中盘ETF : 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书
原标题:中盘ETF : 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 易方达上证中盘交易型开放式指数 证券投资基金更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二○二○年一月 重要提示 本基金根据 2009 年 12 月 31 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达上证中盘交 易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可 【 2009 】 1498 号）和 2010 年 2 月 11 日《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募 集时间安排的确认函》（基金部函 [ 2010 ] 79 号）的核准，进行募集。 本基金的基金合同于 2010 年 3 月 29 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。 本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产 ， 但 不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益 。 本基金投 资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投 资本基金可能遇到的风险包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非 系统性风险，流动性风险， 本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金 的风险评级可能不一致的风险， 基金投资过程中产生的操作风险，基金投资对象与投资策 略引致的特有风险，等等 。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金不同于银行储蓄 ，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资 有风险 ， 投资者 投资本 基金时应认真阅读本 招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等 信息披露文件 ； 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办 法》实施 之日起一年后开始执行。 本基金本次更新招募说明书对基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权变更相关 信息进行更新，相关信息更新截止日为 2019 年 12 月 31 日。 除非另有说明， 本招募说明书 其他所载内容截止日为 2019 年 3 月 29 日 ， 有关财务数据截止日为 2018 年 12 月 31 日 ， 净 值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日 。（本报告中财务数据未经审计） 目 录 一、绪 言 ................................ ......................... 1 二、释 义 ................................ ......................... 2 三、基金管理人 ................................ ..................... 8 （一）基金管理人基本情况 ................................ ................................ ..................... 8 （二）主要人员情况 ................................ ................................ ................................ . 8 （三）基金管理人的职责 ................................ ................................ ....................... 14 （四）基金管理人的承诺 ................................ ................................ ....................... 15 （五）基金管理人的内部控制制度 ................................ ................................ ........ 16 四、基金托管人 ................................ .................... 19 （一）基金托管人基本情况 ................................ ................................ ................... 19 （二）主要人员情况 ................................ ................................ ............................... 19 （三）基金托管业务经营情况 ................................ ................................ ................ 19 （四）基金托管人的内部控制制度 ................................ ................................ ........ 19 五、相关服务机构 ................................ .................. 24 （一）基金份额销售机构 ................................ ................................ ....................... 24 （二）登记结算机构 ................................ ................................ ............................... 29 （三）律师事务所和经办律师 ................................ ................................ ................ 29 （四）会计师事务所和经办注册会计师 ................................ ................................ 29 六、基金的募集 ................................ .................... 31 七、基金合同的生效 ................................ ................ 32 （一）基金合同的生效 ................................ ................................ ........................... 32 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 ................................ .... 32 八、基金份额折算与变更登记 ................................ ........ 3 3 九、基金份额的交易 ................................ ................ 34 十、基金份额的申购、赎回 ................................ .......... 35 （一）申购、赎回的场所 ................................ ................................ ....................... 35 （二）申购、赎回的开放日及时间 ................................ ................................ ........ 35 （三）申购、赎回的原则 ................................ ................................ ....................... 36 （四）场内申购、赎回的程序 ................................ ................................ ................ 36 （五）场外申购赎回的程序 ................................ ................................ ................... 37 （六）场内申购与赎回的数额限制 ................................ ................................ ........ 38 （七）场外申购与赎回的数额限制 ................................ ................................ ........ 38 （八）场内申购、赎回的对价、费用及价格 ................................ ........................ 38 （九）场外申购、赎回的对价、 费用及价格 ................................ ........................ 39 （十）申购、赎回清单的内容与格式 ................................ ................................ .... 40 （十一）拒绝或暂停申购的情形及处理方式 ................................ ........................ 50 （十二）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 ................................ .................... 51 （十三）场外巨额赎回的情形及处理方式 ................................ ............................ 51 （十四）基金转换 ................................ ................................ ................................ ... 52 （十五）基金的转托管 ................................ ................................ ........................... 53 （十六）集合申购与其他服务 ................................ ................................ ................ 53 十一、基金的投资 ................................ .................. 54 （一）投资目标 ................................ ................................ ................................ ....... 54 （ 二 ） 投资范围 ................................ ................................ ................................ ....... 54 （三）投资理念 ................................ ................................ ................................ ....... 54 （四）投资策略 ................................ ................................ ................................ ....... 54 （五）投资决策程序 ................................ ................................ ............................... 54 （六）业绩比较基准 ................................ ................................ ............................... 55 （七）风险收益特征 ................................ ................................ ............................... 55 （八）禁止行为 ................................ ................................ ................................ ....... 55 （九）投资限制 ................................ ................................ ................................ ....... 56 （十） 基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 .............. 56 （十 一 ）基金的融资、转融通 ................................ ................................ ................ 56 （十二）基金投资组合报告 ( 未经审计 ) ................................ ................................ 57 十二、基金的业绩 ................................ .................. 61 十三、基金的财产 ................................ .................. 62 （一）基金资产总值 ................................ ................................ ............................... 62 （二）基金资产净值 ................................ ................................ ............................... 62 （三）基金财产的账户 ................................ ................................ ........................... 62 （四）基金财产的保管和处分 ................................ ................................ ................ 62 十四 、基金资产估值 ................................ ................ 63 （一）估值目的 ................................ ................................ ................................ ....... 63 （二）估值日 ................................ ................................ ................................ ........... 63 （三） 估值对象 ................................ ................................ ................................ ...... 63 （四） 估值程序 ................................ ................................ ................................ ...... 63 （五） 估值方法 ................................ ................................ ................................ ...... 63 （六） 基金份额净值的确认和估值错误的处理 ................................ .................. 64 （七） 暂停估值的情形 ................................ ................................ .......................... 66 （八） 特殊情形的处理 ................................ ................................ .......................... 66 十五、基金的收益与分配 ................................ ............ 67 （一）收益分配原则 ................................ ................................ ............................... 67 （二）基金收益分配数额的确定原则 ................................ ................................ .... 67 （三）收益分配方案 ................................ ................................ ............................... 67 （四）收益分配方案的确定、公告与实施 ................................ ............................ 67 （五）场外份额收益分配中发生的费用 ................................ ................................ 68 十六、基金的费用与税收 ................................ ............ 69 （一）与基金运作相关的费用 ................................ ................................ ................ 69 （二）与基金销售有关的费用 ................................ ................................ ................ 70 （三）不列入基金费用的项目 ................................ ................................ ................ 70 （四）基金税收 ................................ ................................ ................................ ....... 71 十七 、基金的会计与审计 ................................ ............ 72 （一）基金会计政策 ................................ ................................ ............................... 72 （二）基金年度审计 ................................ ................................ ............................... 72 十八、基金的信息披露 ................................ .............. 73 十九、风险揭示 ................................ .................... 79 （一）标的指数回 报与股票市场平均回报偏离的风险 ................................ ........ 79 （二）标的指数波动的风险 ................................ ................................ ................... 79 （三）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 ................................ ........ 79 （四）标的指数变更的风险 ................................ ................................ ................... 80 （五）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 ................................ ................ 80 （六）退市风险 ................................ ................................ ................................ ....... 80 （七）投资者申购失败的风险 ................................ ................................ ................ 80 （八）投资者赎回失败的风险 ................................ ................................ ................ 80 （九）基金份额赎回对价的变现风险 ................................ ................................ .... 80 （十）参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险 ................................ .................... 80 （十一）第三方机构服 务的风险 ................................ ................................ ............ 81 （十二）本基金场内外份额申购赎回对价方式、业务规则等不同的风险 ........ 81 （十三）场外申购费率、赎回费率调整的风险 ................................ .................... 81 （十四）本基金场外份额暂不可上市交易的风险 ................................ ................ 81 （十五）管理风险与操作风险 ................................ ................................ ................ 81 （十六）流动性风险 ................................ ................................ ............................... 81 （十七）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险 评级可能不一致的风险 ................................ ................................ ................................ ......... 82 （十八）技术风险 ................................ ................................ ................................ ... 83 （十九）不可抗力 ................................ ................................ ................................ ... 83 二 十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................ 84 （一）基金合同的变更 ................................ ................................ ........................... 84 （二）基金合同的终止 ................................ ................................ ........................... 84 （三）基金财产的清算 ................................ ................................ ........................... 85 （四 ）清算费用 ................................ ................................ ................................ ....... 85 （五）基金财产清算剩余资产的分配 ................................ ................................ .... 85 （六）基金财产清算的公告 ................................ ................................ ................... 85 （七）基金财产清算账册及文件的保存 ................................ ................................ 85 二十一、基金合同内容摘要 ................................ .......... 86 （一）基金管理人的权利与义务 ................................ ................................ ............ 86 （二）基金托管人的权利与义务 ................................ ................................ ............ 88 （三）基金份额持有人的权利与义务 ................................ ................................ .... 90 （四）基金份额持有人大会 ................................ ................................ ................... 91 （五）基金合同的变更 ................................ ................................ ........................... 98 （六）基金合同的终止 ................................ ................................ ........................... 99 （七）争议的处理和适用的法律 ................................ ................................ ............ 99 （八）基金合同的存放及查阅方式 ................................ ................................ ........ 99 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ ... 100 （一）托管协议当事人 ................................ ................................ .......................... 100 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ................................ ........... 101 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................ ....................... 106 （四）基金财产保管 ................................ ................................ .............................. 106 （五）基金资产净值计算与复核 ................................ ................................ ........... 108 （六）基金份额持有人名册的保管 ................................ ................................ ....... 110 （七）争议解决方式 ................................ ................................ .............................. 110 （八）托管协议的变更与终止 ................................ ................................ ............... 111 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ ... 112 二十四、其他应披露事项 ................................ ........... 113 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ................................ . 114 二十六、备查文件 ................................ ................. 115 一、绪 言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《 公 开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称《销售办法》）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露办法》）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”） 等有关 法律法规以及《 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 ， 或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写 ， 并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额 ， 即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人 ， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受 ， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解基金份额持有人的权利和义务 ， 应详细查阅基金合同 。 二、释 义 本《招募说明书》中除非文意另有所指 ， 下列词语有如下含义： 《基金合同》 《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 及对本合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国 （ 仅为《基金合同》目的不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区及台湾地区 ） 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规 范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布并于 2019 年 9 月 1 日实施 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出 的修订 《管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 颁布机关对其不时做出的修订 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的易方达上证中盘交易型开放式指 数证券投资基金 交易型开放式指数 《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》 证券投资基金 定义的“交易型开放式指数基金” 招募说明书 《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明 书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相 关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交 易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基 金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用 与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、 基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份 额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查 阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择 并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请 文件，及其 更新 基金产品资料概要 指《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《易方达上证中盘交易型开 放式指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告 《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金份额 发售公告》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行保险监督管理委员会 或其他经国务院授权的机构 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合 同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投 资者； 发售代理机构 基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 发售协调人 基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构 申购赎回代理券商 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由 基金管 理人指定的、在 《 基金合同 》 生效后代理办理本基金 场内 申 购、赎回业务的证 券 公司，又称为代办证券公司 基金 销售 机构 基金管理人、发售代理机构、办理本基金场外申购赎回业务 的其他销售机构和办理场内申购赎回业务的申购赎回代理券 商 基金销售网点 基金管理人的直销网点及 其他 基金 销售 机构的 销售 网点 登记结算业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业 务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份 额持有人名册和办理非交易过户等 登记结算机构 中国证券登记结算有限责任公司 （ 简称 " 中国结算 " ） 和易方 达基金管理有限公司。其中：本基金认购份额的登记结算由 中国结算负责办理；本基金份额在上海证券交易所场内上市 交易以及申购、赎回等相关业务的登记结算由中国结算负责 办理；本基金的场外申购、赎回等相关业务的登记结算由易 方达基金管理有限公司负责办理 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册 登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、 事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关 法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金 的中国境外的 基金管理机构、保险公司、证券公司 以及其他 资产管理机构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金 募集 达到法律规定及 《 基金合同 》约定 的条件， 基金管 理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国 证监会书面确认之日 募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日 / 天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所的正常交易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+ n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行 为 申购 指在基金存续期内，基金投资人按基金合同的约定申请购买 基金份额的行为 赎回 在本基金存续期内，基金投资人按基金合同的约定向基金管 理人申请将其持有的本基金基金份额兑换为基金合同约定的 赎回对价的行为 场外 不通过上海证券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台 或者其他交易系统办理基 金份额申购和赎回业务的场所 场内 通过上海证券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上 市交易业务的场所 申购赎回清单 由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的 文件 , 适用于场内份额的申购、赎回 申购对价 在场内申购赎回方式下，申购对价指 投资者申购基金份额时， 按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、 现金差额及其他对价 ；在场外申购赎回方式下，申购对价指 现金 赎回对价 在场内申购赎回方式下，赎回对价指 基金份额持有人赎回基 金份额时，基金管理人按基金合同和招 募说明书规定应交付 给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 ；在 场外申购赎回方式下，赎回对价指现金 组合证券 本基金标的指数所包含的全部或部分证券 标的指数 中证指数公司 编制并发布的 上证中盘 指数及其未来可能发生 的变更 完全复制法 一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券， 并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例 以构建指数组合，达到复制指数的目的 现金替代 在场内申购赎回方式下，指 申购、赎回过程中，投资者按基 金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券 的一定数量的现金 现金差额 在场内申购赎回方式下，指 最小申购赎回单位的资产净值与 按 T 日收盘价计算的最小申购 、 赎回单位中的组合证券市值 和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现 金差额根据最小申购 、 赎回单位对应的现金差额和申购或赎 回的最小申购 、 赎回单位数量计算 最小申购、赎回单位 指 本基金申购份额、赎回份额的最低数量， 在场内申购赎回 方式下， 投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购赎回单 位的整数倍 基金份额 参考 净值 指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布 的 基金份额 参考 净值 ，简称 IOPV 预估现金部分 在场内申购赎回方式下， 指由基金管理人估计并在 T 日申购 赎回清单中公布的当日现金差额的估计值，预估现金部分由 申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 指定交易 《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中定义的“全 面指定交易” 基金份额折算 本基金建仓结束后，基金管理人根据本基金合同规定将投资 者的基金份额进行变更登记的行为 基金利润 基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣 除相关费用后的余额 收益评价日 基金管理人计算本基金累 计报酬率与标的指数累计报酬率差 额之基准日 基金累计报酬率 收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份额净值之 比减去 100% 标的指数同期累计报 收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的指数收盘 酬率 值之比减去 100% 基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金 应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 基金资产总值减去基金负债后的价值 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过 程 货币市场工具 现金； 一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩 余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期 限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含 一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的 其他具有良好流动性的 金融 工具 指定 媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国 证监会基金电子披露网站）等媒介 不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的 银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：400 881 8088 联系人：李红枫 注册资本：13,244.2万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字 [2001]4 号 经营范围： 公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514 ％ 广发证券股份有限公司 22.6514 ％ 盈峰控股集团有限公司 22.6514 ％ 广东省广晟资产经营有限公司 15.1010 ％ 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505 ％ 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087 ％ 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205 ％ 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309 ％ 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558 ％ 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396 ％ 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388 ％ 总 计 100 ％ （二） 主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经 理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持 工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控 股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部 副经理、基金经理，基金投 资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理 有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。 现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），董事。曾任珠海粤财实业有限公司 董事长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理 助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公 司董事、总经理。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资 银行部常务副总经理、投资理财部 总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、 副总经理；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董 事。现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广发证券资产管理（广东）有 限公司董事长。 陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监；安永会计师事务所广州分 所高级审计员；盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金 管理有限公司合伙人、联席总裁；深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事；广东顺德 盈 峰互联网产业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董事；厦门瑞为信息 技术有限公司董事。 戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资 者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资 产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发展 有限公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室（法 务中心）主任； 广东风华高新科技股份有限公司 董事；佛山电器照明股份有限公司董事； 深圳市中金岭南有色金属股份 有限公司董事；佛山市国星光电股份有限公司董事；广东南 粤银行股份有限公司董事。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温 橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教 授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授；复星 旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授；中远海运特种运输股份有限 公司独立董 事；上海莱士血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独 立董事；广州恒运企业集团股份有限公司独立董事；中国南方航空股份有限公司独立董事。 庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部；广东鸿鼎律师事务 所主任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所党委副书记、 高级合伙人。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理； 广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓 展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司监事会主席。 赵必伟先生，经济学专业研究生，监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员；广 州市税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、 总裁；香港广永财务有限公司副总经理、总经理；广州市广永经贸公司总经理；广州银行 股份有限公司副董事长；广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营 有限公司董事长、党总支书记；万联证券股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事 长；广州银行股份有限公司董事。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管； 易方达基金 管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部 总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士 (MBA) ，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金 管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股 有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部 副经理、交易部经 理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公 司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、 南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任 易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达 基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总 裁助 理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投 资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理 有限公司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（ RQFII ） 业务负责人、证券交易负责人员（ RO ）、就证券提供意见负责人员（ RO ）、提供资产管理负 责人员（ RO ）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部 经理、基金投资部副总经理、研究部副总经 理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募 基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金 基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易 方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公 司督察长。 范岳先生，工商管理硕士 (MBA) ，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业 务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主 任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品官。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 ( 香港 ) 分 析员； Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总 裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基 金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业 务官。 高松 凡先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江 养老保险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金 管理有限公司首席养老金业务官。 陈荣女士，经济学博士，首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员； 易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部 总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理 有限公司首席运营官 ，兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事； 易方达资产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。 汪兰英女士，工学学士、法学学士，首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公 司风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处 长；中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主 持工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产 配置官；易方达资产管理有限公司董事。 2、基金经理 刘树荣先生，经济学硕士。曾任招商银行资产托管部基金会计，易方达基金管理有限 公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理。 现任易方达 基金管理有限公司 易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日 起任职）、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、 易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、 易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达并 购重组指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达深证成指交 易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达深证成指交 易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达上 证中盘交易型开放式指数证券投资 基金联接基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金 (LOF) 基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任 职）、易方达标普 500 指数证券投资基金 (LOF) 基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、 易方达标普医疗保健指数证券投资基金 (LOF) 基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易 方达标普生物科技指数证券投资基金 (LOF) 基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方 达标普信息科技指数证券投资基金 (LOF) 基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达 上证中盘 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职） 本基金历任基金经理情况：张胜记先生，管理期间为 2010 年 3 月 29 日至 2018 年 8 月 10 日。 3 、指数与量化投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、张胜记先生、王建军先生。 林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达 基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总 经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、指数与量化投资管理总部总经 理、指数及增强投资部总经理、量化策略部总经理、易方达沪深 300 指数证券投资基金基 金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基 金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 基金经理、易方达沪深 300 医药卫生交易型开放 式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指数证券投资基 金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数管理总部总经理、解决方案部总经理、量 化投资部代总经理、投资经理，易方达资产管理（香港）有限公司就证券提供意见负责人 员（ RO ）、提供资产管理负责人员（ RO ）、证券交易负责人员（ RO ）。 张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助 理、行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数及增 强投资部副 总经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原 易方达沪深 300 指数证券投资基金）基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投 资基金基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易 方达标普医疗保健指数证券投资基金（ LOF ）基金经理、易方达标普 500 指数证券投资基金 （ LOF ）基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金 (LOF) 基金经理、易方达标普信 息科技指数证券投资基金（ LOF ）基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经 理、易方达恒生中国企业交易型开放 式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型 股指数证券投资基金（ LOF ）基金经理、易方达原油证券投资基金 (QDII) 基金经理。 王建军先生，经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师，易方达基金管 理有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资 部副总经理、指数及增强投资部副总经理、易方达深证 100 交易型开放式指数 基金基金经 理、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达创业板交 易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理、易方达并购重组指数分 级证券投资基金基金经理、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理、易方达银行 指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司量化投资部副总经理、投 资经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1 、 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制 季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、 计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回 的对价清单 ； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 按照规定 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基 金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12 、 中国证监会 规定的其他职责。 （四） 基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有 关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基 金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本 基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部 控 制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （3） 利用基金财产 或者职务之便 为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5） 侵占、挪用基金财产； （6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7） 玩忽职守，不按照规定履行职责； （8） 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守有关法律法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任 职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五） 基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1 、 公司内部控制的总体目标 （1） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 2 、 公司内部控制遵循的原则 （1） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （4） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （5） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制 度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （6） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应 的修改和完善； （7） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、 内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司 内部 控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、 修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制 的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4 、 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1） 授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经 营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务 授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时 效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应及时修改或取消授权。 （2） 公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务 流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3） 基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限 额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4） 交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、 核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5） 基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度 、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6） 信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7） 监察与合规管理 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司 监察与合规管 理 工作 的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制 度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报 告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立 监察与合规管理总部 开展 监察与合规管理 工作，并保证 监察与合规管理总部 的独立性和权威性。公司明确了 监察与合规管理总部 及内部各岗位的具体职责，严格制订 了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察与合规管理总部 强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行 情况，促使公司各项经营管理活动 的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持 监察与合规管理 工作，对违反法律、法规和公司 内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5 、 基金管理人关于内部控制制度声明书 （1） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统 和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、 企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理 等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。自 2003 年以来，本行连续十六年获得香港 《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时 报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖；是获得奖 项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管 行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控 建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积 极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完 善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 、 2015 、 2016 、 2017 共十一次顺利通过评估组织内部 控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分 表明独立第三 方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面 认可 , 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达 到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的（未完）  |