易方达深证100ETF联接 : 易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书
原标题:易方达深证100ETF联接 : 易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 易方达深证 100 交易型开放式指数 证券投资基金 联接基金 更新的 招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二○二○年一月 重要提示 本基金为 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称“深证 100ETF ”） 的联接基金， 采用开放式基金的运作方式， 将绝大部分基金财产投资于深证 100ETF ， 力争 紧密跟踪 业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化 。 本基金根据 2009 年 9 月 16 日 中国证券监督管理委员会《关于核准 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 联 接基金 募集的批复》（证监许可 [ 2009 ] 947 号）和 200 9 年 10 月 21 日《关于深证 100 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [200 9]677 号） 的 核准，进行募集。 本基金的基金合同于 2009 年 12 月 1 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产 ， 但 不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益 。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险，流动性风险， 本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对 基金的风险评级可能不一致的风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的 特有 风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 招募说明书、 基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件 。 投资有风险 ， 投资者 投资本 基金时应认真阅读本招募说明书 ； 基金的过往业绩并不预 示其未来表现。 本基金为深证 100ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别：（ 1 ） 在基金的投资方法方 面，深证 100ETF 主要采取完全复制法 ，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间 接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于深证 100ETF ，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 （ 2 ） 在交易方式方面，投资者既可以像 买卖 股票一样在交易所市场买卖深证 100ETF ，也可 以申赎深证 100ETF ；而本基金则像普通的开放式基金一样， 通过基金管理人及 非直销销售 机构按未知价法进行基金的申购与赎回。 本基金与深证 100ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（ 1 ）法 规对投资比例的要求。深证 100ETF 作为一种特殊的基金品种，可 将全部或接 近全部的基金 资产 ， 用于跟踪标的指数的表现 ；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资 产净值 5% 的资产投资于 现金或者到期日在一年以内的政府债券 。（ 2 ）申购赎回的影响。深 证 100ETF 采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小； 发生场外申购、赎回时， 基金管理人可收取一定 费用 并归入基金资产作为场外现金申购、赎回对基金资产可能造成 的影响的补偿，因此申购、赎回可能对基金净值影响较小； 而本基金申赎采取现金方式， 大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击 ，该影响可能无法得到补偿 。 基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施 之日起一年后开始执行。 本基金本次更新招募说明书对基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权变更相关 信息进行更新，相关信息更新截止日为 2019 年 12 月 31 日。 除非另有说明， 本招募说明书 其他所载内容截止日为 2019 年 6 月 1 日 ， 有关财务数据截止日为 2019 年 3 月 31 日 ， 净值 表现截止日为 2019 年 6 月 30 日 。（本报告中财务数据未经审计） 目录 一、绪言 ................................ ........................... 1 二、释义 ................................ ........................... 2 三、基金管理人 ................................ ..................... 6 （一）基金管理人基本情况 ................................ ................................ ........................... 6 （二）主要人员情况 ................................ ................................ ................................ ....... 6 （三）基金管理人的职责 ................................ ................................ ............................. 12 （四）基金管理人的承诺 ................................ ................................ ............................. 12 （五）基金管理人的内部控制制度 ................................ ................................ ............. 13 四、基金托管人 ................................ .................... 17 （一）基本情况 ................................ ................................ ................................ ............. 17 （二）基金托管部门及主要人员情况 ................................ ................................ ......... 17 （三）证券投资基金托管情况 ................................ ................................ ..................... 17 （四）托管业务的内部控制制度 ................................ ................................ ................. 17 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 ................................ .......... 18 五、相关服务机构 ................................ .................. 19 （一）基金份额销售机构 ................................ ................................ ............................. 19 （二）基金注册登记机构 ................................ ................................ ............................. 80 （三）律师事务所和经办律师 ................................ ................................ ..................... 80 （四）会计师事务所和经办注册会计师 ................................ ................................ ...... 80 六、基金的募集 ................................ .................... 81 七、基金合同的生效 ................................ ................ 82 （一）基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ . 82 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 ................................ .............. 82 八、基金份额的申购、赎回 ................................ .......... 83 （一）基金投资者范围 ................................ ................................ ................................ . 83 （二）申购与赎回的场所 ................................ ................................ ............................. 83 （三）申购与赎回办理的开放日及时间 ................................ ................................ ...... 83 （四）申购与赎回的原则 ................................ ................................ ............................. 83 （五）申购与赎回的程序 ................................ ................................ ............................. 84 （六）申购与赎回的数额限制 ................................ ................................ ..................... 84 （七）申购与赎回的费率 ................................ ................................ ............................. 85 （八）申购份额、赎回金额的计算方式 ................................ ................................ ...... 86 （九）申购、赎回的注册登记 ................................ ................................ ..................... 88 （十）巨额赎回的认定及处理方式 ................................ ................................ ............. 88 （十一）拒绝或暂停申购、赎回的情形及 处理方式 ................................ .................. 89 九、基金转换 ................................ ...................... 91 （一）基金转换开始日及时间 ................................ ................................ ..................... 91 （二）基金转换的原则 ................................ ................................ ................................ . 91 （三）基金转换的程序 ................................ ................................ ................................ . 91 （四）基金转换的数额限制 ................................ ................................ ......................... 92 （五）基金转换费率 ................................ ................................ ................................ ..... 92 （六）基金转换份额的计算方式 ................................ ................................ ................. 92 （七）基金转换的注册登记 ................................ ................................ ......................... 94 （八）基金转换与巨额赎回 ................................ ................................ ......................... 95 （九）拒绝或暂停基金转换的情形 ................................ ................................ ............. 95 十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 .......................... 96 十一、基金的投资 ................................ .................. 97 （一）投资目标 ................................ ................................ ................................ ............. 97 （二）投资范围 ................................ ................................ ................................ ............. 97 （三）投资理念 ................................ ................................ ................................ ............. 97 （四）投资策略 ................................ ................................ ................................ ............. 97 （五）投资组合管理 ................................ ................................ ................................ ..... 97 （六）业绩比较基准 ................................ ................................ ................................ ..... 98 （七）风险收益特征 ................................ ................................ ................................ ..... 98 （八）投资程序 ................................ ................................ ................................ ............. 98 （九）投资禁止行为与限制 ................................ ................................ ......................... 98 （十）投资组合比例调整 ................................ ................................ ............................. 99 （十一）基金的融资、融券 ................................ ................................ ......................... 99 （十二）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 .......... 99 （十三） 基金投资组合报告 ( 未经审计 ) ................................ ................................ ..... 100 十二、基金的业绩 ................................ ................. 104 十三、基金的财产 ................................ ................. 106 （一）基金资产总值 ................................ ................................ ................................ .... 106 （二）基金资产净值 ................................ ................................ ................................ .... 106 （三）基金财产的账户 ................................ ................................ ................................ 106 （四）基金财产的保管及处分 ................................ ................................ .................... 106 十四、基金资产的估值 ................................ ............. 107 （一）估值目的 ................................ ................................ ................................ ............ 107 （二）估值日 ................................ ................................ ................................ ................ 107 （三）估值对象 ................................ ................................ ................................ ............ 107 （四）估值方法 ................................ ................................ ................................ ............ 107 （五）估值程序 ................................ ................................ ................................ ............ 108 （六）暂停估值的情形 ................................ ................................ ................................ 108 （七）基金份额净值的确认 ................................ ................................ ........................ 109 （八）估值错误的处理 ................................ ................................ ................................ 109 （九）特殊情形的处理 ................................ ................................ ................................ 109 十五、基金的收益分配 ................................ ............. 110 （一）基金收益的构成 ................................ ................................ ................................ 110 （二）基金可供分配利润 ................................ ................................ ............................ 110 （三）收益分配原则 ................................ ................................ ................................ .... 110 （四）收益分配方案 ................................ ................................ ................................ .... 110 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 ................................ ................................ . 110 （六）基金收益分配中发生的费用 ................................ ................................ ............ 110 十六、基金的费用与税收 ................................ ........... 111 （一）与基金运作相关的费用 ................................ ................................ .................... 111 （二）与基金销售有关的费用 ................................ ................................ .................... 112 （三）基金的税收 ................................ ................................ ................................ ........ 113 十七、基金的会计与审计 ................................ ........... 114 （一）基金会计政策 ................................ ................................ ................................ .... 114 （二）基金审计 ................................ ................................ ................................ ............ 114 十八、基金的信息披露 ................................ ............. 115 （一）信息披露的形式 ................................ ................................ ................................ 115 （二）信息披露的种类、披露时间和披露形式 ................................ ......................... 115 （三）信息披露文件的存放与查阅 ................................ ................................ ............ 117 十九、风险揭示 ................................ ................... 118 （一）市场风险 ................................ ................................ ................................ ............ 118 （二）本基金特有的风险 ................................ ................................ ............................ 118 （三）流动性风险 ................................ ................................ ................................ ........ 118 （四）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不一致的风险 ................................ ................................ ................................ .................... 120 （五）管理风险 ................................ ................................ ................................ ............ 120 （六）其他风险 ................................ ................................ ................................ ............ 120 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ....................... 121 （一）基金合同的变更 ................................ ................................ ................................ 121 （二）基金合同的终止 ................................ ................................ ................................ 121 （三）基金财产的清算 ................................ ................................ ................................ 121 二十 一、基金合同的内容摘要 ................................ ....... 1 23 （一）基金管理人的权利和义务 ................................ ................................ ................ 123 （二）基金托管人的权利和义务 ................................ ................................ ................ 124 （三）基金份额持有人的权利和义务 ................................ ................................ ........ 126 （四）基金份额持有人大会 ................................ ................................ ........................ 126 （五）基金合同的终止 ................................ ................................ ................................ 132 （六）争议的处理 ................................ ................................ ................................ ........ 132 （七）基金合同的效力 ................................ ................................ ................................ 132 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ ... 134 （一）托管协议当事人 ................................ ................................ ................................ 134 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 ................................ ................. 134 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................ ............................. 136 （四）基金财产的保管 ................................ ................................ ................................ 137 （五）基金资产净值计算与复核 ................................ ................................ ................ 138 （六）基金份额持有人名册的保管 ................................ ................................ ............ 139 （七）适用法律与争议解决方式 ................................ ................................ ................ 140 （八）托管协议的变更与终止 ................................ ................................ .................... 140 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ ... 141 （一）基金份额持有人投资交易确认服务 ................................ ................................ . 141 （二）基金份额持有人交易记录 查询服务 ................................ ................................ . 141 （三）基金份额持有人的对账单服务 ................................ ................................ ........ 141 （四）定期定额投资计划 ................................ ................................ ............................ 141 （五）资讯服务 ................................ ................................ ................................ ............ 141 二十四、其他应披露事项 ................................ ........... 142 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 144 二十六、备查文件 ................................ ................. 145 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投 资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 《销售办法》）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、 《证券投资基金信息披露内容与格 式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》、 《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、 《 易方达深证 100 交易 型开放式指数证券投资基金 联接基金 基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编 写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 ， 或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写 ， 并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额 ， 即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人 ， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受 ， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务 ， 应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指 ， 下列词语有如下含义： 基金或本基金： 指易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基 金； 易方达深证 100 交易型开 放式指数证券投资基金 ： 指 根据 2006 年 2 月 15 日中国证券监督管理委员会《关于核 准易方达深证 100 交易型开放式指数 证券投资 基金募集申 请的批复》 ( 证监基金字 [2006]20 号 ) 的核准进行募集 的 易 方达深证 100 交易型开放式指数基金 ； 基金合同或本基金合同： 指《易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基 金招募说明书》及其更新； 基金产品资料概要： 指《易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金产品资料概要》及其更新 发售公告： 指《易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基 金份额发售公告》 托管协议 ： 指《易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基 金托管协议》及其任何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构 ： 指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 ； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过的，自2004年6月1日起实施的《中华 人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》： 指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1 日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修 订； 《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1 日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修 订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订； 《管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 颁布机关对其不时做出的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指易方达基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公 司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资 基金的自然人； 机 构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和 有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投 资基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额 持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个 月； 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份 额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管 理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证 监会的书面确认之日； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 日 / 天 ： 指公历日 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买 本基金基金份额的行为； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金 基金份额的行为； 赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金 合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行 为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额 从一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令； 销售机构 指直销机构和 非直销销售机构 非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议， 办理基金销售业务的机构； 直销机构 ： 指易方达基金管理有限公司 基金销售网点： 指直销机构的直销网点及非直销销售机构的销售网点； 指定媒介 ： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指 定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中 国证监会基金电子披露网站）等媒介； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注 册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的 账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份 额的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n 日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金利润 ： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额； 基金财产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金财产净值： 指基金财产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值 ： 指以计算日基金财产净值除以计算日基金份额余额所得的 单位基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或 数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所 非正常暂停或停止交易等； A 类基金份额： 在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 ； C 类基金份额： 流动性受限资产： 从本类基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费用的基 金份额，称为 C 类基金份额 ； 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日 以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取 的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股 票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等。 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：4008818088 联系人：李红枫 注册资本：13,244.2万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字 [2001]4 号 经营范围： 公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2 、 股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514 ％ 广发证券股份有限公司 22.6514 ％ 盈峰控股集团有限公司 22.6514 ％ 广东省广晟资产经营有限公司 15.1010 ％ 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505 ％ 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087 ％ 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205 ％ 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309 ％ 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558 ％ 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396 ％ 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388 ％ 总 计 100 ％ （二） 主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工 作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股 有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副 经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限 公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易 方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），董事。曾任珠海粤财实业有限公司 董事长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理助 理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司 副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董 事、总经理。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事。现 任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广发证券资产管理（广东）有限公司董 事长；广发控股（香港）有限公司董事长。 陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监；安永会计师事务所广州分所 高级审计员；盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金管理 有限公司合伙人、联席总裁；深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事；广东顺德盈峰互 联网产业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董事；厦门瑞为信息技术有限 公司董事。 戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者 关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经 营有限公司资本运营部高级主管 、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发展有限 公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室（法务中 心）主任；广东风华高新科技股份有限公司董事；佛山电器照明股份有限公司董事；深圳市 中金岭南有色金属股份有限公司董事；佛山市国星光电股份有限公司董事；广东南粤银行股 份有限公司董事。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡 胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授； 中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现 任中欧国际工商学院教授；复星旅游文 化集团（开曼）有限公司独立董事。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授；中远海运特种运输股份有限公 司独立董事；上海莱士血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独立董 事；广州恒运企业集团股份有限公司独立董事；中国南方航空股份有限公司独立董事；广州 环保投资集团有限公司外部董事。 庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部；广东鸿鼎律师事务所 主任；广东广悦鸿鼎律 师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙人。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 赵必伟先生，经济学专业研究生，监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员；广州 市税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁； 香港广永财务有限公司副总经理、总经理；广州市广永经贸公司总经理；广州银 行股份有限 公司副董事长；广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董 事长、党总支书记；万联证券股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事长；广州银行 股份有限公司董事。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士 (MBA) ，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东 证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管 理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限 公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京 分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司副总裁；易方达国 际控股有限公司董事。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基 金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公 司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（ RQFII ）业务 负责 人、证券交易负责人员（ RO ）、就证券提供意见负责人员（ RO ）、提供资产管理负责人员 （ RO ）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经 理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金 投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经 理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有 限公司董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生，工商管理硕士 (MBA) ，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、 上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产 品官。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 ( 香港 ) 分析 员； Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、 董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务 风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。 高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江养 老保险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理 有限公司首席养老金业务 官。 陈荣女士，经济学博士，首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员；易 方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经 理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公 司首席运营官，兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资 产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。 汪兰英女士，工学学士、法学学士，首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司 风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、 主任科员、副处长、处长； 中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持 工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置 官；易方达资产管理有限公司董事。 2、基金经理 成曦先生，经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员，易方达基金管理有限公 司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理。现任易方达基 金管理有限公司易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任 职）、易方达深证 100 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起 任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职）、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职）、 易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职）、易方达生物 科技指数分级证券投资基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职）、易方达银行指数分级证 券投资基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任 职） 、易方达深证成指交易型开放式指数证券 投资基金基金经理（ 自 2017 年 4 月 27 日 起任职 ）、易方达深证成指交易型开放式指数证券 投资基金联接基金基金经理（ 自 2017 年 5 月 4 日 起任职 ） 、易方达 MSCI 中国 A 股国际通交 易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2018 年 5 月 17 日起任职）、易方达恒生中国企 业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方 达原油证券投资基金 (QDII) 基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达纳斯达克 100 指数证券投资基金 (LOF) 基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达恒生中国企业交 易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职） 、易方达 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2019 年 3 月 13 日起 任职） 。 刘树荣先生，经济学硕士。曾任招商银行资产托管部基金会计，易方达基金管理有限公 司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理。 现任易方达基金 管理有限公司 易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、 易方达深证 100 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起 任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任 职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、 易方达银行指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达生物科 技指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达并购重组指数分 级证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达深证成指交易型开放式指 数证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达深证成指交易型开放式指 数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达上证中盘交易型 开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达香港恒 生综合小型股指数证券投资基金 (LOF) 基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达标 普 500 指数证券投资基金 (LOF) 基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达标普医疗 保健指数证券投资基金 (LOF) 基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达标普生物科 技指数证券投资基金 (LOF) 基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达标普信息科技 指数证券投资基金 (LOF) 基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达上证中盘交易型 开放式指数证券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职） 。 本基金历任基金经理情况：林飞先生，管理时间为 2009 年 12 月 1 日至 2015 年 6 月 5 日；王建军先生，管理时间为 2010 年 9 月 27 日至 2016 年 7 月 5 日。 3 、 投资决策委员会成员 本公司指数投资决策委员会成员包括：林飞先生、张胜记先生、林伟斌先生。 林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达基 金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、 指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、指数与量化投资管理总部总经理、指数 及增强投资部总经理、量化策略部总经理、量化投资部代总经理、易方达沪深 300 指数证券 投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理、易方达 50 指数证券 投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易 方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 医药卫生交 易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指数证券 投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数管理总部总经理、解决方案部总经理、 投资经理，易方达资产管理（香港）有限公司就证券提供意见负责人员（ RO ）、提供资产管 理负责人员（ RO ）、证券交易负责人员（ RO ）。 张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、 行业研究员、指 数与量化投资部总经理助理、指数与 量化投资部副总经理、指数及增强投资 部副总经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原易方达沪 深300指数证券投资基金）基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金 经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达标普医疗 保健指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普500指数证券投资基金（LOF）基金经 理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普信息科技指数证券 投资基金（LOF）基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、易方达恒生 中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球 高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 金（LOF）基金经理、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理。 林伟斌先生，经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员，易方 达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理兼任指数量化研究员、 量化基金组合部副总经理、量化策略部副总经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式 证券投资基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基 金经理、易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放 式证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理、易方 达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普500指数证券投资基金（LOF） 基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普信息科技 指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达纳斯达克100指数证券投资基金(LOF) 基金经理。 现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四） 基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五） 基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制 大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、 实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重 视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范 围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考 核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险 评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立 公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和 存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统， 对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值 方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务 核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评 价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察与合规管理 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作的 需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的 执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管理工作，并保证监察与合规管理总部的 独立性和权威性。公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专 业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察与合规管理总部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情 况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司内 部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人： 刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人： 许俊 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 （未完）  |