日辰股份:使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品
证券代码：603755 证券简称：日辰股份 公告编号：2020-003 青岛日辰食品股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回 并继续购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●委托理财受托方: 交通银行股份有限公司青岛分行 ●本次委托理财金额: 5,000万元 ●委托理财产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款183天（汇率挂 钩看涨） ●委托理财期限：183天 ●履行的审议程序：青岛日辰食品股份有限公司（以下简称“公司”）第二 届董事会第三次会议、第二届监事会第二次会议和2019年第二次临时股东大会， 审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集 资金投资项目建设和保证募集资金的安全性高和流动性好的前提下，公司使用不 超过人民币30,000万元的闲置募集资金适时投资安全性高、流动性好、单项产 品期限最长不超过12个月的理财产品或存款类产品。该额度自股东大会审议通 过之日起12个月内有效，公司可根据理财产品或存款类产品期限在可用资金额 度内滚动使用。同时，授权董事长签署相关合同文件，具体事项由公司财会部负 责组织实施。具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn） 披露的《青岛日辰食品股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》 （公告编号：2019-006）。 一、使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况 2019年9月23日，公司分别使用暂时闲置募集资金2,000万元、3000万元 购买了交通银行股份有限公司青岛分行的保本浮动收益型理财产品：交通银行蕴 通财富定期型结构性存款96天（汇率挂钩看涨）。具体内容详见公司在上海证券 交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛日辰食品股份有限公司关于使 用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2019-011）。上述理财 产品于2019年12月30日到期。公司收回本金5,000万元，获得理财收益 489,205.48元，本金和收益现已归还至募集资金账户。具体情况如下： 受托方 产品名称 理财 金额 （万元） 产品 类型 起息日 到期日 预期年化 收益率 （%） 实际收益 （元） 交通银 行股份 有限公 司青岛 分行 交通银行 蕴通财富 定期型结 构性存款 96天（汇 率挂钩看 涨） 3,000 保本浮 动收益 型 2019/9/25 2019/12/30 3.72 293,523.29 交通银 行股份 有限公 司青岛 分行 交通银行 蕴通财富 定期型结 构性存款 96天（汇 率挂钩看 涨） 2,000 保本浮 动收益 型 2019/9/25 2019/12/30 3.72 195,682.19 合计 5,000 489,205.48 二、本次委托理财概况 （一）委托理财目的 为提高公司闲置募集资金的使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在不影 响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，增加公司资金收益，为公司 及股东获取更多回报。 （二）资金来源 1、公司本次委托理财的资金来源系暂时闲置募集资金 2、经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1434 号文核准，本公司由主 承销商广发证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向 社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票2,466万股，发行价为每股人民币15.70元，共计募集资金38,716.20 万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币34,266.06万元。上述 募集资金到位情况由中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并由其 出具了《验资报告》(中兴华验字[2019]第030017号)。公司已与保荐机构、募 集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资 金专项账户，对募集资金实行专户存储。 （三）委托理财产品的基本情况 1、使用暂时闲置募集资金2,000万元购买理财产品的基本情况 受托方 名称 产品 类型 产品 名称 金额 （万元） 预计年化 收益率 预计收益金 额 （万元） 交通银 行股份 有限公 司青岛 分行 银行理财 产品 交通银行蕴通 财富定期型结 构性存款183天 （汇率挂钩看 涨） 2,000 3.85%-3.95% -- 产品 期限 收益 类型 结构化 安排 参考年化 收益率 预计收益 （如有） 是否构成 关联交易 183天 保本浮动 收益型 -- -- -- 否 1、使用暂时闲置募集资金3,000万元购买理财产品的基本情况 受托方 名称 产品 类型 产品 名称 金额 （万元） 预计年化 收益率 预计收益金 额 （万元） 交通银 行股份 有限公 司青岛 分行 银行理财 产品 交通银行蕴通 财富定期型结 构性存款183天 （汇率挂钩看 涨） 3,000 3.85%-3.95% -- 产品 期限 收益 类型 结构化 安排 参考年化 收益率 预计收益 （如有） 是否构成 关联交易 183天 保本浮动 收益型 -- -- -- 否 （四）公司对委托理财相关风险的内部控制 1、公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、《青 岛日辰食品股份有限公司章程》及《青岛日辰食品股份有限公司募集资金管理办 法》办理相关现金管理业务。 2、公司将及时分析和跟踪现金投资产品运作情况，如发现或判断有不利因 素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 3、公司审计部为现金投资产品事项的监督部门，对公司现金投资产品事项 进行审计和监督。 4、独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检查。 5、公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。 三、本次委托理财的具体情况 （一）委托理财合同主要条款 产品名称 交通银行蕴通财富定期型结构性存款 183 天（汇率挂钩看涨） 产品代码 2699192462 产品发行规模 产品发行规模下限为 0.5 亿元，产品发行规模上限为 0.50 亿 元，▲▲若产品发行期内（2019 年 12 月 30 日至 2020 年 1 月 1 日）实际募集资金未达发行规模下限的，本产品不成立， 若产品发行期内（2019 年 12 月 30 日至 2020 年 1 月 1 日）实际募集资金超出发行规模上限的，银行有权暂停接受认 购申请，银行有权根据市场销售情况对发行规模上限进行调整。 产品销售地区 青岛 发行开始日 2019 年 12 月 30 日 发行截止日 2020 年 1 月 1 日 产品受理时间 产品发行期内每个工作日 9：00-19：00（以银行系统时间为准） 产品成立日 2020 年 1 月 2 日，产品成立日当日本产品募集资金金额达到 产品发行规模下限的，本产品成立。 产品到期日 2020 年 7 月 3 日，遇非工作日顺延至下一个工作日，产品收 益根据实际投资期限计算。 产品期限 183 天 产品起存金额 500 万元，并以 100 万元为单位递增。 浮动收益率范围 3.85%( 低档收益率)-3.95%( 高档收益率)（年化，下同） 工作日 银行对公业务开门营业日，不包括法定节假日和休息日（因节 假日调整而营业的除外）。 产品到账日 产品到期日当日。 挂钩标的 EUR/USD汇率中间价（以路透TKFE界面公布的数据为准）。 汇率观察日 2020年6月30日，如遇节假日，则取上一个工作日挂钩标的数 值。 汇率观察工作日历：东京及北京的共同工作日，东京或北京的 非工作日均不作为汇率观察日。 汇率初始价 汇率初始价为产品成立日当天东京时间上午9:00，在路透TKFE 界面公布的EUR/USD汇率中间价。 汇率定盘价 汇率定盘价为观察日当天东京时间下午15:00，在路透TKFE界 面公布的EUR/USD汇率中间价。 本金及收益 如本产品成立且客户成功认购本产品，则银行向该客户提供本 金完全保障，并根据本产品协议的相关约定，按照挂钩标的的 价格表现，向客户支付应得收益（如有，下同）。收益率浮动范 围： 3.85%-3.95%（年化），客户最终的实际年化收益率按照产 品说明书部分第二条（二）“本金及收益条款”约定确定，并且 按照“收益计算方式”栏位约定的收益计算方式计算客户应得 收益。实际年化收益率的具体确定规则请参见“本产品说明书 第二条（二）本金及收益”。 计算收益基础天 数 365 收益计算方式 本金×实际年化收益率×实际期限（从产品成立日到产品到期 日的实际天数,不包括产品到期日当天）/365，精确到小数点后 2位，小数点后第3位四舍五入。 其他 受理时间、信息公布的相关时间以银行业务处理系统记录的北 京时间为准 （二）委托理财的资金投向 本次委托理财产品的资金投向为交通银行股份有限公司青岛分行“交通银行 蕴通财富定期型结构性存款183天（汇率挂钩看涨）”，交通银行股份有限公司 青岛分行提供本金及保底利息的完全保障，按照挂钩标的的价格表现支付浮动利 息。 （三）本次公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，额度为人民币5，000 万元，理财产品为本金保障型人民币结构性存款产品，符合安全性高的条件要求， 不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行。 （四）风险控制分析 公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》等有关规定，选择安全性高、流动性好的保本型理财品种。公司财会 部相关人员将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，发现存在可能影响公 司资金安全风险的情况，及时采取相应措施，控制投资风险；公司确保不影响募 集资金投资项目建设正常运行的情况下，合理安排并选择相适应理财产品的种类 和期限；公司独立董事、监事会有权对募集资金的使用情况进行监督和检查，必 要时可以聘请专业机构进行审计；公司将严格依据上海证券交易所相关规定，及 时做好信息披露工作。 四、委托理财受托方的情况 本次委托理财受托方交通银行股份有限公司为上海证券交易所上市公司（公 司代码：601328），与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不 存在关联关系。 五、对公司的影响 （一）公司最近一年又一期主要财务指标 项目 2018 年 12 月 31 日（元） 2019 年 9 月 30 日（元） 资产总额 244,812,099.14 595,058,988.47 负债总额 45,783,950.74 42,771,728.30 净资产 199,028,148.40 552,287,260.17 经营活动产生的现金 流量净额 72,802,278.20 29,632,856.21 公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，使用部分闲置募集资 金购买保本型理财产品，能获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为 公司及股东谋求更多的投资收益，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品 的情形。 本次委托理财支付的金额为人民币5,000万元，占公司2019年第三季度期 末货币资金的46.41%，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量 等不会造成重大的影响。 （二）委托理财的会计处理方式及依据 根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财本金计入资产负债 表中交易性金融资产或其他流动资产，利息收益计入利润表中投资收益。 六、风险提示 尽管公司本次委托理财产品属于本金保障型的理财产品，但金融市场受宏观 经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入， 但不排除该项投资受到市场波动的影响。 七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 青岛日辰食品股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三次会议、 第二届监事会第二次会议和2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使 用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和 保证募集资金的安全性高和流动性好的前提下，公司使用不超过人民币30,000 万元的闲置募集资金适时投资安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过 12 个月的理财产品或存款类产品。该额度自股东大会审议通过之日起12个月内有 效，公司可根据理财产品或存款类产品期限在可用资金额度内滚动使用。同时， 授权董事长签署相关合同文件，具体事项由公司财会部负责组织实施。具体内容 详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛日辰食品 股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2019-006）。 八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况 金额：万元 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回 本金金额 1 银行理财产品 5,000 0 5,000 2 银行理财产品 3,000 3,000 29.35 0 3 银行理财产品 2,000 2,000 19.57 0 4 银行理财产品 10,000 10,000 93.24 0 5 银行理财产品 10,000 0 10,000 6 银行理财产品 10,000 0 10,000 7 银行理财产品 3,000 0 3,000 8 银行理财产品 2,000 0 2,000 合计 45,000 15,000 142.16 30,000 最近12个月内单日最高投入金额 25,000 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 125.61 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 2.04 目前已使用的理财额度 30,000 尚未使用的理财额度 0 总理财额度 30,000 特此公告。 青岛日辰食品股份有限公司董事会 2020年1月2日 中财网
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