创业板 : 更新招募说明书摘要（2020年1月）
易方达创业板交易型开放式指数证券投资 基金更新的招募说明书摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二○二○年一月 重要提示 本基金根据2011年5月19日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达创业板交易 型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【2011】740号）和2011 年7月25日《关于易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集时间安 排的确认函》（基金部函[2011]545号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于2011年9 月20日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明 其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资有风险， 投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要 等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独 立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的 风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投 资组合回报与标的指数回报偏离的风险、创业板市场的特殊风险、标的指数变更的风险、 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金退市风险、投资者申购/赎回失败的风险、 基金场内份额赎回对价的变现风险、场内外份额申购赎回对价方式、业务规则等不同的风 险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风 险、技术风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基 金的风险评级可能不一致的风险及其他风险、不可抗力等等。基金管理人提醒投资者基金 投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险，由投资者自行负责。 本基金的主要投资标的是创业板指数成份股和备选成份股，面临创业板市场的特殊风 险，包括但不限于：规则差异风险、上市公司退市风险、上市公司经营风险、股价大幅波 动风险、技术失败风险等，请投资者特别注意。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施 之日起一年后开始执行。 本基金本次更新招募说明书对基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权变更相关 信息进行更新，相关信息更新截止日为2019年12月31日。除非另有说明，本招募说明书 其他所载内容截止日为2019年3月20日，有关财务数据截止日为2018年12月31日，净 值表现截止日为2018年12月31日。（本报告中财务数据未经审计） 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：400 881 8088 联系人：李红枫 注册资本：13,244.2万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514％ 广发证券股份有限公司 22.6514％ 盈峰控股集团有限公司 22.6514％ 广东省广晟资产经营有限公司 15.1010％ 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％ 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％ 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％ 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％ 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％ 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％ 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％ 总 计 100％ （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经 理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持 工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控 股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部 副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理 有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。 现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部 总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、 副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执 行董事、常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事、广发证券资产管理（广东）有 限公司董事长。 陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分 所高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。 王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾 问室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长 室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理 部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商 银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长； 工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶关分行行长、 党委书记；广东粤财信托有限公司总经理。现任横琴华通金融租赁有限公司代理总经理。 戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资 者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资 产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长；（香港）广晟投资发展有限公 司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长、佛山 电器照明股份有限公司董事、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事、佛山市国星光 电股份有限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任； 广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东 东方昆仑律师事务所合伙人、律师。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温 橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教 授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理； 广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓 展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 赵必伟先生，经济学专业研究生，监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员，广 州市税务局对外分局工作科长、副局长，广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、 总裁；曾兼任香港广永财务有限公司副总经理、总经理，广州市广永经贸公司总经理，广 州银行股份有限公司副董事长，广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资 产经营有限公司董事长、党总支书记，兼任广州赛马娱乐总公司董事，广州银行股份有限 公司董事。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金 管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部 总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金 管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股 有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部 副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公 司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、 南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任 易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达 基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助 理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投 资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理 有限公司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII） 业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负 责人员（RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部 经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募 基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金 基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易 方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公 司督察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主 任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品官。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分 析员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总 裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基 金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业 务官。 高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江 养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金 管理有限公司首席养老金业务官。 陈荣女士，经济学博士，首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员， 易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部 总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理。现任易方达基金管理有限公司首席运营 官、公司董事会秘书，兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事； 易方达资产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。 汪兰英女士，工学学士、法学学士，首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公 司风险投资部投资经理助理，中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处 长，中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主 持工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产 配置官；易方达资产管理有限公司董事。 2、基金经理 成曦先生，经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员，易方达基金管理有限 公司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理。现任易方 达基金管理有限公司易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理（自2016年5月7日 起任职）、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2016年5 月7日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2016年5月7 日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2016年5 月7日起任职）、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理（自2016年5月7日起任 职）、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理（自2016年5月7日起任职）、易方 达生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自2016年5月7日起任职）、易方达银行指 数分级证券投资基金基金经理（自2016年5月7日起任职）、易方达深证成指交易型开放 式指数证券投资基金基金经理（自2017年4月27日起任职）、易方达深证成指交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2017年5月4日起任职）、易方达MSCI中国A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2018年5月17日起任职）、易方达 恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2018年8月11日起 任职）、易方达原油证券投资基金(QDII) 基金经理（自2018年8月11日起任职）、易方达 纳斯达克100指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自2018年8月11日起任职）、易方达恒 生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2018年8月11日起任职）、易方 达MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自2019 年3月13日起任职）。 刘树荣先生，经济学硕士。曾任招商银行资产托管部基金会计，易方达基金管理有限 公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理。现任易方达 基金管理有限公司易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理（自2017年7月18日 起任职）、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2017年7 月18日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2017年7月 18日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2017 年7月18日起任职）、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理（自2017年7月18 日起任职）、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、 易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达并 购重组指数分级证券投资基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达深证成指交 易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达深证成指交 易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达上 证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2018年8月11日起任职）、 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自2018年8月11日起任 职）、易方达标普500指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自2018年8月11日起任职）、 易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自2018年8月11日起任职）、易 方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自2018年8月11日起任职）、易方 达标普信息科技指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自2018年8月11日起任职）、易方达 上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2018年8月11日起任职）。 本基金历任基金经理情况：王建军先生，管理时间为2011年9月20日至2016年7月 5日。 3、指数与量化投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、张胜记先生、王建军先生。 林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达 基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总 经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、指数与量化投资管理总部总经 理、指数及增强投资部总经理、量化策略部总经理、易方达沪深300指数证券投资基金基 金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达50指数证券投资基金基 金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深300医药卫生交易型开放 式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基 金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数管理总部总经理、解决方案部总经理、量 化投资部代总经理、投资经理，易方达资产管理（香港）有限公司就证券提供意见负责人 员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、证券交易负责人员（RO）。 张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助 理、行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数及增 强投资部副总经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原 易方达沪深300指数证券投资基金）基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投 资基金基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易 方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普500指数证券投资基金 （LOF）基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普信 息科技指数证券投资基金（LOF）基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经 理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型 股指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理。 王建军先生，经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师，易方达基金管 理有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资 部副总经理、指数及增强投资部副总经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经 理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达创业板交 易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理、易方达并购重组指数分 级证券投资基金基金经理、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理、易方达银行 指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司量化投资部副总经理、投 资经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、申购、赎回代办证券公司（以下排序不分先后） (1) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：95517 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn (2) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话：022-28451991 客户服务电话：400-651-5988 传真：022-28451892 网址：www.ewww.com.cn (3) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：400-6666-888 传真：0755-83516199 网址：www.cgws.com (4) 大同证券 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 客户服务电话：4007121212 传真：0351-7219891 网址：www.dtsbc.com.cn (5) 东方证券 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、 39 层、40 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：孔亚楠 联系电话：021-63325888 客户服务电话：95503 传真：021-63326729 网址：http://www.dfzq.com.cn (6) 东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 联系电话：0512-62938521 客户服务电话：95330 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn (7) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 联系电话：021-22169999 客户服务电话：95525 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com (8) 广发证券 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或02095575 网址：www.gf.com.cn (9) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn (10) 国泰君安证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com (11) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn (12) 海通证券 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com (13) 华宝证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 联系电话：021-20657517 客户服务电话：400-820-9898 传真：021-20515593 网址：www.cnhbstock.com (14) 华泰证券 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 传真：0755-82492962 网址：www.htsc.com.cn (15) 平安证券 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 联系电话：021-38643230 客户服务电话：95511-8 传真：021-58991896 网址：stock.pingan.com (16) 山西证券 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 客户服务电话：95573或400-666-1618 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn (17) 申万宏源西部证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务电话：4008-000-562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com (18) 申万宏源证券 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 联系人：余敏 联系电话：021-33388252 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com (19) 湘财证券 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话：021-38784580-8918 客户服务电话：95351 传真：021-68865680 网址：www.xcsc.com (20) 银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客户服务电话：4008-888-888或95551 传真：010-83574807 网址：www.chinastock.com.cn (21) 招商证券 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565、400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn (22) 中泰证券 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 客户服务电话：95538 传真：0531-68889095 网址：www.zts.com.cn (23) 中投证券 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 客户服务电话：95532 网址：www.china-invs.cn (24) 中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010－85130588 客户服务电话：95587或4008-888-108 网址：http://www.csc108.com/ (25) 中信证券 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 联系电话：010-60838888 客户服务电话：95548 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com (26) 中信证券（山东） 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客户服务电话：95548 传真：0532-85022605 网址：http://sd.citics.com/ 2、二级市场交易代办证券公司 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 3、场外份额销售机构 直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：4008818099 联系人：李红枫 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：李红枫 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：刘蕾 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：于楠 （二）登记结算机构 1、场内份额登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：赵亦清 电话：4008058058 传真：（0755）25987122 2、场外份额登记结算机构 名称：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人：刘晓艳 成立时间：2001年4月17日 客户服务电话：400 881 8088（免长途话费） 传真：（020）38799249 联系人：余贤高 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14层 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：梁丽金、刘佳 联系人：廖海 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 首席合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：陈熹、周祎 联系人：周祎 四、基金的名称 本基金名称：易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：交易型开放式指数基金 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 七、基金的投资方向 本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实现投资目 标，本基金可少量投资于新股(一级市场初次发行或增发)、债券、权证、股指期货以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后，还可以投资于法律法规 或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具。 本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的95%，因法律法 规的规定而受限制的情形除外。 八、基金的投资策略 本基金采取完全复制法进行投资，即按照创业板指数的成份股组成及权重构建股票投 资组合。但是当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量调整而 发生变化、成份股派发现金股息、配股及增发、股票长期停牌、市场流动性不足等情况发 生时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。本基金力争将日均跟踪偏 离度控制在0.2%以内,年化跟踪误差控制在2%以内。 本基金可以参与股指期货交易，但必须根据风险管理的原则，以套期保值为目的。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数，即创业板指数。 十、基金的风险收益特征 本基金属股票型基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金，采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险 收益特征。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同的规定，复核了本报告的内 容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为2018年10月1日至2018年12月31日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 18,391,518,492.47 98.87 其中：股票 18,391,518,492.47 98.87 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 180,846,432.57 0.97 7 其他资产 30,181,095.25 0.16 8 合计 18,602,546,020.29 100.00 注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而2的合计项不含可退替代款估值 增值。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 2,032,641,903.60 10.93 B 采矿业 - - C 制造业 8,904,798,305.70 47.90 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 100,233,515.85 0.54 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,474,154,750.76 24.07 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 119,078,320.34 0.64 M 科学研究和技术服务业 277,534,266.85 1.49 N 水利、环境和公共设施管理业 517,180,334.23 2.78 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 845,245,172.31 4.55 R 文化、体育和娱乐业 1,120,646,505.83 6.03 S 综合 - - 合计 18,391,513,075.47 98.94 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 300498 温氏股份 77,641,020 2,032,641,903.60 10.93 2 300059 东方财富 79,685,080 964,189,468.00 5.19 3 300142 沃森生物 24,216,878 462,542,369.80 2.49 4 300015 爱尔眼科 17,425,781 458,298,040.30 2.47 5 300124 汇川技术 22,439,860 451,938,780.40 2.43 6 300003 乐普医疗 20,511,813 426,850,828.53 2.30 7 300408 三环集团 22,055,328 373,176,149.76 2.01 8 300136 信维通信 17,080,419 369,107,854.59 1.99 9 300122 智飞生物 9,345,243 362,221,618.68 1.95 10 300750 宁德时代 4,879,768 360,126,878.40 1.94 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 444,532.36 2 应收证券清算款 29,692,857.84 3 应收股利 - 4 应收利息 43,705.05 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 30,181,095.25 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金基金合同生效日为2011年9月20日，基金合同生效以来（截至2018年12月 31日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长 率（1） 净值增长 率标准差 （2） 业绩比较基 准收益率（3） 业绩比较基 准收益率标 准差（4） (1)-(3) (2)-(4) 自基金合同 生效日至 2011年12月 31日 -16.20% 1.30% -14.65% 2.01% -1.55% -0.71% 2012年1月1 日至2012年 12月31日 -2.12% 1.74% -2.14% 1.75% 0.02% -0.01% 2013年1月1 日至2013年 12月31日 78.51% 1.97% 82.73% 1.99% -4.22% -0.02% 2014年1月1 日至2014年 12月31日 11.82% 1.55% 12.83% 1.58% -1.01% -0.03% 2015年1月1 日至2015年 12月31日 78.05% 3.30% 84.41% 3.19% -6.36% 0.11% 2016年1月1 日至2016年 12月31日 -26.07% 2.13% -27.71% 2.14% 1.64% -0.01% 2017年1月1 日至2017年12 月31日 -10.65% 1.03% -10.67% 1.04% 0.02% -0.01% 2018年1月1 日至2018年12 月31日 -28.65% 1.74% -28.65% 1.75% 0.00% -0.01% 自基金合同生 效日至2018年 12月31日 37.38% 2.01% 46.31% 2.02% -8.93% -0.01% 十三、费用概览 （一）与基金运作相关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金收益分配中发生的费用； （7）基金的证券交易费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）基金的指数使用费； （10）基金上市费及年费； （11）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等,支付日 期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等,支付日期顺延。 （3）基金的指数使用费 本基金作为指数基金，需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可协议的约 定向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。指数使用许可费自基金合同生效之日起计收， 计算方法如下： H1=E1×0.03%÷当年天数 H1为ETF每日应付的指数使用许可费 E1为前一日创业板ETF基金资产净值 ETF基金合同生效之日所在季度的指数使用费，按实际计提金额收取，不设下限。自基 金合同生效之日所在季度的下一个季度起，指数使用许可费的收取下限为每季度6万元， 即不足人民币6万元则按照6万元收取。 指数使用许可费每日计算，逐日累计，按季支付。指数使用费的支付由基金管理人向 基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初10个工作日内从基金财产中一次 性支付给深圳证券信息有限公司。 上述“1、基金费用的种类”中其他各项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入基金费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息 披露费用等费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金 托管费率等相关费率。 调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理 费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规定在新的费率实施日前在指定媒 介上公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、场内申购和赎回的费用 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额0.5％ 的标准收取佣金，其中包含深圳证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。 2、场外申购和赎回的费用 （1）投资者在申购或赎回基金份额时，基金管理人参考当时市场的交易佣金、印花税 等相关交易成本水平，收取一定的申购费和/或赎回费并归入基金资产，力争覆盖场外现金 申赎引起的证券交易费用。当前的申购、赎回费率如下： 申购费率：0.05% 赎回费率：0.15% 本基金的申购费由申购人承担，赎回费由赎回人承担，申购费与赎回费均全部归入基 金财产。 基金管理人可根据市场情况调整申购费率、赎回费率，经公告后实施。 （2）申购份额、赎回金额的计算方式： 1）申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其通用的计算方式为： 净申购金额=申购金额÷（1+申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额÷T日基金份额净值 份额计算结果均按四舍五入方法，保留到整数位，申购费用以人民币元为单位，四舍 五入保留至小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 2）基金赎回金额的计算 赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用 赎回金额、赎回费用的单位为人民币元，四舍五入保留到小数点两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 （3）由于场内与场外申购、赎回方式上的差异，本基金投资者依据基金份额净值所支 付、取得的场外申购、赎回现金对价，与场内申购、赎回所支付、取得的对价方式不同。 投资者可自行判断并选择适合自身的申购赎回场所、方式。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息 披露管理办法》等有关法律法规，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2019 年10月22日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1. 在“一、绪言”部分，更新了部分内容。 2. 在“二、释义”部分，更新了部分内容。 3. 在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容。 4. 在“四、基金托管人”部分，更新了部分内容。 5. 在“九、基金份额的交易”部分，更新了部分内容。 6. 在“十、基金份额的申购、赎回”部分，更新了部分内容。 7. 在“十五、基金的收益与分配”部分，更新了部分内容。 8. 在“十六、基金的费用与税收”部分，更新了部分内容。 9. 在“十七、基金的会计与审计”部分，更新了部分内容。 10. 在“十八、基金的信息披露”部分，更新了部分内容。 11. 在“十九、风险揭示”部分，更新了部分内容。 12. 在“二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分，更新了部分内容。 13. 在“二十一、基金合同的内容摘要”部分，更新了部分内容。 14. 在“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了部分内容。 易方达基金管理有限公司 2020年1月3日 中财网
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