总经理；中铁二局地产集团郫县项目 副总经理、财务总监；中 铁置业长沙公司副总经理、财务总监；成都分公司副总经理、财务 总监。现任中铁信托有限责任公司内控审计部副总经理（主持工作）。 王法立先生，监事。曾任中国对外经济贸易信托有限公司财富管理中心管理部产品经理、 投资管理部信托经理；诺安基金管理有限公司董事会秘书。现任中国对外经济贸易信托有限 公司投资管理事业部 - 股权管理部副总经理（主持工作）。 魏玲玲女士，监事。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振华路营业部。 现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 汪兀先生，监事。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、 融通基金管理有限公司 监察稽核部。现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理。 （ 3 ）高级管理人员 马永红先生，董事长（简历请参见董事会成员）。 杨凯先生，总经理（简历请参见董事会成员）。 邹纯余先生，副总经理。曾任职于中铁二局、中铁信托有限责任公司。现任宝盈基金管 理有限公司党委书记、副总经理、工会主席、董事会秘书。 葛俊杰先生，副总经理。曾任深圳市政府外事办公室主任科员；深圳市政府金融发展服 务办公室主任科员、副处长；宝盈基金管理有限公司研究员、总经理办公室主任、专户投资 部总监、投资经理。现任 宝盈基金管理有限公司副总经理。 张磊先生，督察长。曾任职于广东茂名石化公司、新疆邮政储汇局、新疆邮政局、中国 证监会新疆监管局、华融证券股份有限公司、上海石上投资管理有限公司。现任宝盈基金管 理有限公司督察长、纪委书记。 张献锦先生，首席信息官。曾任职于铁道部株洲车辆厂、深圳大学通信技术研究所、中 国平安保险（集团）股份有限公司、博时基金管理有限公司。现任宝盈基金管理有限公司首 席信息官兼信息技术部总经理。 2、基金经理简历 邓栋先生，清华大学土木工程硕士，具有9年证券从业经历。2008年3月加入毕马威 华振会计师事务所，担任审计师；自2010年1月至2017年8月在招商基金管理有限公司任 职，先后担任固定收益投资部研究员、基金经理、固定收益投资部副总监；2017年8月加 入宝盈基金管理有限公司，现任固定收益部总经理，宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝 盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、宝盈聚丰两年 定期开放债券型证券投资基金基金经理。 高宇先生，厦门大学投资学硕士，具有11年证券从业经历。2008年6月至2009年8 月任职于第一创业证券资产管理部，担任研究员；2009年8月至2010年10月任职于国信 证券经济研究所，担任固定收益分析师，获首届金牛分析师第五名（团队）；2010年10月 至2016年6月任职于博时基金，先后担任固定收益总部研究员、基金经理助理、基金经理， 并负责信用团队；2016年7月至2017年8月任职于天风证券，担任机构业务总部总经理助 理。2017年8月加入宝盈基金管理有限公司。现任宝盈基金固定收益部副总经理，宝盈增 强收益债券型证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投资基金、 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放 混合型证券投资基金基金经理。 3 、 本公司公募基金投资决策委员会成员包括： 杨凯先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。 葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理。 张志梅女士（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理，宝盈泛沿海区域增长 混合型证券投资基金和宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理，宝盈安泰短债债券型证 券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、 宝盈聚丰两年定期开放债券型证券投资基金 基金经理。 刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理，宝盈策略增长混合型 证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈中证 100 指数增强型证券投资基金 基金经理。 肖肖先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作），宝盈优势产 业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混 合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投 资基金基金经理。 魏玲玲女士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 李颖女士（秘书） ：宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管 部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资 金托管等 门 类齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 1 9 年 9 月 30 日，中国银行已托管 721 只证券投资基金，其中境内基金 681 只， QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风 险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402 ”和 “ SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反 基金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 直销机构：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层 法定代表人：马永红 总经理：杨凯 成立日期： 2001 年 5 月 18 日 客户服务统一咨询电话： 400 - 8888 - 300 （全国统一，免长途话费） 传真： 0755 - 83515880 联系人：李依、梁靖 公司网站： www.byfunds.com 2 、代销机构 （ 1 ）中国银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn （ 2 ）交通银行股份有限公司 联系地址：上海市银城中路 188 号 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 3 ）招商银行股份有限公司 联系地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 客户服务电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （ 4 ）平安银行股份有限公司 联系地址：深圳市深南东路 5047 号 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址： www.bank.pingan.com （ 5 ）东莞农村商业银行股份有限公司 联系地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 客户服务电话： 0769 - 961122 公司网址： www.drcbank.com （ 6 ）国泰君安证券股份有限公司 联系地址：上海市静安区南京西路 768 号 客户服务电话： 95521 公司网址： www.gtja.com （ 7 ）中信建投证券股份有限公司 联系地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦 客户服务电话： 4008888108 、 95587 公司网址： www.csc108.com （ 8 ）招商证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 － 45 层 客户服务电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn （ 9 ）中信证券股份有限公司 联系地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 客户服务电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 10 ）海通证券股份有限公司 联系地址：上海市广东路 689 号 客户服务电话： 4008888001 、 95553 公司网 址： www.htsec.com （ 11 ）申万宏源证券有限公司 联系地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 客户服务电话： 021 - 33389888 公司网址： www.swhysc.com （ 12 ）长江证券股份有限公司 联系地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务电话： 4008888999 、 95579 公司网址： www.95579.com （ 13 ）安信证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 客户服务电话： 95517 公司网址： www.essence.com.cn （ 14 ） 万联证券股份有限公司 联系地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 客户服务电话： 95322 公司网址： www.wlzq.com.cn （ 15 ）渤海证券股份有限公司 联系地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网址： www.bhzq.com （ 16 ）中信证券（山东）有限责任公司 联系地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 客户服务电话： 0532 - 85022313 公司网址： www.zxwt.com.cn （ 17 ）东兴证券股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦） 6 、 10 、 12 、 15 、 16 层 客户服务电话： 95309 公司网址： www.dxzq.net （ 18 ）信达证券股份有限公司 联系地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客户服务电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （ 19 ）长城证券股份有限公司 联系地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 客户服务电话： 4006666888 公司网址： www.cgws.com （ 20 ）光大证券股份有限公司 联系地址：上 海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 21 ）广州证券股份有限公司 联系地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 客户服务电话： 95396 公司网址： www.gzs.com.cn （ 22 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 客户服务电话： 95360 网址： www.nesc.cn （ 23 ）平安证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 客户服务电话： 95511 - 8 公司 网址： www.stock.pingan.com （ 24 ）东海证券股份有限公司 联系地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 客户服务电话： 95531 、 400 - 888 - 8588 公司网址： www.longone.com.cn （ 25 ）申万宏源西部证券有限公司 联系地址：新疆乌鲁木齐市新市区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 公司网址： www.hysec.com （ 26 ）中泰证券股份有限公司 联系地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 客户服务电话： 95538 公司 网址： www.zts.com.cn （ 27 ）第一创业证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 16 - 20 楼 客户服务电话： 95358 公司网址： www.firstcapital.com.cn （ 28 ）西藏东方财富证券股份有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 客户服务电话： 95357 网址： http://www.18.cn （ 29 ）国金证券股份有限公司 联系地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 客户服务电话： 95310 公司网址： www.gjzq.c om.cn （ 30 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 联系地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 客户服务电话： 0755 - 88394688 公司网址： www.xinlande.com.cn （ 31 ）和讯信息科技有限公司 联系地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 客户服务电话： 010 - 85650688 公司网址： www.hexun.com （ 32 ）江苏汇林保大基金销售有限公司 联系地址：南京市新街口中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座 客户服务电话： 025 - 5666340 9 公司网址： www.huilinbd.com （ 33 ）上海挖财基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01 、 02 、 03 室 客户服务电话： 021 - 50810673 公司网址： www.wacaijijin.com （ 34 ）喜鹊财富基金销售有限公司 联系地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 客户服务电话： 400 - 699 - 7719 公司网址： http://www.xiquefund.com/ （ 35 ）民商基金销售（上海）有限公司 联系地址：上海市浦东新区张杨路 7 07 号生命人寿大厦 32 楼 客户服务电话： 021 - 50206003 公司网址： www.msftec.com （ 36 ）诺亚正行基金销售有限公司 联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 公司网址： www.noah - fund.com （ 37 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 联系地址：深圳市罗湖区梨园路 Halo 广场 4 楼 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn （ 38 ）上海天天基金销售有限公司 联系地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富 大厦 客户服务电话： 95021 或 400 - 181 - 8188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 39 ）上海好买基金销售有限公司 联系地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 客户服务电话： 4007009665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 40 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 联系地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www.fund123.cn （ 41 ）上海长量基金销售有限公司 联系地址：上海市 浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 公司网址： www.erichfund.com.cn （ 42 ）浙江同花顺基金销售有限公司 联系地址：杭州市文二西路一号 903 室 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com （ 43 ）上海利得基金销售有限公司 联系地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 客户服务电话： 400 - 921 - 7755 公司网址： www.leadfund.com.cn （ 44 ）南京苏宁基 金销售有限公司 联系地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 客户服务电话： 95177 公司网址： www.snjijin.com （ 45 ）北京格上富信基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号中青大厦七层 客户服务电话： 400 - 066 - 8586 公司网址： www.igesafe.com （ 46 ）北京汇成基金销售有限公司 联系地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 客户服务电话： 4006 - 199 - 059 公司网址： www.hcjijin.com （ 47 ）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 联 系地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9 层 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 公司网址： www.yilucaifu.com （ 48 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 客户服务电话： 400 - 819 - 9868 公司网址： www.tdyhfund.com （ 49 ）北京植信基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑 10 号楼 10 号 客户服务电话： 4006 - 802 - 123 公司网址： www.zhixin - inv.com （ 50 ）天津国美基金销售有限公司 联系地址：天津市滨海新区泰达 MSD 商务区 C 区 2801 客户服务电话： 400 - 111 - 0889 公司网址： www.gomefund.com （ 51 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 联系地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 客户服务电话： 010 - 62675369 公司网址： www.xincai.com （ 52 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司 联系地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 客户服务电话： 0571 - 86655920 公司网址： www.cd121. com （ 53 ）济安财富（北京）基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 客户服务电话： 400 - 673 - 7010 公司网址： www.jianfortune.com （ 54 ）上海万得基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 客户服务电话： 400 - 821 - 0203 （ 55 ）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 联系地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 客户服务电话： 400 - 810 - 5919 公司网址： www.fengfd.com （ 56 ）上海联泰基金销售有限公司 联系地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 客户服务电话： 400 - 118 - 1188 公司网址： www.66zichan.com （ 57 ）上海基煜基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 客户服务电话： 400 - 820 - 5369 公司网址： www.jiyufund.com. （ 58 ）上海凯石财富基金销售有限公司 联系地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 客户服务电话： 4006 - 433 - 389 公司网址： www.lingxianfund.com （ 59 ）上海中正达广基金销售有限公司 联系地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 客户服务电话： 400 - 6767 - 523 公司网址： www.zhongzhengfund.com （ 60 ）北京虹点基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216 客户服务电话： 400 - 618 - 0707 公司网址： www.hongdianfund.com （ 61 ）深圳新华信通基金销售有限公司 联系地址：深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大 厦 1806 单元 客户服务电话： 400 - 000 - 5767 公司网址： www.xintongfund.com （ 62 ）深圳富济基金销售有限公司 联系地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、 02 、 03 、 04 单位 客户服务电话： 0755 - 83999907 公司网址： www.fujiwealth.cn （ 63 ）上海陆金所基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 客户服务电话： 4008 - 219 - 031 公司网址： www.lufunds.com （ 64 ）珠海 盈米基金销售有限公司 联系地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室 客户服务电话： 020 - 89629066 公司网址： www.yingmi.cn （ 65 ）和耕传承基金销售有限公司 联系地址：河南自贸试验区郑州片区 ( 郑东 ) 东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602 、 603 房 间 客户服务电话： 400 - 555 - 671 公司网址： www.hgccpb.com （ 66 ）奕丰基金销售有限公司 联系地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 客户服务电话： 400 - 684 - 0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （ 67 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 联系地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 客户服务电话： 400 - 890 - 9998 公司网址： www.jnlc.com （ 68 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 联系地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 客户服务电话： 400 - 0988 - 511 公司网址： www.kenterui.jd.com （ 69 ）中民财富基金销售（上海）有限公司 联系地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号 楼 27 层 客户服务电话： 400 - 876 - 5716 公司网址： www.cmiwm.com （ 70 ）深圳市金斧子基金销售有限公司 联系地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 客户服务电话： 400 - 930 - 0660 公司网址： www.jfzinv.com （ 71 ）北京蛋卷基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 7 客户服务电话： 400 - 159 - 9288 公司网址： danjuanapp.com （ 72 ）万家财富基金销售有限公 司 联系地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层 客户服务电话： 010 - 59013895 公司网址： www.wanjiawealth.com （ 73 ）联储证券有限责任公司 联系地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 客户服务电话： 400 620 6868 公司网址： www.lczq.com （二）其他相关机构 1 、登记机构 登记机构名称：宝盈基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 1 0 层 法定代表人：马永红 电话： 0755 - 83276688 传真： 0755 - 83515466 联系人：陈静瑜 2 、律师事务所和经办律师 律师事务所名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、张雯倩 电话： 021 - 51150298 传真： 021 - 51150398 3 、会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 20 2 号普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人：李丹 联系电话： 021 - 23238888 经办注册会计师：薛竞、罗佳 联系人：罗佳 四、基金的名称 本基金名称： 宝盈 祥颐定期开放混合 型 证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型： 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 在严格控制风险的基础上，通过定期开放的形式保持适度流动性，力争取得超越基金业 绩比较基准的收益。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券 （包括国 债、金融债、次级债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券（含分离交易可转债纯债）、可交换债 券等）、股票（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券回购、 银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、货币市场工具、资产支持 证券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会 的相关规定。 本基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0% - 45% 。开放期内， 持有现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在封闭期内，本基金不受前述 5% 的限制。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 八、基金的投资策略 本基金采取稳健的投资策略，在控制下行风险的前提下，确定大类资产配置比例，通过 债券、货币市场工具等固定收益类资产投资获取稳定收益，适度参与股票等权益类资产的投 资增强回报。 （一）封闭期投资策略 本基金的投资策略由大类资产配置策略、固定收益 类资产投资策略、股票投资策略和权 证投资策略四个部分组成。 1 、大类资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，以宏观研究、行业研究、公司研究三个维度为 决策出发点，结合估值研究、投资者行为研究，自上而下确定组合整体杠杆率以及货币类、 利率类、信用类、权益资产的配置比例。 2 、固定收益类资产投资策略 （ 1 ）债券投资策略 本基金的债券投资策略主要包括债券资产配置策略、行业配置策略、公司配置策略。 1 ）债券资产配置策略。组合杠杆率及货币类、利率类、信用类债券的配置比例决策主 要参考以下几个方面的研究： ①宏观经济 变量（包括但不限于宏观经济增长及价格类数据、货币政策及流动性、行业 周期等）、流动性条件、行业基本面等研究； ②利率债及信用债的绝对估值、相对估值、期限结构研究； ③宏观流动性环境及货币市场流动性研究； ④大宗商品及国际宏观经济、汇率、主要国家货币政策及债券市场研究。 2 ）行业配置策略。基于产业债、地产债、城投债不同的中观及微观研究方法，并结合 行业数据分析、财务数据分析、估值分析等研究，本基金以分散化配置模式为基础，实现组 合在不同行业信用债券的构建及动态投资管理。本基金将根据行业估值差异，在考虑绝对收 益率和行 业周期预判的基础上，合理地决定不同行业的配置比例。 3 ）公司配置策略。基于公司价值研究的重要性，本基金将根据不同发行人主体的信用 基本面及估值情况，在充分考虑组合流动性特征的前提下，结合行业周期研究，甄别具有估 值优势、基本面改善的公司，以分散化配置模式为基础策略。 （ 2 ）资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析、 公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究 和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期 稳定收益。 （ 3 ）中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。本基金将运用 基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，综合考虑中小 企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，选择风险与收益相匹配的品种进行投资。 （ 4 ）可转换债券（含可交换债券）投资策略 基于行业研究、公司研究可转债估值模型分析，本基金在一、二级市场投资可转换债券 （含可交换债券），主要的投资策略包括行业配置策略、个券精选策略、转股策略、条款博 弈策略等。 3 、 股票投资策略 本基金通过选择基本面良好、流动性高、风险低、具有中长期上涨潜力的股票进行分散 化组合投资，控制流动性风险和非系统性风险，追求股票投资组合的长期稳定增值。 （ 1 ）使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步筛选出具备 优势的股票作为备选投资标的。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面对股 票进行考量。 （ 2 ）在定量分析的基础上，基金管理人将深入调研上市公司，并基于公司治理、公司 发展战略、基本面变化、竞争优势、管理水平、估值比较和行业景气度趋势等关键因素，评 估上市公司的中长期发展前景、成长性 和核心竞争力，进一步优化备选投资标的。 4 、权证投资策略 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人主要通过采 取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具。 （二）开放期投资策略 开放期内，为了保证组合具有较高的流动性，本基金将在遵守有关投资限制与投资比例 的前提下，投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组合期限结构等方式，积极防 范流动性风险，在满足组合流动性需求的同时，尽量减小基金净值的波动。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率× 70%+ 沪深 300 指数收益率× 30% 中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券 市场的跨市场债券指数。该指数样本券由沪深交易所和银行间市场上市、信用级别投资级以 上、剩余期限 1 年以上的国债、金融债及信用债组成。沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳 证券交易所共同推出的沪深两市指数，该指数编制合理、透明，有一定的市场覆盖、抗操纵 性强，并且有较高的知名度和市场影响力。本基金的业绩比较基准能够使投资者理性判断本 基金产品的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩表现。 若未来法律法规发生 变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准的构成因子停止发布或 变更名称，本基金管理人可以在符合法律法规的规定和基金合同的约定且对基金份额持有人 利益无实质性不利影响的前提下，与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整 业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，预期收益和预期风险低于股票型基金，高于货币市场基金、债券 型基金，属于中等 收益 / 风险特征的基金 。 十一、基金投资组合 报告（截至 2019 年 9 月 30 日） 1 、期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（ % ） 1 权益投资 57,826,882.37 21.99 其中：股票 57,826,882.37 21.99 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 144,350,560.00 54.90 其中：债券 144,350,560.00 54.90 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 25,294,766.37 9.62 8 其他资产 35,455,985.21 13.49 9 合计 262,928,193.95 100.00 2 、 期末按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 25,584,054.97 11.35 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 9,479,600.00 4.20 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,647,259.40 4.72 J 金融业 12,115,968.00 5.37 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 57,826,882.37 25.65 3 、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（ % ） 1 601318 中国平安 139,200 12,115,968.00 5.37 2 600276 恒瑞医药 138,000 11,133,840.00 4.94 3 600570 恒生电子 141,000 10,424,130.00 4.62 4 600900 长江电力 520,000 9,4 79,600.00 4.20 5 600519 贵州茅台 8,000 9,200,000.00 4.08 6 600585 海螺水泥 124,000 5,126,160.00 2.27 7 688368 晶丰明源 2,557 144,930.76 0.06 8 603927 中科软 884 78,198.64 0.03 9 002962 五方光电 1,597 71,018.59 0.03 10 300790 宇瞳光学 671 31,094.14 0.01 4 、期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（ % ） 1 国家债券 10,205,000.00 4.53 2 央行票据 - - 3 金融债券 21,307,560.00 9.45 其中：政策性金融债 21,307,560.00 9.45 4 企业债券 52,334,000.00 23.21 5 企业短期融资券 50,176,000.00 22.26 6 中期票据 10,249,000.00 4.55 7 可转债 （可交换债） 79,000.00 0.04 8 同业存单 - - 9 其 他 - - 10 合计 144,350,560.00 64.03 5 、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（ % ） 1 011902271 19 永煤 SCP013 200,000 20,012,000.00 8.88 2 155406 19 恒大 01 165,000 16,351,500.00 7.25 3 136101 15 合景 01 150,000 15,292,500.00 6.78 4 108602 国开 1704 106,000 10,675,260.00 4.74 5 108604 国开 1805 105,000 10,632,300.00 4.72 6 、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情 况说明 （ 1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 （ 2 ）本基金投资股指期货的投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂 不参与股指期货交易。 10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （ 1 ）本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂 不参与国债期货交易。 （ 2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 （ 3 ）本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11 、投资组合报告附注 （ 1 ）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告编 制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 （ 2 ）基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （ 3 ）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 106,451.22 2 应收证券清算款 1,984,877.39 3 应收股利 - 4 应收利息 2,826,224.03 5 应收申购款 30,538,432.57 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 35,455,985.21 （ 4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 （未完）  |