华宝可转债 : 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1次重大信息临时更新
原标题:华宝可转债 : 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1次重大信息临时更新 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 华宝可转债债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 2020年第 1次重大信息临时更新 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会证监许可［ 2011］130号的核准，进行募集。 基金管理人保证《华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书》 (以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中 国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本 基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统 性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险。 本基金以可转债为主要投资对象，该类债券的流动性较差，可能会影响基金构建投资组合 和及时实现资产变现。本基金可能对部分看好的可转债进行集中投资和长期持有，因流动性、 交易价格波动等原因，基金净值可能发生短期波动。可转债正股价格的波动可能会影响可转债 的内在价值，从而影响其市场价格，导致收益的不确定性。另外，作为债券基金的持有人，投 资者还要承担债券发行人出现违约引起的信用风险等等。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产 品资料概要，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资 人的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投 资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本次更新招募说明书仅对本基金增加 C类基金份额相关事项进行了相应更新，相关内容截 止日为 2020年 1月 3日；根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、 《托管协议》的修订，更新《招募说明书》“重要提示”、“绪言”、“释义”、“基金管理 人”、“相关服务机构”、“基金份额的申购与赎回”、“基金收益与分配”、“基金的会计 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 与审计”、“基金的信息披露”、法律文件摘要等章节内容，相关内容截止日为 2019年 12月 26日；其他所载内容截止日为 2019年 4月 27日；有关财务数据和净值表现数据截止日为 2019年 3月 31日，财务数据未经审计。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年 9月 1日起执行。 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 目录 一、绪言 ........................................................................ 1 二、释义 ........................................................................ 2 三、基金管理人 .................................................................. 7 四、基金托管人 ................................................................. 15 五、相关服务机构 ............................................................... 20 六、基金的募集 ................................................................. 42 七、基金合同生效 ............................................................... 43 八、基金份额的申购与赎回 ....................................................... 44 九、与基金管理人管理的其他基金转换 ............................................. 55 十、基金的投资 ................................................................ 59 十一、基金的业绩 ............................................................... 71 十二、基金的财产 ............................................................... 73 十三、基金资产估值 ............................................................. 74 十四、基金收益与分配 ........................................................... 79 十五、基金的费用 ............................................................... 81 十六、基金的会计与审计 ......................................................... 84 十七、基金的信息披露 ........................................................... 85 十八、风险揭示 ................................................................. 91 十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ....................................... 93 二十、基金合同的内容摘要 ....................................................... 96 二十一、基金托管协议内容摘要 .................................................. 110 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................................ 122 二十三、其他应披露事项 ........................................................ 125 二十四、招募说明书存放及查阅方式 .............................................. 126 二十五、备查文件 .............................................................. 127 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 “《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性规定》”）、其他有关规定及《华宝可转债债券型证券投资基金基金合同》 (以下 简称“基金合同”)编写。 本招募说明书阐述了华宝可转债债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与 投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指华宝可转债债券型证券投资基金 2.基金管理人：指华宝基金管理有限公司 3.基金托管人：指招商银行股份有限公司 4.基金合同：指《华宝可转债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修 订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝可转债债券型证券投资基 金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书或本招募说明书：指《华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书》及更新 7.基金产品资料概要：指《华宝可转债债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 8.基金份额发售公告：指《华宝可转债债券型证券投资基金份额发售公告》 9.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行 政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10.《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 11.《销售办法》：指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投 资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14．《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15．流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予 2 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约 定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证 券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 16.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17.银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 18.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19.个人投资者：指年满 18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人 证件等有效身份证件的中国公民，以及依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券 投资基金的其他自然人 20.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注 册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 21.合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券 市场的中国境外的机构投资者 22.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份 额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 25.销售机构：指直销机构和代销机构 26.直销机构：指华宝基金管理有限公司 27.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资 格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 28.基金销售网点：指直销机构的直销柜台及代销机构的代销网点 29.基金网上交易系统：指直销机构的直销 e 网金及代销机构的网上交易系统 30.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 3 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 利、建立并保管基金份额持有人名册等 31.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华宝基金管理有 限公司或接受华宝基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 32.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 33.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金 的基金份额变动及结余情况的账户 34.基金合同生效日：指 2011年 4月 27日 35.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 36.基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明的基金份额募集期限，自基金份额发售 之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 37.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 40.T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 41.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 42.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43.《业务规则》：指《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由基金管理人 制订并由其解释、修改的规范基金管理人所管理的证券投资基金登记结算方面的业务规则，由 基金管理人和投资人共同遵守 44.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 45.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份 额的行为 46.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑 换为现金的行为 47.基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 4 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注 册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 48.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销 售机构的操作 49.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申 购申请的一种投资方式 50.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中 转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 )超过上 一开放日基金总份额的 10% 51.元：指人民币元 52.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 53.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他 资产的价值总和 54.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的基金单位份额 的价值 56.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程 57.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 58.不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金管 理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何 事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖 袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止 交易、公众通讯设备或互联网络故障。 5 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 59.基金份额分类：本基金根据销售服务费及申购费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份 额净值和基金份额累计净值 60.A类基金份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费，且收取申购费的基金份额 类别 61.C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，且不收取申购费的基金份额 类别 62.销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有 人服务的费用 6 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 法定代表人：孔祥清 总经理： HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏） 成立日期： 2003年 03月 07日 注册资本： 1.5亿元人民币 电话： 021-38505888 联系人：章希 股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份，外方股东 Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有 49%的股份。 (二) 主要人员情况 1、董事会信息 孔祥清先生，董事长，硕士，高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长， 宝钢集团财务有限公司总经理。现任华宝基金管理有限公司董事长，中国宝武钢铁集团有限公 司产业金融党工委副书记、纪工委书记、工会工委主席，法兴华宝汽车租赁（上海）有限公司 董事长，华宝信托有限责任公司董事，华宝都鼎（上海）融资租赁有限公司董事长，中国太平 洋保险（集团）股份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities公司金融 分析师， Acthop投资公司财务总监。 2003年 5月加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司 营运总监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。 魏臻先生，董事。曾任麦肯锡（上海）咨询公司分析师，摩根斯坦利亚洲公司分析师，香 港人人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董 事、中通快递董事。 7 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香 港）投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管理 股份有限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中 国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙 人。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所 助理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团 常务副总裁，比利时富通银行中国区 CEO兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任 上海谷旺投资管理有限公司执行董事兼总经理。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所 合伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长 ,华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。 2、监事会信息 朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美国 华平集团执行董事。 杨莹女士，监事，本科。曾在三九集团、中国平安保险（集团）股份有限公司、永亨银行 （中国）有限公司、中国民生银行、华宝投资有限公司工作，现任华宝信托有限责任公司风险 管理部副总经理。 贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托有限责任公司研究部副总经理；现任华宝基金管 理有限公司营运副总监兼北京分公司总经理兼综合管理部总经理。 王波先生，监事，硕士。曾任上海证券报记者；现任华宝基金管理有限公司互金业务总监 兼互金策划部总经理。 3、总经理及其他高级管理人员 孔祥清先生，董事长，简历同上。 HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，总经理，简历同上。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有 限公司市场部任职。 2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记 8 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 部总经理、营运副总监、营运总监 ,现任华宝基金管理有限公司副总经理。 欧江洪先生，副总经理，本科。曾任宝钢集团财务部主办，宝钢集团成本管理处主管，宝 钢集团办公室（董事会办公室）主管 /高级秘书，宝钢集团办公厅秘书室主任，华宝投资有限 公司总经理助理兼行政人事部总经理、董事会秘书，宝钢金融系统党委组织部部长、党委办公 室主任。现任华宝基金管理有限公司副总经理。 李慧勇先生，副总经理，硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理 / 所长助理 /研究执行委员会副主任 /首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位 工作。现任华宝基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 李栋梁，硕士，拥有 CFA资格。曾在国联证券有限责任公司、华宝信托有限责任公司和太 平资产管理有限公司从事固定收益的研究和投资。 2010年 9月加入华宝基金管理有限公司， 担任债券分析师、基金经理助理等职务，现任固定收益部副总经理。 2011年 6月起担任华宝 宝康债券投资基金基金经理， 2014年 10月起任华宝增强收益债券型证券投资基金基金经理， 2015年 10月至 2017年 12月任华宝新机遇灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）和华宝新价 值灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2016年 4月起任华宝宝鑫纯债一年定期开放债券 型证券投资基金基金经理， 2016年 6月起任华宝可转债债券型证券投资基金基金经理， 2016 年 9月至 2017年 12月任华宝新活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2016年 12月起 任华宝新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2017年 1月至 2018年 6月任华宝新动 力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2017年 2月起任华宝新飞跃灵活配 置混合型证券投资基金基金经理， 2017年 3月至 2018年 7月任华宝新回报一年定期开放混合 型证券投资基金基金经理， 2017年 3月至 2018年 8月任华宝新优选一年定期开放灵活配置混 合型证券投资基金基金经理， 2017年 6月至 2019年 3月任华宝新优享灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。 5、固收投决会信息 李慧勇先生，公司副总经理。 李栋梁先生，固定收益部副总经理、华宝宝康债券投资基金、华宝增强收益债券型证券投 9 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 资基金、华宝宝鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金、华宝可转债债券型证券投资基金、 华宝新起点灵活配置混合型证券投资基金、华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。 陈昕先生，固定收益部总经理、华宝现金宝货币市场基金、华宝现金添益交易型货币市场 基金基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人将遵守《基金法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定， 并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2、基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 10 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利 益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、 合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、建 立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险 归类。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定 性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别 11 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准 范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严 重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以 外，还准备了相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必 要时结合新的需求加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理 人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 （1）内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护 内部控制制度的有效执行； 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗 位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分 离运作，独立进行； 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互 制衡措施来消除内部控制中的盲点； 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门， 应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准 程序和监督防范措施； 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成 本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此 基础上遵循国际和行业的惯例制订； 12 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位 员工，不留有制度上的空白或漏洞； 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范 和化解风险为出发点； 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改或完善。 （2）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立 完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技 术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 （3）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专 门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发 现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见 和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要 求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （4）监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程 序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价 公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的 缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理 离任审查在内的各项内部审计事务等。 3、基金管理人关于内部控制制度的声明书 13 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。 14 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期： 1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 注册资本： 252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总 行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002年3月成功地发行了 15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市 的公司。 2006年9月又成功发行了 22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码： 3968），10月5日行使 H股超额配售，共发行了 24.2亿H股。截至2019年3月31日，本集团总资产 67,943.47亿元人民币，高级法下资本充足率 15.86%，权重法下资本充足率 13.28%。 2002年 8月，招商银行成立基金托管部； 2005年 8月，经报中国证监会同意，更名为资 产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业 务团队、养老金团队、系统与数据团队 7个职能团队，现有员工 80人。2002年 11月，经中 国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务 资格上市银行；2003年 4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商 业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（ QFII）、合 格境内机构投资者托管（ QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管 等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心 15 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不 断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和 “6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出 国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只 信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境 外银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“ 1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资 产、第一单 TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认 可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升 ,四度蝉联获《财资》“中国 最佳托管专业银行”。 2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国 内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金 融产品创新奖”； 7月荣膺 2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。 2017年 6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获 《银行家》 2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”； 8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银 行家》“中国年度托管银行奖”。 2018年 1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司 “2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五 届“双提升”金点子方案二等奖； 3月荣膺公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖； 5月荣膺 国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”； 12月荣膺 2018东方财富风云榜 “2018年度最佳托管银行”、“ 20年最值得信赖托管银行”奖。 2019年 3月招商银行荣获 《中国基金报》“ 2018年度最佳基金托管银行”奖。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事， 2014年 7月起担任本行董事、董事长。英国东 伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董事 长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海 运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投 资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招 商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事， 2013年 5月起担任本行行长、本行执行董事。美国 哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013年 5月历任上海银 行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼 北京市分行行长。 16 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。 1991年至 1995年，在中国科技 国际信托投资公司工作； 1995年 6月至 2001年 10月，历任招商银行北京分行展览路支行、 东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理； 2001年 10月至 2006年 3 月，历任北京分行行长助理、副行长； 2006年 3月至 2008年 6月，任北京分行党委书记、副 行长（主持工作）； 2008年 6月至 2012年 6月，任北京分行行长、党委书记； 2012年 6月至 2013年 11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记； 2013年 11月至 2014年 12月，任招商银行总行行长助理； 2015年 1月起担任本行副行长； 2016年 11月起兼任本行 董事会秘书。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员任 职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，从事 信贷管理、托管工作。 2002年 9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、 高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关 系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2019年 3月 31日，招商银行股份有限公司累计托管 450只证券投资基金。 (四) 托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化 解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、 消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时； 确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险预防和控制； 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视业务的风 险程度制定相应监督制衡机制。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。 17 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营 为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建 立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权 利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管业 务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境 的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网络系 统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险 领域。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计 核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资产托管 业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双人 双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的 风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严格 的授权方能进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视同 会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调用 登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全行业 18 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备 份管理措施等，保证信息技术系统的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机 制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情 况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送的 投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、基金 合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限 应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面 形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的，基金托管人应报告中国证监会。 19 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 （1）直销柜台 名称：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号环球金融中心 58楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号环球金融中心 58楼 法定代表人：孔祥清 直销柜台电话： 021-38505731、38505732、021-38505888-301或 302 直销柜台传真： 021-50499663、50988055 联系人：章希 网址： www.fsfund.com （2）直销 e网金 投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销 e网金系统办理本基金的认 /申购、 赎回、转换等业务，具体交易细则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上交易网址： www.fsfund.com。 （二）代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 邮编： 100140 法定代表人：陈四清 联系电话： 95588 客户服务电话： 95588；010-66106114 公司网址： www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 20 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 邮编： 100818 法定代表人：刘连舸 联系人：陈洪源 联系电话： 95566 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn （3）中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 邮编： 100033 法定代表人：田国立 联系电话： 95533 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 邮编： 200120 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 联系电话： 95559 传真：（ 021）58408483 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 邮编： 518040 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 21 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 联系电话： 95555 客户服务电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （6）兴业银行股份有限公司 办公地址：中国福州市湖东路 154号 邮编： 350003 法定代表人：高建平 联系电话： 95561 客户服务电话： 95561 公司网址： www.cib.com.cn （7）中国民生银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28号天安国际办公楼 邮编： 100031 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚 联系电话： 95568 传真： 010-57092611 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （8）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦 邮编： 300012 法定代表人：李伏安 联系人：王星 联系电话： 400-888-8811 客户服务电话： 95541 公司网址： www.cbhb.com.cn 22 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 （9）江苏银行股份有限公司 办公地址：南京市中华路 26号 邮编： 210001 法定代表人：夏平 联系电话： 400-869-6098 客户服务电话： 96098，40086-96098 公司网址： www.jsbchina.cn （10）平安银行股份有限公司 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 邮编： 518001 法定代表人：谢永林 联系人：戴青 联系电话： 95511 客户服务电话： 95511-3 公司网址： www.bank.pingan.com （11）上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路 12号 邮编： 200002 法定代表人：高国富 联系人：胡子豪 联系电话： 95528 传真： 021-61162165 客户服务电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （12）中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 邮编： 100010 23 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 联系电话： 95558 客户服务电话： 95558 公司网址： www.citicbank.com （13）北京汇成基金销售有限公司 联系电话： 400-619-9059 公司网址： http://www.hcjijin.com/ （14）北京百度百盈基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科大厦 联系电话： 95055 公司网址： www.baiyingfund.com （15）珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 客户服务电话： 020-89629099 公司网址： www.yingmi.cn （16）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层 邮编： 518026 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 95517 公司网址： www.essence.com.cn （17）渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号（奥体中心北侧） 法定代表人：王春峰 联系人：王星 24 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 传真： 022-28451958 客户服务电话： 400-651-5988 公司网址： www.ewww.com.cn （18）长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层 邮编： 518034 法定代表人：丁益 联系人：梁浩 客户服务电话： 400-6666-888 公司网址： www.cgws.com （19）长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 邮编： 430015 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 传真： 027-85481900 客户服务电话： 95579 公司网址： www.95579.com （20）北京创金启富投资管理有限公司 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 联系人：宋春 客户服务电话： 400-6262-818 公司网址： www.5irich.com （21）上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 联系人：裘爱萍 客户服务电话： 021-20219931 25 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 公司网址： https://8.gw.com.cn/ （22）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 传真： 010-61840699 客户服务电话： 4000618518 公司网址： https://danjuanapp.com/ （23）德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 传真： 862168767981 客户服务电话： 400-8888-128 公司网址： www.tebon.com.cn （24）东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666号 邮编： 130118 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 传真： 0431-85096795 客户服务电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn （25）东方证券股份有限公司 办公地址：上海市中山南路 318号东方国际金融广场 2号楼 21-29层 邮编： 200010 法定代表人：潘鑫军 联系人：王欣 26 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 传真： 021-63326729 客户服务电话： 95503 公司网址： www.dfzq.com.cn （26）东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 传真： 021-50498825 客户服务电话： 95531；400-8888-588 公司网址： www.longone.com.cn （27）东吴证券股份有限公司 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 邮编： 215021 法定代表人：范力 联系人：陆晓 联系电话： 400-860-1555 传真： 0512-62938527 客户服务电话： 95330 公司网址： www.dwzq.com.cn （28）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 联系电话： 95525 传真： 021-22169134 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com 27 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 （29）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 法定代表人：孙树明 联系人：马梦洁 客户服务电话： 95575 公司网址： www.gf.com.cn （30）国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 邮编： 100007 法定代表人：王少华 联系人：司琪 传真： 010-84183311 客户服务电话： 400-818-8118 公司网址： www.guodu.com （31）国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 联系电话： 400-888-6628 传真： 021-38670666 客户服务电话： 95521 公司网址： www.gtja.com （32）国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话： 95536 28 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 传真： 0755-82133952 客户服务电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （33）国元证券股份有限公司 法定代表人：凤良志 联系人：米硕 联系电话： 95578 客户服务电话： 4008888777或 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （34）海通证券股份有限公司 办公地址：上海广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：李楠 联系电话： 95553 客户服务电话： 95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： www.htsec.com （35）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 客户服务电话： 400-700-9665 公司网址： www.ehowbuy.com （36）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 客户服务电话： 400-920-0022 公司网址： www.licaike.com （37）恒泰证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7楼 邮编： 010010 29 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客户服务电话： 400-196-6188 公司网址： www.cnht.com.cn （38）申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 邮编： 830002 法定代表人：李琦 联系人：陈飙 传真： 0991-2301927 客户服务电话： 400-800-0562 公司网址： www.hysec.com （39）华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 邮编： 230081 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话： 400-809-6518 传真： 0551-65161672 客户服务电话： 95318 公司网址： www.hazq.com （40）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 邮编： 200120 法定代表人：陈林 传真： 021-68777822 30 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 客户服务电话： 400-820-9898 公司网址： www.cnhbstock.com （41）华福证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行上海大厦 18-19层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话： 0591-96326 传真： 021-20655196 客户服务电话： 95547 公司网址： www.hfzq.com.cn （42）华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市江东中路 288号 邮编： 210019 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 传真： 021-83387254 客户服务电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn （43）上海华夏财富投资管理有限公司 客户服务电话： 400-817-5666 （44）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn （45）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 31 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 邮编： 150028 法定代表人：赵宏波 联系人：姜志伟 联系电话： 400-666-2288 传真： 0451-82337279 客户服务电话： 400-666-2288 公司网址： www.jhzq.com.cn （46）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址： http://8.jrj.com.cn （47）北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 客户服务电话： 4000988511 公司网址： http://kenterui.jd.com （48）上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 客户服务电话： 4000-466-788 公司网址： www.66zichan.com （49）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 客户服务电话： 4008219031 公司网址： www.lufunds.com （50）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 联系电话： 4000-776-123 客户服务电话： 4000-776-123 32 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 公司网址： http://www.fund123.cn/ （51）民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 邮编： 100005 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 传真： 010-85127917 客户服务电话： 95376 公司网址： www.mszq.com （52）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼 客户服务电话： 400－821－5399 公司网址： www.noah-fund.com （53）平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 传真： 0755-82435367 客户服务电话： 95511-8 公司网址： www.stock.pingan.com （54）山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：韩笑 联系电话： 400-666-1618 传真： 0351－8686619 客户服务电话： 400-666-1618、95573 33 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 公司网址： www.i618.com.cn （55）上海证券有限责任公司 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话： 400-891-8918 传真： 021-53686100，021-53686200 客户服务电话： 400-891-8918 公司网址： www.shzq.com （56）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 40楼 邮编： 200031 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 传真： 021-33388224 客户服务电话： 95523 公司网址： www.swhysc.com （57）南京苏宁基金销售有限公司 客户服务电话： 95177 公司网址： www.snjijin.com （58）深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1810 法定代表人：曾革 联系人：杨苗苗 联系电话： 400-877-899 客户服务电话： 4006-877-899 公司网址： www.tenyuanfund.com 34 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 （59）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 客户服务电话： 400-1818-188 公司网址： www.1234567.com.cn （60）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 联系人：张丽琼 客户服务电话： 4008-773-772 公司网址： www.5ifund.com （61）上海挖财基金销售有限公司 客户服务电话： 021-50810673 公司网址： www.wacaijijin.com （62）西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 邮编： 400023 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 传真： 023-63786212 客户服务电话： 4008-096-096 公司网址： www.swsc.com.cn （63）北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼 5层 518室 客户服务电话： 010-62675369 公司网址： www.xincai.com （64）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 35 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 法定代表人：张志刚 联系人：张晓辰 联系电话： 400-800-8899 传真： 010-63081344 客户服务电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （65）兴业证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：（公邮） 联系电话： 95562 客户服务电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn （66）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 联系电话： 400-6099-200 客户服务电话： 400-6099-200 公司网址： www.yixinfund.com （67）奕丰金融服务（深圳）有限公司 客户服务电话： 400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （68）中国银河证券股份有限公司 办公地址：中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 邮编： 100033 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 传真： 010-83574807 36 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 客户服务电话： 4008-888-888或 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn （69）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 邮编： 518033 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话： 95565 传真： 0755-82943227 客户服务电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn （70）中航证券有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 35层 邮编： 100102 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 联系电话： 400-886-6567 传真： 010-59562637 客户服务电话： 400-8866-567 公司网址： www.avicsec.com （71）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：毕明建 联系人：吕卓 联系电话： 010-65051166 传真： 010-65058065 客户服务电话： 400-910-1166 37 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 公司网址： www.cicc.com （72）中经北证（北京）资产管理有限公司 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 客户服务电话： 400-600-0030 公司网址： www.bzfunds.com （73）中泰证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 联系电话： 95538 传真： 021-20315125 客户服务电话： 95538 公司网址： www.zts.com.cn （74）中国中投证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 传真： 0755-82026539 客户服务电话： 95532或 400-600-8008 公司网址： www.china-invs.cn （75）中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 18层 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 客户服务电话： 95587 公司网址： www.csc108.com 38 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 （76）中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话： 010-60838677 传真： 0755-83217421 客户服务电话： 400-990-8826 公司网址： www.citicsf.com （77）中信证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 邮编： 100026 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 传真： 010-60833739 客户服务电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （78）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 邮编： 266000 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 传真： 0532-85022605 客户服务电话： 95548 公司网址： http://sd.citics.com/ （79）中银国际证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 31楼 39 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 邮编： 200120 法定代表人：宁敏 联系人：许慧琳 联系电话： 400-620-8888 传真： 021-50372474 客户服务电话： 400-620-8888 公司网址： www.bocichina.com （80）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 联系电话： 400-678-8887 客户服务电话： 400-678-8887 公司网址： www.zlfund.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在 基金管理人网站公示。 (二)注册登记机构：华宝基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 电话： 021－38505888 传真： 021－38505777 联系人：章希 (三)律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系电话： (86 21) 3135 8666 传真: （86 21) 3135 8600 40 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙 ) 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话： (021) 23238888 传真： (021) 23238800 联系人：张勇 经办注册会计师：薛竞、张勇 41 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 六、基金的募集 本基金经中国证监会证监基金字［ 2011］130号《关于同意华宝可转债债券型证券投资基 金募集的批复》核准，由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同及其他有关规定募集，募集期从 2011年 3月 28日起，至 2011年 4月 22日止，共募集 1,448,383,785.88份基金份额，有效认购户数为 6091户。 42 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 七、基金合同生效 基金合同于 2011年 4月 27日生效。本基金基金合同生效后，连续 20个工作日出现基金 份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期 报告中予以披露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人 大会进行表决。 43 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理 人委托的代销机构。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。 投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的 申购与赎回。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 1.开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同 的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2.申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金自 2011年 7月 4日起开始办理日常申购、赎回业务。在确定申购开始与赎回开始 时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申 购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算； 2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 44 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 3.赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1.申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的 申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请 时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2.申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日 (T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1日内对该申请的有效性进行确认。 T日提交 的有效申请，投资人可在 T+2日后(包括该日 )到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查 询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。 3.申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成 功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投 资人。 投资人 T日提出的赎回申请被确认有效后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日 )内支付赎 回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 （五）申购与赎回的数额限制 1．申请申购基金的金额 通过代销网点和直销 e网金申购本基金单笔最低金额为 1元人民币（含申购费）。通过直 销柜台首次申购的最低金额为 10万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为 1元人民币 45 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书 （含申购费）。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最 低金额的限制。 代销网点的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理人可（未完）  |