易基消费 : 易方达消费行业股票型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:易基消费 : 易方达消费行业股票型证券投资基金更新的招募说明书 易方达消费行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二○二○年一月 重要提示 本基金根据 2010 年 6 月 30 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达消费行业股 票型证券投资基金募集的批复》（证监许可 【 2010 】 875 号）和 2010 年 7 月 14 日《关于易 方达消费行业股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [ 2010 ] 447 号）的核 准，进行募集。本基金的基金合同于 2010 年 8 月 20 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产 ， 但 不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益 。 本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明 其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金 投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险， 投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的 各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，流动性风险， 本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销 售机构对基金的风险评级可能不一致的风险 , 基金投资过程 中产生的操作风险，因交收违约 和投资债券引发的信用风险，消费行业波动带来的行业风险，基金保持较高股票仓位导致 的风险， 本基金的投资范围包括科创板股票，可能给本基金带来额外风险 等等。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资有风险 ， 投资者 投资本 基金时应认真阅读本 招募说明书、基金合同和基金产品资 料概要等信息披露文件 ；基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施 之日起一年后开始执行。 本基金本次更新招募说明书对基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权变更相关 信息进行更新，相关信息更新截止日为 2019 年 12 月 31 日。 除非另有说明， 本招募说明书 其他所载内容截止日为 2019 年 8 月 20 日 ， 有关财务数据截止日为 2019 年 6 月 30 日 ， 净 值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日 。（本报告中财务数据未经审计） 目录 一、绪言 ................................ ........................... 1 二、释义 ................................ ........................... 2 三、基金管理人 ................................ ..................... 6 （一）基金管理人基本情况 ................................ ................................ ..................... 6 （二）主要人员情况 ................................ ................................ ................................ . 6 （三）基金管理人的职责 ................................ ................................ ....................... 12 （四）基金管理人的承诺 ................................ ................................ ....................... 12 （五）基 金管理人的内部控制制度 ................................ ................................ ........ 14 四、基金托管人 ................................ .................... 17 五、相关服务机构 ................................ .................. 20 （一）基金份额销售机构 ................................ ................................ ....................... 20 （二）基金注册登记机构 ................................ ................................ ....................... 85 （三） 律 师事务所和经办律师 ................................ ................................ ................ 85 （四） 会计师事务所和经办注册会计师 ................................ ................................ 85 六、基金的募集 ................................ .................... 86 七、基金合同的生效 ................................ ................ 87 （一）基金合同的生效 ................................ ................................ ........................... 87 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 ................................ .... 87 八、基金份额的申购、赎回 ................................ .......... 88 （一）基金投资者范围 ................................ ................................ ........................... 88 （二）申购、赎回的场所 ................................ ................................ ....................... 88 （三）申购、赎回的时间 ................................ ................................ ....................... 88 （四 ）申购、赎回的原则 ................................ ................................ ....................... 88 （五）申购、赎回的程序 ................................ ................................ ....................... 88 （六）申购、赎回的数额限制 ................................ ................................ ................ 89 （七）申购、赎回的费率 ................................ ................................ ....................... 90 （八）申购份额、赎回金额的计算方式 ................................ ................................ 91 （九）申购、赎回的注册登记 ................................ ................................ ................ 92 （十）巨额赎回的认定及处理方式 ................................ ................................ ........ 92 （十一）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 ................................ ............ 93 九、基金转换 ................................ ...................... 96 （一）基金转换开始日及时间 ................................ ................................ ................ 96 （二）基金转换的原则 ................................ ................................ ........................... 96 （三）基金转换的程序 ................................ ................................ ........................... 96 （四）基金转换的数额限制 ................................ ................................ ................... 97 （五）基金转换费率 ................................ ................................ ............................... 97 （六）基金转换份额的计算方式 ................................ ................................ ............ 97 （七）基金转换的注册登记 ................................ ................................ .................. 100 （八）基金转换与巨额赎回 ................................ ................................ .................. 100 （九）拒绝或暂停基金转换的情形 ................................ ................................ ....... 100 十、基金的非交易过户、转托管及 冻结与解冻 ......................... 102 （一）基金的非交易过户 ................................ ................................ ...................... 102 （二）转托管 ................................ ................................ ................................ .......... 102 （三）基金的冻结与解冻 ................................ ................................ ...................... 102 十一 、基金的投资 ................................ ................. 103 （一）投资目标 ................................ ................................ ................................ ...... 103 （二）投资范围 ................................ ................................ ................................ ...... 103 （三）投资理念 ................................ ................................ ................................ ...... 103 （四）投资策略 ................................ ................................ ................................ ...... 103 （五）业绩比较基准 ................................ ................................ .............................. 106 （六）风险收益特征 ................................ ................................ .............................. 107 （七）投资决策依据 ................................ ................................ .............................. 107 （八）投资决策流程 ................................ ................................ .............................. 107 （九）投资限制 ................................ ................................ ................................ ...... 107 （十）禁止行为 ................................ ................................ ................................ ...... 108 （十一）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 ....................... 109 （十二）基金的融资、融券 ................................ ................................ .................. 109 （十三）基金投资组合报告（未经审计） ................................ ........................... 109 十二、基金的业绩 ................................ ................. 114 十三、基金的财产 ................................ ................. 116 （一）基金资产总值 ................................ ................................ .............................. 116 （二）基金资产净值 ................................ ................................ .............................. 116 （三）基 金财产的账户 ................................ ................................ .......................... 116 （四）基金财产的处分 ................................ ................................ .......................... 116 十四、基金资产估值 ................................ ............... 117 （一）估值目的 ................................ ................................ ................................ ...... 117 （二）估值日 ................................ ................................ ................................ .......... 117 （三）估值对象 ................................ ................................ ................................ ...... 117 （四）估值方法 ................................ ................................ ................................ ...... 117 （五）估值程序 ................................ ................................ ................................ ...... 119 （六）估值错误的处理 ................................ ................................ .......................... 119 （七）暂停估值的情形 ................................ ................................ .......................... 121 （八）基 金净值的确认 ................................ ................................ .......................... 121 （九）特殊情形的处理 ................................ ................................ .......................... 122 十五、基金的收益与分配 ................................ ........... 123 （一）基金利润的构成 ................................ ................................ .......................... 123 （二）基金可供分配利润 ................................ ................................ ...................... 123 （三）收益分配原则 ................................ ................................ .............................. 123 （四）收益分配方案 ................................ ................................ .............................. 123 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 ................................ ........................... 123 （六）收益分配中发生的费用 ................................ ................................ ............... 124 十六、基金的费用与税收 ................................ ........... 125 （一）与基金运作相关的费用 ................................ ................................ ............... 12 5 （二）与基金销售有关的费用 ................................ ................................ ............... 126 （三）基金税收 ................................ ................................ ................................ ...... 128 十七、基金的会计与审计 ................................ ........... 129 （一）基金会计政策 ................................ ................................ .............................. 129 （二）基金的审计 ................................ ................................ ................................ .. 129 十八 、基金的信息披露 ................................ ............. 130 十九、风险揭示 ................................ ................... 135 （一）市场风险 ................................ ................................ ................................ ...... 135 （二）本基金特有的风险 ................................ ................................ ...................... 135 （三）流动性风险 ................................ ................................ ................................ .. 136 （四）本 基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险 ................................ ................................ ................................ ............ 137 （五）管理风险 ................................ ................................ ................................ ...... 138 （六）其他风险 ................................ ................................ ................................ ...... 138 二 十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 139 （一）基金合同的变更 ................................ ................................ .......................... 139 （二）基金合同的终止 ................................ ................................ .......................... 139 （三）基金财产的清算 ................................ ................................ .......................... 140 二十一、基金合同内容摘要 ................................ ......... 142 （一）基金管理人的权利与义务 ................................ ................................ ........... 142 （二）基金托管人的权利与义务 ................................ ................................ ........... 144 （三）基金份额持有人的权利与义务 ................................ ................................ ... 145 （四）基金份额持有人大会 ................................ ................................ .................. 146 （五）基金合同的变更 ................................ ................................ .......................... 152 （六）基金合同的终止 ................................ ................................ .......................... 153 （七）基金财产的清算 ................................ ................................ .......................... 153 （八 ）争议的处理和适用的法律 ................................ ................................ ........... 154 （九）基金合同的存放及查阅方式 ................................ ................................ ....... 154 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ ... 155 （一）托管协议当事人 ................................ ................................ .......................... 155 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ................................ ........... 156 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................ ....................... 160 （四）基金财产保管 ................................ ................................ .............................. 160 （五）基金资产净值计算与复核 ................................ ................................ ........... 162 （六）基金份额持有人名册的保管 ................................ ................................ ....... 165 （七）争议解决方式 ................................ ................................ .............................. 165 （八）托管协议的变更与终止 ................................ ................................ ............... 165 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ ... 167 （一）基金份额持有人投资交易确认服务 ................................ ........................... 167 （二）基金份额持有人交易记录查询服务 ................................ ........................... 167 （三）基金份额持有人对帐单服务 ................................ ................................ ....... 167 （四）定期定额投资计划 ................................ ................................ ...................... 167 （五）资讯服务 ................................ ................................ ................................ ...... 167 二十四、其他应披露事项 ................................ ........... 168 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ................................ . 171 二十六、备查文件 ................................ ................. 172 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称《销售办法》）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》） 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《管理规定》） 、 《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》 等有关法律法规 以及《 易方达消费行业股票型证券投资基金 基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 ， 或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写 ， 并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额 ， 即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人 ， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受 ， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务 ， 应详细查阅基金合同 。 二、释义 本《招募说明书》中除非文意另有所指 ， 下列词语有如下含义： 1. 基金或本基金：指 易方达消费行业股票型 证券投资基金 2. 基金管理人或本基金管理人：指 易方达 基金管理有限公司 3. 基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4. 基金合同：指《 易方达消费行业股票型 证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充 5. 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 易方达消费行业股票型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6. 招募说明书：指《 易方达消费行业股票型 证券投资基金招募说明书》，及其更新 7. 基金产品资料概要：指《易方达消费行业股票型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 8. 发售公告：指《 易方达消费行业股票型 证券投资基金份额发售公告》 9. 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、 地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对 该等法律法规不时作出的修订 10. 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国 人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁 布机关对其不时作出的修订 11. 《销售办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订 12. 《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及及颁布机关对其不时作出的修订 13. 《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券 投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订 14. 《管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 15. 中国：指中华人民共和国，就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区 16. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17. 银行业监督管理机构：指 中国银行保险监督管理委员会 18. 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19. 个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 20. 机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注 册登记或经政府有关部门批准设立的机构 21. 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及 其他相关法律法规 规定的条件，经中国证监会批准 可 投资于中国证券市场，并取 得国家外汇管理局额度批准 的中国境外的机构投资者 22. 基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 23. 基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者 24. 基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转 托管及定期定额投资等业务 25. 销售机构：指直销机构和 非直销销售 机构 26. 直销机构：指 易方达 基金管理有限公司 27. 非直销销售机构 ： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 销售业务资格并 与基金管理人签订了基金销售服务协议 ，办理基金销售业务的机 构； 28. 基金销售网点：指直销机构的直销 网点 及 非直销销售机构的销售网点； 29. 注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金 投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 30. 注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 易方达 基金 管理有限公司或接受 易方达 基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 31. 基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 32. 基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售 机 构办理交易 业务 而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 33. 基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案 条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日 期 34. 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规 定的程序终止基金合同的日期 35. 基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超 过 3 个月 36. 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 37. 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38. 日 / 天：指公历日 39. 月：指公历月 40. T 日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 41. T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 42. 开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 43. 交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 44. 认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为 45. 申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 46. 赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份 额的行为 47. 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份 额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 48. 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额 销售机构的操作 49. 巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后 的余额 ) 超过上一日基金总份额的 10% 的情形 50. 元：指人民币元 51. 基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额 52. 基金资产总值：指基金拥有 的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 53. 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 54. 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 55. 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 56. 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等 媒介 57. 《业务规则》： 指《 易方达 基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和 基金 投资 者 共同遵守 58. 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在基金合同由 基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分 履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交 易所非正常暂停或停止交易 59. 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期 存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非 公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1 、 基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－ 42891 （集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 设立日期： 2001 年 4 月 17 日 法定代表人： 刘晓艳 联系电话： 4008818088 联系人： 李红枫 注册资本： 13,244.2 万元人民币 2、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514 ％ 广发证券股份有限公司 22.6514 ％ 盈峰控股集团有限公司 22.6514 ％ 广东省广晟资产经营有限公司 15.1010 ％ 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505 ％ 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087 ％ 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205 ％ 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309 ％ 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558 ％ 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396 ％ 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388 ％ 总 计 100 ％ （二） 主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经 理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持 工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控 股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部 副经理、基金经理，基金投 资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理 有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。 现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），董事。曾任珠海粤财实业有限公司 董事长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理 助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公 司董事、总经理。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资 银行部常务副总经理、投资理财部 总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、 副总经理；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董 事。现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广发证券资产管理（广东）有 限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事长。 陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监；安永会计师事务所广州分 所高级审计员；盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金 管理有限公司合伙人、联席总裁；深圳市盈峰环保产业 基金管理有限公司监事；广东顺德 盈峰互联网产业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董事；厦门瑞为信息 技术有限公司董事。 戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资 者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资 产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发展 有限公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室（法 务中心）主任；广东风华高新科技股份有限公司董事；佛山电器照明股份有限公司 董事； 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事；佛山市国星光电股份有限公司董事；广东南 粤银行股份有限公司董事。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温 橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教 授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授；复星 旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授；中 远海运特种运输股份有限 公司独立董事；上海莱士血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独 立董事；广州恒运企业集团股份有限公司独立董事；中国南方航空股份有限公司独立董事； 广州环保投资集团有限公司外部董事。 庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部；广东鸿鼎律师事务 所主任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙人。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理； 广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓 展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 赵必伟先生，经济学专业研究生，监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员；广 州市税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、 总裁；香港广永财务有限公司副总经理、总经理；广州市广永经贸公司总经理；广州银行 股份有限公司副董事长；广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广 州市广永国有资产经营 有限公司董事长、党总支书记；万联证券股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事 长；广州银行股份有限公司董事。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金 管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部 总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士 (MBA) ，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理； 易方达基金 管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股 有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部 副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公 司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、 南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任 易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（ E MBA ），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达 基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助 理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投 资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理 有限公司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（ RQFII ） 业务负责人、证券交易负责人员（ RO ）、就证券提供意见负责人员（ RO ） 、提供资产管理负 责人员（ RO ）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部 经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募 基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金 基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸 易委员会主任科员、副处长；易 方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公 司督察长。 范岳先生，工商管理硕士 (MBA) ，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主 任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品官。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 ( 香港 ) 分 析员； Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及 亚洲总部大中华地区高级副总 裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基 金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业 务官。 高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江 养老保险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金 管理有限公司首席养老金业务官。 陈荣女士，经济学博士，首席运营官。曾任中国人民银行广州 分行统计研究处科员； 易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部 总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理 有限公司首席运营官，兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事； 易方达资产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。 汪兰英女士，工学学士、法学学士，首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公 司风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处 长；中国人寿资产管理有限公司风险管理部副 总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主 持工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产 配置官；易方达资产管理有限公司董事。 2、基金经理 萧楠先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金投资 部基金经理助理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2015 年 3 月 24 日至 2016 年 8 月 5 日）、 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 基金经理（自 2015 年 5 月 29 日至 2016 年 8 月 5 日）、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 2 月 2 日至 2019 年 3 月 22 日）、易方达价值成长混合型证券投资基金基金经理助理。现 任易方达基金管理有限公司投资三部总经理、研究部副总经理、投资经理、易方达消费行 业股票型证券投资基金基金经理（自 2012 年 9 月 28 日起任职）、易方达大健康主题灵活配 置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 9 月 27 日起任职）、易方达现代服务业灵活配 置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 11 月 22 日起任职）、易方达 瑞恒灵活配置混 合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 1 月 10 日起任职）、易方达科顺定期开放灵活配置 混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 10 月 26 日起任职） 。 王元春先生，工程师硕士、工学硕士。曾任广东新价值投资有限公司研究部行业研究 员，光大永明资产管理股份有限公司研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司研究部 行业研究员、易方达现代服务业灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。现任易方达 基金管理有限公司易方达瑞恒灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 12 月 8 日起任职）、易方达现代服务业灵活配置混 合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 12 月 8 日起任职）、易方达消费行业股票型证券投资基金基金经理助理 。 本基金历任基金经理情况：刘芳洁先生，管理时间为 2010 年 8 月 20 日至 2012 年 11 月 23 日。蔡海洪先生，管理时间为 2013 年 4 月 27 日至 2015 年 1 月 9 日。 3、权益投资决策委员会成员 本公司权益投资决策委员会成员包括： 吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、 孙松先生、付浩先生 。 吴欣荣先生，同上。 冯波先生，经济学硕士。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市场拓展 部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业 研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、易方达科汇灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达行业领先 企业混合型证券投资基金基金经理、易方达中盘成长混合型证券投资基金基金经理。 陈皓先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金经理 助理兼任行业研究员、基金投资部基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经 理、易方达价值精选混合型证券投资基金基金经理、易方达供给改革灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司投资一部总经理、投资经理、易方达平 稳增长证券投资基金基金经理、易方达科翔混合型证券投资基金基金经理、易方达新经济 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达国防军工混合型证券投资基金基金经理、 易方达科讯混合型证券投资基金基金经理、易方达科融 混合型证券投资基金基金经理。 张坤先生，理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、研 究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达中小盘混合型证券投资基金基金经 理、易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金经理、易方达新丝路灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、易方达蓝筹精选混合型证券投资基金基金经理。 孙松先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集 中交易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构 理财部副总经理、权益投资总部副总经理、专 户投资部总经理、养老金与专户权益投资部 总经理。现任易方达基金管理有限公司投资二部总经理、投资经理、易方达新常态灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。 付浩先生，经济学硕士。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深圳和君 创业研究咨询有限公司管理咨询项目经理，湖南证券投资银行总部项目经理，融通基金管 理有限公司研究策划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理、养老金 与专户权益投资部副总经理、公募基金投资部总经理、基金经理助理、易方达策略成长证 券投资基金基金经理、科瑞证券投资基金基金经理、易方达科翔 股票型证券投资基金基金 经理。现任易方达基金管理有限公司权益投资管理部总经理、投资经理、易方达 3 年封闭 运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证 券投资基金基金经理 。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四） 基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有 关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基 金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任 职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五） 基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防 范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1 、 公司内部控制的总体目标 （ 1 ） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （ 2 ） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （ 3 ） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （ 4 ） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （ 5 ） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 2 、 公司内部控制遵循的原则 （ 1 ） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （ 2 ） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 3 ） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （ 4 ） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （ 5 ） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能 有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （ 6 ） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改和完善； （ 7 ） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部 控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、 修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制 的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经 营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务 授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时 效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、 核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察与合规管理 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作 的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制 度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报 告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管理工作，并保证监察与合规管理总部 的独立性和权威性。公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责，严格制订 了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察与合规管理总部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行 情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律法规和公司内 部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公 司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 34,998,303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一 家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有 商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为 中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行 通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报 告。自 2010 年起中国 农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中 国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业 银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛 典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年 至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记 结算有限责任公 司授予的“优秀托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金 业务最佳发展奖”称号； 2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行” 奖； 2019 年荣获证券时报授予的“ 2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风 险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账 户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和 高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基 金托管业务经营情况 截止到 2019 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 486 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、 规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、 准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和 评价。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使 用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密；业务实现自动化操作，防 止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等 问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额 销售 机构 1 、 直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－ 42891 （集中办公区） 办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 法定代表人： 刘晓艳 电话： 020 - 85102506 传真： 4008818099 联系人： 李红枫 网址： www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （ 1 ）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼 电话： 020 - 85102506 传真： 4008818099 联系人： 李 红枫 （ 2 ）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址： 北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层 电话： 010 - 63213377 传真： 4008818099 联系人： 刘蕾 （ 3 ）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市 浦东 新区 世纪大道 88 号金 茂 大厦 46 楼 电 话： 021 - 50476668 传真： 4008818099 联系人： 于楠 （ 4 ）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址： www.efunds.com.cn 2 、 非直销销售 机构（以下排序不分先后） (1) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 联系人：李紫钰 客户服务电话： 95599 传真：（未完）  |