国泰睿吉 : 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号)
原标题:国泰睿吉 : 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2019 年第三号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：广发证券股份有限公司 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 目 录 一、绪言 ............................................................................................................................................. 2 二、释义 ............................................................................................................................................. 3 三、基金管理人 ................................................................................................................................. 6 四、基金托管人 ............................................................................................................................... 21 五、相关服务机构 ............................................................................................................................ 23 六、基金的募集 ............................................................................................................................... 41 七、基金合同的生效 ........................................................................................................................ 42 八、基金份额的申购与赎回............................................................................................................. 42 九、基金的投资 ............................................................................................................................... 51 十、基金的业绩 ............................................................................................................................... 62 十一、基金的财产 ............................................................................................................................ 63 十二、基金资产的估值..................................................................................................................... 64 十三、基金的收益与分配................................................................................................................. 68 十四、基金的费用与税收................................................................................................................. 69 十五、基金的会计和审计................................................................................................................. 71 十六、基金的信息披露..................................................................................................................... 72 十七、风险揭示 ............................................................................................................................... 78 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................................... 84 十九、基金合同的内容摘要............................................................................................................. 85 二十、托管协议的内容摘要............................................................................................................. 99 二十一、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................... 111 二十二、其他应披露事项............................................................................................................... 112 二十三、招募说明书存放及其查阅方式 ....................................................................................... 112 二十四、备查文件 .......................................................................................................................... 113 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 1 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2014 年12 月8 日证监许可【2014】1321 号文准予注 册募集。本基金的基金合同生效日为2015 年4 月22 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根 据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为混合型基 金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票 或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约 风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流 动性风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料 概要。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件， 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 2 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 从2015 年11 月16 日起，本基金的销售服务费率下调至0.10%。本次下调销售服务费率 对《基金合同》的修订如下：本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服 务费按前一日C 类基金资产净值的0.10%年费率计提。具体内容请阅2015 年11 月16 日披露 的《关于国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金降低销售服务费率并修改基金合同的公告》。 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国 泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金以通讯方式召开了基金 份额持有人大会，大会投票表决起止时间为自2016 年4 月13 日起至2016 年5 月17 日17： 00 止。会议议案于2016 年5 月18 日表决通过，自该日起持有人大会决议生效。决议内容为： “根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国 泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》有关规定，同意对本基金降低管理费率，其 年管理费率由1.50%降低至0.90%，并相应修改基金合同的部分条款”。自基金份额持有人大 会决议公告之日即2016 年5 月19 日起，本基金将执行调整后的管理费率。 本基金基金合同生效日为2015 年4 月22 日。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本 基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书根据2019 年9 月1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协议》 的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容，上述内容更新截止日为2019 年11 月15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为2019 年4 月22 日，投资组合报告为2019 年1 季度报告，净值表现截止日为2018 年12 月31 日。 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰睿吉灵活配置混合型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 3 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资 人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020 年9 月 1 日起执行。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司 3、基金托管人：指广发证券股份有限公司 4、基金合同：指《国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任 何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰睿吉灵活配置混合型证 券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 及其更新 7、基金份额发售公告：指《国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 4 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资人境内证券投资试 点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币 资金进行境内证券投资的境外法人 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，销售基金份额，办理基金 份额的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国泰基金管理有限公司或接 受国泰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 5 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日） 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 6 超过上一开放日基金总份额的10% 46、元：指人民币元 47、A 类基金份额：指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，在赎回时根据持 有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 48、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，但 对持有期限少于30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 57、基金产品资料概要：指《国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月 1日起执行） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室 办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 7 邮政编码：200082 法定代表人：陈勇胜 成立日期：1998 年3 月5 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 存续期间：持续经营 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，400-8888-688 股权结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至2019 年11 月15 日，本基金管理人共管理119 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金，分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基 金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精 选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资 基金、国泰沪深300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、 国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证 券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100 指数证券投资基金、 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180 金融交易型开放式指数证券投 资基金、国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混 合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资 基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配 置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡 混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 8 金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF） （由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5 年期国债交 易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企 业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫 生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益 灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老 定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基 金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证 券投资基金、国泰深证TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券 投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型 基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资 基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵 活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国 泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资 基金由中小板300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放 式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板 指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基 金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰 纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增 灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰 国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基 金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投 资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策 略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10 年期国债交易 型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券 投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业 信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 9 转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选 灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰 量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活 配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投 资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国 泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵 活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚 享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型 证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活 配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价 值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优 选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合 证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资 基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金 变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证 券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深300 指数 增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生 物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券 投资基金、国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证500 指数增强型 证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安 三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投 资基金、国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收 益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而 来）、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基 金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资 基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型 开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国 泰鑫睿混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004 年获得全国社会保障基金理事会社 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 10 保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年11 月19 日，本 基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年2 月14 日，本基金管理人成为首批获准开 展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3 月24 日经中国证监会批准获 得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII 等管 理业务资格。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年1 月至1992 年10 月在中国建设银 行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年 11 月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总 经理。1998 年3 月至2015 年10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998 年3 月至1999 年10 月任总经理，1999 年10 月至2015 年8 月任董事长。2015 年1 月至2016 年8 月，在中 建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年3 月至2016 年8 月，在中建投信托有限责任公司 任监事长。2016 年8 月至11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限责任公司 任监事长、纪委书记。2016 年11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017 年3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005 年7 月至2008 年7 月，任职宝钢国际经营财务部。2008 年7 月至2010 年2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年3 月至今，在中国建银投资有限责任 公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年4 月至2015 年11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年2 月至2017 年11 月， 任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任 股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开 市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发 展部总经理助理。2014 年5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999-2004 年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 11 年在CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经 理。2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013-2019 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年4 月起任Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013 年11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989 年至1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至1998 年任忠利保险有限 公司英国分公司再保险承保人；1998 年至2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今 任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今 任忠利集团大中华区股东代表。2010 年6 月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年7 月至1995 年8 月，在西北电力集团物资总公 司任财务科职员。1995 年8 月至2000 年5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干事。 2000 年6 月至2005 年8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。 2005 年8 月至2012 年10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、 总经理、党组副书记。2012 年10 月至2014 年11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任 总经理、党组副书记。2014 年11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、 党委委员。2019 年4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年12 月在中国建 设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年12 月至2011 年1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年11 月至2016 年7 月任公司副总经 理，2016 年7 月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律 专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经 济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事 会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁 委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目 前已上市）独立董事，2015 年5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年6 月起任公 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 12 司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州 市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行 长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省 分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至2014 年 任北京银泉大厦董事长。2014 年10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年7 月至1991 年6 月，在中国建设 银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年6 月至1993 年9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年9 月至1994 年7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年7 月至1999 年3 月，在中国建设银行总行工作， 历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年3 月至2010 年1 月，在中 国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年4 月至2012 年3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年8 月至2016 年1 月，任中金基金 管理有限公司独立董事。2017 年3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在中国财政研究 院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政 研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年1 月至2003 年6 月在沪 江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年6 月至2005 年11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014 年9 月至2016 年7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年8 月至2018 年1 月任中国 上市公司协会军工委员会顾问。2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子信息产业集团有限公 司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年3 月至2016 年7 月， 担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年1 月至2016 年11 月，在中国电子信 息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年5 月起兼任首约科技 （北京）有限公司独立董事。2017 年10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年8 月至2006 年6 月，先后于建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006 年7 月至2007 年3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 13 年4 月至2008 年2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年3 月至2012 年8 月在中国建 银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年9 月至2014 年8 月在建投投资有限责任 公司任副总经理。2014 年12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年9 月至2003 年2 月，在Dresdner Kleinwort Benson 任合 规部主管、公司秘书兼法务。2003 年3 月至2008 年1 月任JP Morgan Chase India 合规部副 总经理。2008 年2 月至2008 年8 月任Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年8 月至2014 年3 月任Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年3 月17 日起任Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年12 月1 日起任Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年12 月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989 年2 月至1995 年5 月，中国人民银行总行稽核监察局主任 科员。1995 年6 月至2005 年6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总 经理。2005 年7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室 主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017 年3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国泰基金管理有限公 司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年4 月至2018 年3 月任国泰金鼎价值精选混合型 证券投资基金的基金经理，2009 年5 月至2018 年3 月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原 国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年9 月至2015 年3 月任国泰估值优势 股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年9 月至2018 年3 月任国泰央企改革股票型 证券投资基金的基金经理，2019 年7 月起任国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混合型基 金中基金（FOF）的基金经理。2019 年4 月起任投资总监（FOF）。2015 年8 月起任公司职工 监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年7 月至2008 年1 月， 任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年2 月加入国泰基金管理有限公司，历任信 息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月，任毕马威华振会计师事务所上海 分所助理经理。2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 14 副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年7 月至2000 年4 月任职于上海远洋运输 公司，2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年1 月至2005 年7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年7 月至2007 年7 月任职于AIG 集团，2007 年7 月 至2010 年3 月任职于星展银行。2010 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学 负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年8 月 至2017 年2 月任公司总经理助理，2017 年2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4 月任职于中国工商 银行北京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产品 经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、北京 分公司总经理、总经理助理；2015 年1 月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限公司， 任总经理助理；2018 年7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年7 月至2014 年2 月 就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等；2014 年2 月至2014 年12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015 年1 月至2015 年2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年2 月至 2016 年3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年7 月起任公司督察长；2016 年3 月加入国 泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019 年3 月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基 金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司 首席产品官、公司首席风险官，2019 年3 月起担任公司督察长。 倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、 公司总经理助理，2019 年6 月起担任公司首席信息官。 4、本基金的基金经理 （1）现任基金经理 戴计辉，硕士研究生，7 年证券基金从业经历。2012 年5 月至2014 年5 月在长江证券股 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 15 份有限公司工作，任分析师。2014 年6 月至2015 年9 月在招商证券股份有限公司工作，历任 分析师、首席分析师。2015 年9 月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。 2018 年12 月起任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019 年8 月起兼 任国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券 投资基金和国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 本基金自成立之日起至2015 年6 月29 日由黄焱担任基金经理；自2015 年6 月30 日起 至2016 年7 月4 日由黄焱、樊利安共同担任基金经理；2016 年7 月5 日起至2019 年8 月15 日由樊利安担任基金经理，自2019 年8 月16 日起至2019 年12 月4 日由樊利安和戴计辉共 同担任基金经理，自2019 年12 月5 日起至今由戴计辉担任基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF 投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 （四）基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 16 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格/对价； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金 份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 17 （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反基金合同行为的发生。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （六）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （七）基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展， 制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系。 该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面， 并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 （1）内部风险控制遵循的原则 1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务 环节； 2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的独立性和权威 性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 18 3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，建 立不同岗位之间的制衡体系； 4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的 基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； 5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作 性。 （2）内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度， 实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核 算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 （3）风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 （4）监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法 律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公 司经营的合法合规性和内部控制的有效性。 2、基金管理人内部控制制度要素 （1）控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4 名。董事会下设提名及资格审 查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行决 策及监督； 2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构 分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间有 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 19 明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织结构、 决策授权和风险控制体系； 3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职业 道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； 4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部 控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 （2）控制的性质和范围 1）内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证 两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及 各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 强成本控制和监督。 2）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制 度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完 善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金 经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等， 加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合， 有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 20 的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购 维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销 业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的 及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会 计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证 稽核的独立性和客观性。 3）内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进 行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自 业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控 制流程，并在实际业务中加以控制。 （3）内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施 情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公 司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在 对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行 评估，并提出相应改进建议。 （4）内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察 部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层 报告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 21 告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 3、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市 场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券） 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室 办公地址：广州市天河区马场路26 号广发证券大厦34 楼 法定代表人：孙树明 成立时间：1994 年1 月21 日 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510 号 注册资本：人民币7,621,087,664 元 存续期间：长期 联系人：崔瑞娟 联系电话：020-66338888 广发证券成立于1991 年，是国内首批综合类证券公司，先后于2010 年和2015 年分别在 深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。截 至2018 年12 月31 日，公司共有证券营业部264 家，分布于中国大陆31 个省、直辖市、自 治区。 广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标从1994 年起 连续多年位居十大券商行列。截至2018 年12 月31 日，集团总资产3,891.06 亿元，归属于上 市公司股东的所有者权益为850.18 亿元，2018 年营业收入为152.70 亿元，营业利润为60.52 亿元，归属于上市公司股东的净利润为43.00 亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续 领先，总市值居国内上市证券公司前列。 2、主要人员情况 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 22 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银行 股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。刘洋 先生于2000 年7 月获得北京大学理学学士，并于2003 年7 月获得北京大学经济学硕士学位。 广发证券托管部员工均具备基金从业资格，主要人员均具备多年基金、证券、银行等金 融机构从业经历或会计师事务所审计经验，从业经验丰富，熟悉基金托管工作。资产托管部 员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、法律、会计、统计、计算机等领域，是一支 诚实勤勉、积极进取的专业团队。 3、基金托管业务经营情况 广发证券于2014 年5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履行 基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金资产的完整性和独立性， 切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基金托管服务。 截至2018 年12 月底，广发证券已托管16 只公开募集证券投资基金，包括宝盈睿丰创新 灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金、建信睿盈灵活 配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿吉灵活 配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合 型证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级 证券投资基金、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证100 指数型发起式 证券投资基金、天弘中证800 指数型发起式证券投资基金、天弘上证50 指数型发起式证券投 资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文娱灵活配置混合 型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金。 （二）基金托管人的风险管理原则和内部控制制度 公司开展基金托管业务遵循以下风险管理原则： 1、合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相一致，并把监管规定作为业务开展 和风险管理应遵从的最基本要求。 2、全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型，应渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个环节，风险控制应落实到业务涉及的所有岗位、所有环节，包含事 前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理。 3、制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、相互制约，建 立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 23 4、独立性原则。公司的风险控制相关部门，包括合规与法律事务部、风险管理部、稽核 部等，均应保持高度的独立性，各自从独立的风险控制角度出发，对资产托管业务的风险进 行管理。 5、持续性原则。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作，根据实际情况动态调整 风控措施和风控手段，并通过顺畅的风险报告和传导机制，及时有效地处理各种风险事项， 确保风险管理政策和措施的贯彻实施。 广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求，制定了完善的内部控制制度，具体 包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券公募基金投资监督管理规定》、《广发证 券资产托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资产托管业务资金清算管理规定》、《广发证 券托管金融产品账户业务操作指引》、《广发证券资产托管业务基金估值与会计核算管理规 定》、《广发证券资产托管业务从业人员管理规定》、《广发证券资产托管业务应急管理规定》、 《广发证券资产托管业务信息保密与业务档案管理规定》、《广发证券股份有限公司资产托管 业务公开募集证券投资基金风险准备管理规定》、《广发证券资产托管业务系统维护管理规定》 等，囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金清算、投资监督、内部控制、风险管 理、业务系统管理、保密和档案管理、应急处理、从业人员管理等全部业务环节。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规以及基金合同、基金托管协议 相关规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、 基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金 费用开支及收入确定、基金收益分配、信息披露等进行监督。 基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规或 基金合同、基金托管协议相关规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基 金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基 金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通 知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管 理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 24 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端、 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 2、其他销售机构 （1）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号（100005） 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 3 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 4 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 5 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路88 号天安国际大厦49 楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 25 6 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢 客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254 网址：www.drcbank.com 7 张家港农村商业 银行股份有限公 司 注册地址：张家港市人民中路66 号 法定代表：王自忠 联系人：朱芳 电话：0512-96065 客服电话：0512-96065 传真：051256968259 网址：www.zrcbank.com 8 苏州银行股份有 限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728 号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868365 传真：0512-69868370 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 9 江苏江南农村商业 银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路413 号 法定代表：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-89995170 传真：0519-89995170 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn. 10 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 11 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：010-85156398 传真：无 客服电话：95587 4008-888-108 网址：www.csc108.com 12 招商证券股份有注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 26 限公司 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 13 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn 14 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市广东路689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 15 申万宏源证券有 限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 电话：021- 33388254 客服电话：95523 4008895523 网址：www.swhysc.com 16 万联证券股份有 限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋 18、19 层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 17 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 18 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 27 19 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 20 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室 办公地址：广州市天河区马场路26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 21 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 22 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 23 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 24 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 25 中泰证券股份有注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 28 限公司 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 26 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A 栋第18 层-21 层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn 27 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 28 中国国际金融股 份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 29 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座505 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 30 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：95321 传真：无 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 31 中国民族证券有 限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环27 号盘古大观A 座40 楼 法定代表人：姜志军 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 29 32 华龙证券股份有 限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号19 楼 法定代表人：陈牧原 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 33 西部证券股份有 限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319 号8 幢10000 室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：029-87211522 传真：029-87211478 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 34 平安证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033 号平安金融中心61 层 -64 层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 35 中航证券有限公 司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南昌 国际金融大厦A 栋41 层 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2 号 中航资本大厦 35 层 法定代表人： 王晓峰 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com 36 东海证券股份有 限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话： 95531 ； 400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 37 方正证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36 号华远华中 心4、5 号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环27 号盘古大观A 座40 楼 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 38 山西证券股份有 限公司 注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 30 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 39 江海证券有限公 司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 40 广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主 塔19 楼、20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 41 新时代证券股份 有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501 法定代表人：叶顺德 客服电话：95399 网址： www.xsdzq.cn 42 西南证券股份有 限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8 号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-67616310 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 43 国都证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 44 华安证券股份有限 公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 45 华鑫证券有限责任 公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、 B01（b）单元 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 31 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号 法定代表人：俞洋 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 46 国金证券股份有限 公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街95 号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话：028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 47 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期）北座13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期）北座13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 48 华西证券股份有 限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大 厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大 厦 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （2）第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行基金销 售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 2 上海好买基金销 售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大 厦903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 电话：021-20613999 传真：021-68596916 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 32 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 3 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3 幢5 层599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 4 深圳众禄基金销 售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 5 上海长量基金销 售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层 法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳 电话：021-20691935 传真：021—20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 6 北京展恒基金销 售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：010-59601366 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 7 浙江同花顺基金 销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1 号903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 8 江苏金百临投资 咨询股份有限公 司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99 号 办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期9 号 楼 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 33 法定代表：费晓燕 联系人：卢娜 电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com 9 上海天天基金销 售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方财富大厦 法定代表：其实 联系人：朱钰 电话：021-54509977 传真：021-64383798 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 10 众升财富（北京） 基金销售有限公 司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08 法定代表：聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 11 上海利得基金销 售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 12 鼎信汇金（北京） 投资管理有限公 司 注册地址：北京市海淀区太月园3 号楼5 层521 室 办公地址：北京市海淀区太月园3 号楼5 层521 室 法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010-82050520 传真：010-82086110 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 13 浙江金观诚基金 销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财 富 法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩 电话：0571-88337888 传真：0571-56899710 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 34 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 14 嘉实财富管理有 限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公 楼二期53 层5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层 (100022) 法定代表：赵学军 联系人：李雯 电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850 传真：021-20280110、010-85712195 网址：www.harvestwm.cn 15 宜信普泽（北京） 基金销售有限公 司 注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C1809 法定代表：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52858244 传真：010-5964 4496 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 16 一路财富（北京） 基金销售股份有 限公司 注册地址：北京西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座 22 层2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877 网址：www.yilucaifu.com 17 北京增财基金销 售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 客户服务热线：400-001-8811 公司网站：www.zcvc.com.cn 18 上海联泰基金销 售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com 19 汇付基金销售有 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 35 限公司 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 客服电话：021-34013999 手机客户端：天天盈基金 20 上海陆金所基金 销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 21 泰诚财富基金销 售（大连）有限公 司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 法定代表人：李春光 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：4000411001 网址：www.taichengcaifu.com 22 北京钱景基金销 售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418829 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址： www.qianjing.com 23 北京虹点基金销 售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙楼2 层222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B 座裙楼二层 法定代表人：郑毓栋 客户服务电话：400-618-0707 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第三号） 36 网址：www.hongdianfund.com 24 北京微动利基金 销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心3 层342 室 办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心342 室和341 室 法定代表人：季长军 （未完）  |